國外學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式探析

何倩 徐麗芳

摘 要：技術(shù)和學(xué)術(shù)交流方式的進(jìn)步引領(lǐng)學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式的變革，本文通過文獻(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研歸納總結(jié)當(dāng)前國外學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式發(fā)展基本態(tài)勢，基于構(gòu)成要素框架分析愛思唯爾目前的商業(yè)模式。文章指出，機(jī)構(gòu)訂閱、開放獲取和多方市場模式是國外學(xué)術(shù)出版市場主流模式，而從機(jī)構(gòu)訂閱逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取是大勢所趨;以愛思唯爾為代表的大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)致力于拓寬產(chǎn)品和服務(wù)范圍，試圖覆蓋整個科學(xué)交流過程，與此同時，他們也利用數(shù)據(jù)和技術(shù)優(yōu)勢為大學(xué)、科研院所、研究資助者和政策制定者提供科研咨詢服務(wù)。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版 商業(yè)模式 愛思唯爾 開放獲取 數(shù)字出版

學(xué)術(shù)出版物是科學(xué)交流的主要渠道，學(xué)術(shù)出版也是出版業(yè)重要的細(xì)分領(lǐng)域。數(shù)字技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的進(jìn)步推動學(xué)術(shù)出版進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型。學(xué)術(shù)出版產(chǎn)品由紙質(zhì)期刊和圖書轉(zhuǎn)移至在線數(shù)據(jù)庫。除此之外，載體變遷也帶來科學(xué)交流方式的變革，從20世紀(jì)90年代起，學(xué)術(shù)界掀起一場開放獲?。∣pen Access）運(yùn)動，旨在利用互聯(lián)網(wǎng)推倒出版商“付費(fèi)墻”，從而擴(kuò)大科研成果的傳播范圍。在此背景下，學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域商業(yè)模式發(fā)生重大變革，一系列新興商業(yè)模式不斷涌現(xiàn)，以適應(yīng)技術(shù)和用戶需求的變革。

專業(yè)出版、學(xué)術(shù)出版和科技出版三者概念相近，經(jīng)常被混用。專業(yè)出版在國外一般專指為專門的職業(yè)群體出版內(nèi)容，如法律、財經(jīng)、醫(yī)學(xué)等專業(yè)書籍的出版。但在我國，專業(yè)出版通常與大眾出版、教育出版三足鼎立，涵蓋了學(xué)術(shù)和準(zhǔn)學(xué)術(shù)內(nèi)容，其既包括為職業(yè)群體出版專業(yè)書籍，也將學(xué)術(shù)出版囊括進(jìn)來。[1]顧名思義，學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)研究相關(guān)。學(xué)術(shù)研究通?；谝欢ǖ难芯恳?guī)范、采用科學(xué)的研究方法，對自然或社會現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)探究，因此學(xué)術(shù)出版可以界定為學(xué)術(shù)研究成果的生產(chǎn)和傳播[2]，其受眾通常為具有一定專業(yè)背景的研究人員?？萍汲霭鎰t是根據(jù)內(nèi)容主題進(jìn)行劃分的，有關(guān)科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的內(nèi)容出版都包含在內(nèi)，主要包括科技期刊、專著和科普讀物的出版。綜上所述，我國專業(yè)出版的概念囊括了學(xué)術(shù)出版和科技出版：學(xué)術(shù)出版是專業(yè)出版的一個細(xì)分受眾領(lǐng)域，科技出版是專業(yè)出版的一個細(xì)分主題領(lǐng)域，而且科技出版和學(xué)術(shù)出版存在交叉重疊部分。

一、文獻(xiàn)綜述

與學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式直接相關(guān)的英文文獻(xiàn)數(shù)量較少。韋斯（Withey）等人總結(jié)了大學(xué)出版社的新商業(yè)模式，認(rèn)為大學(xué)出版社商業(yè)模式正向數(shù)字出版、按需出版和開放獲取過渡，同時，加強(qiáng)與其他機(jī)構(gòu)和出版商之間的合作至關(guān)重要。[3]古梅羅（Gumieiro）和科斯塔（Costa）從價值主張、產(chǎn)品和服務(wù)、價值架構(gòu)和資源來源四個要素出發(fā)，分別總結(jié)了適合自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)的開放獲取電子期刊出版商業(yè)模式。[4]哈特曼（Hartmann）聚焦于德國人文學(xué)科的學(xué)術(shù)出版商，探討他們在面對市場變革時如何調(diào)整其商業(yè)模式。[5]

