證券企業(yè)高效管理的具體方法

作者簡介：陳良，（1985.5.14），男，浙江紹興人，研究生在讀，研究方向：證券公司行業(yè)現(xiàn)狀及未來發(fā)展方向。

摘要：證券企業(yè)是金融市場的重要組成部分，它是由承銷商、自營商以及經(jīng)紀商等不同的類型構成，在運行的過程中需要遵循一定的法律和行業(yè)規(guī)定。從證券市場的特點來看，它的影響因素較多，尤其是在全球化的發(fā)展進程中，證券企業(yè)需要具備完善的風險管理和內(nèi)部控制體系，確保各個部門工作的高效性，加強人力、資產(chǎn)以及經(jīng)營等管理體系。本篇文章通過對證券企業(yè)高效管的原則以及具體方法進行闡述，分析證券企業(yè)高效管理中存在的問題，從而探討加強證券企業(yè)高效管理的具體措施。

關鍵詞：證券企業(yè);高效管理;方法措施

引言：證券企業(yè)需要根據(jù)市場經(jīng)濟以及金融形式的變動進行不同的優(yōu)化和更新，對現(xiàn)有的理財產(chǎn)品以及證券類型進行評估，針對目前的證券企業(yè)來說，它需要對不同行業(yè)的數(shù)據(jù)進行收集，通過對證券相關內(nèi)容的投資和咨詢，從而對證券類業(yè)務進行經(jīng)營和銷售，確保市場流動的合理性。為了進一步提高證券企業(yè)的經(jīng)濟效益，需要從內(nèi)部控制上進行完善，將高效管理理念應用到日常的經(jīng)營運作中，根據(jù)證券企業(yè)的自身特點，有關部門需要制定不同的管控方案，有關人員可以就此進行具體的研究，圍繞高效管理展開探討。

1證券企業(yè)高效管理的原則

1.1公開原則

與一般的企業(yè)類型不同，證券企業(yè)在市場環(huán)境以及服務對象不同，證券主要是就投資、金融等相關的內(nèi)容進行經(jīng)營，證券包括資本證券、貨幣證券以及商品證券等，在企業(yè)的運行管理中需要從它的利率、期權等方面進行預測和分析，而證券企業(yè)具有一定的綜合性，它可能存在不同的隱患和風險，在這種情況下，為了確保管理的高效性，證券企業(yè)需要從實際情況入手，采取公開的管理原則，包括在市場調研以及投資方向上，應該秉持真實的管理方法，從不同的角度上確保市場的規(guī)范運行。同時，工作人員在管理工作中還應該符合它的管理制度，通過健全的信息確保企業(yè)滿足法律規(guī)則以及行業(yè)標準，盡量避免風險問題的發(fā)生。

1.2公正原則

在證券企業(yè)的管理工作中，公正原則意味著管理應該滿足一定的標準性和規(guī)范性，它應該嚴格執(zhí)行相關的制度和條例，避免為了管理效率對文件或者相關資料進行更改。就證券企業(yè)來說，在市場的經(jīng)營管理中需要與不同的機構進行對話和交易，應該從經(jīng)濟、資金以及發(fā)展前景等方面進行預測，在高效管理進程中應該遵循市場規(guī)則，加大各方面的執(zhí)行力度，采取公平公正的管理辦法，嚴格按照內(nèi)容進行處理，對于證券企業(yè)未來的發(fā)展也有著重要的推動作用。

1.3效率原則

從證券市場來看，它的變動頻率以及幅度有著不同的特點，而且短期內(nèi)可能會發(fā)生不同的變化，在這種情況下，證券企業(yè)的管理工作應該具有一定的效率性，將其與實際的經(jīng)營、財務等管理工作結合到一起，滿足市場的變化規(guī)律，當交易主體發(fā)生變動時，可以第一時間給予正確的反應，確保資金的有效流動。另外，證券市場的規(guī)模、證券的類型以及證券交易的具體制度具有一定的復雜性，有關部門在高效管理中應該加強對于這方面的認知，為后續(xù)的可操作性以及變動提供相應的保障。

