高校“三螺旋”孵化器建設(shè)路徑研究*

龍 攀，華致雄

（云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，云南 昆明 650500）

長時間以來，黨和國家一直高度重視就業(yè)問題，多次強(qiáng)調(diào)“民生為本，就業(yè)優(yōu)先”。2017 年10月黨的十九大代表會議中提到就業(yè)是最大的民生。2019 年9 月國務(wù)院常務(wù)會議上提出的“六穩(wěn)”中，穩(wěn)就業(yè)處于“六穩(wěn)”之首。就業(yè)是民生之本，涉及千家萬戶，關(guān)乎到人民切身的利益，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的出發(fā)點和落腳點就是保障和改善民生。因此，不管是經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是在民生發(fā)展上都需要高度重視“就業(yè)”這一問題。

2020 年5 月12 日教育部公布當(dāng)年高校畢業(yè)人數(shù)高達(dá)874 萬人，在疫情的影響下傳統(tǒng)的就業(yè)崗位面臨大幅縮減，這種縮減不僅僅體現(xiàn)在崗位對人力資源的需求縮減。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布數(shù)據(jù)，疫情期間的失業(yè)率上升為6.2%。由于疫情的影響一些傳統(tǒng)行業(yè)受到了嚴(yán)重沖擊，最為嚴(yán)重的是零售行業(yè)，因此崗位量也產(chǎn)生了縮減，許多畢業(yè)生面臨了一個共同的問題，即“畢業(yè)=失業(yè)”。傳統(tǒng)行業(yè)衰落的同時，疫情沖擊促進(jìn)了一些新興行業(yè)的發(fā)展，如在線教育、數(shù)字化醫(yī)療、人工智能等。經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換必定會造成摩擦性失業(yè)，因此需要快速度過摩擦性失業(yè)期。而“產(chǎn)學(xué)研”的融合發(fā)展和高校孵化器的建設(shè)有利于促進(jìn)摩擦性失業(yè)的快速過渡，改善行業(yè)人口結(jié)構(gòu)，避免傳統(tǒng)行業(yè)人口供給過剩、新興行業(yè)人口供給不足的問題。本文正是基于這一點，從政府、企業(yè)、高校這3 個方面對于新型的高校孵化器展開了更深一層次的研究。

在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的時代背景下，按照國務(wù)院辦公廳2015 年2 月印發(fā)《關(guān)于深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革的實施意見》部署和要求，全國各地高校主動適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，在培養(yǎng)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)意識、激發(fā)創(chuàng)業(yè)活力、培育創(chuàng)業(yè)精神、提高創(chuàng)業(yè)能力、推進(jìn)創(chuàng)業(yè)實踐等方面開展了大量的工作。其中，大學(xué)生創(chuàng)業(yè)孵化平臺的建設(shè)也作為了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的重要抓手，在促進(jìn)大學(xué)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)方面受到應(yīng)有的重視。然而當(dāng)前高校孵化器普遍孵化效率不高，大量入孵企業(yè)出現(xiàn)業(yè)績、財務(wù)等方面的問題，最終導(dǎo)致企業(yè)的存活率普遍較低。20 世紀(jì)90 年代，Etzkowitz 和Leydesdorff 將“三螺旋”概念引入社會學(xué)領(lǐng)域，運用“三螺旋”模型來研究“政府-企業(yè)-大學(xué)”三者在創(chuàng)新過程中的互動關(guān)系，并正式提出了“三螺旋”理論[1]。本文將結(jié)合“三螺旋”理論并根據(jù)當(dāng)前孵化器所存在的共性問題，對高?！叭菪狈趸鞯慕ㄔO(shè)路徑進(jìn)行研究，并提出針對性建議。

1 文獻(xiàn)綜述

目前國內(nèi)外學(xué)者對于“三螺旋”結(jié)構(gòu)和高校孵化器進(jìn)行了深層次的研究。

1.1 “三螺旋”相關(guān)文獻(xiàn)