目前國內(nèi)有關(guān)學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式的研究數(shù)量也較少，主要集中在開放獲取圖書出版商業(yè)模式上。汪全莉等研究國外的學(xué)術(shù)圖書開放出版商業(yè)模式，將其分為作者付費(fèi)、機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼、免費(fèi)增值和聚合四種模式。[6]在專業(yè)出版商業(yè)模式研究上，專業(yè)出版社的知識服務(wù)模式是學(xué)者們的關(guān)注焦點(diǎn)。李鵬對專業(yè)出版的讀者進(jìn)行調(diào)查，并據(jù)此總結(jié)了讀者行為變化對專業(yè)出版社商業(yè)模式創(chuàng)新的影響。[7]劉若男探析媒體融合對專業(yè)出版商業(yè)模式創(chuàng)新的影響，提出定位創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、平臺創(chuàng)新和用戶體驗(yàn)創(chuàng)新等專業(yè)出版商業(yè)模式創(chuàng)新路徑。[8]在科技出版商業(yè)模式研究方面，王一方對科技出版的價值鏈和商業(yè)模式進(jìn)行了概括總結(jié)。[9]劉錦宏將網(wǎng)絡(luò)科技出版模式分為三類：訂閱收費(fèi)、開放存取和混合出版，并結(jié)合相關(guān)案例進(jìn)行了較為詳盡的分析。[10]劉冰、游蘇寧分析了國外科技出版集團(tuán)的商業(yè)模式對我國科技期刊轉(zhuǎn)型的啟示。[11]

綜上所述，國內(nèi)外現(xiàn)有有關(guān)學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式的研究比較零散，或集中在單一商業(yè)模式，或局限于特定的出版機(jī)構(gòu)，而且缺乏對學(xué)術(shù)出版新興商業(yè)模式的梳理。本文關(guān)注國外學(xué)術(shù)出版，對其學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式進(jìn)行較為系統(tǒng)的研究，然后以愛思唯爾集團(tuán)（Elsevier）為典型案例剖析其商業(yè)模式。

二、商業(yè)模式分析框架

1.商業(yè)模式定義

目前學(xué)界有關(guān)商業(yè)模式的定義非常豐富，尚未統(tǒng)一，大致可以分成三個流派：盈利模式論、價值創(chuàng)造模式論、體系論。[12]盈利模式論將商業(yè)模式理解成企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利的方式。價值創(chuàng)造模式論將商業(yè)模式看成企業(yè)進(jìn)行價值創(chuàng)造和傳遞所形成的結(jié)構(gòu)和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。如林德（Linder）認(rèn)為商業(yè)模式就是企業(yè)進(jìn)行價值創(chuàng)造的核心邏輯。[13]體系論者則從系統(tǒng)角度看待商業(yè)模式，因?yàn)槠髽I(yè)的各項(xiàng)活動總是離不開企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系。如提姆（Timmers）就將商業(yè)模式解釋為產(chǎn)品、服務(wù)和信息流的架構(gòu)，包括對各種商業(yè)行為者及其角色的描述、對各種行為者潛在利益的描述和對收入來源的描述。[14]維爾茨（Wirtz）在全面梳理商業(yè)模式概念起源和發(fā)展的基礎(chǔ)上，總結(jié)出一個較為全面的商業(yè)模式定義，即“商業(yè)模式是一個公司相關(guān)活動的簡化和匯總表示。它描述了可銷售的信息、產(chǎn)品或服務(wù)是如何通過一個公司的增值部分產(chǎn)生的。除了價值創(chuàng)造的架構(gòu)外，戰(zhàn)略、客戶和市場構(gòu)成也被考慮在內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生或確保競爭優(yōu)勢的首要目標(biāo)”[15]。

