“碳達(dá)峰”新發(fā)展格局下研發(fā)模式與綠色創(chuàng)新研究

梁鵬鋒,鄭文麗,馬心雨,劉凱月

(1.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070；2.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)數(shù)學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070)

引言

2020年，習(xí)近平總書記在七十五屆聯(lián)合國大會上向各國提出了中國的“碳達(dá)峰”及“碳中和”愿景。面臨日益嚴(yán)重的環(huán)境污染和嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)，越來越多的企業(yè)走上了綠色創(chuàng)新發(fā)展之路[1]。綠色創(chuàng)新對企業(yè)的研發(fā)水平、生產(chǎn)水平提出了更嚴(yán)格的要求。在研發(fā)過程中企業(yè)應(yīng)該具備較強(qiáng)的知識搜索能力和知識轉(zhuǎn)化能力，利用外部知識提高綠色創(chuàng)新效率。企業(yè)可以通過不同的研發(fā)模式對創(chuàng)新過程中的內(nèi)外部資源和信息進(jìn)行有效管理，從知識和技術(shù)層面劃分研發(fā)模式包括自主研發(fā)與合作研發(fā)兩種[2]，這兩種模式可以提高企業(yè)在綠色創(chuàng)新中知識和資源的管理能力，降低綠色創(chuàng)新的成本[3]。有學(xué)者指出，兩種研發(fā)方式都有利于企業(yè)綠色創(chuàng)新。然而，有部分學(xué)者指出，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員精力是有限的，若同時(shí)采用自主研發(fā)和合作研發(fā)，可能會分散組織研發(fā)注意力，耗費(fèi)大量成本[4]，不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新。

因此，利用有限的資源選擇合適的研發(fā)模式對企業(yè)綠色創(chuàng)新至關(guān)重要。而現(xiàn)有研究中還未有學(xué)者探討自主研發(fā)與合作研發(fā)共同作用對綠色創(chuàng)新的影響?；谝陨媳尘?，本文通過A股上市企業(yè)的數(shù)據(jù)，選擇多元回歸模型，探究研發(fā)模式對綠色創(chuàng)新的影響，并從公司治理層面為上市企業(yè)優(yōu)化綠色創(chuàng)新管理提供理論依據(jù)及決策參考。

一、理論分析與研究假設(shè)

綠色創(chuàng)新是企業(yè)面對環(huán)境規(guī)制解決環(huán)境污染的一個(gè)重要途徑，它不僅提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境績效，還使企業(yè)更具社會責(zé)任感。與傳統(tǒng)創(chuàng)新相比，綠色創(chuàng)新本質(zhì)上是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的知識創(chuàng)造活動(dòng)[5-7]，涉及綠色制造工藝、循環(huán)生產(chǎn)、排污處理、節(jié)能、廢物回收、綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)等多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。從技術(shù)理論觀點(diǎn)來看，綠色創(chuàng)新需要企業(yè)具備更專業(yè)化的資源、信息管理能力及更高的技術(shù)水平。而自主研發(fā)能為企業(yè)綠色創(chuàng)新積累技術(shù)，合作創(chuàng)新可以通過企業(yè)互動(dòng)獲取綠色創(chuàng)新所需的知識信息和研發(fā)資源。

因此，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新，必須制定更專業(yè)化的有助于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的研發(fā)模式，盲目的進(jìn)行綠色創(chuàng)新并不會有顯著效果。

