聚焦中國(guó)資源枯竭型企業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐的管理科學(xué)問(wèn)題

戴爾·史密斯 周清瀾

摘 要：資源枯竭型企業(yè)是開(kāi)發(fā)利用非可再生礦產(chǎn)資源的企業(yè)發(fā)展的必然階段，能否有效退出并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，是一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。對(duì)于中國(guó)東部大批資源枯竭型企業(yè)向中西部資源富集地轉(zhuǎn)移實(shí)踐背后的管理科學(xué)問(wèn)題，如企業(yè)能否轉(zhuǎn)移、如何轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)向何處、有何效應(yīng)、效應(yīng)如何、何以調(diào)控等亟須深入探究和系統(tǒng)回答，也形成該著的創(chuàng)新貢獻(xiàn)空間。

關(guān)鍵詞：資源枯竭型企業(yè);跨區(qū)轉(zhuǎn)移;管理科學(xué)問(wèn)題;書(shū)評(píng)

中圖分類號(hào)：F27???? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.16723198.2022.15.029

經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資源枯竭問(wèn)題以及資源枯竭型企業(yè)的相關(guān)問(wèn)題，不僅是一類全球性的現(xiàn)實(shí)難題，而且是一類值得探究的理論前沿問(wèn)題。經(jīng)美籍華人張霞博士引薦，與江蘇師范大學(xué)李存芳教授會(huì)面。此前曾閱讀過(guò)李存芳教授及其團(tuán)隊(duì)發(fā)表的一些學(xué)術(shù)論文，很感興趣。這次欣聞李存芳、李丹萍、王世進(jìn)三位學(xué)者的新著《資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為及其溢出和脅迫效應(yīng)》問(wèn)世，非常高興。

這部新著由科學(xué)出版社于2021年12月出版，共有5篇14章、48萬(wàn)字，是作者完成中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目的主要成果，是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中關(guān)于“資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為及其溢出和脅迫效應(yīng)”的研究成果，對(duì)于全球資源產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)意義重大。該著所關(guān)注的對(duì)象主要是從事礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的企業(yè)。由于這些礦產(chǎn)資源是經(jīng)過(guò)自然界長(zhǎng)達(dá)數(shù)百萬(wàn)年的地質(zhì)演變過(guò)程而形成的化石，難以依靠現(xiàn)有或可預(yù)見(jiàn)未來(lái)的自然力補(bǔ)充儲(chǔ)量，存在一種可利用周期。因此，從事礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的企業(yè)，也必然具有一種“開(kāi)采—增產(chǎn)—穩(wěn)產(chǎn)—減產(chǎn)—終產(chǎn)”的發(fā)展路徑。換言之，若是礦產(chǎn)資源開(kāi)采枯竭，資源型企業(yè)必將面對(duì)關(guān)閉、轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)移的緊要選擇。

在美國(guó)、加拿大等國(guó)家，為了規(guī)避由于礦產(chǎn)資源枯竭而帶來(lái)的企業(yè)和社會(huì)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，由上世紀(jì)八十年代起，對(duì)于礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)常采用“長(zhǎng)距離通勤模式”。不到偏遠(yuǎn)礦區(qū)新建居民點(diǎn)，而是依托近處的中心城鎮(zhèn)，讓家屬居住在中心城鎮(zhèn)，安排雇員定時(shí)定點(diǎn)長(zhǎng)距離通勤，輪流上班。在這種模式下企業(yè)資源枯竭的相關(guān)和善后問(wèn)題并不是非常突出。正因?yàn)槿绱?，?duì)于礦產(chǎn)資源枯竭的相關(guān)問(wèn)題也就注重不夠、探究不多，能夠產(chǎn)生的研究成果也很少。