2.商業(yè)模式構(gòu)成要素

關(guān)于商業(yè)模式構(gòu)成要素，魏煒和朱武祥兩位學(xué)者認(rèn)為，商業(yè)模式由企業(yè)定位、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、關(guān)鍵資源能力、盈利模式、現(xiàn)金流結(jié)構(gòu)和企業(yè)價值六個要素組成。[16]切斯布魯（Chesbrough）認(rèn)為，技術(shù)輸入（比如可行性、執(zhí)行）通過商業(yè)模式轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)輸出（比如價值、價格、利潤），其中商業(yè)模式包含價值主張（Value Proposition）、市場（Market）、價值鏈（Value Chain）、成本和利潤（Cost and Profit）、價值網(wǎng)絡(luò)（Value Network）和競爭策略（Competitive Strategy）等。[17]約翰遜（Johnson）等提出了“四塊模型”（The Four Block Model），將商業(yè)模式主要構(gòu)成要素分為四大塊：客戶價值主張（Customer Value Proposition）、關(guān)鍵資源（Key Resources）、關(guān)鍵流程（Key Processes）和利潤公式（Profit Formula）。四個大塊下又分別包含一些子要素，如客戶價值主張需要考慮目標(biāo)市場、市場需求、提供哪些產(chǎn)品和服務(wù)，利潤公式又由收入模式、成本結(jié)構(gòu)、利潤模式、資源周轉(zhuǎn)率等組成。其中，客戶價值主張為企業(yè)提供指導(dǎo)方向，關(guān)鍵資源、關(guān)鍵流程和利潤公式之間相互支持且共同為實(shí)現(xiàn)客戶價值服務(wù)。D19BC44D-3F45-41E3-9885-2DEEF8BB0705

本文將企業(yè)商業(yè)模式看作價值創(chuàng)造和傳遞的過程。這里的價值既包括客戶價值，也考慮企業(yè)價值?？蛻魞r值主要從向客戶提供什么價值、向哪些客戶提供價值、如何向客戶提供價值三個方面進(jìn)行分析。向客戶提供什么價值被歸納為價值主張，價值主張是指企業(yè)要幫助客戶完成哪些工作或滿足客戶哪些需求，體現(xiàn)了企業(yè)存在的根本意義。[18]向哪些客戶提供價值被歸納為細(xì)分市場和目標(biāo)群體。如何為客戶提供價值則通過產(chǎn)品和服務(wù)、關(guān)鍵資源及價值鏈來體現(xiàn)。企業(yè)基于產(chǎn)品和服務(wù)為客戶創(chuàng)造并傳遞價值，同時也為自己贏得利潤、品牌聲譽(yù)等價值。企業(yè)價值體現(xiàn)為企業(yè)如何獲取價值，本文將其歸納為收入來源、成本結(jié)構(gòu)和競爭策略。具體關(guān)系如表1所示。

三、國外學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式

1.學(xué)術(shù)出版市場和價值鏈分析

國外學(xué)術(shù)出版市場的參與主體包括科研人員、圖書館、出版商三類主要角色。學(xué)術(shù)出版相對大眾出版和教育出版來說比較特殊，因?yàn)榇蟊姵霭婧徒逃霭娴膬?nèi)容創(chuàng)作者通常是專業(yè)人士，讀者為普通大眾;而學(xué)術(shù)出版的作者和讀者是重合的，作為專業(yè)人士的科研人員往往同時兼顧作者和讀者身份，有些學(xué)者還承擔(dān)著部分編輯的責(zé)任。學(xué)術(shù)出版市場的主要參與主體構(gòu)成一個內(nèi)容生產(chǎn)、傳播和消費(fèi)的閉環(huán)，如圖1所示。出版商在這個閉環(huán)中占據(jù)主導(dǎo)性優(yōu)勢，科研人員生產(chǎn)學(xué)術(shù)內(nèi)容、圖書館購買學(xué)術(shù)出版產(chǎn)品都受到出版商的制約。出版商不僅包括大型商業(yè)出版集團(tuán)，還包括一些非營利性學(xué)術(shù)協(xié)會，如國際計算機(jī)學(xué)會（Association for Computing Machinery，ACM）、電氣與電子工程師協(xié)會（Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE）等。除了這三個直接參與主體之外，還有一些利益相關(guān)者間接參與其中，主要是資金贊助者。比如圖書館采購學(xué)術(shù)產(chǎn)品需要上級機(jī)構(gòu)的撥款，科研人員的大部分研究都需要來自政府、基金會和企業(yè)等的經(jīng)費(fèi)資助。

