資源型城市可持續(xù)發(fā)展對(duì)碳排放的影響研究——基于資源依賴的視角

鄭賀允,葛力銘

資源型城市可持續(xù)發(fā)展對(duì)碳排放的影響研究——基于資源依賴的視角

鄭賀允1,葛力銘2*

(1.新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,新疆 烏魯木齊 830012；2.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)城市與區(qū)域科學(xué)學(xué)院,上海 200433)

基于2003～2018年285個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù),首先使用雙重差分模型考察《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013～2020年)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》)對(duì)碳排放的影響;其次,探究該政策通過(guò)資源依賴這一路徑對(duì)碳排放的影響效果;進(jìn)一步地,基于城市區(qū)域和城市規(guī)模兩個(gè)視角分析該政策通過(guò)資源依賴影響碳排放的異質(zhì)性效果;最后,探究《規(guī)劃》的空間溢出效應(yīng).結(jié)果表明《規(guī)劃》顯著地降低了資源型城市的碳排放;機(jī)制分析表明,《規(guī)劃》能夠通過(guò)降低資源依賴進(jìn)而減少碳排放,且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)《規(guī)劃》的碳減排效應(yīng)起到了正向調(diào)節(jié)作用;異質(zhì)性分析表明,《規(guī)劃》通過(guò)降低資源依賴進(jìn)而促降碳排放的效果在東?中部地區(qū)以及大城市更為明顯;《規(guī)劃》對(duì)本地及周邊地區(qū)均具有顯著的碳減排效應(yīng).本研究對(duì)于在雙碳目標(biāo)下實(shí)現(xiàn)中國(guó)資源型城市的可持續(xù)發(fā)展具有重要的政策啟示.

資源型城市；資源依賴；碳排放；雙重差分

改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)粗放的發(fā)展模式造成了資源大量消耗和污染物過(guò)度排放,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的矛盾日益尖銳[1].中國(guó)在2006年成為世界上最大的碳排放國(guó)[2],2019年的碳排放量達(dá)到98.3億t,占世界碳排放總量的28.76%[3].在此背景下,中國(guó)政府提出了一系列減排目標(biāo)和措施.2011年,在北京、湖北等7個(gè)省份(直轄市)實(shí)施碳排放權(quán)交易政策;2020年,提出碳達(dá)峰和碳中和的目標(biāo).

以礦產(chǎn)資源的開(kāi)采和加工為主的資源型城市產(chǎn)業(yè)模式不僅擠占了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間,其高能耗與高污染特性也促增了碳排放.為了促進(jìn)資源型城市的綠色轉(zhuǎn)型,國(guó)務(wù)院在2013年頒布《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013—2020年)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》),限制資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)并提出促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)指標(biāo),有利于引導(dǎo)資源型城市探尋低碳發(fā)展模式,減少對(duì)自然資源的依賴,打破“資源詛咒”.

憑借豐富自然資源而興起和發(fā)展的資源型城市是碳排放的重要區(qū)域.在碳達(dá)峰與碳中和目標(biāo)的背景下,資源型城市的可持續(xù)發(fā)展備受學(xué)界關(guān)注.肖瀅等[4]指出當(dāng)前資源型城市的綠色全要素生產(chǎn)率處于較低水平.調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化制度等是實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的重要舉措[5-6].關(guān)于資源型城市發(fā)展影響碳排放的觀點(diǎn)存在分歧,主要包括促降和促增兩種結(jié)論.一部分學(xué)者指出以低碳為目標(biāo)的資源型城市注重提升資源利用效率,有利于促降碳排放[7].而另一部分學(xué)者認(rèn)為資源型城市的發(fā)展伴隨著資源的大量消耗,粗放的發(fā)展模式將進(jìn)一步促增碳排放[8].

作為資源型城市的主要特征,資源依賴對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有擠出效應(yīng),是碳排放增長(zhǎng)的重要因素.一方面,蓬勃發(fā)展的資源產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)要求較低,導(dǎo)致資源型城市輕視人力資本投資,阻礙技術(shù)創(chuàng)新[9-10].落后的生產(chǎn)技術(shù)會(huì)加劇資源消耗,從而增加碳排放.另一方面,作為“理性人”的企業(yè)會(huì)將資金大量投入到產(chǎn)生高利潤(rùn)但污染嚴(yán)重的資源產(chǎn)業(yè),落入“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)剛性”陷阱[11],進(jìn)一步增加碳排放.現(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注資源依賴對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響.Auty[12]認(rèn)為豐富的自然資源抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而Stijns[13]認(rèn)為資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠加速要素流動(dòng)和人力資本積累,推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展.張復(fù)明等[14]指出資源依賴抑制了非資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,易造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴.

