區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)研究
——基于模糊集定性比較分析（fsQCA）

趙 蓉，馮凱麗，袁世一，沈曉雪

（1.北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100871；2.北京易華錄信息技術(shù)股份有限公司，北京 100043）3.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124；4.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081；5.華東師范大學(xué)教育管理學(xué)院，上海 200241；

1 研究背景

隨著發(fā)達(dá)國家“歸核化”和“再工業(yè)化”戰(zhàn)略的實(shí)施，全球技術(shù)創(chuàng)新將進(jìn)入新一輪革命浪潮。而處于新常態(tài)情形下的中國經(jīng)濟(jì)正由高速增長階段邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，傳統(tǒng)發(fā)展方式亟待轉(zhuǎn)變。在這種全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國內(nèi)發(fā)展轉(zhuǎn)型的背景下，技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能，應(yīng)不斷加快技術(shù)創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長。特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是技術(shù)創(chuàng)新和國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要實(shí)踐主體［1］。已有研究表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對創(chuàng)新環(huán)境具有更強(qiáng)的依賴性［2］，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境一方面為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造特定的政府、市場等環(huán)境；另一方面也作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，激勵(lì)其進(jìn)行創(chuàng)新，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等［3］。不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所面臨的創(chuàng)新環(huán)境會因地區(qū)政策、市場環(huán)境等的不同而存在地區(qū)差異［4］，因此有必要對創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響展開研究，為優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供借鑒和參考。

創(chuàng)新環(huán)境中不同要素以直接或間接的方式影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而影響區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［5］。關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，已有研究主要闡釋了創(chuàng)新環(huán)境中的某一個(gè)或幾個(gè)要素影響區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的凈效應(yīng)，缺乏對創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)效應(yīng)的研究；在創(chuàng)新環(huán)境要素構(gòu)成上重點(diǎn)關(guān)注外部創(chuàng)新環(huán)境，缺乏內(nèi)外部環(huán)境結(jié)合的研究，也缺乏對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的針對性探討。

因此，本文采用模糊集定性比較分析方法（fuzzy-sets qualitative comparative analysis,fsQCA），以中國各區(qū)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，從組態(tài)視角分析創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，探討導(dǎo)致區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高績效和低績效對應(yīng)的創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)，為各區(qū)域政府對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的管控、指導(dǎo)、政策出臺提供了參考和借鑒，對于促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。

2 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新環(huán)境最初由歐洲創(chuàng)新研究小組（GREMI）在1985 年提出，將其定義為有限區(qū)域內(nèi)的主要行為主體，通過相互之間的協(xié)同作用與集體學(xué)習(xí)而建立的非正式的、復(fù)雜的社會關(guān)系［6］。現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的要素構(gòu)成主要分為外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境兩類［7］，外部環(huán)境括政策環(huán)境、制度環(huán)境［8］、創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境等［9］；內(nèi)部環(huán)境指高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境因素，包括相關(guān)市場環(huán)境［10］、創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)投資額、研發(fā)支出等［11］。根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集、資金密集和創(chuàng)新特征，結(jié)合已有的文獻(xiàn)研究成果，本文將創(chuàng)新環(huán)境定義為支持區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的環(huán)境因素的集合。

從資源基礎(chǔ)理論的角度考慮，資源是推動(dòng)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的重要?jiǎng)右?。從雙元?jiǎng)?chuàng)新動(dòng)因視角出發(fā)，對于處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國而言，區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所獲得的資源主要由市場“無形的手”和政府“有形的手”決定［12］；從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源角度出發(fā)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況的好壞直接影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新可投入資源量，創(chuàng)新重視程度決定最終投入資源［13］。因此，本文從政府、市場和產(chǎn)業(yè)三個(gè)層面建立了影響區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的創(chuàng)新環(huán)境前因要素組態(tài)，將內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境納入到統(tǒng)一研究框架中，包括政府創(chuàng)新環(huán)境、市場創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