學(xué)術(shù)出版價值鏈起始于科研人員的研究，終止于他們對學(xué)術(shù)出版產(chǎn)品的消費(fèi)，具體包括研究、寫作、手稿提交、編輯和審稿、簽訂出版協(xié)議、生產(chǎn)、營銷、分銷、銷售等環(huán)節(jié)（如圖2所示）。學(xué)術(shù)出版的價值鏈與大眾出版、教育出版的價值鏈基本一致，其差異之處主要在于作者在動筆寫作之前需要進(jìn)行科學(xué)研究，學(xué)術(shù)產(chǎn)品即研究成果的書面化。學(xué)術(shù)出版商在編輯環(huán)節(jié)也要進(jìn)行“三審三校”，但其審稿過程比較特殊，因?yàn)槠浜诵木庉嬤^程——同行評議往往由出版商外部的學(xué)者承擔(dān)，出版商內(nèi)部的工作人員主要承擔(dān)語言潤色、格式校對等基礎(chǔ)編輯工作。

2.國外學(xué)術(shù)出版主要商業(yè)模式

本文將學(xué)術(shù)出版的商業(yè)模式按照出版商收入來源分為讀者付費(fèi)、作者付費(fèi)和第三方付費(fèi)三種模式。在國外學(xué)術(shù)出版中，讀者付費(fèi)主要采用其所屬機(jī)構(gòu)訂閱學(xué)術(shù)出版產(chǎn)品的方式;作者付費(fèi)指作者投稿發(fā)文或出版專著需要付費(fèi);第三方付費(fèi)主要指大學(xué)、政府、基金會和其他企業(yè)等多主體對出版商直接資助，第三方一般只資助開放獲取出版商。

（1）機(jī)構(gòu)訂閱模式

機(jī)構(gòu)訂閱模式是20世紀(jì)學(xué)術(shù)出版的主要商業(yè)模式，訂閱主體主要為大學(xué)圖書館和科研院所圖書館。這些研究型圖書館是學(xué)術(shù)出版產(chǎn)品的主要消費(fèi)群體。圖書館訂閱期刊、圖書或數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品后，其附屬讀者可以獲取免費(fèi)閱讀或訪問權(quán)限。機(jī)構(gòu)訂閱模式下，出版商往往對學(xué)術(shù)期刊采取捆綁銷售策略，將多個產(chǎn)品一起打包售賣給圖書館：一種是訂閱電子期刊捆綁紙質(zhì)期刊，另一種是訂閱一類電子期刊捆綁另一類電子期刊。[19]這種捆綁銷售模式容易導(dǎo)致圖書館重復(fù)購買資源或購買并不需要的資源。

用戶驅(qū)動模式是相對于捆綁銷售模式而言的，也屬于機(jī)構(gòu)訂閱模式的一種。在這種方式下，用戶的使用行為成為影響資源訂購的關(guān)鍵因素。對于期刊文章，用戶每下載一次文章就收取一次費(fèi)用。這種模式被稱為按次付費(fèi)（pay-per-view，PPV）。對于電子圖書，出版商將電子圖書存放在圖書館目錄中，一旦有用戶觸發(fā)閱讀，出版商就向圖書館收取費(fèi)用，然后將這本書的特定時間段使用權(quán)或永久使用權(quán)授予圖書館。[20]

機(jī)構(gòu)訂閱模式屬于典型的讀者付費(fèi)模式，雖然進(jìn)入21世紀(jì)以后開放獲取浪潮洶涌而來，但目前圖書館仍主要采用機(jī)構(gòu)訂閱模式訂閱外文數(shù)據(jù)庫。