由于具備政策凈效應(yīng)識(shí)別的有效性,雙重差分(difference in difference, DID)模型被廣泛應(yīng)用于政策評(píng)估[15].現(xiàn)有的政策評(píng)價(jià)文獻(xiàn)主要研究碳排放交易政策[16]、低碳城市試點(diǎn)政策[17]和高鐵開(kāi)通[18]所引發(fā)的環(huán)境效應(yīng).還有學(xué)者關(guān)注《規(guī)劃》對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響[19].面對(duì)轉(zhuǎn)型難題,資源型城市亟需借助政府政策等外部力量加以解決.然而,少有學(xué)者關(guān)注《規(guī)劃》對(duì)資源型城市碳排放的影響,也忽視了結(jié)合資源依賴這一特征進(jìn)一步探究《規(guī)劃》對(duì)碳排放的作用.以往研究還較少考慮到政策與碳排放的空間相關(guān)性,忽視了《規(guī)劃》的空間溢出作用.

因此,本文的邊際貢獻(xiàn)為:第一,鑒于資源依賴是資源型城市的突出特點(diǎn),本文以資源依賴為中介變量,分析《規(guī)劃》對(duì)資源型城市碳排放的作用路徑,為資源型城市的減排路徑提供新思路.第二,考慮到《規(guī)劃》的實(shí)施與碳排放可能存在空間相關(guān)性,本文采用空間杜賓模型(SDM, Spatial Durbin Model)研究《規(guī)劃》對(duì)碳排放的空間溢出效應(yīng).

結(jié)合資源型城市,本文使用雙重差分模型研究《規(guī)劃》對(duì)碳排放的影響,進(jìn)一步考察資源依賴路徑下《規(guī)劃》對(duì)碳排放的影響機(jī)制,并從空間視角研究《規(guī)劃》的溢出效應(yīng),以期為推動(dòng)資源型城市綠色發(fā)展、實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰與碳中和目標(biāo)提供參考.

1 理論背景與研究假說(shuō)

資源型城市對(duì)中國(guó)發(fā)展初期工業(yè)化體系的構(gòu)建與GDP的快速增長(zhǎng)起到了關(guān)鍵作用,但高度資源依賴、低資源利用率和單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的不可持續(xù)發(fā)展模式使得資源型城市的進(jìn)一步發(fā)展面臨動(dòng)力不足的問(wèn)題.因此,國(guó)務(wù)院于2013年頒布了《規(guī)劃》,有利于引導(dǎo)和激勵(lì)資源型城市尋找新動(dòng)力,抑制碳排放增長(zhǎng).因此,本文從以下兩個(gè)方面梳理并歸納總結(jié)《規(guī)劃》對(duì)碳排放的影響,如圖1所示.

圖1 《規(guī)劃》對(duì)碳排放的影響機(jī)制

1.1 《規(guī)劃》對(duì)碳排放的直接影響

合理的環(huán)境規(guī)制能夠促使企業(yè)外部成本內(nèi)部化,發(fā)揮創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng).產(chǎn)出增加帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益有利于提高生產(chǎn)率,抵消部分由環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本增加[20],實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏.《規(guī)劃》通過(guò)量化減排量和資源產(chǎn)出率等指標(biāo)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制力度,倒逼資源企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)與提高污染治理能力,降低碳排放[21].基于此,本文提出如下假說(shuō):

假說(shuō)1:《規(guī)劃》有利于降低資源型城市的碳排放.

1.2 《規(guī)劃》對(duì)碳排放的間接影響

1.2.1 資源依賴路徑 當(dāng)環(huán)境規(guī)制對(duì)城市發(fā)展進(jìn)行干預(yù)時(shí),其高度依賴資源的發(fā)展模式將逐步被扭轉(zhuǎn),碳減排效果也將愈發(fā)明顯.《規(guī)劃》從資金補(bǔ)貼、減排目標(biāo)設(shè)定和接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)培育等方面為資源型城市綠色發(fā)展提供動(dòng)力.財(cái)政資金能夠?yàn)橘Y源型城市的技術(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎(chǔ).設(shè)定減排目標(biāo)有利于限制企業(yè)排污行為,促進(jìn)清潔生產(chǎn).培育接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化,減輕生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響.這些舉措都有利于資源型城市擺脫資源依賴的束縛,降低碳排放.基于此,本文提出如下假說(shuō):

假說(shuō)2:《規(guī)劃》能夠通過(guò)減少城市對(duì)資源的依賴進(jìn)而降低碳排放.

