基于熵值法的新疆新型工業(yè)發(fā)展水平評價分析

賈 雪,陳 軍

(新疆師范大學 商學院，新疆 烏魯木齊 830017)

新疆是西部大開發(fā)的重要地區(qū)，獨特的地理位置使新疆成為連接中亞的紐帶、對外開放的門戶。豐富的自然資源為工業(yè)發(fā)展奠定了雄厚的基礎(chǔ)。工業(yè)發(fā)展是經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分。隨著經(jīng)濟水平的不斷增長，人們對美好生活的向往也愈加強烈。在過去的30多年里，新疆工業(yè)的發(fā)展大部分都依靠投資和擴大生產(chǎn)規(guī)模為動力，粗放型的工業(yè)發(fā)展模式不再適合，這就需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式。黨的十八大報告中提道:“堅持走中國特色新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路，推動信息化和工業(yè)化深度融合、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化良性互動，城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相互協(xié)調(diào)，促進工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展?！盵1]如今對新型工業(yè)化發(fā)展的要求更高，更多的是體現(xiàn)在資源消耗與環(huán)境污染方面，工業(yè)的綠色發(fā)展成為新目標。

不同學者對于新型工業(yè)化發(fā)展研究的出發(fā)點與研究方法不同，主要有：黃鸝(2016)用熵值法對全國30個省市新型工業(yè)化發(fā)展水平計算得分，將所有省市劃分為4個地區(qū)進行評價，得出各地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平差異較大的結(jié)論[2]。張彩霞和馬春旺(2021)結(jié)合新時代要求，創(chuàng)新了評價體系，從經(jīng)濟、資源、環(huán)境、科技和社會5個方面客觀賦權(quán)，揭示工業(yè)發(fā)展各個內(nèi)涵效益的具體權(quán)重，促進我國工業(yè)朝著區(qū)域綠色工業(yè)發(fā)展更近一步[3]。雷曉等(2020)以唐山為研究對象，從經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、工業(yè)發(fā)展與工業(yè)科技投入等8個方面構(gòu)建城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展評價體系，并用耦合協(xié)調(diào)模型做實證研究[4]。耿修林(2012)根據(jù)新型工業(yè)化的基本特征構(gòu)建指標體系，對2005年—2009年我國新型工業(yè)化發(fā)展狀況進行測評，得出我國新型工業(yè)化發(fā)展呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢[5]。郭漢軍等(2013)構(gòu)建包含工業(yè)化結(jié)構(gòu)、工業(yè)化發(fā)展速度、工業(yè)化發(fā)展效益和工業(yè)化發(fā)展?jié)摿Φ男滦凸I(yè)化發(fā)展水平評價體系，對新疆各地州2006年—2011年的新型工業(yè)化發(fā)展水平做比較[6]。高志剛和龔維(2012)運用組合評價法從工業(yè)化水平和結(jié)構(gòu)、工業(yè)化質(zhì)量、工業(yè)化質(zhì)量與可持續(xù)性3個方面計算新疆14個地州的新型工業(yè)化發(fā)展水平[7]。

1 評價指標體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

1.1 評價指標體系構(gòu)建

工業(yè)化發(fā)展水平評價的核心是指標體系的構(gòu)建，精確的指標能夠準確地衡量工業(yè)的發(fā)展程度。依據(jù)國內(nèi)外學者關(guān)于工業(yè)評價體系的研究，結(jié)合我國工業(yè)化發(fā)展的歷程和新疆工業(yè)發(fā)展的特點，將所有評價指標分為3個等級，一級指標包括工業(yè)化進程(A、B、C)、工業(yè)化質(zhì)量(D、E、F、G)和工業(yè)化發(fā)展(H、I、J)3個層面，二級指標將一級指標更加細化了，工業(yè)化進程包括工業(yè)化水平(A)、工業(yè)化結(jié)構(gòu)(B)和工業(yè)化速度(C)3個方面；工業(yè)化質(zhì)量概括為信息化水平(D)、工業(yè)科技含量(E)、工業(yè)經(jīng)濟效益(F)、工業(yè)社會效益(G)4項；工業(yè)化發(fā)展?jié)摿εc可持續(xù)性將從工業(yè)化潛力(H)、資源消耗(I)和治理環(huán)境的代價(J)3個方面評價。三級指標是具體的評價指標，有人均地區(qū)生產(chǎn)總值(A1)、工業(yè)增加值(A2)、全員勞動生產(chǎn)率(F1)等34項。如表1所示。