（2）開放獲取模式

由于國際大型學(xué)術(shù)出版商持續(xù)提高產(chǎn)品價格，學(xué)術(shù)界和圖書館界在20世紀(jì)90年代末開始質(zhì)疑傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式的合理性，并開始探尋突破大型學(xué)術(shù)出版商壟斷的開放獲?。∣pen Access，OA）模式。[21]

開放獲取模式根據(jù)出版主體性質(zhì)可以分成兩類：一種是出版商實(shí)施的開放獲取，另一種是大學(xué)、政府、基金會等建立自己的開放獲取出版渠道。對于出版商實(shí)施的開放獲取模式，需要注意的是出版商既可能為盈利性質(zhì)，比如施普林格·自然（Springer Nature）、愛思唯爾（Elsevier）等一些大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán);也可能為非盈利性質(zhì)，比如公共科學(xué)圖書館（Public Library of Science，PLOS）等。在這種模式下，期刊出版商通常提供兩種開放獲取模式供作者選擇：金色開放獲?。℅old Open Access）或綠色開放獲?。℅reen Open Access）。金色開放獲取模式需要作者在交稿時支付文章處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC），而綠色開放獲取不需要作者支付任何費(fèi)用。對于開放獲取圖書，作者需要支付圖書處理費(fèi)（Book Processing Charge，BPC），但費(fèi)用一般由相關(guān)機(jī)構(gòu)資助。[22]

雖然出版商實(shí)施的開放獲取模式可以讓讀者免費(fèi)閱讀文章或書籍，但依然存在金色OA作者付費(fèi)昂貴、綠色OA訪問時間和內(nèi)容受限等問題。因此許多公共機(jī)構(gòu)和組織尋求創(chuàng)建自己的開放出版渠道，以擺脫出版商的制約。加州大學(xué)（University of California）在大學(xué)開放獲取實(shí)踐上處于領(lǐng)先地位。它于2013年通過開放獲取政策，保證未來其10個校區(qū)的教師撰寫的研究文章可免費(fèi)提供給公眾。加州大學(xué)不僅資助其附屬作者在OA期刊上發(fā)文，還建立了自己的開放獲取知識庫和出版平臺——eScholarship。加州大學(xué)的學(xué)位論文都可通過eScholarship免費(fèi)獲得，同時，它也支持其他機(jī)構(gòu)的作者免費(fèi)提交文章。[23]歐盟一直是開放獲取運(yùn)動的積極推動者，其“Horizon 2020”研究資助項(xiàng)目要求該項(xiàng)目下的所有研究文章和數(shù)據(jù)必須以開放獲取方式發(fā)表[24]。D19BC44D-3F45-41E3-9885-2DEEF8BB0705

為了適應(yīng)開放獲取潮流，許多出版商開始尋求與機(jī)構(gòu)簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議（Transformative Agreements，TAs）。TAs是一個總稱，用來描述圖書館、聯(lián)盟或國家與學(xué)術(shù)出版商之間簽訂的關(guān)于閱讀和出版的協(xié)議。在此類協(xié)議下，機(jī)構(gòu)每年向出版商支付固定費(fèi)用，雙方約定機(jī)構(gòu)附屬用戶對出版商資源的訪問權(quán)限以及附屬作者每年在出版商期刊上發(fā)表開放獲取文章的數(shù)量，從而將傳統(tǒng)訂閱付費(fèi)轉(zhuǎn)為開放獲取出版付費(fèi)。[25]除了主流的作者付費(fèi)和第三方資助外，開放獲取模式還有一些特殊模式，比如免費(fèi)增值（Freemium）和集成分銷模式。免費(fèi)增值模式指同時提供免費(fèi)版本和高級版本，高級版本相比免費(fèi)版本提供更多附加值，如在線檢索、復(fù)制和粘貼功能等。集成分銷模式指本身不生產(chǎn)內(nèi)容而專注于集成上游出版商的內(nèi)容，提供存儲、托管、元數(shù)據(jù)增強(qiáng)等服務(wù)，然后將目錄提供給用戶，如開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journal，DOAJ）的主要目標(biāo)就是提高OA出版物的可發(fā)現(xiàn)性和可用性。[26]