企業(yè)的自主研發(fā)是把企業(yè)的研發(fā)投入和生產(chǎn)過程中可獲得的內(nèi)部資源用于支持產(chǎn)品研發(fā)，企業(yè)將獲得創(chuàng)新設(shè)計(jì)的最終知識產(chǎn)權(quán)[2]。但企業(yè)需要承擔(dān)自主研發(fā)過程中的基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)品設(shè)計(jì)等一系列工序。由于采取自主研發(fā)的創(chuàng)新方式，企業(yè)必須加強(qiáng)內(nèi)部研發(fā)人員的積極性，與此同時(shí)，研發(fā)部門需要投入更多的精力進(jìn)行研發(fā)，這可能會雙向影響員工積極性[8]。因此，自主研發(fā)不僅需要投入較高的研發(fā)費(fèi)用，還需要投入大量人力及其他資源，這對企業(yè)的規(guī)模也提出了一定的要求。企業(yè)在研發(fā)過程中大多采用自主研發(fā)[8]，企業(yè)可以深入把握創(chuàng)新設(shè)計(jì)產(chǎn)品的每個(gè)細(xì)節(jié)。這使企業(yè)可以從大局上整體把握創(chuàng)新設(shè)計(jì)，而不僅僅是從小部分環(huán)節(jié)把握該創(chuàng)新設(shè)計(jì)，因此企業(yè)可以生產(chǎn)出更契合自身市場需求的產(chǎn)品。企業(yè)進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)，可避免新的研發(fā)設(shè)計(jì)遭到泄露。企業(yè)處于創(chuàng)新初期階段，自身對創(chuàng)新的需求并未達(dá)到至關(guān)重要的地步，企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)也尚未達(dá)到溢出的地步，在這個(gè)過程中企業(yè)可以形成新的技術(shù)、知識和經(jīng)驗(yàn)[9]。通過不斷的自主研發(fā)，企業(yè)可以把這些技術(shù)、知識和經(jīng)驗(yàn)整合為自身的競爭優(yōu)勢，最終企業(yè)將形成規(guī)模效應(yīng)，從而提高綠色創(chuàng)新效率。另外，自主研發(fā)有助于提升企業(yè)的知識搜索能力與知識轉(zhuǎn)化能力，隨后通過綠色創(chuàng)新的相關(guān)培訓(xùn)交流可以極大地提高企業(yè)的知名度，為綠色創(chuàng)新帶來更大便利性。自主研發(fā)可以逐步提升企業(yè)管理知識的能力，最終提升綠色創(chuàng)新效率。因此提出假設(shè)。

不同于自主研發(fā)，企業(yè)間合作研發(fā)更可能關(guān)注合作過程中所形成的信息關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過該網(wǎng)絡(luò)可實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的資源互補(bǔ)、成本分?jǐn)偛⒁源碎_展創(chuàng)新設(shè)計(jì)，最終提高創(chuàng)新效率。企業(yè)選擇合作研發(fā)可以避免獨(dú)自承擔(dān)因研發(fā)新設(shè)計(jì)不符合預(yù)期帶來的不良影響。但合作研發(fā)也存在較大弊端，企業(yè)間開展共同研發(fā)的過程中，新的研究設(shè)計(jì)可能因泄露被盜取。企業(yè)在進(jìn)行綠色創(chuàng)新的過程中，不僅需要內(nèi)部技術(shù)提高綠色創(chuàng)新效率，更重要的是企業(yè)與其他進(jìn)行綠色創(chuàng)新組織間的技術(shù)交流活動(dòng)，這些交流可以增加企業(yè)對綠色創(chuàng)新的理解。合作研發(fā)還能使企業(yè)間發(fā)揮技術(shù)協(xié)同效應(yīng)，從而大大降低綠色創(chuàng)新帶來的風(fēng)險(xiǎn)[10]。基于上述文獻(xiàn)分析，合作研發(fā)在信息拾取、資源共享及風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟确矫姹憩F(xiàn)更出色，更能促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。因此提出假設(shè)。

根據(jù)上述文獻(xiàn)分析可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)選擇自主研發(fā)盡管對自身提出較高要求，但從長遠(yuǎn)來看，自主研發(fā)不僅能為企業(yè)帶來更強(qiáng)的知識搜索能力，還能使企業(yè)學(xué)習(xí)新的技術(shù)、知識和經(jīng)驗(yàn)，形成自身核心競爭力，最終以更高效的方式實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新[9]。而合作研發(fā)中，盡管企業(yè)通過信息關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與其他組織實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，形成企業(yè)協(xié)同效應(yīng)，以合作的形式降低綠色創(chuàng)新成本、減少綠色創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，在短期內(nèi)可以更好實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新，但從長遠(yuǎn)來看，企業(yè)難以通過這種方式形成自身的核心優(yōu)勢，最終反而可能會降低綠色創(chuàng)新的效率。因此提出假設(shè)：

假設(shè)1：自主研發(fā)和合作研發(fā)對綠色創(chuàng)新均有正向影響，自主研發(fā)比合作研發(fā)更有利于促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。