1.4法律原則

對于證券企業(yè)來說，法律是管理的基礎和主要原則，在證券交易以及投資兌換等相關工作中，它需要嚴格按照法律規(guī)定的內(nèi)容進行操作，市場參與者應該遵循健全的法律體系。那么為了確保高效管理工作在執(zhí)行中的有效性，企業(yè)相關部門需要改變現(xiàn)有的轉臺，從實際情況入手，對相關的法律文件進行分析，必要時可以通過法律顧問等方式進行了解。

2證券企業(yè)高效管理的具體方法

2.1人力資源的高效管理

人力資源是證券企業(yè)的主要部門，它與企業(yè)的發(fā)展?jié)摿ο⑾⑾嚓P，需要通過加強人力分配和管控，才能確保企業(yè)在運行中的合理性和高效性。首先，在人力資源的高效管理中，企業(yè)需要對內(nèi)部的員工數(shù)量以及崗位職責進行了解，通過對日常工作的監(jiān)督，明確他們在工作中的主要職責，對他們的學歷水平和實踐經(jīng)驗進行具體的分析，為后續(xù)的人力資源配置優(yōu)化提供相應的保障。其次，在人力資源的高效管理工作中，需要創(chuàng)新原有的管理理念，化被動為主動，員工不再是單純的完成任務，而是通過范疇劃分的方式，給予員工一定的選擇權，根據(jù)自身的情況對崗位內(nèi)容進行設計。另外，為了確保人力資源管理的有效性，還可以將其與其他部門結合到一起，定期對人力資源的配置情況進行了解，根據(jù)它的實踐情況進行優(yōu)化。

2.2財務的高效管理

財務是企業(yè)管理中的關鍵要點，為后續(xù)的企業(yè)經(jīng)營運作提供相應的依據(jù)，需要通過價值形態(tài)的方式對資金的相關決策進行計劃。從證券企業(yè)的特點來看，在財務管理的展開中需要遵循一定的原則，盡量確保流動資金的合理性，避免財務風險等問題的發(fā)生。首先，為了確保財務的高效管理，應該設定不同階段的財務管理目標，根據(jù)證券企業(yè)的經(jīng)營進度進行集中管理。其次，在財務的高效管理中，有關部門應該從企業(yè)價值最大化、資源配置最大化等方面入手進行調整，考慮到它的主要影響因素，包括市場環(huán)境等，從而選擇合適的財務管理方案，加大這方面的執(zhí)行力度，確保外部投資、內(nèi)部管理上的有效性。另外，財務的高效管理離不開財務人員的核算工作，需要加強財務會計體系的優(yōu)化，確保財務計算的完整性和有序性。

2.3市場的高效管理

對于證券企業(yè)來說，在市場步入新常態(tài)的進程中，企業(yè)本身應該認識到管理中的關鍵要點，除了內(nèi)部體系上的控制外，還應該考慮到市場環(huán)境和相關政策變動所帶來的影響，在證券的經(jīng)銷上需要緊密的結合市場新裝，認識到存在的風險問題，為了確保對于市場的高效管控，需要從以下幾個方面進行處理。首先，應該設置專門的管理體系，針對證券市場的變化進行數(shù)據(jù)的記錄和傳輸，將其與企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營部門結合到一起，從盈利結構等方面出發(fā)，確保在融資渠道等領域上的平衡性。另外，有關部門需要對市場進行階段性的規(guī)劃，根據(jù)現(xiàn)有的證券表現(xiàn)對未來的市場變動進行評估，在確保監(jiān)管要求的同時進行相應的改變。