2.1 政府創(chuàng)新環(huán)境

政府創(chuàng)新環(huán)境是指支持區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的政府環(huán)境，可以從政府支持角度考慮。政府對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視和扶持，對于招商引資、高技術(shù)人才引進(jìn)都起著關(guān)鍵作用，可以促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。王維等以信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為樣本，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)助和研發(fā)投入的雙重作用會迅速促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［14］。Cerqua 等［15］通過對政府補(bǔ)助效果的進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)助對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到顯著提升作用。Montmartin 等［16］研究發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)助等措施可降低研發(fā)邊際成本，提升研發(fā)效率，對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的銷售額和利潤都具有正向激勵(lì)作用。

2.2 市場創(chuàng)新環(huán)境

市場創(chuàng)新環(huán)境是指支持區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的市場環(huán)境。從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)角度出發(fā)，區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)越多，市場越活躍，有利于區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新知識、技術(shù)的流動(dòng)和擴(kuò)散，區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模越大，市場越開放，有利于引進(jìn)國外先進(jìn)的知識、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)程［17］。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)個(gè)數(shù)過多會導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)部競爭加劇，促使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)或者開發(fā)海外市場。因此，市場創(chuàng)新環(huán)境可以從市場活躍程度和市場開放程度兩個(gè)角度考慮。市場活躍度會使市場主體通過產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新、技術(shù)溢出等外部性提升競爭優(yōu)勢而獲得迅速發(fā)展。當(dāng)然，市場的資源與容量是有限的，當(dāng)進(jìn)入市場的企業(yè)增加時(shí)，市場內(nèi)部活力增加的同時(shí)也會導(dǎo)致為獲取有限資源而進(jìn)行競爭［18］，但是當(dāng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)模夠大時(shí)，同類企業(yè)的增加容易引起惡性競爭。區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易水平的提升以及市場開放程度的擴(kuò)大，伴隨貿(mào)易額的增加可以促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口和發(fā)展自主品牌，提升區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，成為打開國際市場的“敲門磚”［19］。同時(shí)，市場開放有助于學(xué)習(xí)國際市場先進(jìn)的知識、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源的合理配置，從而擁有更高的競爭力，得以發(fā)展區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，即出口學(xué)習(xí)效應(yīng)［20］。

2.3 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是指支持區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)環(huán)境。區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況直接影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新可投入資源量，創(chuàng)新重視程度直接決定最終投入創(chuàng)新活動(dòng)的資源［13］。本文涉及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境將從內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況和創(chuàng)新重視程度兩個(gè)角度考慮。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高效益特點(diǎn)，良好的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況意味著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)則可以獲得更多的可支配的人力與物力資源，為各項(xiàng)經(jīng)營發(fā)展活動(dòng)提供資金保障［21］。同時(shí)，作為技術(shù)密集型行業(yè)，需要大量的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入，以推動(dòng)產(chǎn)品更新?lián)Q代，豐富產(chǎn)品功能，提升產(chǎn)品品質(zhì)［22］。

構(gòu)型理論（Configuration Theory）認(rèn)為，組織作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，會受到很多因素的影響，不能只考慮構(gòu)型單個(gè)因素或變量的影響，需要考慮組織內(nèi)外部因素的組合效應(yīng)［23］。這種系統(tǒng)性和構(gòu)型復(fù)雜性的主要表現(xiàn)為：多種影響因素的組合效應(yīng)導(dǎo)致相應(yīng)的結(jié)果，而非單一影響因素的作用；任何單一因素和結(jié)果直接的關(guān)系是非對稱的［24］。因此，本文基于構(gòu)型理論，從政府、市場和行業(yè)三個(gè)層面建立了影響區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的創(chuàng)新環(huán)境前因組態(tài)，包括政府支持度、市場活躍程度、市場開放程度、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況、創(chuàng)新重視程度，突破了傳統(tǒng)上僅將獨(dú)立因素作為研究主體的局限，采用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)，從組態(tài)視角分析創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響，研究框架如圖1 所示。