而該著圍繞資源枯竭型企業(yè)能否轉(zhuǎn)移、如何轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)向何處、有何效應(yīng)、效應(yīng)如何、何以調(diào)控等亟須深入探究和系統(tǒng)回答的管理科學(xué)問(wèn)題，展開(kāi)了全面性、系統(tǒng)性的調(diào)研，關(guān)注的時(shí)間跨度有三十年之久，區(qū)域跨度有十幾個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）之多，產(chǎn)業(yè)跨度有石油、煤炭、有色和黑色金屬等多種。由于掌握了充分的調(diào)查資料，對(duì)于管理科學(xué)問(wèn)題的梳理把握和分析研判就有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。應(yīng)該承認(rèn)，作為一項(xiàng)管理科學(xué)研究能夠做出如此之大的實(shí)際調(diào)研，就有創(chuàng)新的體現(xiàn)。該著基于豐富的調(diào)查數(shù)據(jù)和案例，分析論證了資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為實(shí)施的可行性;從兩個(gè)不同的視角，運(yùn)用理論與實(shí)證研究方法，探究了資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)、脅迫效應(yīng)的產(chǎn)生機(jī)理、表現(xiàn)強(qiáng)度和影響因素等科學(xué)規(guī)律。由此，提出了資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為調(diào)控、溢出效應(yīng)強(qiáng)化、脅迫效應(yīng)防控的系統(tǒng)性政策啟示和建議?？v觀全著，可以從以下兩個(gè)不同視角來(lái)審視創(chuàng)新貢獻(xiàn)。

1 重點(diǎn)關(guān)注并有效揭示中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)的特征規(guī)律

該著研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為既存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，又擁有產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)，而且這類溢出效應(yīng)也受到一些特定因素的影響。

1.1 揭示存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)

中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為，通過(guò)示范模仿渠道和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)化渠道形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)。這類企業(yè)在長(zhǎng)期的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中對(duì)于資源開(kāi)發(fā)技術(shù)和管理創(chuàng)新方面進(jìn)行了大量的研發(fā)投入，當(dāng)轉(zhuǎn)移進(jìn)入中西部資源富集地后很容易形成一種“先進(jìn)技術(shù)、科學(xué)管理、有效經(jīng)營(yíng)”優(yōu)勢(shì)，給當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)帶來(lái)了顯著的示范作用，促進(jìn)當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)模仿行為的強(qiáng)化和邊干邊學(xué)行為的形成，即產(chǎn)生了溢出效果。或者說(shuō)，中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)和管理方面的高效率，經(jīng)由示范模仿渠道促進(jìn)了中西部資源富集地同行企業(yè)運(yùn)營(yíng)效益的上升，即中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)技術(shù)與管理的效率越高，中西部資源富集地同行企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效益上升越快。同時(shí)，這類企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移形成了對(duì)中西部資源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的滲透作用，引發(fā)了當(dāng)?shù)赝惺袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的變化，使原有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度明顯增加，給當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)帶來(lái)更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，促進(jìn)當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)改進(jìn)管理模式，調(diào)整資源配置，增加研發(fā)投入，或者被迫開(kāi)展技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新，由此有效地推動(dòng)了當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)資源開(kāi)發(fā)技術(shù)與運(yùn)營(yíng)管理能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的提高。不僅如此，還會(huì)反過(guò)來(lái)產(chǎn)生對(duì)于轉(zhuǎn)移進(jìn)入企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，使得轉(zhuǎn)移進(jìn)入企業(yè)不得不加速管理模式的改進(jìn)，持續(xù)進(jìn)行資源開(kāi)發(fā)技術(shù)與運(yùn)營(yíng)管理的創(chuàng)新或者采取引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)和管理，進(jìn)而形成了更高層次的溢出。換句話說(shuō)，中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)和管理方面的高效率，經(jīng)由競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)化渠道促進(jìn)了中西部資源富集地同行企業(yè)運(yùn)營(yíng)效益的上升，即中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)的市場(chǎng)滲透能力越高，中西部資源富集地同行企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效益上升越快。

1.2 揭示存在的產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)

由于這類企業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)入中西部資源富集地后，自然參與當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)分工并嵌入當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈，會(huì)同當(dāng)?shù)馗黝愊嚓P(guān)企業(yè)一起結(jié)成投入產(chǎn)出關(guān)系，也帶來(lái)一類技術(shù)和管理的新差距，迫使當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)企業(yè)不得不進(jìn)行技術(shù)和管理的改進(jìn)、創(chuàng)新，相應(yīng)地促進(jìn)了自身管理水平、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率和經(jīng)營(yíng)效益的上升，即形成了產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)。而對(duì)于這兩類不同的溢出效應(yīng)的強(qiáng)度差異，該著研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)強(qiáng)度明顯低于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的溢出效應(yīng)強(qiáng)度。分析其根本原因在于資源產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)決定了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性相對(duì)較弱，而產(chǎn)業(yè)專門(mén)性相對(duì)較強(qiáng)。

