區(qū)域創(chuàng)新能力與高質(zhì)量發(fā)展的耦合評(píng)價(jià)研究

楊 建，方 浩

（1.西南交通大學(xué) 公共管理學(xué)院，四川 成都 610031；2.重慶工商大學(xué) 公共管理學(xué)院，重慶 400067）

一、引言

經(jīng)過四十多年的發(fā)展，中國經(jīng)濟(jì)高速增長，經(jīng)濟(jì)取得舉世矚目的成就。相對于以往強(qiáng)調(diào)速度增長而言，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展是解決當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)不平衡不充分發(fā)展的必由之路。黨的十九大報(bào)告中明確判斷，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。高質(zhì)量發(fā)展是國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)從量到質(zhì)的根本性轉(zhuǎn)變，從總量擴(kuò)張向結(jié)構(gòu)優(yōu)化轉(zhuǎn)變，從“有沒有”向“好不好”轉(zhuǎn)變的新發(fā)展理念[1，2]。伴隨著經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，這對中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提出了更高的要求。促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，不僅須建立以中心城市帶動(dòng)城市群周邊城市發(fā)展的新模式，加快構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，而且還要健全區(qū)域內(nèi)部市場一體化的發(fā)展機(jī)制，促進(jìn)各類要素在區(qū)域內(nèi)合理流動(dòng)與高效集聚，增強(qiáng)區(qū)域整體的創(chuàng)新能力。以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)化知識(shí)性要素在生產(chǎn)中的地位，統(tǒng)籌區(qū)域內(nèi)部資源要素的優(yōu)化配置與組合創(chuàng)新，增強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)，最終達(dá)到區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展目的。

創(chuàng)新是引領(lǐng)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力，是提升區(qū)域競爭力、促進(jìn)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。但在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展過程中也存在一些問題，例如：傳統(tǒng)制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型困難、區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新資源分配不均、研發(fā)成果面向市場轉(zhuǎn)化率較低、區(qū)域高新技術(shù)對外依存度高、缺乏足夠的基礎(chǔ)創(chuàng)新與自主創(chuàng)新、具有行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和品牌競爭力的企業(yè)數(shù)量不多、很多核心技術(shù)受制于人、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率相對較低等[3，4]。因此，一些學(xué)者開始探索如何通過創(chuàng)新來驅(qū)動(dòng)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展？韓江波(2019)對整個(gè)驅(qū)動(dòng)過程進(jìn)行了概括，即通過向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（依賴勞動(dòng)力、資本與土地等） 注入新的創(chuàng)新要素（技術(shù)、信息、知識(shí)等） 來完成梯度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而倒逼后者升級(jí)[5]。在這個(gè)過程中，通過創(chuàng)新可以提升生產(chǎn)力各要素的使用效率，建立以新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務(wù)等為核心內(nèi)容的新優(yōu)勢，從而提高區(qū)域的比較競爭優(yōu)勢[6]。

然而，這些研究在闡述創(chuàng)新對區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用時(shí)，一方面著重強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量本身的內(nèi)涵解釋與理論闡述，缺少定量的實(shí)證論證分析；另一方面，社會(huì)科學(xué)研究的模型存在簡化處理傾向，更多關(guān)注創(chuàng)新對區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的簡單線性關(guān)系，例如：丁濤、顧金亮(2018)基于灰色關(guān)聯(lián)研究方法，檢驗(yàn)了技術(shù)創(chuàng)新對江蘇省13 個(gè)地級(jí)市協(xié)調(diào)發(fā)展與綠色發(fā)展產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)[7]。研究發(fā)現(xiàn)實(shí)際上兩者之間的關(guān)系比較復(fù)雜，具有系統(tǒng)性、等級(jí)結(jié)構(gòu)性、關(guān)聯(lián)性、時(shí)序性等特征[8]。只有測算兩大系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度，才能真正地體現(xiàn)兩者之間的雙向互動(dòng)關(guān)系。因此，文章從系統(tǒng)論視角出發(fā)，利用熵評(píng)價(jià)的研究方法，重點(diǎn)探討區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，進(jìn)而明確兩者如何實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)協(xié)作交互，如何促進(jìn)彼此的效率提升，這對于實(shí)現(xiàn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略以及提升區(qū)域創(chuàng)新能力的目標(biāo)都具有重要的實(shí)踐意義。