對于“三螺旋”創(chuàng)新模式國內(nèi)外學(xué)者都做了大量研究?！叭菪苯Y(jié)構(gòu)的提出者為Linus Pauling和Robert B Corey[2]，被用于解釋基因、組織和環(huán)境三者之間的關(guān)系。而后一些學(xué)者為進(jìn)一步探索社會的創(chuàng)新驅(qū)動因素，將“三螺旋”思想運用到經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中來，并從一個更深的角度揭示高校、政府和企業(yè)三者之間的互動關(guān)系，指出：應(yīng)該根據(jù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向來決定知識的產(chǎn)出，而政府在這個中間起著關(guān)鍵性作用，因此三者之間的組合也就形成了知識創(chuàng)新的一個基礎(chǔ)系統(tǒng)[1]。Clark[3]在“三螺旋”理論的基礎(chǔ)上提出應(yīng)發(fā)展政府、產(chǎn)業(yè)等外部機(jī)構(gòu)相融合的創(chuàng)新型大學(xué)支撐體系。Bhat 和Khan[4]提出高校應(yīng)與外界非政府機(jī)構(gòu)合作的形式來提升人才創(chuàng)新能力。而后Leydesdorff[5]通過熵值的概念定義了“三螺旋”結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度，并結(jié)合美國的相關(guān)數(shù)據(jù)測算了相應(yīng)結(jié)果。Etzkowitz[6]對“三螺旋”結(jié)構(gòu)中各機(jī)構(gòu)所應(yīng)履行的責(zé)任進(jìn)行了劃分。而國內(nèi)一些學(xué)者結(jié)合“三螺旋”理論對政府所提出的當(dāng)前“產(chǎn)學(xué)研”情況進(jìn)行相關(guān)研究。劉有升和陳篤彬[7]從政產(chǎn)學(xué)的角度對“三螺旋”的人才培養(yǎng)績效進(jìn)行了調(diào)查數(shù)據(jù)分析，然而人才績效由什么來進(jìn)行度量呢？蔡翔和趙娟[8]利用專利數(shù)據(jù)庫的篩選、匹配功能，更深一步地對所謂的人才績效進(jìn)行了測量，并用面板回歸的辦法對“三螺旋”結(jié)構(gòu)效率的影響因素進(jìn)行研究。還有一些學(xué)者在“三螺旋”理論的基礎(chǔ)上，用系統(tǒng)動力學(xué)模型對于培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的機(jī)制進(jìn)行了研究[9]。

1.2 “三螺旋”與大學(xué)孵化器相關(guān)文獻(xiàn)

大學(xué)孵化器在產(chǎn)能轉(zhuǎn)換和產(chǎn)學(xué)研的深度融合上起到了重要作用，能夠有助于完成知識到產(chǎn)業(yè)的快速轉(zhuǎn)換。也有一些學(xué)者從“三螺旋”理論出發(fā)對高校孵化器進(jìn)行展開研究，資武成、羅新星等[10]利用“三螺旋”理論對大學(xué)科技園的驅(qū)動模式進(jìn)行了深度研究；蘇竣和姚志峰[11]對“高校—企業(yè)—政府”之間如何進(jìn)行良性互動進(jìn)行了深度研究，并對我國高校孵化器提出了針對性的建議；許濤和李璐[12]對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的科技型企業(yè)研究分析后提出了“培養(yǎng)人才—涵養(yǎng)人才—發(fā)展人才”的思路；邊偉軍和羅公利[13]在對官產(chǎn)學(xué)的合作創(chuàng)新機(jī)制與模式研究中發(fā)現(xiàn)政府在“三螺旋”系統(tǒng)中扮演著重要的角色，任何一方不平等都會由一方進(jìn)行主導(dǎo)。還有一些學(xué)者利用網(wǎng)絡(luò)分析法（Analytic Network Process，ANP）對孵化器的經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行測算，并指出在孵化器的“三螺旋”系統(tǒng)中應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮企業(yè)主體、政府主導(dǎo)和大學(xué)支持的作用[14]。

以往的研究視角站位方面過高，缺少針對性。但從研究內(nèi)容上來看已有的文獻(xiàn)大都結(jié)合時代背景，從強(qiáng)度、效率和背后影響因素等方面對“三螺旋”進(jìn)行了更深一步的拓展，很少有學(xué)者通過真實的案例來對“三螺旋”理論進(jìn)行細(xì)節(jié)研究。而在“三螺旋”理論與孵化器相關(guān)文獻(xiàn)方面，大都只針對“三螺旋”內(nèi)部驅(qū)動力量和三者之間的關(guān)系進(jìn)行研究，很少有對于“三螺旋”孵化器的構(gòu)建路徑、經(jīng)營模式和各階段參與度進(jìn)行深度研究。

2 “三螺旋”理論分析

2.1 高?！叭菪狈趸餍纬蛇^程

“三螺旋”理論利用了重疊思想，即尋找“高校—政府—企業(yè)”三者之間的重疊區(qū)域，具體形成過程見圖1。

圖1 “三螺旋”孵化器模型

圖1中用孵化器表示三者的重疊區(qū)，重疊區(qū)外高校、產(chǎn)業(yè)和政府又保持著自身獨立的關(guān)系，且另外兩者又相互促進(jìn)形成如“高?！薄案咝！髽I(yè)”和“政府—企業(yè)”的關(guān)系，在整個“三螺旋”體系中孵化器部分對于其他3 個部分能夠明顯地起到正向作用。高?？梢岳梅趸魍瓿伞袄碚摗F(xiàn)實”導(dǎo)向，政府可以利用孵化器促進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策的開展，同時孵化器可以根據(jù)市場需求來進(jìn)行供給轉(zhuǎn)換，完成供給側(cè)改革促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。正是由于三者之間的合作能夠大于自身獨立循環(huán)的利益，在這種利益驅(qū)動下“三螺旋”孵化器也就形成了。重疊區(qū)域越大意味著“三螺旋”結(jié)構(gòu)強(qiáng)度也就越大，各個部分投入到孵化器的內(nèi)容也就越多，許多合作、溝通內(nèi)部化，同時對于三個機(jī)構(gòu)的利益輻射也就越大。