1.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步的調(diào)節(jié)效應(yīng) 在《規(guī)劃》能夠通過(guò)資源依賴路徑影響碳排放的基礎(chǔ)上,資源依賴的降低意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步[22-23],進(jìn)而對(duì)《規(guī)劃》的碳減排效應(yīng)起到調(diào)節(jié)作用.一方面,資源依賴的降低能夠改變資源產(chǎn)業(yè)“一業(yè)獨(dú)大”的現(xiàn)狀,有利于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等清潔型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,促進(jìn)清潔生產(chǎn),助力《規(guī)劃》減排效應(yīng)的有效發(fā)揮.另一方面,降低資源依賴能夠加速勞動(dòng)、資本等要素的自由流動(dòng),刺激技術(shù)研發(fā)與人力資本投資,增強(qiáng)知識(shí)與技術(shù)的外溢效應(yīng)[24],提升生產(chǎn)效率和改善管理模式,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的集約化發(fā)展,從而強(qiáng)化《規(guī)劃》的碳減排效應(yīng).基于此,本文提出如下假說(shuō):

假說(shuō)3:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步能夠?qū)Α兑?guī)劃》的碳減排效應(yīng)起到正向調(diào)節(jié)作用.

1.2.3 空間溢出效應(yīng) 區(qū)域互動(dòng)在環(huán)境政策上表現(xiàn)為策略性競(jìng)爭(zhēng),引起環(huán)境規(guī)制在空間內(nèi)產(chǎn)生作用[25].《規(guī)劃》通過(guò)設(shè)定污染物減排目標(biāo)等方式不僅有利于優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu),抑制本地碳排放的增長(zhǎng),還能對(duì)周邊地區(qū)產(chǎn)生“示范效應(yīng)”或“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”,促使其更新低碳技術(shù),優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),進(jìn)而降低碳排放.基于此,本文提出如下假說(shuō):

假說(shuō)4:《規(guī)劃》存在顯著的空間溢出效應(yīng),即對(duì)本地及周邊地區(qū)的碳排放均具有抑制作用.

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)定

2.1.1 雙重差分法 本文將《規(guī)劃》的實(shí)施視為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),旨在評(píng)估《規(guī)劃》對(duì)碳排放的影響.雙重差分法在政策評(píng)價(jià)領(lǐng)域得到廣泛了應(yīng)用,原因在于其能有效識(shí)別政策實(shí)施的凈效應(yīng).因此,基于DID模型,本文研究《規(guī)劃》對(duì)碳排放的影響.基準(zhǔn)回歸模型設(shè)定如下:

式中:CO2it表示二氧化碳排放量.didit代表《規(guī)劃》實(shí)施時(shí)間與是否為資源型城市的交乘項(xiàng).X代表其他影響碳排放的控制變量.和分別為年份固定效應(yīng)和城市固定效應(yīng),為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng).

2.1.2 影響機(jī)制 由上文理論分析可知,《規(guī)劃》不僅能夠直接影響碳排放,還能通過(guò)降低資源依賴這一路徑間接對(duì)碳排放產(chǎn)生影響.因此,參考溫忠麟等[26]的方法,本文以資源依賴作為中介變量,探究《規(guī)劃》對(duì)碳排放的影響,中介效應(yīng)模型設(shè)定如下:

2.2 變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

2.2.1 被解釋變量 本文的被解釋變量為二氧化碳排放量(CO2emissions).借鑒Chen等[27]的做法,本文首先使用PSO-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法統(tǒng)一DMSP/OLS和NPP/VIIRS衛(wèi)星影像的尺度.其次,參考政府間氣候變化專門委員會(huì)(IPCC)發(fā)布的“2006年氣專委國(guó)家溫室氣體清單指南”,測(cè)算中國(guó)省級(jí)的碳排放量,并通過(guò)PSO-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法將其與夜間光照數(shù)據(jù)聯(lián)系起來(lái),估算出縣域碳排放量.最后,經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)加總得到285個(gè)地級(jí)市的碳排放量.

2.2.2 核心解釋變量 本文的核心解釋變量(did)為《規(guī)劃》實(shí)施年份與是否為資源型城市的交乘項(xiàng).考慮到政策的頒布與實(shí)施之間存在時(shí)間差,本文將2013年11月頒布的《規(guī)劃》的實(shí)施年份設(shè)定為2014年.當(dāng)城市為資源型城市且年份在2014年及以后時(shí),則等于1,否則為0.當(dāng)城市為非資源型城市時(shí),則賦值為0.

2.2.3 機(jī)制變量 機(jī)制變量為資源依賴(resource).資源依賴是指資源產(chǎn)業(yè)在城市發(fā)展中占據(jù)重要地位.資源產(chǎn)業(yè)的高利潤(rùn)屬性和發(fā)展優(yōu)勢(shì)強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的單一屬性,爭(zhēng)奪采礦權(quán)和資源審批過(guò)程中缺乏明確的政府職權(quán)界定容易滋生投資者的尋租行為[28],這些都會(huì)加劇城市對(duì)資源的依賴,促使碳排放不斷增加.本文利用采礦業(yè)從業(yè)人員數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重來(lái)表示城市的資源依賴程度[29].