二、區(qū)域創(chuàng)新能力與高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)機(jī)制分析

1.高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)的構(gòu)成要素分析

2015 年10 月29 日，黨的十八屆五中全會(huì)明確了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念，該理念既是破解新時(shí)代發(fā)展難題的重要抓手，又是厚植新時(shí)代發(fā)展優(yōu)勢的重要抓手。首先，創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的根本動(dòng)力，通過加大自主創(chuàng)新力度和體制機(jī)制創(chuàng)新改革，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)代替要素驅(qū)動(dòng)與投資驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生動(dòng)力轉(zhuǎn)換，找到新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)；其次，協(xié)調(diào)是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)之間、城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，來降低發(fā)展過程中的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)，保障發(fā)展的穩(wěn)定性；再次，綠色是高質(zhì)量發(fā)展的約束條件，在土地、人口雙控以及生態(tài)環(huán)境硬約束條件下，必然要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成對資源環(huán)境負(fù)荷最小的綠色協(xié)同發(fā)展模式；然后，開放是高質(zhì)量發(fā)展的手段途徑，開放能帶來最大程度資源和要素的優(yōu)化配置，能進(jìn)行高層次的深化分工、優(yōu)勢比較與有效競爭；最后，共享是高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)追求，共享發(fā)展使全體社會(huì)成員享有更高的安全感、獲得感和幸福感。因此，高質(zhì)量發(fā)展被視為新發(fā)展理念的高度聚合，并對高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程、經(jīng)濟(jì)動(dòng)力轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)形態(tài)演變以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面都有著較強(qiáng)的交互影響和比較優(yōu)勢激發(fā)[9]。那么，從五大新發(fā)展理念來構(gòu)建區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)，具有理論性、實(shí)踐性、經(jīng)驗(yàn)性和科學(xué)性。

2.創(chuàng)新系統(tǒng)與高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)機(jī)制分析

高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)和動(dòng)力轉(zhuǎn)換，將經(jīng)濟(jì)增長方式由傳統(tǒng)的資源驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，不僅包括知識(shí)創(chuàng)造階段的原始技術(shù)創(chuàng)新以及創(chuàng)新孵化階段的創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與基礎(chǔ)應(yīng)用創(chuàng)新，也包括市場應(yīng)用階段營銷方式創(chuàng)新、盈利模式創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新等。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)有助于推動(dòng)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展，而區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展之后，又進(jìn)一步擴(kuò)大對技術(shù)創(chuàng)新的需求，兩者并非是一種簡單的線性關(guān)系，而是一種相互促進(jìn)的耦合協(xié)同關(guān)系，如圖1 所示。

首先，創(chuàng)新發(fā)展是以創(chuàng)新能力提升為主要驅(qū)動(dòng)力量，為其提供良好的物質(zhì)環(huán)境與文化環(huán)境。區(qū)域創(chuàng)新能力是對區(qū)域空間范圍內(nèi)所有技術(shù)力量與知識(shí)存量的綜合體現(xiàn)[10]，提升核心技術(shù)與自主研發(fā)技術(shù)能力更是推動(dòng)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力，而區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展也可以為創(chuàng)新能力的提升保障充足的人才、資本、信息、知識(shí)等要素輸入，以及提供良好的創(chuàng)新文化氛圍。其次，協(xié)調(diào)發(fā)展會(huì)受到創(chuàng)新能力提升后帶來的極化效應(yīng)影響，從而導(dǎo)致區(qū)域差距進(jìn)一步被擴(kuò)大。目前，最有條件進(jìn)行自主創(chuàng)新的區(qū)域是中國三大城市群以及若干發(fā)達(dá)的大都市區(qū)域[11]，但這些大都市區(qū)域也會(huì)產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)”，周邊城市有價(jià)值的人才和資源將會(huì)流失，并在極化效應(yīng)的作用下，有可能加速區(qū)域內(nèi)部貧富分化。再次，創(chuàng)新能力提升是綠色發(fā)展的內(nèi)在要求，綠色發(fā)展是創(chuàng)新能力提升的目標(biāo)導(dǎo)向。由于資源環(huán)境的不可再生性決定了創(chuàng)新能力的提升必須建立在資源承載力與生態(tài)環(huán)境容量的雙重約束條件下，從而共同決定創(chuàng)新能力的提升必須堅(jiān)持走綠色發(fā)展的道路，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)三者之間的協(xié)同優(yōu)化發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部低碳產(chǎn)業(yè)與綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展[12]。然后，創(chuàng)新能力提升為區(qū)域開放發(fā)展創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，區(qū)域開放發(fā)展為創(chuàng)新能力提升提供學(xué)習(xí)平臺(tái)。區(qū)域開放發(fā)展為不同地區(qū)之間交流和相互學(xué)習(xí)提供了一個(gè)包容性的平臺(tái)，有利于促進(jìn)生產(chǎn)要素的流動(dòng)，有利于創(chuàng)新知識(shí)與前沿技術(shù)的吸收、模仿、學(xué)習(xí)與再創(chuàng)新，從而在日益激烈的市場競爭中占據(jù)主動(dòng)的位置[13]。最后，創(chuàng)新能力的提升有助于提高人們的生活質(zhì)量，使得創(chuàng)新成果得到廣大人民群眾的共享，這也是區(qū)域創(chuàng)新的最終目標(biāo)[14]。創(chuàng)新能力的提升不僅帶來生產(chǎn)效率的提升，而且使得更多的高科技產(chǎn)品融入千家萬戶的日常生活，為人們的生活帶來極大的便利與樂趣，夯實(shí)了共享發(fā)展的基礎(chǔ)。