1.3 揭示政府科技項(xiàng)目資金投入對(duì)于溢出效應(yīng)的強(qiáng)化作用

中西部資源富集地政府的科技項(xiàng)目資金投入對(duì)于東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)及其當(dāng)?shù)仄髽I(yè)全要素生產(chǎn)率提升都有顯著的強(qiáng)化作用。政府的科技項(xiàng)目資金投入對(duì)于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成產(chǎn)出的乘數(shù)效應(yīng)，以及人才引進(jìn)、技術(shù)和管理創(chuàng)新投入的杠桿效應(yīng)，提升了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的邊際貢獻(xiàn)率，促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)學(xué)習(xí)、消化、吸收、集成和再創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。換言之，中西部資源富集地政府的科技項(xiàng)目資金投入在實(shí)現(xiàn)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自身研發(fā)資金投入和人力資本儲(chǔ)備有機(jī)結(jié)合時(shí)，對(duì)于東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)的強(qiáng)化作用大于擠出作用。

1.4 揭示溢出效應(yīng)的主要影響因素

東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)的形成主要受到“市場(chǎng)化程度”“產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”“地方政府干預(yù)程度”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度”四類制度環(huán)境因素的影響。它們的影響方式顯現(xiàn)出一定的規(guī)律性?！笆袌?chǎng)化程度”的上升能顯著地促進(jìn)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，“產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”的影響趨向存在一個(gè)閾值，當(dāng)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”達(dá)到一定程度時(shí)，對(duì)于一般層次溢出效應(yīng)的促進(jìn)作用出現(xiàn)下降，期待更高層次的溢出效應(yīng);不僅如此，“市場(chǎng)化程度”比“產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”的影響效能更強(qiáng)?！暗胤秸深A(yù)程度”的增強(qiáng)會(huì)抑制溢出效應(yīng)的發(fā)揮，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度”的變化會(huì)以“倒U”型趨向影響溢出效應(yīng)的發(fā)揮，對(duì)其施行全面、規(guī)范、科學(xué)的保護(hù)，會(huì)促進(jìn)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，而一旦保護(hù)失當(dāng)，甚至出現(xiàn)濫用，則會(huì)抑制溢出效應(yīng)的發(fā)揮;不僅如此，“地方政府干預(yù)程度”比“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度”的影響效能更強(qiáng)。

2 重點(diǎn)關(guān)注并有效揭示中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為脅迫效應(yīng)的特征規(guī)律

該著研究認(rèn)為，中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為脅迫效應(yīng)的產(chǎn)生和程度是脅迫強(qiáng)化流與脅迫弱化流交互作用的過(guò)程和結(jié)果，而且這類脅迫效應(yīng)也受到一些特定因素的影響。

2.1 厘清存在的脅迫強(qiáng)化流

隨著礦山建設(shè)、掘進(jìn)、回采、選礦和冶煉的進(jìn)行，會(huì)在一定程度上損傷地表土層和植被，破壞地層結(jié)構(gòu)和地下水系，釋放地下資源中的烴類氣體，排放可能含有一些重金屬元素的地下礦床水、選礦和冶煉產(chǎn)生的廢水，矸石和礦渣等固體廢物，以及粉塵等物質(zhì)，污染土壤、地表及地下水體、大氣，并威脅到自然環(huán)境的維持功能、調(diào)節(jié)功能和凈化功能，形成對(duì)于中西部資源富集地自然環(huán)境功能脅迫的強(qiáng)化流。換言之，中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)入規(guī)模越大，產(chǎn)生土地塌陷、固體廢物、廢水、廢氣和粉塵的數(shù)量越多，對(duì)于自然環(huán)境功能脅迫的程度越強(qiáng)。