1.2 數(shù)據(jù)來源

指標體系的構(gòu)建必須合理才有實際的經(jīng)濟意義。根據(jù)指標體系的劃分依據(jù)，本文的數(shù)據(jù)囊括新型工業(yè)化發(fā)展的各個方面，選取《新疆統(tǒng)計年鑒》中2011年—2019年的截面數(shù)據(jù)，對新疆新型工業(yè)化發(fā)展進行動態(tài)評價。將統(tǒng)計年鑒中的數(shù)據(jù)作為三級指標，其中有些指標是經(jīng)過計算得到的，例如城市化率(A3)、R&D經(jīng)費占GDP比重(E1)、城鄉(xiāng)居民收入比(G3)等。還有增速類數(shù)據(jù)也是計算得到的，因此，雖然2011年數(shù)據(jù)缺失，治理廢水(J1)、廢氣(J2)、固體廢物(J3)項目完成投資的數(shù)據(jù)有個別數(shù)據(jù)缺失，但不影響后續(xù)的研究與分析。由于各個指標對新型工業(yè)發(fā)展水平的影響方向是不同的，筆者將所有三級指標分為正向指標和逆向指標。所有指標中城鎮(zhèn)登記失業(yè)率(G1)、城市恩格爾系數(shù)(G2)、電力消費量(I1)、工業(yè)用水總量(I2)、天然氣消費量(I3)、治理廢水項目完成投資(J1)、治理廢氣項目完成投資(J2)、治理固體廢物項目完成投資(J3)為逆向指標，其余指標都是正向指標。正向指標值越大代表此地區(qū)的工業(yè)化水平程度越高，逆向指標值越大則代表工業(yè)化水平程度越低。

表1 新型工業(yè)化發(fā)展水平評價指標體系

2 模型介紹

2.1 確定權(quán)重的方法

確定權(quán)重的方法有主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。主觀賦權(quán)法是研究者根據(jù)自己研究的偏好，將自己重視的指標賦予高權(quán)重，將自己認為影響程度較小的指標賦予低權(quán)重。這種方法可以充分體現(xiàn)研究者對各項指標的不同重視程度，有明顯的主觀性?？陀^賦權(quán)法是以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，經(jīng)過科學的計算對指標進行賦權(quán)。客觀賦權(quán)法克服了主觀賦權(quán)法主觀的特點，結(jié)果更具有真實性。不同的賦權(quán)法適用于不同的場景，本文選擇客觀賦權(quán)法對新疆新型工業(yè)化發(fā)展水平指標進行賦權(quán)。

2.2 熵值法評價模型

熵值法是以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，計算評價指標的信息熵，然后得到評價指標的權(quán)重。在評價指標體系中，當一個指標的熵值越大時，它所代表的信息量就越小，要給此指標較小的權(quán)重；當一個指標的熵值越小時，它所代表的信息量就越大，因此要賦予此指標較大的權(quán)重。

假設(shè)指標評價體系包含n年的m項指標，根據(jù)熵值法原理，建立指標體系數(shù)學模型：

(1)

其中Xij表示第i年的第j項指標的數(shù)值(i=1,…，n；j=1,…，m)。

①首先對各個指標進行數(shù)據(jù)標準化。之前的分析將所有指標分為正向指標與逆向指標兩大類。針對正向指標與逆向指標的處理方法不同。

對于正相指標：

(2)

對于逆向指標：

(3)

②計算Xij的比重Pij：

(4)

③計算第j個指標的熵值：

(5)

④計算第j個指標的差異性系數(shù)gi：

對于給定的j,Xij的差異性越小，則ej越大，當Xij全部相等時，ej=emax=1,指標對于體系的評價沒有作用。當體系中的指標差別較大時，ej越小，此指標對體系評價的作用較大。差異性系數(shù)為：

gi=1-ej,(j=1,2,…,m)

(6)

gi越大，該指標在評價體系中越重要。

⑤計算指標權(quán)重：

(7)

⑥計算綜合得分：

(8)

3 評價結(jié)果分析

綜合得分是從整體來評價新型工業(yè)化水平，是所有三級指標得分加總。由表2可以得到，在2011年—2019年，綜合指標得分從6.818 7增加到了19.848 7，說明新疆新型工業(yè)化的發(fā)展正在不斷加深，尤其是2017年—2019年，得分增加迅速，新型工業(yè)化的步調(diào)加快，逐步發(fā)展成熟。