三、區(qū)域創(chuàng)新能力與高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)模型構(gòu)建

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)之間具有明顯的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)性、模糊性、雙向互動(dòng)性等特征，運(yùn)用耦合協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)模型可以有效地度量兩者之間的協(xié)同強(qiáng)度。耦合協(xié)調(diào)模型的最大優(yōu)勢在于，它能夠從系統(tǒng)論的視角出發(fā)，綜合分析不同變量之間的協(xié)同互動(dòng)關(guān)系[15]。此外，為了避免德爾菲法、AHP（層次分析法）、加權(quán)平均法等研究方法主觀評(píng)價(jià)帶來的估計(jì)結(jié)果偏差影響，文章采用熵值法來確定權(quán)重系數(shù)，并用加權(quán)平均值來計(jì)算區(qū)域創(chuàng)新能力與區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)值，然后進(jìn)行耦合度與協(xié)調(diào)度的計(jì)算。

1.指標(biāo)體系構(gòu)建

（1） 區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系

在借鑒李子聯(lián)、王愛民(2019)相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)之上，遵循少而精、數(shù)據(jù)可獲、可比較三大原則，基于創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享的新發(fā)展理念，來構(gòu)建區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[16]。其中，創(chuàng)新發(fā)展主要關(guān)注投入能力、研發(fā)能力與產(chǎn)出能力；協(xié)調(diào)發(fā)展主要關(guān)注城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)與區(qū)域協(xié)調(diào)；綠色發(fā)展主要關(guān)注資源消耗、環(huán)境污染、環(huán)境治理；開放發(fā)展主要關(guān)注外企數(shù)量、外來投資與對外貿(mào)易；共享發(fā)展主要關(guān)注脫貧攻堅(jiān)、公共服務(wù)與基礎(chǔ)設(shè)施。綜合上述分析而言，區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系共涵蓋15 個(gè)細(xì)化指標(biāo)，各類指標(biāo)及其權(quán)重見表1。

表1 基于五大新發(fā)展理念的區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)體系

（2） 區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

美國學(xué)者Florida 在其《創(chuàng)意的階層崛起》著作中，提出了著名的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)的“3T 理論”，即技術(shù)(Technology)、人才(Talent)和包容(Tolerance)，技術(shù)是創(chuàng)新和高科技的集中體現(xiàn)，人才可以利用知識(shí)來創(chuàng)造新的價(jià)值，而包容在吸引人才和支撐高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用[17]。由此可見，技術(shù)、知識(shí)與環(huán)境對于創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)至關(guān)重要。同時(shí)，參考國內(nèi)學(xué)者劉雷(2016)、周燦等(2017)相關(guān)研究成果，最終確定從知識(shí)、技術(shù)、環(huán)境三個(gè)維度來測度區(qū)域創(chuàng)新能力[18，19]。其中，知識(shí)創(chuàng)新能力主要關(guān)注專業(yè)知識(shí)、公共知識(shí)；技術(shù)創(chuàng)新能力主要關(guān)注技術(shù)主體與技術(shù)產(chǎn)出；創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、文化環(huán)境，并考慮這些指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性與可操作性。綜合而言，區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系共涵蓋7 個(gè)細(xì)化指標(biāo)，各類指標(biāo)及其權(quán)重見表2。

