我國高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及對策研究

楊 華，陳百平

(1.四川省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，四川 成都 610021； 2.四川省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，四川 成都 610041)

0 引言

近年來，我國高校科研創(chuàng)新能力不斷提升，專利申請量大幅增長，高校已成為我國專利申請的重要力量。2021年全國高校申請專利量為319 466件，科研院所當(dāng)年累計申請專利共計92 803件；全國高校專利授權(quán)量392 599件，科研機(jī)構(gòu)共獲授權(quán)專利112545件。然而，高校專利轉(zhuǎn)化實踐情況表現(xiàn)不佳，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2020年中國專利調(diào)查報告》，我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為34.7%，其中高校僅為3.8%，科研單位為11.3%。

近年來，為了促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化率，我國出臺了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等一系列法律政策和措施，除廣東省、天津、上海等出臺了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》之外，其余很多省市也將其列入地方立法計劃中。在這種情勢下，高校如何將大量專利技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力進(jìn)行轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)高校服務(wù)社會的能力，是值得深入思考的問題。

1 高校專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵及形式

高校專利轉(zhuǎn)化是專利轉(zhuǎn)化的主要表現(xiàn)形式之一，它是專利主體為高校的專利技術(shù)，通過一系列的研究、試驗、應(yīng)用、開發(fā)和推廣的過程直到形成相關(guān)新的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝或材料，并發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動，最后實現(xiàn)專利價值轉(zhuǎn)化，形成現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程。

高校專利創(chuàng)造的使命和初心是實現(xiàn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場化。高校專利轉(zhuǎn)化在一定側(cè)面體現(xiàn)了高校作為重要專利主體的社會服務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新能力，同時也是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、產(chǎn)學(xué)研一體化和高質(zhì)量發(fā)展的主要助推力量。目前，高校專利轉(zhuǎn)化包括專利轉(zhuǎn)讓、專利許可和專利作價入股等三種形式。

專利轉(zhuǎn)讓主要是指專利申請權(quán)和所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓[1]。專利的申請權(quán)轉(zhuǎn)讓是專利申請權(quán)人將對應(yīng)專利所有的申請權(quán)轉(zhuǎn)讓他人的法律行為，專利所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓同樣也是一種法律行為，是指專利權(quán)人將所擁有的專利權(quán)盡數(shù)轉(zhuǎn)讓給他人，高校專利轉(zhuǎn)讓是產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)活躍的重要標(biāo)志[2]。專利許可是指專利權(quán)所有人或者授權(quán)人準(zhǔn)許他人在一定情境下使用事先規(guī)定方式實施其擁有的專利，并收取一定報酬費(fèi)用的行為。

專利許可雙方被稱作許可方和被許可方，在許可的過程中專利所有權(quán)不發(fā)生改變[3]。專利作價入股是指專利所有權(quán)人使用專利權(quán)作為資本入股，并通過這種方式獲得股權(quán)收入[4]。使用專利作價入股方式首先需要評價專利的價值，低于那些落后過時的專利技術(shù)，則不建議使用該專利作為經(jīng)營內(nèi)容。

2 我國高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

我國高校專利呈現(xiàn)高申請率和高授權(quán)率的態(tài)勢，但是在價值轉(zhuǎn)化的過程中還存在相當(dāng)程度的問題，“不能轉(zhuǎn)”“不好轉(zhuǎn)”和“不愿轉(zhuǎn)”現(xiàn)象突出，導(dǎo)致高校專利面臨著即使申請和授權(quán)率維持在較高水平，其價值轉(zhuǎn)化率仍然較低的尷尬處境。根據(jù)2021年4月26日國家知識產(chǎn)權(quán)局(CNIPA)發(fā)布的《2020年中國專利調(diào)查報告》可知[5]，我國高校專利的實施率還未達(dá)到15%，相對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)化率僅為4%，而科研單位專利實施率為38%，專利的質(zhì)量與發(fā)達(dá)歐美國家相比仍有很大的差距[6]。我國2020年高校、企業(yè)、科研單位和個人的專利轉(zhuǎn)化情況對比情況如圖1所示。

從圖1中可以看到，高校的專利實施率、產(chǎn)業(yè)化率以及預(yù)期收益三項指標(biāo)均落后于企業(yè)、科研單位和個人，這表明我國高校專利價值轉(zhuǎn)化受到了極大的制約，主要有以下幾方面的原因。

一是高校專利轉(zhuǎn)化前景黯淡?，F(xiàn)存高校專利的技術(shù)含量較低，脫離市場趨勢和企業(yè)研發(fā)需要，因此在一定程度上形成了專利成果無法轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的研發(fā)創(chuàng)新“孤島現(xiàn)象”，轉(zhuǎn)化前景渺茫。