圖1 研究框架

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法選擇

定性比較分析法（qualitative comparative analysis，QCA）是介于定性分析和定量分析之間的研究方法，可兼得兩種方法的綜合優(yōu)勢［25］，用來處理多個(gè)因素的交互作用形成“好”和“壞”的組合配置，以集合論和布爾運(yùn)算作為其方法論的基石，研究條件組態(tài)對結(jié)果的影響。模糊集定性比較分析是QCA 技術(shù)中的一種，允許分析在程度或水平上變化的現(xiàn)象，考慮了兩種極端情形的漸變，將各個(gè)變量的隸屬程度界定在0 和1 的范圍之間，表現(xiàn)出模糊性的特征。模糊集允許多個(gè)成功配置的出現(xiàn)，適合于給定意向結(jié)果的配置研究［26］。本文旨在研究創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響，創(chuàng)新環(huán)境要素的不同組合對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響存在差異，創(chuàng)新環(huán)境要素之間存在替代性和互補(bǔ)性。傳統(tǒng)定量研究方法主要研究凈效應(yīng)問題，而定性比較分析方法研究的是組態(tài)問題，并且本文研究具備樣本量小，因果復(fù)雜的特征，故采用fsQCA 開展研究更為合適。

3.2 變量選取及度量

3.2.1 研究對象選擇

本文選取中國27 個(gè)省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象（港澳臺、西藏、青海、新疆、寧夏由于數(shù)據(jù)缺失較多故未選?。芯縿?chuàng)新環(huán)境組態(tài)對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。由于fsQCA 使用的是截面數(shù)據(jù)，為了規(guī)避一年中某些省份出現(xiàn)異常值，研究采用2014—2016 年3 年數(shù)據(jù)的平均值，數(shù)據(jù)來自2015—2017 年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》1）。

3.2.2 變量定義

結(jié)果變量：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效（EP），用來衡量區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況。利潤是最直接的表現(xiàn)，代表了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營績效，收益越高，發(fā)展越好。本文參考史欣向等［27］的做法選取區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤總額作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的測量指標(biāo)。

條件變量：政府支持度（GOV），用來衡量區(qū)域政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持程度。從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)角度考慮，政府補(bǔ)助是使用手段較為廣泛的一種對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持政策，而且最直接地反映了政府的支持度。本文參考劉偉［28］的做法，本文選取區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金作為政府支持度的測量指標(biāo)。

市場活躍程度（MAC），用來衡量區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場的活躍程度。一般而言，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量越多，市場越活躍，競爭相對也較大；企業(yè)數(shù)量少，市場則相對閉塞，不利于知識、技術(shù)的流動(dòng)，市場活躍程度較低。參考朱有為等［29］的做法，本文選取區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)作為市場活躍程度的測量指標(biāo)。

市場開放程度（MOP），用來衡量區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場的開放程度。許多研究將出口額作為影響企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的重要因素，出口額體現(xiàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品競爭力以及與國際接軌程度。參考侯建等［30］的做法選取區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口交貨值作為市場開放程度的測量指標(biāo)。

內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況（FIN），用來衡量區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要大量的資金投入，且項(xiàng)目周期都比較長，而源源不斷的投資額是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。參考董豪等［13］的做法選取區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資額作為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況的量測量指標(biāo)。

創(chuàng)新重視程度（RD），用來衡量區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新的重視度、投入度。對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新才是核心競爭力，而技術(shù)創(chuàng)新需要大量人力、物力以及其他資源的投入，需要有充足的科研經(jīng)費(fèi)作為保障。參考董豪等［13］的做法，本文的創(chuàng)新重視程度用區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部來表征。變量說明具體見表1。

表1 變量說明

4 研究分析

本文選用模糊集定性比較分析(fsQCA) 技術(shù)，運(yùn)用fsQCA3.0 軟件對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，模糊集背后的基本思想是允許集合分?jǐn)?shù)的刻度化，允許部分隸屬?；诩侠碚摚瑸樗凶兞吭O(shè)定模糊集的三個(gè)定性斷點(diǎn)：完全隸屬（1）、完全不隸屬（0）、模糊交叉點(diǎn)（0.5），因此模糊集同時(shí)具備定性和定量的屬性。其中，交叉點(diǎn)是區(qū)分完全隸屬和完全不隸屬的中間點(diǎn)，案例在該點(diǎn)是否屬于集合的模糊性最大。隸屬度確定的依據(jù)為：案例在各個(gè)變量的得分值在總體樣本中的相對位置（以變量分值的均值為參考）。依次探索條件變量和結(jié)果變量之間的復(fù)雜因果關(guān)系。