表2 區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系

2.數(shù)據(jù)來源

研究的原始數(shù)據(jù)農(nóng)村居民最低生活保障平均標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)來源于2020 年《中國民政統(tǒng)計(jì)年鑒》，國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)指標(biāo)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其余數(shù)據(jù)均來自于2020 年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，但這些指標(biāo)實(shí)際上反映的是2019 年的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，各指標(biāo)的操作轉(zhuǎn)化過程如表1 與表2 所示。2020 年是當(dāng)前統(tǒng)計(jì)年鑒的最新數(shù)據(jù)，剔除西藏和港澳臺(tái)地區(qū)，共得到30個(gè)省份的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)。在進(jìn)行區(qū)域比較時(shí)，文章借鑒了彭文斌、劉友金(2010)對東、中、西部地區(qū)的分類，東部地區(qū)包括北上廣、江浙地區(qū)等11 個(gè)省份，中部地區(qū)包括安徽、湖北、湖南、河南等8 個(gè)省份，西部地區(qū)包括重慶、四川、陜西等11 個(gè)省份[20]。

四、研究方法

1.綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的測算

上述表1 指標(biāo)體系中，資源消耗、環(huán)境污染、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)均為負(fù)向指標(biāo)，其他指標(biāo)均為正向指標(biāo)。因此，需要使負(fù)向指標(biāo)同向化，以保證在數(shù)據(jù)分析上的一致性。同時(shí)，由于各指標(biāo)之間的單位和量級(jí)的區(qū)別，需要運(yùn)用最大—最小極差標(biāo)準(zhǔn)化法對各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行處理，消除原始數(shù)據(jù)中量綱不同而可能帶來的異方差影響。利用改進(jìn)的熵值法來確定權(quán)重，使在賦權(quán)過程中產(chǎn)生的主觀因素得以消除。熵是反映事物不確定性程度的一種度量方法。熵越大，代表所含信息量越少，不確定性程度越高；熵越小，代表所含信息量越多，不確定性程度越低。一般而言，熵值是用來反映某個(gè)指標(biāo)的離散程度，離散程度越高，意味著對綜合評(píng)價(jià)的影響程度也越大。在計(jì)算熵值之前，必須對相關(guān)的測量指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化處理：

（1） 正向指標(biāo)（指標(biāo)值越大越有利）

Xij=，式中aij為第i 個(gè)樣本第j 個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)值，Xij為其標(biāo)準(zhǔn)化值，i=1，2，…，m；j=1，2，…，n。

（2） 逆向指標(biāo)（指標(biāo)值越大越不利）

Xij=，式中aij為第i 個(gè)樣本第j 個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)值，Xij為其標(biāo)準(zhǔn)化值，i=1，2，…，m；j=1，2，…，n。

熵值法確定權(quán)重步驟如下：

步驟1：計(jì)算第j 項(xiàng)指標(biāo)下第i 個(gè)樣本指標(biāo)值的比重pij：

步驟2：計(jì)算第j 項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值eij：

步驟3：計(jì)算第j 向評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重Wj：

步驟4：計(jì)算各評(píng)價(jià)對象的綜合評(píng)價(jià)Si：

顯然，S 值越大，樣本的效果越好，最終比較所有S 值即可得出評(píng)價(jià)結(jié)論。

2.耦合協(xié)調(diào)度的測算

耦合度評(píng)價(jià)模型主要是借助“耦合”的物理學(xué)概念，對兩個(gè)及其以上系統(tǒng)之間的相關(guān)作用或影響程度進(jìn)行測量，是評(píng)價(jià)各系統(tǒng)之間聯(lián)系強(qiáng)度的重要指標(biāo)。具體計(jì)算公式如下：