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

2.2.4 控制變量 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(industry).鑒于第二產(chǎn)業(yè)對(duì)碳排放的影響比第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)更為顯著,因此本文利用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[30];城市化水平(urban).利用城市市轄區(qū)人口占戶籍人口的比重來(lái)表示城市化水平[31];外商直接投資(fdi).利用外商直接投資占GDP的比重來(lái)表示地區(qū)外商直接投資水平[32];政府干預(yù)(gov).利用政府一般公共財(cái)政預(yù)算支出占GDP的比重來(lái)表示政府干預(yù)的程度[18];創(chuàng)新水平(innovation).利用綜合企業(yè)家、投資、技術(shù)三個(gè)維度的熵值法計(jì)算得到的人均創(chuàng)新得分來(lái)表示創(chuàng)新水平.數(shù)據(jù)來(lái)源于北京大學(xué)開(kāi)放研究數(shù)據(jù)平臺(tái).教育(edu).高素質(zhì)人才更容易掌握先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn),有利于降低碳排放.本文利用政府的教育投入占GDP的比重來(lái)衡量教育水平.語(yǔ)言多樣性(dialect).地區(qū)所擁有的語(yǔ)言種類影響該地政策的實(shí)施效果.本文使用地級(jí)市涵蓋的方言種類來(lái)衡量語(yǔ)言多樣性[33].

本文使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)自285個(gè)地級(jí)市2003～ 2018年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份統(tǒng)計(jì)年鑒,使用線性插值法對(duì)缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行填補(bǔ).各變量描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示.

3 實(shí)證分析

3.1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

平行趨勢(shì)檢驗(yàn)是雙重差分法的使用前提.本文參考李建明等[34]的思路進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn).根據(jù)圖2可得,政策變量的回歸系數(shù)在2013年及其之前不顯著,表明資源型城市與非資源型城市的碳排放在《規(guī)劃》實(shí)施之前不存在顯著差異,通過(guò)了平行趨勢(shì)檢驗(yàn).而在2015年及其之后,政策變量的回歸系數(shù)逐漸顯著,說(shuō)明《規(guī)劃》能夠顯著地促降碳排放.

圖2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

3.2 基準(zhǔn)回歸分析

采用雙重差分法評(píng)估《規(guī)劃》的實(shí)施對(duì)資源型城市碳排放的影響.表2的第(1)列和第(2)列分別為在未加入控制變量基礎(chǔ)上未控制和控制年份固定效應(yīng)、城市固定效應(yīng)的模型,第(3)列和第(4)列分別為在加入控制變量基礎(chǔ)上未控制和控制年份固定效應(yīng)、城市固定效應(yīng)的模型.根據(jù)估計(jì)結(jié)果可知,《規(guī)劃》的實(shí)施在整體上能夠顯著地降低資源型城市的碳排放.將表2第(4)列作為基準(zhǔn)回歸結(jié)果,在其他條件保持不變的情況下,相比于非資源型城市,《規(guī)劃》的實(shí)施能夠顯著降低1.7270個(gè)單位的資源型城市碳排放,從而驗(yàn)證了假說(shuō)1.

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注:***、**、*、分別表示1%、5%、10%的顯著性水平,括號(hào)內(nèi)的是值,下表同.

在控制變量方面,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為負(fù),表明第二產(chǎn)業(yè)比重的提高降低了碳排放.雖然第二產(chǎn)業(yè)比重的上升通常會(huì)增加碳排放,但當(dāng)前智能化的運(yùn)作模式促使其向技術(shù)密集型發(fā)展,效率的改善能夠提升碳排放效率,大大抵消了第二產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響,進(jìn)而表現(xiàn)出降低碳排放的結(jié)果.城市化水平的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明過(guò)快的城市化會(huì)增加碳排放.政府干預(yù)和教育投入的系數(shù)顯著為負(fù),說(shuō)明加大財(cái)政補(bǔ)貼和教育投入力度能夠減少碳排放.創(chuàng)新水平的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明當(dāng)前創(chuàng)新能力向節(jié)能減排產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)換存在一定困難,使其難以發(fā)揮降低碳排放的作用.語(yǔ)言多樣性的系數(shù)顯著為正.一個(gè)地區(qū)多樣化的語(yǔ)言提高了人們的溝通成本,減弱了政策的上傳下達(dá)效果,阻礙碳減排進(jìn)程.而外商直接投資的系數(shù)為負(fù),但并不顯著,表明外商直接投資對(duì)碳排放的抑制作用較小.