（1）構(gòu)造真值表。集合論分析方法是從“集合-子集”關(guān)系入手探索條件變量和結(jié)果變量之間的因果關(guān)系模式，需得到前因條件的所有組合和對應(yīng)結(jié)果，即真值表（truth table）。由于校準(zhǔn)后的前因條件素均以“發(fā)生”或“不發(fā)生”的 0-1 形式存在，真值表將有2k行（其中k表示前因條件的數(shù)量），反映前因條件的所有可能組合。

（2）確定一致性最低值和案例頻數(shù)。在選擇一致性閾值時(shí)，根據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)，尋找一致性分布上的缺口，避免使用低于0.75 的一致性閾值。通常，選擇的構(gòu)型需要占據(jù)總樣本至少 75%～80%的比例。在選擇案例頻數(shù)時(shí)，當(dāng)樣本總量N相對較小時(shí)，案例頻數(shù)門檻值一般設(shè)置為 1 或 2。當(dāng)總N很大時(shí)，可根據(jù)實(shí)際情況增大案例頻數(shù)門檻值。

（3）組合分析和結(jié)果整理。在fsQCA3.0 軟件中進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)分析（standard analyses），可以得到三個(gè)解，依次為：復(fù)雜解、簡約解、中間解。解讀QCA 分析的結(jié)果，有兩項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)：Consistency 指標(biāo)衡量了該前因條件或組合是結(jié)果變量必要條件的強(qiáng)度；Coverage 指標(biāo)衡量了某一組合與結(jié)果變量的相關(guān)程度，即可以解釋的樣本比例。最后通過比較簡化解與中間解，能夠得到引致結(jié)果發(fā)生的核心條件（Core Condition）與邊緣條件（Peripheral Condition）：核心條件在兩解中均存在，而邊緣條件僅出現(xiàn)在中間解中。核心條件對結(jié)果產(chǎn)生著較為重要的影響，而邊緣條件則起到相對輔助的作用。參考Fiss［24］表述方式，對各構(gòu)型進(jìn)行整理，得到最終結(jié)果。

5 研究結(jié)果分析

5.1 必要條件分析

必要條件是導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生必須存在的條件，但是它的存在并不能保證結(jié)果必然發(fā)生。在模糊集分析中，當(dāng)結(jié)果的實(shí)例構(gòu)成條件實(shí)例的子集，必要條件就存在。依據(jù)模糊集分析的程序，在進(jìn)行條件組合的真值分析之前，需要進(jìn)行必要條件分析，檢測單個(gè)條件是否為結(jié)果的必要條件。按照術(shù)語，必要性模糊子集關(guān)系的一致性可以使用公式（1）評估。

當(dāng)一致性得分大于0.9 時(shí)，則認(rèn)為該條件為結(jié)果的必要條件。在fsQCA 3.0 軟件中進(jìn)行“Necessary Conditions”分析，可以得到單項(xiàng)前因條件對結(jié)果的一致性得分如表2 所示。

表2 單個(gè)條件變量的必要性分析

由表2 可知，在結(jié)果變量指向高績效前提下，所有單個(gè)前因條件變量的一致性都沒有超過0.9，即不存在作為高績效結(jié)果變量必要條件的單個(gè)條件變量，高績效不一定必須通過某個(gè)條件實(shí)現(xiàn)。在結(jié)果變量指向低績效前提下，“～MAC”（市場活躍程度低）這一變量的一致性得分超過0.9，結(jié)合其覆蓋率，可以發(fā)現(xiàn)市場活躍程度低對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效有顯著制約作用?？梢姼呖冃嵌鄠€(gè)因素相互組合、共同作用的，而非某一因素在起作用，也說明要素間組合具有等價(jià)性，不同組合同樣可以導(dǎo)致高績效，符合進(jìn)一步組態(tài)研究的要求。

基于真值表的分析結(jié)果2），在fsQCA 3.0 軟件中進(jìn)行“Standard Analyses”（標(biāo)準(zhǔn)分析），可以得到三個(gè)解（如表3、表4 所示），依次為：復(fù)雜解、簡約解、中間解。其中，復(fù)雜解是完全按照條件設(shè)置產(chǎn)生的結(jié)果，較為復(fù)雜且普適性差；簡約解結(jié)果較為簡單，但可能存在反事實(shí)的情況，且必要條件有可能被簡約解消去；中間解介于復(fù)雜解和簡約解之間，簡化過程中保留了必要條件，所以，中間解相對而言優(yōu)于復(fù)雜解和簡約解，并且大多數(shù)學(xué)者都采用了中間解。