基于技術(shù)理論，自主研發(fā)更有利于轉(zhuǎn)化外部知識，為綠色創(chuàng)新提供機(jī)會，同時(shí)企業(yè)可以通過合作研發(fā)以獲得更多有利于綠色創(chuàng)新的外部資源，兩者具有相互補(bǔ)充的屬性，最終更有利于提升綠色創(chuàng)新效率。但從資源限制理論，實(shí)際中企業(yè)資源分配有限，研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)量并非無限，研發(fā)人員也無法隨意調(diào)配以進(jìn)行不同的創(chuàng)新項(xiàng)目。因此企業(yè)制定戰(zhàn)略時(shí)必定偏重于其中一種研發(fā)模式或只選擇一種研發(fā)模式，自主研發(fā)與合作研發(fā)可能存在此消彼長的關(guān)系。因此提出假設(shè)。

老巴在急救室門口只坐了一會兒，醫(yī)生便走了出來。醫(yī)生平淡地說：“人已經(jīng)完了。心肌梗死?！卑胄r(shí)后，阿里的母親便被送到了太平間。阿里的弟弟阿東趕到醫(yī)院時(shí)，老巴蹲在太平間門口，他已經(jīng)悲傷得嗓子發(fā)不出聲音。羅四強(qiáng)和李麗紅都在勸他先回家去。

假設(shè)2：自主研發(fā)與合作研發(fā)在對綠色創(chuàng)新影響過程中互相具有調(diào)節(jié)作用。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

本文選取較為成熟的A股上市公司作為研究的對象，較穩(wěn)定公司在綠色創(chuàng)新方面關(guān)注度與精力投入也較為穩(wěn)定。本文節(jié)選數(shù)據(jù)完整度較高的年份2016-2019年數(shù)據(jù)，對以上假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。樣本中剔除以下公司：第一，數(shù)據(jù)缺失的公司；第二，剔除ST公司及金融類企業(yè)。經(jīng)過篩選最終有107家企業(yè)作為研究對象。數(shù)據(jù)均來源于CSMAR數(shù)據(jù)庫和中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺。

(二)變量定義

1.被解釋變量

目前國內(nèi)外學(xué)者用企業(yè)綠色專利申請量、綠色專利授權(quán)量及綠色實(shí)用新型專利量來衡量企業(yè)綠色創(chuàng)新[11]。本文選取綠色專利申請數(shù)量作為衡量企業(yè)綠色創(chuàng)新的指標(biāo)。

2.解釋變量

根據(jù)已有研究本文選用企業(yè)當(dāng)年獨(dú)自專利數(shù)作為自主研發(fā)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，選用當(dāng)年聯(lián)合專利數(shù)來衡量合作研發(fā)[6]。

3.控制變量

各變量定義見表1。

(三)模型設(shè)計(jì)

本文采取回歸模型分析研發(fā)模式與企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)系，及分析兩種研發(fā)模式在對綠色創(chuàng)新產(chǎn)生影響的過程中起到的調(diào)節(jié)作用。模型(1)檢驗(yàn)自主研發(fā)與綠色創(chuàng)新的關(guān)系；模型(2)研究合作研發(fā)與綠色創(chuàng)新的關(guān)系；模型(3)(4)通過層次回歸，檢驗(yàn)自主研發(fā)與合作研發(fā)對對方的調(diào)節(jié)關(guān)系；

(1)

GI=?+β1CRD+β2SIZE+β3ROA+β4AGE+ε

(2)

GI=?+β1IRD+β2CRD+β3SIZE+β4ROA+β5AGE+ε

(3)

GI=?+β1IRD+β2CRD+β3IRD*CRD+β4SIZE+β5ROA+β6AGE+ε

(4)

三、實(shí)證分析與結(jié)果

(一)描述性統(tǒng)計(jì)

表2是相關(guān)變量數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)表。從該表可知，所選研究對象中綠色創(chuàng)新的均值為9.068，標(biāo)準(zhǔn)差為16.57。其中樣本中自主研發(fā)程度比合作研發(fā)程度深。

表2 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

(二)相關(guān)性檢驗(yàn)

從表3可知，綠色創(chuàng)新與自主研發(fā)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.884(p<0.01)。綠色創(chuàng)新與合作研發(fā)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.362(p<0.01)。

表3 主要變量相關(guān)性檢驗(yàn)