3.1 工業(yè)化進程評價

工業(yè)化進程由工業(yè)化水平(A)、工業(yè)化結(jié)構(gòu)(B)和工業(yè)化速度(C)三部分組成。在2011年—2019年間，工業(yè)化進程得分從1.227 6增長到4.516 4，僅在2015年、2016年的得分較低。說明新疆新型工業(yè)化進程在逐漸加快，尤其是2018年。工業(yè)化水平(A)是衡量工業(yè)化進程中占比最大的一項，人均地區(qū)生產(chǎn)總值(A1)、工業(yè)增加值(A2)、城市化率(A3)和城市居民人均可支配收入(A4)都是逐年增加的。工業(yè)化結(jié)構(gòu)(B)是從三次產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)的，由“配第-克拉克定理”可知，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，人均國民收入的提高，勞動力首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，當經(jīng)濟水平進一步提高時，勞動力便向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。選取第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)比重(B1)，二(B3)、三(B2)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重的得分解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。第三產(chǎn)業(yè)就人員比重與增加值占GDP的比重得分都在上升，然而第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重得分是下降的，這也表明新疆新型工業(yè)發(fā)展是符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律。工業(yè)化速度(C)從GDP增速(C1)與工業(yè)增加值增速(C2)兩個方面進行評價。工業(yè)化速度可以反映出工業(yè)化在未來增長趨勢。

3.2 工業(yè)化質(zhì)量評價

工業(yè)化質(zhì)量由信息化水平(D)、工業(yè)科技含量(E)、工業(yè)經(jīng)濟效益(F)、工業(yè)社會效益(G)四部分構(gòu)成。伴隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，信息化水平(D)在近年發(fā)展尤為快速，2019年的得分是5.936 8。電信業(yè)務(wù)總量(D2)激增，在2019年達到2 006億元。互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶(D4)達到775.9萬戶。工業(yè)科技含量(E)的得分是先上升后下降的，在2016年最高，得分是1.300 5。細分到三級指標，R&D經(jīng)費占GDP比重(E1)比較穩(wěn)定，變化較小，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明(E2)在9年間增長很快，由2011年的325件增長到2019年的3 351件，增長了9.31倍，這與近年提倡科技創(chuàng)新密不可分。工業(yè)經(jīng)濟效益(F)是衡量工業(yè)發(fā)展水平的重要指標，2011年工業(yè)經(jīng)濟效益得分是2.476 4，經(jīng)濟效益得分在2011年—2019年是逐漸下降的，說明工業(yè)發(fā)展水平雖然是上升的，但是帶來的經(jīng)濟效益與發(fā)展水平之間是不同步的。工業(yè)社會效益(G)的衡量可以用城鎮(zhèn)失業(yè)率(G1)、城市恩格爾系數(shù)(G2)和城鄉(xiāng)居民收入比(G3)三項的得分說明，得分從0.579 7增加到1.253 4，工業(yè)的發(fā)展給社會帶來正面效益，并隨著其發(fā)展而增長。城鎮(zhèn)失業(yè)率(G1)在9年間下降率1.1%，城市恩格爾系數(shù)(G2)從38.32下降為29，居民的生活水平明顯上升，城鄉(xiāng)居民收入比(G3)也比較穩(wěn)定。總體來說，工業(yè)化質(zhì)量在2011年—2019年有很大提升，得分從3.301 1變?yōu)?.926 7，新疆新型工業(yè)化質(zhì)量變得越來越強。