式中，C 代表區(qū)域創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展的耦合度，取值范圍在[0，1]，C 的數(shù)值越大，代表兩者之間的良性共振耦合性越高；U1反映區(qū)域創(chuàng)新能力，U2反映區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展水平。耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度(D)是在耦合度的計(jì)算基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步評(píng)價(jià)各系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平高低的綜合性指標(biāo)，反映兩者系統(tǒng)之間相互作用、有機(jī)結(jié)合的水平，能夠判斷系統(tǒng)之間或系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間耦合關(guān)系是否為良性，研究引入耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度模型客觀評(píng)價(jià)這兩個(gè)系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展水平，計(jì)算公式為：

式中，D 值代表兩大系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度。T 為兩者之間的綜合協(xié)調(diào)指數(shù)，α、β 為待估計(jì)參數(shù)，且α+β=1。在這個(gè)耦合協(xié)調(diào)的過程中，創(chuàng)新能力與高質(zhì)量發(fā)展水平都非常重要，并且兩者是相互促進(jìn)、密不可分的關(guān)系，即認(rèn)為α=β=0.5。D 的數(shù)值越大，反映兩大系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)程度越高，反之越低。借鑒張明斗、莫冬燕(2014)的研究成果[21]，根據(jù)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度大小，將其劃分為優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)、良好協(xié)調(diào)、初級(jí)協(xié)調(diào)、初級(jí)失調(diào)、中度失調(diào)、嚴(yán)重失調(diào)六種狀態(tài)（如表3 所示）。

表3 中國區(qū)域創(chuàng)新能力與高質(zhì)量發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

五、中國區(qū)域創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)的實(shí)證分析

中國區(qū)域創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度較低，具體數(shù)值范圍分布在0.19～0.60（如表4 所示），基本處于初級(jí)協(xié)調(diào)、輕度失調(diào)（初級(jí)失調(diào)、中度失調(diào)） 與嚴(yán)重失調(diào)三種耦合狀態(tài)。北上廣、江蘇地區(qū)基本處于初級(jí)協(xié)調(diào)狀態(tài)，這與其自身的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)有著密切的關(guān)系。除少數(shù)東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)以外，其他地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度數(shù)值均低于0.5，處于失調(diào)狀態(tài)。除河北、海南處于嚴(yán)重失調(diào)狀態(tài)之外，東部地區(qū)其他省份均處于初級(jí)協(xié)調(diào)與輕度失調(diào)狀態(tài)；中部地區(qū)僅湖北、山西處于中度失調(diào)狀態(tài)，其他省份均處于嚴(yán)重失調(diào)狀態(tài)；西部地區(qū)僅川渝地區(qū)處于中度失調(diào)狀態(tài)，其他省份均處于嚴(yán)重失調(diào)狀態(tài)。

表4 中國區(qū)域創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)發(fā)展類型

1.耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度初級(jí)協(xié)調(diào)的省域分析

耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度初級(jí)協(xié)調(diào)的省份主要分布在東部地區(qū)三大城市群的中心城市地區(qū)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)條件好，城市基礎(chǔ)配套設(shè)施齊全，公共服務(wù)資源充足，公共文化生活豐富多彩，生態(tài)環(huán)境治理意識(shí)與治理能力較強(qiáng)，對人才、資本等創(chuàng)新要素的流動(dòng)具有較大的吸引力。當(dāng)然，這些區(qū)域的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度較高的原因，與其所在區(qū)域的科技創(chuàng)新政策密不可分。如廣東省于2019 年提出“科創(chuàng)12 條”，加強(qiáng)對科技企業(yè)的孵化支持、引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、保障科創(chuàng)企業(yè)享受普惠性金融服務(wù)政策，以及通過財(cái)務(wù)制度改革為科研人員松綁。2019 年北京提出了“科創(chuàng)30 條”，并頒布了《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，這些政策打破了科技創(chuàng)新原有的制度壁壘，極大地調(diào)動(dòng)了科研人員和創(chuàng)新主體的積極性；上海市發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》，從頂層戰(zhàn)略規(guī)劃、科技體制改革，到底層人才引進(jìn)與培養(yǎng)、科技投入、前沿技術(shù)追蹤，再到應(yīng)用層科技成果轉(zhuǎn)化、科技合作等方面共推出二十二項(xiàng)具體的實(shí)施措施。因此，這些地區(qū)的科技創(chuàng)新能力與高質(zhì)量發(fā)展水平的耦合協(xié)調(diào)程度相對較高。