表3 高績效的創(chuàng)新環(huán)境前因條件構(gòu)型（結(jié)果=EP）

表4 低績效的創(chuàng)新環(huán)境前因條件構(gòu)型（結(jié)果=～EP）

參考Fiss［24］的研究，中間解和簡約解共同包含的前因條件為核心條件，中間解中包含但簡約解不包含的前因條件為邊緣或者輔助條件，將結(jié)果為EP（高成長績效）和～EP（低成長績效）中間解對應(yīng)的前因條件組態(tài)列入表5。

表5 高低績效的創(chuàng)新環(huán)境前因條件組態(tài)

5.2 高績效的創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)分析

通過表5 可以發(fā)現(xiàn)結(jié)果變量為高績效的三條路徑具有相同的核心條件組合，高市場開放程度和高創(chuàng)新重視程度，具體路徑如下：

高績效路徑H1（MAC*MOP*FIN*RD），表示核心條件高市場開放程度、高創(chuàng)新重視程度，加上輔助條件良好的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況、高市場活躍程度構(gòu)成的前因條件組態(tài)，有助于區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。H1 組態(tài)的一致性分?jǐn)?shù)0.987 294（consistency ≥0.9），即H1 組態(tài)是高績效結(jié)果變量的一組充分條件組合。這一組態(tài)包括兩種情形：第一種，案例的五個(gè)條件變量取值都較高，有江蘇、浙江、山東、湖北、廣東、四川、湖南7 個(gè)地區(qū)。以廣東為例，廣東市場開放程度、創(chuàng)新重視程度、市場活躍程度都位列所有省份第一，政府支持度位列第三，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況位列第四；第二種，案例的五個(gè)條件變量除了政府支持度比較低外，其余四個(gè)條件變量取值都較高，代表案例是安徽。此路徑中，政府支持度為無關(guān)變量。

（2）高績效路徑H2（～GOV*MOP*FIN*RD），表示核心條件高市場開放程度、高創(chuàng)新重視程度，加上輔助條件較好的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況、較低的政府支持力度構(gòu)成的前因條件組態(tài)，有助于區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。且H2 組態(tài)的一致性分?jǐn)?shù)0.975 352（consistency ≥0.9），即充分性得到支持。這一組態(tài)也包括兩種情形：第一種，除了政府支持度比較低外，其余四個(gè)條件變量取值都比較高，代表案例是安徽；第二種，政府支持度較低、市場活躍程度較低，但其余三個(gè)條件變量取值較高，代表案例是福建。此路徑中，市場活躍程度為無關(guān)變量。

（3）高績效路徑H3（GOV*MOP*～FIN*RD），表示核心條件高市場開放程度、高創(chuàng)新重視程度，加上輔助條件政府高度支持、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況較差構(gòu)成的前因條件組態(tài)，有助于區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，H3 組態(tài)的一致性分?jǐn)?shù)為0.958 932（consistency≥0.9）。這一組態(tài)也有兩種情形：第一種，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況較差，其余四個(gè)條件變量取值都比較高，代表城市上海；第二種，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況較差、市場活躍程度較低，其余三個(gè)條件變量取值都較高，代表城市天津、北京。此路徑中，市場活躍程度為無關(guān)變量。

綜上，根據(jù)構(gòu)型的不同，將區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高績效的構(gòu)型分為兩類：（1）市場*產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型-H1和H2 兩種構(gòu)型。（2）政府*市場*創(chuàng)新共同驅(qū)動(dòng)型——H3 構(gòu)型。H1、H2 和H3 構(gòu)型具有相同的核心條件高市場開放程度和高創(chuàng)新重視程度，在此核心構(gòu)型基礎(chǔ)上高政府支持度、高市場活躍程度和高內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況可以創(chuàng)造高績效。對比H1 和H2 構(gòu)型，可以發(fā)現(xiàn)較強(qiáng)的市場活躍程度和較低的政府支持度具有互補(bǔ)性和替代性，可見，當(dāng)政府支持度缺失時(shí)，市場活躍程度可以成為有效的代替，促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。對比H2 和H3 構(gòu)型，可以發(fā)現(xiàn)政府支持度和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況具有互補(bǔ)性和替代性。對比H1、H2 和H3 構(gòu)型，可以發(fā)現(xiàn)核心條件高市場開放程度、高創(chuàng)新重視程度具備的條件下，只需輔助以高政府支持度、高市場活躍程度、高內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況之一就可以達(dá)到高績效。