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.3.1 剔除特殊樣本 由于我國(guó)的直轄市和省會(huì)城市相較于其他城市的制造業(yè)更發(fā)達(dá),人口更密集,生產(chǎn)生活活動(dòng)所產(chǎn)生的碳排放更大,因此本文將這部分特殊樣本予以刪除以減少異常值對(duì)基準(zhǔn)結(jié)果的影響.由表3第(1)列可知,《規(guī)劃》對(duì)碳排放具有明顯的抑制作用,驗(yàn)證了基準(zhǔn)結(jié)果的穩(wěn)健性.

3.3.3 PSM-DID 為了減少樣本的選擇性偏差,本文進(jìn)一步使用PSM-DID的方法進(jìn)行檢驗(yàn).首先將是否為資源型城市視為因變量,控制變量視為協(xié)變量,然后使用近鄰卡尺匹配方法進(jìn)行l(wèi)ogit回歸,將與資源型城市最為匹配的城市作為對(duì)照組.再對(duì)匹配后的兩個(gè)小組進(jìn)行DID回歸,估計(jì)結(jié)果如表3第(4)列所示.匹配之后,《規(guī)劃》的系數(shù)值仍顯著為負(fù),表明基準(zhǔn)結(jié)果是穩(wěn)健的.

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.4 影響機(jī)制分析

3.4.1 資源依賴的中介效應(yīng) 上文得出《規(guī)劃》對(duì)資源型城市碳排放具有顯著的抑制作用.由于資源依賴是資源型城市最為突出的特點(diǎn),且在理論分析中已經(jīng)論證了《規(guī)劃》可以通過(guò)抑制資源依賴程度進(jìn)而降低城市碳排放的合理性,因此,本文進(jìn)一步選取資源依賴作為中介變量,檢驗(yàn)《規(guī)劃》對(duì)碳排放的影響機(jī)制,回歸結(jié)果見(jiàn)表4.

表4第(1)列表明《規(guī)劃》對(duì)碳排放存在總效應(yīng),即《規(guī)劃》能夠顯著降低資源型城市的碳排放.第(2)列中,《規(guī)劃》對(duì)資源依賴程度的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù),即《規(guī)劃》的實(shí)施能夠減少城市的資源依賴.第(3)列中資源依賴的系數(shù)顯著為正,且《規(guī)劃》的系數(shù)顯著為負(fù),表明存在部分中介效應(yīng),且中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為25.5808%.表明《規(guī)劃》能夠通過(guò)抑制城市對(duì)資源的依賴進(jìn)而降低碳排放,假說(shuō)2得到驗(yàn)證.《規(guī)劃》在財(cái)政補(bǔ)貼、營(yíng)商環(huán)境和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目布局等方面給予了資源型城市眾多支持,提高了其對(duì)技術(shù)和人力資本的重視程度.一方面,能夠激勵(lì)企業(yè)革新生產(chǎn)技術(shù),提升資源利用率,進(jìn)而降低生產(chǎn)過(guò)程中資源的直接投入,減少對(duì)資源的過(guò)度依賴.另一方面,推動(dòng)了現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),降低具有高碳特征的資源產(chǎn)業(yè)比重,減少資源依賴,從而降低碳排放.此外,《規(guī)劃》的實(shí)施提高了環(huán)境規(guī)制成本,迫使企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和清潔生產(chǎn),有利于促進(jìn)污染減排.

3.4.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的調(diào)節(jié)效應(yīng) 上文通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)證明了《規(guī)劃》能夠通過(guò)降低資源依賴進(jìn)而減少碳排放.假說(shuō)3認(rèn)為城市資源依賴程度的降低表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)的優(yōu)化.為了驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步是否會(huì)對(duì)《規(guī)劃》的碳減排效應(yīng)起到調(diào)節(jié)作用,本文引入did變量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交乘項(xiàng)(did′structure)、did變量與技術(shù)進(jìn)步的交乘項(xiàng)(did′patent),并分別替代基準(zhǔn)模型中的did變量重新進(jìn)行回歸.其中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)利用第三產(chǎn)業(yè)占第二產(chǎn)業(yè)的比重衡量,技術(shù)進(jìn)步利用專利數(shù)量的對(duì)數(shù)值表示.

表4第(4)列中變量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)交乘項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù),第(5)列中變量與技術(shù)進(jìn)步交乘項(xiàng)的系數(shù)也為負(fù),表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步能夠強(qiáng)化《規(guī)劃》的碳減排效果,即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)《規(guī)劃》的碳減排效應(yīng)具有正向調(diào)節(jié)作用,假說(shuō)3得到驗(yàn)證.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有利于推動(dòng)生產(chǎn)方式綠色化,技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)的提升,這些都會(huì)促進(jìn)《規(guī)劃》碳減排效應(yīng)的有效發(fā)揮.