2.耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度輕度失調(diào)的省域分析

耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度輕度失調(diào)的區(qū)域主要分布在東部沿海地區(qū)、中部平原地區(qū)以及西部川渝地區(qū)，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件相對較好，區(qū)位優(yōu)勢相對東北地區(qū)或西部偏遠(yuǎn)地區(qū)較優(yōu)，又是國家“中部崛起”“西部大開發(fā)”政策重點(diǎn)扶持區(qū)域，政治優(yōu)勢比較突出。但這些地區(qū)卻處于初級(jí)失調(diào)或中度失調(diào)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，要么是創(chuàng)新能力不足，要么是高質(zhì)量發(fā)展水平滯后。具體來看，天津和湖北的區(qū)域創(chuàng)新能力得分低于其高質(zhì)量水平得分，創(chuàng)新能力滯后。天津市的人才流失問題較為嚴(yán)重，另外本土企業(yè)以重工業(yè)的生產(chǎn)制造為主，自主的研發(fā)能力薄弱，特別是缺乏具有本土影響力的品牌產(chǎn)品；2018 年湖北在技術(shù)合同成交數(shù)量與成交額上分別占比34.96%、24.95%，說明湖北知識(shí)的內(nèi)部流動(dòng)能力不夠，成果轉(zhuǎn)化能力較弱。與之相應(yīng)，福建的區(qū)域創(chuàng)新能力得分大于區(qū)域高質(zhì)量水平得分，其高質(zhì)量發(fā)展水平滯后。比較各維度的具體得分之后，發(fā)現(xiàn)福建在共享發(fā)展方面的得分較低，主要體現(xiàn)在公共交通方面發(fā)展欠缺，2000 年以來，公交交通的分擔(dān)率停滯不前，從2005 年的17.3%微漲到2019 年的18.1%，私家車以及電動(dòng)車出行占比70%以上，特別是電動(dòng)車占用機(jī)動(dòng)車道、違規(guī)上橋等現(xiàn)象多發(fā)，加大交通擁堵。

3.耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度嚴(yán)重失調(diào)的省域分析

耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度嚴(yán)重失調(diào)的省域分布在中國中西部偏遠(yuǎn)地區(qū)以及東北地區(qū)，這些地區(qū)的地理位置相對較偏，對人才與資本的吸引力相對較低，社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展實(shí)力相對較差。這些地區(qū)處于嚴(yán)重失調(diào)的狀態(tài)，必然在兩大系統(tǒng)之間有一方處于失衡狀態(tài)。其中，廣西、陜西、貴州、寧夏等地創(chuàng)新能力得分低于其高質(zhì)量發(fā)展水平得分，創(chuàng)新能力較為滯后。這些省份大部分位于中國西部偏遠(yuǎn)地區(qū)，區(qū)位競爭優(yōu)勢較弱，存在著研發(fā)活動(dòng)“空心化”、科技成果“孤島化”、創(chuàng)新資源“碎片化”、政策落實(shí)“懸空化”等創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)要素相互分離的困境，進(jìn)而制約了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力的提升[22]。這表面上看是創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)要素在區(qū)域范圍內(nèi)資源配置不均導(dǎo)致的，但歸根結(jié)底在于，未充分探索與掌握區(qū)域創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)要素相互搭配的基本規(guī)律與模式，進(jìn)而導(dǎo)致低效率生產(chǎn)與資源閑置。與之相應(yīng)，河北、河南、甘肅等地的區(qū)域創(chuàng)新能力得分大于區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展水平得分，其高質(zhì)量發(fā)展水平滯后。這些地區(qū)長期以發(fā)展重工業(yè)為其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)能耗較大，對生態(tài)環(huán)境破壞程度也較大，因而高質(zhì)量發(fā)展水平相對較低。