2.2 高校“三螺旋”孵化器創(chuàng)新經(jīng)營過程

筆者對多個高校的孵化器進(jìn)行走訪調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高校孵化器普遍存在孵化效率不高的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在知識產(chǎn)能不夠迅速、企業(yè)成活率不高和盈利能力低等方面。造成這些問題的因素有許多，如學(xué)生創(chuàng)新意識低，許多學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的參與率較低，還有一些學(xué)生抱著掙學(xué)費拿獎學(xué)金的想法參加創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，當(dāng)然也有可能是學(xué)校的導(dǎo)師激勵機(jī)制不夠完善，或者缺乏科學(xué)的管理等。從學(xué)校單方面來看，學(xué)校的科研經(jīng)費并沒有發(fā)揮真正的效用。因此建立高效率孵化器的一個條件是必須跟政府、企業(yè)進(jìn)行深度合作，建立一個完整和科學(xué)的“高?！髽I(yè)”“三螺旋”經(jīng)營體系。

基于當(dāng)前背景和“三螺旋”理論，本文構(gòu)建了“三螺旋”理論下的孵化器創(chuàng)新經(jīng)營模式體系，見第86頁圖2。

圖2 “三螺旋”孵化器創(chuàng)新經(jīng)營模式

圖2中，大學(xué)、企業(yè)和高校通過孵化器緊密聯(lián)系在一起，同時在此之外兩兩之間直接聯(lián)系，各部分又與孵化器之間形成獨立的循環(huán)系統(tǒng)。1～6 是各部分與孵化器之間的交流互換。圖2 是對圖1 的更深一層次的展開，從經(jīng)營體系的角度進(jìn)一步說明了整個“三螺旋”孵化器系統(tǒng)中各個部分與孵化器的關(guān)系。

2.2.1 政府方面

政府對孵化器的輸入主要體現(xiàn)在一方面是稅收及資金等方面的支持，以減輕剛?cè)敕跗髽I(yè)的財務(wù)壓力；同時在政策上進(jìn)行指導(dǎo)，明確哪些領(lǐng)域可以涉足，哪些領(lǐng)域是政府鼓勵內(nèi)容，以及企業(yè)進(jìn)入市場的證書審定時間。另一方面，孵化器也以稅收、增加投資和就業(yè)需求的方式反饋給政府。這樣參與到孵化器外部動力供給的同時，政府內(nèi)部也得到了良性循環(huán)。

2.2.2 高校方面

高校的輸入主要體現(xiàn)在技術(shù)、人才方面。高校是知識技術(shù)的誕生地，擁有雄厚的知識儲備和先進(jìn)的技術(shù)儲備，能夠為孵化器提供技術(shù)和人才方面的支持，一些知名大學(xué)還可以提供品牌上的支持。孵化器能夠反映市場的需求信息和一些前沿、實用的科技信息給高校，而高校利用這些信息在技術(shù)上做進(jìn)一步研發(fā)和改進(jìn)，完成“理論—實踐—理論—實踐”的反復(fù)循環(huán)過程，同時孵化器的收入可進(jìn)一步向高校輸送充當(dāng)科研基金，這樣很大程度上減少了政府的科研基金壓力。且當(dāng)孵化器孵化企業(yè)成熟時，還可以以“校友會”的形式增加對高校的就業(yè)需求，提升高校的就業(yè)率。

2.2.3 企業(yè)方面

企業(yè)是市場的直接面對者，能夠捕捉市場的風(fēng)險系數(shù)和收益率，還可以通過產(chǎn)品的銷售數(shù)據(jù)來捕捉用戶的消費數(shù)量和消費偏好。而一些成熟的企業(yè)還會以投資的形式輸入到孵化器中，為孵化器打開通往市場的橋梁。孵化器對于企業(yè)的回報也是比較豐厚的，可以是先前的投資回報，也可以是技術(shù)和人才方面的反饋，而這些都能夠很大程度幫助企業(yè)提升全要素生產(chǎn)率和促進(jìn)產(chǎn)品功能升級，使企業(yè)的市場競爭力得到提升。