5.3 低績效的創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)分析

通過表5 可以發(fā)現(xiàn)結(jié)果變量為低績效的三條路徑，具有不一樣的核心條件，具體路徑如下：

（1）低績效路徑L1（～MAC*～MOP*～RD）表示：核心條件低市場開放程度、低創(chuàng)新重視程度，加上輔助條件低市場活躍程度構(gòu)成的前因條件組態(tài)，該組態(tài)對應(yīng)的區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效較低，且L1 組態(tài)的一致性分?jǐn)?shù)0.974 494（consistency ≥0.9）。這一組態(tài)包括廣西、貴州、云南、內(nèi)蒙古、甘肅、海南、黑龍江、西藏，除黑龍江政府支持度較高外，以上省份各項(xiàng)條件變量取值都較低且各方面發(fā)展也相對落后，應(yīng)該從核心條件提升做起，擴(kuò)大市場開放程度，加大對創(chuàng)新的重視程度，再根據(jù)自身情況，逐步改善輔助條件，進(jìn)而提高績效。

（2）低績效路徑L2（～GOV*～MAC *FIN*～RD）表示：核心條件低創(chuàng)新重視程度，附加上輔助條件的較好的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況、較低的政府支持度、低市場活躍程度構(gòu)成的前因條件組態(tài)，該組態(tài)對應(yīng)的區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效較低。這一組態(tài)包括的省份有吉林、河北、重慶，其中重慶的市場開放程度很高，產(chǎn)業(yè)投資額也比較高，因此對重慶而言，只需要加大研發(fā)投入，就可以滿足高績效的充分條件。

（3）低績效路徑L3（GOV*～MAC *～MOP*FIN）表示：核心條件低市場開放程度，加上輔助條件良好的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況、較高的政府支持度、低市場活躍程度構(gòu)成的前因條件組態(tài)，該組態(tài)對應(yīng)的區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效較低。這一組態(tài)包括的省份有遼寧、陜西,其中陜西的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)情況、政府支持度以及創(chuàng)新重視程度都比較高，只需要擴(kuò)大市場開放程度，提高其出口交貨值，就可以滿足高績效的充分條件。

綜上，在低績效的3 種組態(tài)中，條件變量中至少有2 個(gè)取值較低，其中低市場開放程度和低創(chuàng)新重視程度是核心條件，低市場活躍程度是必要條件，可以發(fā)現(xiàn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)即使具有較高的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況和政府支持度，如果沒有市場且創(chuàng)新沒有及時(shí)跟進(jìn)，依舊無法實(shí)現(xiàn)高績效。

6 結(jié)論與建議

6.1 結(jié)論

本文選取了中國27 個(gè)省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，采用模糊集定性比較分析方法（fsQCA），研究了政府創(chuàng)新環(huán)境、市場創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境構(gòu)成的創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響，得到了導(dǎo)致區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高績效和低績效的創(chuàng)新環(huán)境前因條件組合。主要結(jié)論有：（1）導(dǎo)致區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高績效的路徑有3 條，其中高市場開放程度和高創(chuàng)新重視程度為核心條件，在邊緣條件中，市場活躍程度和政府支持度具有逆向互補(bǔ)性和替代性，政府支持度和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況具有互補(bǔ)性和替代性，即政府支持度缺失時(shí)，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況可以成為有效替代。可見，在市場開放程度和創(chuàng)新重視程度具備的條件下，只需輔助以政府支持度和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況之一就可以達(dá)到高績效。（2）導(dǎo)致區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)低績效的路徑也有3 條：主要是缺失核心條件市場開放程度或創(chuàng)新重視程度以及邊緣條件市場活躍程度，并且市場活躍程度也是必要條件，較低的市場活躍程度不利于形成產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，同時(shí)缺乏適度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部良性競爭促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。可見，即使具備政府支持度和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況，沒有市場活躍程度以及創(chuàng)新重視程度的促進(jìn)，依舊無法實(shí)現(xiàn)高績效。（3）fsQCA 不同于傳統(tǒng)計(jì)量方法，重在發(fā)現(xiàn)對于結(jié)果變量有解釋力的條件組合，考慮了條件變量間的相互依賴、共同作用于結(jié)果變量，比較高、低績效的不同路徑還可以發(fā)現(xiàn)QCA 結(jié)果的多重并發(fā)性（多條路徑）和非對稱性（低績效條件組態(tài)并非高績效條件組態(tài)的簡單“非”運(yùn)算）。