（3）多方市場模式

期刊和圖書是學(xué)術(shù)出版的主要產(chǎn)品，無論是電子的還是紙質(zhì)的。但許多出版商并不滿足于此，而是將觸角伸向?qū)W術(shù)出版價值鏈的其他環(huán)節(jié)，甚至直接覆蓋所有環(huán)節(jié)，比如愛思唯爾就提供覆蓋整個研究周期的產(chǎn)品和服務(wù)。在大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)成為出版商的重要資源，很多出版商或集成商為大學(xué)或研究資助機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)分析服務(wù)，如通過Scopus或Web of Science等索引服務(wù)獲得的數(shù)據(jù)和報告來評估研究人員、研究機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)等。除此之外，由于一些大型期刊如《自然》（Nature）擁有龐大的受眾基礎(chǔ)，它們還可以通過刊登廣告獲得額外收益。

四、案例分析：以愛思唯爾為例

愛思唯爾成立于1880年，現(xiàn)在是勵訊集團(tuán)（RELX）旗下子公司，是全球著名的學(xué)術(shù)出版集團(tuán)之一。本節(jié)結(jié)合上文總結(jié)的商業(yè)模式分析框架，以愛思唯爾為例，從價值主張、細(xì)分市場和目標(biāo)群體、產(chǎn)品和服務(wù)、關(guān)鍵資源、關(guān)鍵流程、收入來源、成本結(jié)構(gòu)、競爭策略等方面來分析其商業(yè)模式。

1.細(xì)分市場、目標(biāo)群體和價值主張

愛思唯爾的定位已經(jīng)從期刊出版公司轉(zhuǎn)為全球性信息分析公司，表明它在信息時代實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的愿景。其在學(xué)術(shù)出版市場中關(guān)注的主要細(xì)分領(lǐng)域?yàn)榭茖W(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)，即STM出版。它的目標(biāo)客戶群體包括個體和機(jī)構(gòu)，個體層面主要為科學(xué)家、研究領(lǐng)導(dǎo)者、圖書館員、醫(yī)學(xué)研究人員、醫(yī)生、護(hù)士、相關(guān)衛(wèi)生專業(yè)人員和學(xué)生;機(jī)構(gòu)層面主要為醫(yī)院、學(xué)術(shù)和研究機(jī)構(gòu)、健康保險公司、管理型醫(yī)療機(jī)構(gòu)、研究密集型公司和政府。因此愛思唯爾的客戶價值主張分別針對個體和機(jī)構(gòu)，具體描述為：“幫助科研人員獲得新的發(fā)現(xiàn)，與同事合作，并給予他們所需的知識以找到資助。幫助政府和大學(xué)評估并改善科研戰(zhàn)略。幫助醫(yī)生救死扶傷，為醫(yī)生提供見解以找到正確的臨床解答，為護(hù)士和其他醫(yī)療保健專業(yè)人員職業(yè)生涯提供支持。目標(biāo)是為人類的利益拓展知識邊界?！盵27]

2.產(chǎn)品和服務(wù)

愛思唯爾的產(chǎn)品和服務(wù)主要分為三類：期刊和圖書，數(shù)據(jù)庫和工具，面向機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)分析和營銷服務(wù)。

學(xué)術(shù)期刊和圖書仍然是愛思唯爾的主要產(chǎn)品，而產(chǎn)品形式轉(zhuǎn)變?yōu)橐噪娮有问綖橹?。目前愛思唯爾擁?700多種期刊，其中包含《細(xì)胞》（Cell）和《柳葉刀》（The Lancet）系列期刊等旗艦刊物，以及600余種完全開放獲取期刊，160余種轉(zhuǎn)換期刊。它還提供4萬多種電子圖書，包括學(xué)術(shù)專著、參考工具書、教材、手冊等。