五、結(jié)論及相關(guān)對策建議

1.研究結(jié)論

本研究以2020 年中國30 個(gè)省域?yàn)闃颖?，綜合運(yùn)用熵值評(píng)價(jià)法、耦合協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)模型等研究方法，測算了中國區(qū)域創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展水平的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)、耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度，并依據(jù)表3 的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對兩大系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)狀況進(jìn)行類別劃分，重點(diǎn)闡釋了兩大系統(tǒng)在不同地區(qū)產(chǎn)生不同協(xié)同作用差異的緣由，最終得到如下結(jié)論：

第一，中國區(qū)域創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展水平之間的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度較低，具體數(shù)值范圍分布在0.19～0.60，基本處于初級(jí)協(xié)調(diào)、輕度失調(diào)和嚴(yán)重失調(diào)三種狀態(tài)。除少數(shù)東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)以外，其他地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度數(shù)值均低于0.5，處于失調(diào)狀態(tài)。從中國三大區(qū)域視角來看，不同區(qū)域內(nèi)部的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度水平存在明顯的差異，東部地區(qū)嚴(yán)重失調(diào)狀態(tài)的地區(qū)占比18.18%、中部地區(qū)占比75%、西部地區(qū)占比81.81%。

第二，不同區(qū)域的創(chuàng)新能力與高質(zhì)量發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)不同。耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度較高的區(qū)域分布在中國三大城市群的中心地區(qū)，其原因可能與其所在區(qū)域的科技創(chuàng)新制度密切相關(guān)；耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度輕度失調(diào)的區(qū)域分布在東部沿海地區(qū)、中部平原地區(qū)以及西部川渝地區(qū)，其原因可能與其所在區(qū)域的創(chuàng)新能力不足以及社會(huì)共享發(fā)展滯后密切相關(guān)；耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度嚴(yán)重失調(diào)的區(qū)域分布在中國東北地區(qū)以及中西部偏遠(yuǎn)地區(qū)，其原因可能是一方面未充分認(rèn)清區(qū)域創(chuàng)新要素及產(chǎn)業(yè)要素配置的基本規(guī)律和模式，進(jìn)而導(dǎo)致資源錯(cuò)配和低效率，另一方面在綠色發(fā)展和社會(huì)共享發(fā)展方面，長期存在歷史欠賬。

2.相關(guān)對策建議

（1） 發(fā)揮東部地區(qū)三大城市群中心城市的輻射帶動(dòng)作用，促進(jìn)跨區(qū)域合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的搭建

中國東部地區(qū)的北上廣及江蘇的創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)程度較高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體實(shí)力及科技創(chuàng)新能力比較優(yōu)勢突出，這些中心區(qū)域應(yīng)發(fā)揮增長極作用，輻射帶動(dòng)城市群內(nèi)周邊區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)中心區(qū)域與周邊區(qū)域的知識(shí)、技術(shù)與信息的分享與合作，建立跨區(qū)域的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。一方面，合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以發(fā)揮其在信息流通方面的優(yōu)勢，降低技術(shù)合作和交易的風(fēng)險(xiǎn)，增加實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的可能性；另一方面，合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能夠加快知識(shí)和技術(shù)在各創(chuàng)新主體間的快速傳播和擴(kuò)散，并促進(jìn)信息、知識(shí)和技術(shù)的吸收再利用。此外，對于創(chuàng)新能力不足的區(qū)域，如果能與外界建立良好的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以獲取異質(zhì)性的技術(shù)、人才、資金、政策等資源和條件，為區(qū)域內(nèi)各市場主體的創(chuàng)新提供外部力量的支撐，彌補(bǔ)自身創(chuàng)新資源與創(chuàng)新能力不足的基礎(chǔ)劣勢。同時(shí)，應(yīng)該構(gòu)建有效規(guī)范的以動(dòng)力機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、利益分配機(jī)制和補(bǔ)償機(jī)制為主要內(nèi)容的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制，包括產(chǎn)學(xué)研互教互學(xué)政策、創(chuàng)新成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化政策、科研基礎(chǔ)設(shè)施共用政策、產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移政策以及財(cái)稅優(yōu)惠等區(qū)域創(chuàng)新政策[23]。

（2） 加強(qiáng)中部地區(qū)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)與共享能力，提高科技成果在本地轉(zhuǎn)化水平