二是高校缺乏相關(guān)激勵機(jī)制。由于專利從申請到授權(quán)的過程中需要投入大量的時間和經(jīng)歷，相關(guān)激勵措施的缺失可能會極大程度上削弱教師對專利轉(zhuǎn)化的動力。

三是專業(yè)化人才隊伍的缺失。高校專利申請的主體主要是在職教師，而大部分教師申請專利的動機(jī)主要是為了滿足科研要求，真正落到實處并得到轉(zhuǎn)化的較少。

四是缺少專門的專利轉(zhuǎn)化平臺。專業(yè)轉(zhuǎn)化平臺可以在一定程度上為專利轉(zhuǎn)化節(jié)省大量的時間和精力，其缺失可能會造成專利轉(zhuǎn)化渠道的堵塞不暢。

圖1 2020年中國專利轉(zhuǎn)化情況對比圖

3 高校專利轉(zhuǎn)化優(yōu)化對策

3.1 強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)化運(yùn)用導(dǎo)向

科技成果是人們進(jìn)行科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新所創(chuàng)造的具備使用價值的成果，專利作為科技成果的重要表現(xiàn)形式，其轉(zhuǎn)化程度直接影響科技成果的實用價值。目前，科技成果“質(zhì)量不高、數(shù)量不足”問題逐漸暴露，已經(jīng)成為阻礙高校專利轉(zhuǎn)化的重要因素。鑒于專利質(zhì)量的高低直接影響其被轉(zhuǎn)化的概率，以及被轉(zhuǎn)化后能夠創(chuàng)造的價值的大小，因此，高校要強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化及運(yùn)用的導(dǎo)向，引導(dǎo)科研工作者提升專利質(zhì)量。

3.2 搭建可持續(xù)發(fā)展的轉(zhuǎn)化模式

高校專利轉(zhuǎn)化并非一蹴而就的，后期還涉及到專利成果的試驗、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等一系列活動。由此可以看出，專利轉(zhuǎn)化具有持續(xù)性的特點(diǎn)，轉(zhuǎn)化過程離不開科研工作者連續(xù)不間斷的參與，并不斷解決專利落地過程中發(fā)生的各類難題，因此理論知識儲備豐厚、專業(yè)技能水平扎實、實踐經(jīng)驗豐富的科研人員是專利轉(zhuǎn)化過程中最核心的要素。正因如此，高校專利轉(zhuǎn)化要求科研工作者應(yīng)與企業(yè)達(dá)成長期合作，企業(yè)為科技人員提供資金與物資支持，而科技人員為專利成果順利落地及成果的中試熟化、產(chǎn)業(yè)孵化以及產(chǎn)業(yè)化后的產(chǎn)品迭代升級提供技術(shù)支撐。

3.3 提高創(chuàng)新產(chǎn)出效率

高校專利轉(zhuǎn)化工作不僅僅是將已有成果進(jìn)行落地，還應(yīng)當(dāng)為科研人員的科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)提供方向指導(dǎo)與外圍助力。換言之，高校專利轉(zhuǎn)化工作應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技創(chuàng)新的“前端”服務(wù)，包括為科技創(chuàng)新提供產(chǎn)業(yè)資訊、專利情報、技術(shù)可行性分析、專利申請前評估，還應(yīng)當(dāng)為高質(zhì)量科技成果的識別提供智力支持。加強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)化工作與科技創(chuàng)新的深度融合，可以減少低質(zhì)量或者無實用意義的專利數(shù)量，從而讓科研人員將更多的時間和精力投入到高質(zhì)量專利的研發(fā)工作中，提高其創(chuàng)新產(chǎn)出的效率。

3.4 建立合理的分配機(jī)制

若想實現(xiàn)高校專利轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，離不開合理的分配機(jī)制，這一分配機(jī)制應(yīng)用于高校內(nèi)部，即高校、科研工作者、相關(guān)支持人員三方之間的利益分配?，F(xiàn)如今我國部分高校仍主張職務(wù)發(fā)明分配機(jī)制，即對于使用本校資金與各類資源的科技成果，一律主張為職務(wù)發(fā)明，此舉極大地維護(hù)了高校自身的利益，卻在一定程度上不利于科研工作者的權(quán)益積累。故高校在選擇享有獨(dú)占專利成果的實施權(quán)時，應(yīng)首先給予科技工作者合理的報酬或獎勵，以進(jìn)一步激發(fā)科研工作者及相關(guān)支持人員進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性。

4 結(jié)語

本文基于我國目前高校專利轉(zhuǎn)化面臨的現(xiàn)狀，分析認(rèn)為高校專利轉(zhuǎn)化的實施率、產(chǎn)業(yè)化率以及預(yù)期收益均落后于企業(yè)、科研單位和個人，并對高校專利內(nèi)涵和主要形式作出了解釋，由此針對我國高校專利轉(zhuǎn)化提出了相關(guān)政策建議，以期促進(jìn)高校專利的轉(zhuǎn)化。