數(shù)據(jù)庫和工具是愛思唯爾提供的主要產(chǎn)品，同時它的各種期刊和文章現(xiàn)在也主要通過數(shù)據(jù)庫來交付給用戶。它提供的數(shù)據(jù)庫和科研工具種類繁多，官網(wǎng)列出了30種，其中包括期刊和圖書全文數(shù)據(jù)庫SceinceDirect、文摘和索引數(shù)據(jù)庫Scopus、醫(yī)學(xué)信息資源數(shù)據(jù)庫ClinicalKey、在線文獻(xiàn)管理工具M(jìn)endeley、科研分析和管理工具SciVal等。

面向機(jī)構(gòu)的服務(wù)主要是針對政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)。首先，愛思唯爾利用自身所掌握的科研信息和大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，為機(jī)構(gòu)和政府提供科研戰(zhàn)略咨詢服務(wù)，幫助機(jī)構(gòu)優(yōu)化科研績效、制定科研戰(zhàn)略、吸引資金和人才。[28]其次，為科研機(jī)構(gòu)提供影響力營銷服務(wù)，如創(chuàng)作機(jī)構(gòu)科研故事、集成機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)成果和產(chǎn)出、拍攝宣傳視頻等，然后在愛思唯爾的宣傳渠道進(jìn)行推廣宣傳，從而幫助機(jī)構(gòu)提升學(xué)術(shù)影響力和全球聲譽(yù)。[29]2019年，愛思唯爾曾與南開大學(xué)合作制作南開百年校慶影響力特輯。

3.關(guān)鍵資源和關(guān)鍵流程

愛思唯爾的關(guān)鍵資源主要包括對外的合作伙伴關(guān)系和營銷渠道，以及內(nèi)部所擁有的信息內(nèi)容資源和技術(shù)資源。

首先是合作伙伴關(guān)系。愛思唯爾在全球建立了龐大的科研關(guān)系網(wǎng)，在長達(dá)140年的發(fā)展歷程中通過參與大量全球?qū)W術(shù)合作和科研項(xiàng)目，與諸多國際戰(zhàn)略伙伴建立聯(lián)系，包括一些全球頂級科研機(jī)構(gòu)。其次是宣傳渠道。愛思唯爾建立了覆蓋全球的線上媒體宣傳渠道，包括網(wǎng)站、電子郵件、社交媒體等，同時通過舉辦或參與各種學(xué)術(shù)活動來提高知名度，樹立品牌優(yōu)勢。

愛思唯爾最核心的資源還是內(nèi)容和技術(shù)。它每年出版全球約18%的科學(xué)論文，掌握了領(lǐng)先的科研內(nèi)容和各種數(shù)據(jù)集;擁有先進(jìn)的數(shù)據(jù)分析技術(shù)，特別是機(jī)器學(xué)習(xí)和自然語言處理技術(shù)。2020年，它收購了總部位于英國劍橋的語義人工智能公司SciBite，反映出其在打造技術(shù)優(yōu)勢上的戰(zhàn)略布局。

愛思唯爾的關(guān)鍵流程和一般學(xué)術(shù)出版流程一致，主要是期刊內(nèi)容編輯和傳播。但是它在過去幾年通過收購學(xué)術(shù)出版價值鏈上其他環(huán)節(jié)的服務(wù)商來擴(kuò)展自己的業(yè)務(wù)范圍，將產(chǎn)品布局延伸到價值鏈的每個環(huán)節(jié)。除了內(nèi)容編輯、產(chǎn)品生產(chǎn)和傳播外，還為產(chǎn)品形成前的作者科研過程以及產(chǎn)品出版后的科學(xué)評價提供輔助工具。[30]

4.收入來源和成本結(jié)構(gòu)

從勵訊集團(tuán)2021年財報可知，愛思唯爾該年的營收總額為26.49億英鎊。從產(chǎn)品格式來看，其中電子格式產(chǎn)品和服務(wù)收入占88%，印刷格式產(chǎn)品收入占12%;從收入來源類型來看，產(chǎn)品訂閱仍然是愛思唯爾主要收入來源，占74%，服務(wù)交易占26%;從收入來源地區(qū)來看，北美地區(qū)占46%，歐洲占23%，世界其他地區(qū)占31%。[31]D19BC44D-3F45-41E3-9885-2DEEF8BB0705