表4 《規(guī)劃》對(duì)資源型城市碳排放的影響機(jī)制

3.5 異質(zhì)性分析

3.5.1 城市區(qū)域異質(zhì)性 不同區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面存在差異,而這些因素與碳排放量密切相關(guān),因此本文依據(jù)1986年全國(guó)人大六屆四次會(huì)議通過(guò)的"七五"計(jì)劃,將研究樣本分為東部、中部和西部地區(qū),探究《規(guī)劃》在不同地理位置基于資源依賴路徑對(duì)碳排放的影響是否具有差異,回歸結(jié)果如表5所示.

對(duì)于東部和中部地區(qū),《規(guī)劃》能夠降低碳排放,即《規(guī)劃》對(duì)碳排放存在總效應(yīng).此外,《規(guī)劃》的實(shí)施能夠減少資源依賴,且《規(guī)劃》與資源依賴的回歸系數(shù)是顯著的,表明資源依賴在《規(guī)劃》促降東部和中部地區(qū)碳排放的過(guò)程中存在部分中介效應(yīng),中介效應(yīng)占比分別為21.9184%和24.4379%.而《規(guī)劃》對(duì)西部地區(qū)碳排放的促降作用并不明顯,即不存在《規(guī)劃》對(duì)西部地區(qū)碳排放的總效應(yīng),也不存在中介效應(yīng).東部地區(qū)憑借區(qū)位優(yōu)勢(shì)匯集大量的人才、資本等要素,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,促降資源依賴的阻力較小,因而《規(guī)劃》有利于抑制東部地區(qū)對(duì)資源的依賴,降低碳排放.中部地區(qū)能夠方便學(xué)習(xí)東部地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),享受其知識(shí)、技術(shù)外溢效應(yīng),有利于發(fā)揮《規(guī)劃》在引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)等方面的作用,進(jìn)而降低中部地區(qū)對(duì)資源的依賴程度,減少碳排放.西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)支柱為來(lái)自東部、中部地區(qū)轉(zhuǎn)移的高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)和本地的資源產(chǎn)業(yè),減排壓力較大,使得《規(guī)劃》難以起到促降碳排放的作用.

表5 區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果

3.5.2 城市規(guī)模異質(zhì)性 考慮到《規(guī)劃》的實(shí)施效果可能與城市規(guī)模有關(guān),本文按照國(guó)務(wù)院《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》,對(duì)不同規(guī)模的城市進(jìn)行相應(yīng)回歸,其中,由于超大城市、小城市的樣本較少,因此將超大城市與特大城市合并為大城市、小城市與中等城市合并為中小城市,研究在不同城市規(guī)模下《規(guī)劃》通過(guò)資源依賴路徑對(duì)碳排放的影響效果.回歸結(jié)果如表6所示.

表6 城市規(guī)模異質(zhì)性回歸結(jié)果

《規(guī)劃》對(duì)大城市的碳排放具有顯著的抑制作用,表明《規(guī)劃》對(duì)碳排放存在總效應(yīng).且《規(guī)劃》和資源依賴的系數(shù)都是顯著的,表明存在部分中介效應(yīng),中介效應(yīng)占比為21.6210%,即《規(guī)劃》在大城市對(duì)碳排放的促降作用有21.6210%是由資源依賴的降低而傳導(dǎo)的.而《規(guī)劃》對(duì)中小城市的碳排放具有明顯的促進(jìn)作用.作為中介變量的資源依賴雖然不顯著,但Bootstrap 檢驗(yàn)的結(jié)果是顯著的,表明中小城市存在資源依賴的中介效應(yīng),其占比為21.4713%.《規(guī)劃》能夠刺激知識(shí)、技術(shù)等要素進(jìn)一步向大城市集聚,發(fā)揮規(guī)模效應(yīng),促進(jìn)低碳技術(shù)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,有助于降低大城市的資源依賴,進(jìn)而降低碳排放.此外,《規(guī)劃》的實(shí)施將提升企業(yè)的污染治理成本,擠占其技術(shù)研發(fā)資金,而中小城市短缺的財(cái)政資金難以完全減輕企業(yè)創(chuàng)新壓力,導(dǎo)致低碳技術(shù)的研發(fā)面臨困境.這些因素的綜合作用表現(xiàn)出《規(guī)劃》雖然減少了中小城市的資源依賴,但難以發(fā)揮減排作用的結(jié)果.