3.3 工業(yè)化發(fā)展?jié)摿εc可持續(xù)性

新型工業(yè)化的特點在于更注重工業(yè)對環(huán)境的影響，在發(fā)展工業(yè)的同時也要保護環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，正如習近平總書記所說，“我們既要綠水青山，也要金山銀山。寧要綠水青山，不要金山銀山，而且綠水青山就是金山銀山”[8]。工業(yè)化發(fā)展?jié)摿εc可持續(xù)性得分從2.290 0增長為6.405 6。工業(yè)化潛力的得分區(qū)間是[0.000 3,3.208 1],這個指標是從專業(yè)技術(shù)人員數(shù)(H1)、普通高校教師數(shù)(H2)、普通高等學校本(H3)、專(H4)科畢業(yè)生數(shù)以及工業(yè)從業(yè)人員增長率(H5)來分析的，這些細化指標的值都是增加的。工業(yè)發(fā)展中人力資本投資在后期的作用是顯著的，所以新疆新型工業(yè)還有很大潛力沒有發(fā)掘。以往的粗放型工業(yè)依靠大量的資源投入來推動工業(yè)發(fā)展，新型工業(yè)則要求利用科學技術(shù)，使較小的資源投入獲得較大的產(chǎn)出。資源消耗指標(I)主要考察電力(I1)、工業(yè)用水(I2)、天然氣(I3)的消耗。根據(jù)2011年—2019年的數(shù)據(jù)，資源消耗得分從1.890 8下降為0.516 0。資源消耗的程度有所緩和，工業(yè)轉(zhuǎn)型有了顯著成效。環(huán)境治理問題是社會關(guān)注的熱點，我們不能以犧牲子孫后代的資源來發(fā)展經(jīng)濟，不能先發(fā)展再治理，要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。治理環(huán)境的代價(J)主要有治理廢水(J1)、廢氣(J2)、固體廢物(J3)項目完成投資的費用。

表2 2011年—2019年新疆新型工業(yè)化發(fā)展水平得分

4 結(jié)論與建議

本文參考以往學者對于新型工業(yè)化發(fā)展水平的研究，綜合考慮工業(yè)化發(fā)展對經(jīng)濟發(fā)展、人民生活、資源消耗、環(huán)境保護的影響，基于2011年—2019年《新疆統(tǒng)計年鑒》的各項數(shù)據(jù)，構(gòu)建可以充分反映工業(yè)化進程、工業(yè)化質(zhì)量以及工業(yè)化發(fā)展?jié)摿εc可持續(xù)性的新疆新型工業(yè)化發(fā)展水平評價體系，利用賦權(quán)法計算得分進行評價。

可得出以下結(jié)論：①新型工業(yè)化發(fā)展進程尚處于上升階段，盡管發(fā)展速度較慢，但近年有所提高，工業(yè)化水平越來越深化，工業(yè)化結(jié)構(gòu)越來越合理，工業(yè)化速度越來越迅速，新型工業(yè)化發(fā)展充滿活力。②新型工業(yè)化發(fā)展質(zhì)量變得越來越好。當今社會更注重工業(yè)化發(fā)展的質(zhì)量，是否帶來更多的經(jīng)濟效益、社會效益成為工業(yè)發(fā)展的焦點。新型工業(yè)化、信息化水平有了很大提升,這是符合新型工業(yè)化的發(fā)展要求的。③工業(yè)發(fā)展對資源與環(huán)境的影響備受關(guān)注。資源消耗逐漸減少，追求較小的資源投入以取得較大的產(chǎn)出，近年來取得的成績突出，新疆新型工業(yè)化發(fā)展的潛力還有待發(fā)掘。

為了更好地發(fā)展新疆新型工業(yè)，筆者提出建議：①新疆新型工業(yè)發(fā)展還處于上升階段，政府部門應(yīng)加大技術(shù)資金扶持力度，借鑒發(fā)達地區(qū)成功的工業(yè)化經(jīng)驗，根據(jù)要素稟賦發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，建立產(chǎn)業(yè)園區(qū)，促進產(chǎn)業(yè)集群，形成規(guī)模經(jīng)濟，引導地區(qū)經(jīng)濟快速穩(wěn)定增長。②新型工業(yè)化發(fā)展應(yīng)當以提高人民生活水平為目的。新型工業(yè)化發(fā)展不只關(guān)注工業(yè)的發(fā)展，更關(guān)注工業(yè)化發(fā)展所帶來的社會效益。增加更多的就業(yè)崗位，減少失業(yè)率，提高信息化水平，讓每一個人都能夠參與新型工業(yè)化的建設(shè)并享受到其成果。③新型工業(yè)化的特點就是以科技進步和技術(shù)創(chuàng)新為動力。在這樣的發(fā)展模式中，要強調(diào)生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護，處理好經(jīng)濟發(fā)展與人口、資源、環(huán)境之間的關(guān)系，實現(xiàn)人與自然和諧相處。以技術(shù)支持替代以往的盲目的資源投資。同時也要加大人力投資，充分發(fā)揮人才的作用。