根據(jù)成本彈性可以將成本分為固定成本和可變成本。愛思唯爾學(xué)術(shù)出版的固定成本主要在編輯、排版、校對、設(shè)計等環(huán)節(jié)，可變成本則根據(jù)產(chǎn)品制作和銷售情況變動，包括印刷、物流、倉儲、營銷、銷售等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的費(fèi)用。但現(xiàn)在學(xué)術(shù)出版物已經(jīng)轉(zhuǎn)向電子化，可變成本也相對減少。如果是學(xué)術(shù)圖書出版還需要付給作者版稅。從成本類型來看，各個出版環(huán)節(jié)成本可以分為技術(shù)、人員、物業(yè)、法律四個方面。技術(shù)是愛思唯爾目前的重要戰(zhàn)略要素，加上出版流程和產(chǎn)品的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，技術(shù)方面的成本會占重要比例，包括計算機(jī)硬件設(shè)備、軟件、技術(shù)研發(fā)等。人員成本則主要是員工薪資、差旅費(fèi)用、客戶關(guān)系維護(hù)費(fèi)用等。物業(yè)成本是指人和物集聚的空間費(fèi)用，比如辦公室租賃、倉庫建設(shè)等。法律成本主要是指愛思唯爾在版權(quán)維護(hù)等法律事務(wù)上的花費(fèi)。

5.競爭策略

并購一直是愛思唯爾等大型出版商的重要競爭策略。其在最近幾年沒有在學(xué)術(shù)期刊上進(jìn)行重大收購，而是大量收購一些數(shù)字平臺和工具，將產(chǎn)品范圍擴(kuò)大到期刊以外。2016年，愛思唯爾收購社會科學(xué)領(lǐng)域預(yù)印本服務(wù)器社會科學(xué)研究網(wǎng)（Social Science Research Network，SSRN）;2017年，收購機(jī)構(gòu)存儲庫云服務(wù)提供商Bepress公司和替代科學(xué)計量（Altmetrics）平臺Plum Analytics;2018年，收購科研評估和分析服務(wù)商Science-Metrix Inc;2020年，收購語義人工智能公司SciBite、醫(yī)療保健仿真軟件技術(shù)支持公司Shadow Health和3D解剖科技公司3D4Medical等。從近幾年收購情況來看，將觸角伸至科研服務(wù)的整個流程是其重要戰(zhàn)略，同時在各種新技術(shù)領(lǐng)域也布下棋子。

五、結(jié)語

總的來說，開發(fā)多方市場和轉(zhuǎn)向開放獲取是目前國外學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式主要發(fā)展態(tài)勢。對于愛思唯爾這樣的大型出版集團(tuán)來說，充分利用自己手中掌握的信息資源，進(jìn)一步開發(fā)技術(shù)優(yōu)勢，通過提供數(shù)據(jù)分析服務(wù)和研究工具來延長價值鏈，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)在整個科研過程的全方位覆蓋，從而兼具規(guī)模和范圍效應(yīng)，是理性的選擇。而開放獲取則是整個學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的大勢所趨，從預(yù)印本、機(jī)構(gòu)知識庫到開放獲取出版商，再到混合期刊（Hybrid Journal）、轉(zhuǎn)換協(xié)議，開放獲取浪潮已逐漸沖垮學(xué)術(shù)出版商的防線，就連曾經(jīng)為反對開放獲取奔走呼號的愛思唯爾也不得不加入其中。

在國外學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式發(fā)生大變革的背景下，一方面我國科研人員、大學(xué)圖書館和科研機(jī)構(gòu)圖書館作為學(xué)術(shù)出版參與主體需采取新的應(yīng)對方案;另一方面，我國學(xué)術(shù)出版界也應(yīng)密切跟蹤國外出版趨勢，考慮我國學(xué)術(shù)期刊國際化的建設(shè)路徑。

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（作者單位：何倩，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院;徐麗芳，武漢大學(xué)數(shù)字出版研究所）D19BC44D-3F45-41E3-9885-2DEEF8BB0705