3.6 《規(guī)劃》的空間溢出效應(yīng)

為了減少傳統(tǒng)計(jì)量模型計(jì)算結(jié)果的偏誤,本文進(jìn)一步考慮區(qū)域的空間依賴性和溢出效應(yīng).首先分析碳排放是否存在空間相關(guān)性.本文構(gòu)造了地理距離矩陣(兩個(gè)城市的政府所在經(jīng)緯度計(jì)算得到的地理距離的倒數(shù))和經(jīng)濟(jì)距離矩陣(兩個(gè)城市在2003～2018年期間的人均GDP均值之差的倒數(shù)),Moran's統(tǒng)計(jì)值分別為29.2770和5.9580,均在1%的水平上顯著,表明碳排放存在顯著的空間相關(guān)性.因此引入空間計(jì)量模型探究《規(guī)劃》的空間溢出效應(yīng).模型的具體形式如下:

式中:為空間自回歸系數(shù);w為空間權(quán)重矩陣;X為一系列控制變量;為各個(gè)控制變量的空間滯后項(xiàng);為《規(guī)劃》的空間滯后項(xiàng);為誤差項(xiàng).

似然比(LR)檢驗(yàn)和沃爾德(Wald)檢驗(yàn)的結(jié)果表明,經(jīng)濟(jì)距離矩陣下的LR統(tǒng)計(jì)量和Wald統(tǒng)計(jì)量均在1%的顯著性水平上拒絕原假設(shè),表明SDM模型不會(huì)退化為SAR(Spatial Autoregressive Model)和SEM(Spatial Error Model)模型,因此選擇使用SDM模型.而地理矩陣下的LR統(tǒng)計(jì)量并不顯著,表明該矩陣下的SDM模型將退化為SEM模型.由于SDM模型參數(shù)估計(jì)值的含義并非為其邊際影響,因此在SDM模型點(diǎn)估計(jì)結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)一步測(cè)算《規(guī)劃》對(duì)碳排放的直接效應(yīng)和間接效應(yīng),如表7所示.

就直接效應(yīng)而言,無(wú)論是地理距離矩陣還是經(jīng)濟(jì)距離矩陣,《規(guī)劃》對(duì)碳排放均具有顯著負(fù)向的直接效應(yīng).就間接效應(yīng)而言,經(jīng)濟(jì)距離矩陣中《規(guī)劃》對(duì)碳排放的間接效應(yīng)為-1.6967,表明《規(guī)劃》在經(jīng)濟(jì)水平鄰近的地區(qū)對(duì)碳排放具有負(fù)向的空間溢出效應(yīng),假說(shuō)3得以驗(yàn)證.而地理距離矩陣中《規(guī)劃》對(duì)碳排放的間接效應(yīng)并不明顯.《規(guī)劃》重點(diǎn)關(guān)注資源型城市的綠色發(fā)展,因而更加注重城市間經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)的質(zhì)量.經(jīng)濟(jì)互動(dòng)質(zhì)量的提升有利于提高要素流動(dòng)能力,促進(jìn)資源合理配置,減少無(wú)效投資和重復(fù)建設(shè),進(jìn)而降低碳排放.在考慮地理因素時(shí),《規(guī)劃》僅影響本地碳排放,對(duì)地理距離鄰近的周邊地區(qū)碳排放尚未發(fā)揮實(shí)質(zhì)性影響.表明經(jīng)濟(jì)因素的關(guān)聯(lián)性在《規(guī)劃》對(duì)碳排放的抑制作用中要遠(yuǎn)高于地理距離的鄰近性.

表7 直接效應(yīng)和間接效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

4 建議

4.1 著力建立促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制.政府需要引導(dǎo)資源型城市的生產(chǎn)要素向接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)集聚,約束高能耗、高污染企業(yè)排污行為,大力發(fā)展綠色產(chǎn)能.政府應(yīng)積極倡導(dǎo)零碳的生產(chǎn)生活方式,鼓勵(lì)地方政府、企業(yè)和公眾共同參與到環(huán)境治理中.發(fā)揮資源型城市減排的示范效應(yīng),加強(qiáng)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互動(dòng),促進(jìn)我國(guó)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)早日實(shí)現(xiàn).

4.2 關(guān)注資源依賴在《規(guī)劃》影響城市碳排放中的重要作用.一方面,資源型城市需要大力發(fā)展可再生能源和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等清潔型產(chǎn)業(yè),明確不同產(chǎn)業(yè)的低碳甚至零碳目標(biāo),大力發(fā)展碳中和碳交易,優(yōu)化資源配置,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的綠色化,從而減少碳排放,提升區(qū)域環(huán)境質(zhì)量.另一方面,政府應(yīng)該加大對(duì)低碳技術(shù)的投資力度,通過(guò)激勵(lì)機(jī)制加速碳捕獲與封存技術(shù)和高能效技術(shù)的普及與應(yīng)用,降低碳排放.