2.2 厘清存在的脅迫弱化流

作為資源開(kāi)發(fā)的收益主體，相關(guān)政府和企業(yè)，分別運(yùn)用各自專項(xiàng)資金，分工負(fù)責(zé)，采取物理、化學(xué)和生物技術(shù)措施，通過(guò)污水凈化、植被恢復(fù)、微生物和化學(xué)修復(fù)、土地復(fù)墾、自然景觀重建等具體途徑，使礦區(qū)受損環(huán)境部分或全部恢復(fù)，也就形成一種自然環(huán)境脅迫的弱化流，在一定程度上減輕對(duì)自然環(huán)境的壓力。換言之，相關(guān)政府和企業(yè)的環(huán)境修復(fù)投資規(guī)模越大，這種自然環(huán)境功能脅迫的程度越低。不僅如此，這類脅迫的正向強(qiáng)化流作用高于負(fù)向弱化流作用。它不僅揭示了中國(guó)東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為，既具有一般的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)于中西部資源富集地環(huán)境輸入污染的特性，又具有自身從事資源開(kāi)采對(duì)于中西部資源富集地環(huán)境破壞的本質(zhì)，形成環(huán)境脅迫的雙重壓力，還揭示了塌陷區(qū)整治、土地復(fù)墾、植被恢復(fù)、污水凈化等環(huán)境修復(fù)工程實(shí)施的顯著滯后性。

2.3 厘清脅迫強(qiáng)化流與弱化流作用對(duì)比的省際差異

該著進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，這類脅迫的強(qiáng)化流作用與弱化流作用對(duì)比的省際差異較大。如中國(guó)山西省土地塌陷、固體廢物、廢水、廢氣和粉塵五項(xiàng)脅迫指標(biāo)都最為突出，陜西省土地塌陷、固體廢物和粉塵三項(xiàng)脅迫指標(biāo)都較為明顯，貴州省廢水、廢氣和固體廢物三項(xiàng)脅迫指標(biāo)都較為明顯。這不僅體現(xiàn)了不同省區(qū)自然環(huán)境功能脅迫程度的差異，還反映了不同省區(qū)的資源稟賦、地層結(jié)構(gòu)、承接轉(zhuǎn)移企業(yè)投資規(guī)模和開(kāi)采方式的差異，并揭示了不同省區(qū)環(huán)境修復(fù)工程實(shí)施針對(duì)性和有效性的差異。

2.4 厘清脅迫效應(yīng)的主要影響因素

同時(shí)發(fā)現(xiàn)，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為脅迫效應(yīng)的形成主要受到“環(huán)境規(guī)制”“項(xiàng)目規(guī)?！薄绊?xiàng)目環(huán)保投資水平”和“項(xiàng)目發(fā)展方式水平”四類因素的影響。這些因素對(duì)于企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為脅迫效應(yīng)的作用強(qiáng)度排序有著一定規(guī)律性?！绊?xiàng)目環(huán)保投資水平”的影響強(qiáng)度最低，“項(xiàng)目發(fā)展方式水平”的影響強(qiáng)度稍高，“項(xiàng)目規(guī)模”的影響強(qiáng)度較高，“環(huán)境規(guī)制”的影響強(qiáng)度最高。

顯然，這些研究成果對(duì)于資源枯竭型企業(yè)的轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，乃至資源型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略選擇，對(duì)于中國(guó)各級(jí)政府助力資源枯竭型企業(yè)轉(zhuǎn)移的政策，乃至資源型企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策引導(dǎo)等方面的現(xiàn)實(shí)意義非常重大。而且，對(duì)于我們美國(guó)，乃至其他各國(guó)的資源型企業(yè)戰(zhàn)略管理和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有十分重要的理論參考和實(shí)踐啟示。

應(yīng)該指出，這是一部問(wèn)題導(dǎo)向鮮明、調(diào)查資料充足、研究視角新穎、結(jié)構(gòu)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、研究方法豐富、理論創(chuàng)新顯著、應(yīng)用價(jià)值較高的關(guān)于中國(guó)資源型企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展方面的新著，值當(dāng)研讀。從筆者作為一名長(zhǎng)期從事經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)研究的學(xué)者而言，該著為我們的相關(guān)研究提供了科學(xué)基礎(chǔ)和重要借鑒。因而我樂(lè)意向所有對(duì)資源經(jīng)濟(jì)與區(qū)域發(fā)展的未來(lái)和我們面臨的挑戰(zhàn)感興趣的人真誠(chéng)地推薦該著。

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