6.2 啟示

通過對影響區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的創(chuàng)新環(huán)境組態(tài)進(jìn)行定性比較分析，得到的啟示有：（1）市場開放程度和創(chuàng)新重視程度對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而言非常重要，是高績效必須具備的核心條件，但不是充分條件；（2）政府支持度和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的提升，必須建立在良好的市場開放程度和創(chuàng)新重視程度基礎(chǔ)上，且政府支持度和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況具有互補(bǔ)性和替代性；（3）市場活躍程度取值較低時(shí)會抑制區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是高績效的省份市場活躍程度取值不一定高，所以政府應(yīng)該根據(jù)自身資源情況控制省內(nèi)高技術(shù)企業(yè)個(gè)數(shù)，維持良好的市場活躍程度；（4）創(chuàng)新環(huán)境要素的五個(gè)方面相互影響，不同的條件組合結(jié)果可能相同，所以應(yīng)該注意創(chuàng)新環(huán)境要素之間的協(xié)調(diào)配合。

6.3 建議

本文結(jié)論為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下如何通過多種條件組合實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了理論依據(jù)和決策基礎(chǔ)。為各區(qū)域政府基于自身的條件改善區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效提供了路徑選擇以及如何避免資源配置不當(dāng)而造成低績效，對于促進(jìn)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。結(jié)合上述啟示，給出如下建議：

（1）任何高績效的組態(tài)都離不開市場開放程度和創(chuàng)新重視程度，而低績效組態(tài)的市場開放程度和創(chuàng)新重視程度都比較低，可見這兩個(gè)條件是實(shí)現(xiàn)高績效的必要非充分條件。所以相關(guān)部門應(yīng)該著重對上述兩項(xiàng)條件進(jìn)行評估和重新配置，出臺鼓勵(lì)出口、激勵(lì)創(chuàng)新等相關(guān)政策，配套實(shí)施多種切實(shí)可行的優(yōu)惠獎(jiǎng)勵(lì)方案，如出口稅收優(yōu)惠、科研經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助、專利獎(jiǎng)勵(lì)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等來改善現(xiàn)有的市場開放程度和創(chuàng)新重視程度。

（2）高績效構(gòu)型具有相同的核心條件市場開放程度和創(chuàng)新重視程度，在此核心構(gòu)型基礎(chǔ)上，市場開放程度和創(chuàng)新重視程度可以為區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶來高績效。因此在兩個(gè)核心條件具備后，相關(guān)部門可根據(jù)自身實(shí)際情況，輔助以政府支持度和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況，可采取稅收優(yōu)惠、政府補(bǔ)助增強(qiáng)政府支持度。如若政府本身資金實(shí)力不強(qiáng)，可采取招商引資、增加商業(yè)貸款等增大產(chǎn)業(yè)投資額，改善內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況，進(jìn)而滿足高績效的組態(tài)，提升區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效。

（3）關(guān)于市場活躍程度，如果區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)個(gè)數(shù)較少，不利于形成產(chǎn)業(yè)集群，也沒有良好的市場競爭環(huán)境促進(jìn)相互進(jìn)步。而如果企業(yè)個(gè)數(shù)過多，相互競爭激烈，會增加產(chǎn)業(yè)間的內(nèi)耗，不利于區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，所以對于目前績效較低的省份而言，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量和規(guī)模。

注釋：

1）《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》在2018 年中斷更新一年，之后更新的2019 年和2020 年的統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生變更，為保證數(shù)據(jù)的一致性和連貫性，本文選用2014—2016 年數(shù)據(jù)。

2）篇幅受限，未在正文中列示真值表結(jié)果，留存?zhèn)渌鳌?/p>