中國東部沿海地區(qū)、中部平原地區(qū)以及西部川渝地區(qū)的創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)狀態(tài)為輕度失調(diào)，其主要原因在于區(qū)域內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)能力不強(qiáng)，科技成果在本地轉(zhuǎn)化水平低。未來，區(qū)域內(nèi)部的不同創(chuàng)新主體，應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立信息、資源共享的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，以此降低交易成本，拓寬合作的空間和增強(qiáng)研發(fā)能力。同時(shí)，區(qū)域內(nèi)各地方政府部門，應(yīng)鼓勵(lì)相關(guān)科研機(jī)構(gòu)牽頭組建以技術(shù)、政策、制度為知識(shí)紐帶的專家智庫，通過舉辦專題研討會(huì)的形式，促進(jìn)他們之間的知識(shí)流動(dòng)和傳播，從而為政府相關(guān)部門的決策提供咨詢。此外，區(qū)域內(nèi)科創(chuàng)龍頭企業(yè)應(yīng)該起“模仿帶頭”作用，加強(qiáng)與其上下游企業(yè)、科研院所、高等院校等市場創(chuàng)新主體合作，建議以“解決問題為導(dǎo)向，效率提升為目標(biāo)”的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，對重點(diǎn)項(xiàng)目和重大技術(shù)進(jìn)行攻關(guān)，對具有共性、關(guān)聯(lián)性、延續(xù)性的項(xiàng)目展開廣泛的技術(shù)交流與資源互換，提高區(qū)域整體科技創(chuàng)新能力以及科研成果的市場轉(zhuǎn)化能力。

（3） 圍繞西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈，提高創(chuàng)新要素集聚度

中國東北地區(qū)以及中西部偏遠(yuǎn)地區(qū)的創(chuàng)新能力與其高質(zhì)量發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)狀態(tài)為嚴(yán)重失調(diào)，其主要原因在于未充分認(rèn)清區(qū)域創(chuàng)新要素及產(chǎn)業(yè)要素配置的基本規(guī)律和模式，進(jìn)而導(dǎo)致資源錯(cuò)配和低效率。未來應(yīng)該圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈，以提升要素集聚度和要素生產(chǎn)力為目標(biāo)導(dǎo)向，培育全產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)降膭?chuàng)新企業(yè)集群。具體而言，一是聚焦產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵共性技術(shù)，與高校、科研院所共建研發(fā)中心、技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)基地等多形式的創(chuàng)新組織載體，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；二是圍繞區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈，依托區(qū)域創(chuàng)新孵化平臺(tái)與科創(chuàng)幫扶政策，通過“技術(shù)轉(zhuǎn)移+自主創(chuàng)新”以及“龍頭帶動(dòng)+內(nèi)部創(chuàng)業(yè)”的方式進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散，優(yōu)化布局整個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的資源配置與生產(chǎn)效率達(dá)到最優(yōu)[24]；三是共享產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的“硬件”設(shè)施與“軟件”服務(wù)，依托云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)與政府創(chuàng)新企業(yè)孵化平臺(tái)，面向區(qū)域內(nèi)部各市場創(chuàng)新主體開放數(shù)據(jù)、研發(fā)設(shè)備等科研資源，并鼓勵(lì)發(fā)展技術(shù)、市場、財(cái)務(wù)、金融、法律等相應(yīng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，從而幫助員工實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)。

總而言之，文章從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與其高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)的雙向互動(dòng)作用出發(fā)，詳細(xì)地闡述兩者之間的耦合協(xié)調(diào)機(jī)制，并利用熵值評(píng)價(jià)法測度了區(qū)域兩大系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度。但是區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及的評(píng)價(jià)維度較多，研究雖然在理解高質(zhì)量發(fā)展與五大新發(fā)展理念之間的關(guān)系基礎(chǔ)上，遵循可比較、可獲取、少而精三大原則，構(gòu)建了中國區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但也可能難以完全反映其自身的全部內(nèi)涵。同時(shí)，由于不同的空間尺度（國家、省域、市域、縣域） 測量評(píng)價(jià)的內(nèi)容有所不同，鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性限制，研究只從區(qū)域視角探索了其高質(zhì)量發(fā)展水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，未來如何來進(jìn)一步豐富各維度的測量指標(biāo)，如何從國家、市域、縣域角度來設(shè)計(jì)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)體系，從而為政府制定社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策提供有力的數(shù)據(jù)參考。