明確三方與孵化器之間的關(guān)系后，三方與孵化器之間保持著獨立的循環(huán)體系，且與其他兩方除合作關(guān)系外不存在越權(quán)行為。孵化器處于整個“三螺旋”體系的中心且促進(jìn)三方螺旋式上升發(fā)展。

2.3 企業(yè)孵化過程各方參與度時間軸

一個企業(yè)的成功孵化必然會經(jīng)過“初創(chuàng)期—成長期—成熟期”3 個階段，在不同階段，三方角色的參與度有所不同，見圖3。

圖3 不同時間段各方參與度變化

圖3中，t1～t3分別表示初創(chuàng)期、成長期和成熟期。高校與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行市場探索后明確了技術(shù)成果在市場的接納程度，企業(yè)在孵化器步入初創(chuàng)期，這一階段主要角色為高校和政府，高校通過技術(shù)和人才輸入，政府通過融資補(bǔ)貼及相應(yīng)資格證書的審核來促進(jìn)企業(yè)成長。成長期階段，企業(yè)參與度上升，政府還會以稅收補(bǔ)貼等其他方式加速企業(yè)的成型，同時高校也還會提供技能上的支持，然而能夠明顯地看到，成長期階段高校和政府的參與度開始下降。成熟期階段的主要角色為企業(yè)，此時所孵化企業(yè)與其他企業(yè)一樣自負(fù)盈虧、無稅收補(bǔ)貼，政府和高校完成孵化過程中的責(zé)任。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

本文在已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合“三螺旋”理論對當(dāng)前高校孵化器存在的問題及建設(shè)路徑進(jìn)行深度研究分析。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，“高?！髽I(yè)”在各自的利益驅(qū)動下促進(jìn)了“三螺旋”孵化器的形成，而企業(yè)或技術(shù)在孵化過程中，不同階段的各方參與度不同，初創(chuàng)階段主要為政府與高校，而在成長階段需要通過高校、政府、企業(yè)三方來維持，成熟階段與市場其他企業(yè)無差異，自負(fù)盈虧，無稅收補(bǔ)貼，按稅收標(biāo)準(zhǔn)繳納稅金。

3.2 建議

當(dāng)前大量高校存在嚴(yán)峻的就業(yè)問題，許多高校在上報就業(yè)率時往往會故意隱瞞問題，因此真實的就業(yè)率可能低于高校所匯報的數(shù)值。同時，在整個經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中“知識—產(chǎn)能”轉(zhuǎn)換的速度要求越來越快。高校孵化器建設(shè)能夠明顯有助于解決這兩方面問題。因此結(jié)合本文的研究結(jié)論和當(dāng)前高校孵化器建設(shè)現(xiàn)狀，從“高?！髽I(yè)”三方面提出以下建議。

1） 高校方面應(yīng)加大對教育方式改革，完善科研基金監(jiān)管體系。許多高校側(cè)重理論教育，教育成果偏分?jǐn)?shù)化或者論文化，在實踐教育方面嚴(yán)重不足，一些高校對學(xué)生的實習(xí)要求也只是走過場，并沒有與學(xué)生所學(xué)的專業(yè)知識相結(jié)合。加強(qiáng)科研基金監(jiān)管的主要目的是為了提升科研基金的回報率，增加技術(shù)產(chǎn)出效率。同時，高校推動校企合作，建立聯(lián)合實驗室推動技術(shù)產(chǎn)出高效率提升，進(jìn)一步擴(kuò)大高校對孵化器的知識流和技術(shù)流。

2） 政府方面牽頭校企合作，推動多樣高效率的產(chǎn)業(yè)扶持政策。政府在“三螺旋”結(jié)構(gòu)中起著主導(dǎo)性的作用，可以說政府是孵化器企業(yè)與孵化器外企業(yè)的橋梁，為外面成熟企業(yè)和孵化企業(yè)之間牽頭搭線，讓成熟企業(yè)帶動孵化企業(yè)成長。政府根據(jù)企業(yè)的孵化階段制定不同的產(chǎn)業(yè)扶持政策，如在初創(chuàng)期通過融資補(bǔ)貼或者貸款利率補(bǔ)貼的形式對企業(yè)進(jìn)行扶持；而在成長期階段，可通過降低孵化企業(yè)的稅收比例，擴(kuò)大孵化企業(yè)的流動資金進(jìn)行扶持等。

3） 企業(yè)方面，發(fā)揮在孵化器中的主體作用。企業(yè)在孵化器中占據(jù)了主體地位，應(yīng)根據(jù)自身內(nèi)在條件和外在市場環(huán)境進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，建立科學(xué)的企業(yè)管理制度，促進(jìn)企業(yè)自身的全要素生產(chǎn)率提升。