4.3 根據(jù)區(qū)域特性差異化地實(shí)施《規(guī)劃》.就東部、中部和西部地區(qū)而言,東部和中部地區(qū)需要關(guān)注數(shù)字技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)的清潔化發(fā)展;西部地區(qū)需要加強(qiáng)低碳意識(shí),提供優(yōu)惠條件吸引高素質(zhì)人才建設(shè)西部,推進(jìn)低碳技術(shù)的應(yīng)用,提升生產(chǎn)效率以減少資源浪費(fèi).就大城市和中小城市而言,大城市需要進(jìn)一步提升對(duì)知識(shí)和技術(shù)等要素的吸引力,運(yùn)用市場(chǎng)化工具和政策優(yōu)惠等方式降低低碳型企業(yè)的生產(chǎn)成本,加強(qiáng)綠色技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化能力;中小城市應(yīng)提高對(duì)環(huán)境的重視程度,中央政府也需要增加對(duì)其的財(cái)政補(bǔ)貼和加強(qiáng)環(huán)境政策的落實(shí)力度.

5 結(jié)論

5.1 在其他條件保持不變的情況下,相比于非資源型城市,《規(guī)劃》的實(shí)施能夠顯著降低1.7270個(gè)單位的資源型城市碳排放,表明《規(guī)劃》的實(shí)施能夠?qū)μ寂欧牌鸬矫黠@的抑制作用,且該結(jié)論通過(guò)了一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn).

5.2 機(jī)制分析表明,《規(guī)劃》能夠通過(guò)減少資源依賴進(jìn)而促降碳排放.且《規(guī)劃》對(duì)資源型城市碳排放的中介效應(yīng)占比為25.5808%,表明《規(guī)劃》對(duì)碳排放的促降作用中有25.5808%是由資源依賴的降低進(jìn)行傳導(dǎo)的.此外,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)《規(guī)劃》的碳減排效應(yīng)具有正向的調(diào)節(jié)作用.

5.3 在異質(zhì)性分析上,從城市地理位置來(lái)看,《規(guī)劃》在東部和中部地區(qū)能夠通過(guò)降低資源依賴進(jìn)而促降碳排放;而其對(duì)西部地區(qū)碳排放的抑制作用并不明顯.從城市規(guī)模來(lái)看,《規(guī)劃》能夠通過(guò)降低資源依賴進(jìn)而促降大城市的碳排放,但卻使中小城市的碳排放有所增加.

5.4 《規(guī)劃》對(duì)碳排放具有顯著的空間溢出作用.在經(jīng)濟(jì)距離矩陣下,《規(guī)劃》對(duì)碳排放的直接效應(yīng)為-1.5415,間接效應(yīng)為-1.6967,表明《規(guī)劃》不僅能夠降低本地區(qū)的碳排放,還能抑制周邊地區(qū)的碳排放.

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Impact of sustainable development in resource-based cities on carbon emissions: From the perspective of resource dependence.

ZHENG He-yun1, GE Li-ming2*

(1.School of Economics, Xinjiang University of Finance and Economics, Urumqi 830012, China；2.School of Urban and Regional Sciences, Shanghai University of Finance and Economics, Shanghai 200433, China)., 2022,42(6)：2955～2964

Based on the panel data of 285 cities from 2003 to 2018, the difference in difference models were used to investigate the impact of China’s Sustainable Development Plan of National Resource-Based Cities (2013～2020) (here in after referred to as the Plan) on carbon emissions and the effect of the Plan on carbon emissions through the path of resource dependence. In addition, the heterogeneous effects of the Plan on carbon emissions through the path of resource dependence were analyzed based on the perspectives of city region and city scale. Finally, the Plan’s spatial spillover effects were examined. The results suggested that the Plan significantly reduced carbon emissions of resource-based cities. The mechanism analysis indicated that the Plan can decrease carbon emissions by reducing the degree of resource dependence. Besides, industrial structure upgrade and technological progress had positive impacts on the Plan’s carbon reduction effect. The heterogeneous analysis showed that the effect of the Plan decreased resource dependence to reduce carbon emissions is more obvious in eastern regions, central regions, and large cities. The Plan had a significant carbon reduction effect on local and neighboring areas. This paper had important policy implications for achieving sustainable development of resource-based cities in China under the dual carbon target.

resource-based cities；resource dependence；carbon emissions；difference in difference

F205,X32

A

1000-6923(2022)06-2955-10

鄭賀允(1996-),女,河南鄭州人,新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生,主要從事低碳經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展方向研究.發(fā)表論文5篇.

2021-11-02

新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)科研創(chuàng)新項(xiàng)目(XJUFE2021K053)

* 責(zé)任作者, 博士, geliming@163.sufe.edu.cn