表4 實(shí)證結(jié)果

(三)模型實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果

從表4可知，模型(1)～(4)均通過F檢驗(yàn)。其中模型(1)中自主研發(fā)與綠色創(chuàng)新顯著，相關(guān)系數(shù)是0.109(p<0.01)。模型(2)中合作研發(fā)與綠色創(chuàng)新顯著，相關(guān)系數(shù)是0.087(p<0.01)。由模型(1)(2)可知自主研發(fā)系數(shù)0.109大于合作研發(fā)系數(shù)0.087，即自主創(chuàng)新程度每增加1%綠色創(chuàng)新增長0.109%，而合作創(chuàng)新每增加1%，綠色創(chuàng)新增加0.087%，故自主研發(fā)對綠色創(chuàng)新的影響大于合作研發(fā)對綠色創(chuàng)新的影響，假設(shè)1成立。模型(4)中自主研發(fā)、合作研發(fā)的交互項(xiàng)系數(shù)呈現(xiàn)負(fù)顯著，即相互間有負(fù)調(diào)節(jié)作用，因此假設(shè)2成立。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將自變量研發(fā)模式中的申請專利數(shù)量衡量指標(biāo)替換為已有文獻(xiàn)研究的實(shí)用新型專利數(shù)量，在同樣的樣本中進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。見表5檢驗(yàn)結(jié)果顯示。

四、研究結(jié)論及啟示

(一)研究結(jié)論與建議

由上述實(shí)證分析可知，自主研發(fā)、合作研發(fā)與綠色創(chuàng)新顯著正相關(guān)，即企業(yè)選擇自主研發(fā)或合作研發(fā)均促進(jìn)綠色創(chuàng)新的發(fā)展。自主研發(fā)能為企業(yè)綠色創(chuàng)新積累技術(shù)、吸取經(jīng)驗(yàn)，合作研發(fā)可以通過企業(yè)互動(dòng)獲取綠色創(chuàng)新所需的知識信息和研發(fā)資源，最終增進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率。但自主研發(fā)對綠色創(chuàng)新的影響系數(shù)大于合作研發(fā)對綠色創(chuàng)新的影響系數(shù)，即自主研發(fā)更有利于企業(yè)綠色創(chuàng)新。并且自主研發(fā)與合作研發(fā)共同作用時(shí)，兩者的交互項(xiàng)與綠色創(chuàng)新呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，因此同時(shí)采用自主研發(fā)與合作研發(fā)會抑制對方對綠色創(chuàng)新的影響。即資源有限理論假設(shè)得到驗(yàn)證，企業(yè)難以采取兩種研發(fā)模式并共同促進(jìn)綠色創(chuàng)新，企業(yè)只能選擇一種研發(fā)模式。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

現(xiàn)如今國內(nèi)能源結(jié)構(gòu)逐步調(diào)整，能源問題較為突出，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新勢必優(yōu)先想到為自身規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低生產(chǎn)成本的合作研發(fā)模式。但通過上述分析，自主研發(fā)更有利于企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，在企業(yè)資金及人員有限的情況下企業(yè)應(yīng)該側(cè)重于自主研發(fā)。同時(shí)采用自主研發(fā)與合作研發(fā)會抑制對方對綠色創(chuàng)新的影響，這兩種研發(fā)模式并未呈現(xiàn)基于技術(shù)理論所提出的相互促進(jìn)關(guān)系，反而是企業(yè)選擇自主研發(fā)或合作研發(fā)都會使資源傾斜。因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡可能在契合自身發(fā)展情況下選擇一種研發(fā)模式進(jìn)行綠色創(chuàng)新。

(二)研究局限

本文對企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的相關(guān)研究具有一定參考價(jià)值，但在實(shí)證研究中所選取的樣本數(shù)量較少，可能會使得結(jié)果的普適性受到一定程度的影響。首先本文存在有待于提升的地方，未來可以加入科研投入的影響。其次本研究主要關(guān)注研發(fā)模式選擇對綠色創(chuàng)新的影響，還未加入其他情況進(jìn)行分析，如不同行業(yè)不同地區(qū)的分析。并且未納入外界環(huán)境對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響。在往后的研究中需加入外界(政府、地區(qū)、營商環(huán)境)對企業(yè)的影響，如此企業(yè)才能更好地選擇研發(fā)模式并制定相關(guān)的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。