2.4風險的高效管理

在證券企業(yè)的運行過程中，風險管理有著非常重要的作用，它是確保證券企業(yè)經(jīng)營的基礎，只有加強風險方面的預防和管控，才能增強企業(yè)的核心競爭力，才能在現(xiàn)有的基礎上進行發(fā)展。首先，證券企業(yè)應該對自身進行具體的分析和了解，包括企業(yè)的規(guī)模、日資金投入量以及證券類型等，對相關的信息進行評估和結算，采取準確識別的方式，及時就風險工作制定針對性的管控，采取有效的風險應對機制，保證全面風險管理體系的有效落實。另外，在風險的高效管理中，有關部門還應該推進風險文化建設，即從內(nèi)部進行風險制度的設計，落實到各個部門，強化工作人員的整體能力。

2.5證券業(yè)務的高效管理

證券企業(yè)在經(jīng)營運作中，需要對它的業(yè)務活動以及證券投資等相關工作進行具體的管控，這也是高效管理的重要內(nèi)容。首先，在業(yè)務管理中，有關部門需要根據(jù)證券的類型以及在市場經(jīng)營中的規(guī)則，對管理制度進行設計，包括證券經(jīng)濟業(yè)務、承銷業(yè)務以及自營業(yè)務等，分別有專門的工作人員進行管控，避免一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題后對其他證券的影響，還可以通過這種方式提高管理效率性。其次，在業(yè)務的管理工作中，它包含不同的資料以及文件，包括委托書以及合同等，部分文件屬于機密文件，在高效管理理念中，需要對其進行針對性的保管，必要時可以通過加密的計算機進行登記，并且主要網(wǎng)絡上的安全防護。

3證券企業(yè)高效管理中存在的問題

3.1管理內(nèi)容不全面

通過對當前證券企業(yè)管理工作的觀察和分析來看，影響管理效率和質量的主要原因是它的內(nèi)容并不全面，部分企業(yè)過于重視行政管理，在管理上有著一定的側重點，沒有加強管理工作的有效融合，在日常的管理內(nèi)容中主要以員工的行為、車輛規(guī)定、企業(yè)印章管理等細節(jié)展開，但是忽略了經(jīng)營管理、市場管理在其中的重要性。造成這種現(xiàn)象的關鍵要點是由于在企業(yè)管理工作中沒有注意它的實踐性和應用性，沒有考慮到多方面的影響因素，使得有關部門對于管理工作并不重視，相關政策在落實中受到不同的阻礙。

3.2管理理念的問題

在證券企業(yè)的管理工作中，管理理念也是影響企業(yè)經(jīng)濟效益的主要原因，從證券企業(yè)的類型和市場環(huán)境來看，它需要根據(jù)實際情況制定管理方案，考慮到內(nèi)部的矛盾問題。但是就當前的管理工作來說，部分企業(yè)過于偏信西方管理模式，沒有就證券企業(yè)的經(jīng)營流程以及影響因素進行具體的分析，在管理理念和技術的融入下缺乏實地考察，對于企業(yè)本身的發(fā)展進程沒有進行具體的剖析，將國外的先進理念貿(mào)然的應用到企業(yè)管理中，甚至可能會造成嚴重的后果，這對于證券企業(yè)的長期發(fā)展有著不利的影響。

3.3管理人員的問題

在證券企業(yè)的高效管理中，管理人員的能力水平也是當前的主要問題，部分工作人員并沒有經(jīng)受過系統(tǒng)的培訓，在實際的管控工作中不能達到預期的要求。在證券企業(yè)的高效管理中，工作人員是執(zhí)行管理方案的主體，他們需要根據(jù)自身的崗位部門，按照管理方案中的要點進行操作，但是通過當前的觀察和分析來看，部分工作人員缺乏一定的積極性，沒有真正的就管理問題進行深入的分析和探討。另一方面來說，在人才管理上缺乏一定的先進性，沒有就證券企業(yè)的專業(yè)知識進行具體的培訓工作，缺乏專業(yè)的平臺建設，員工進入到企業(yè)后沒有真正的提升自身的綜合能力，這是有關部門需要注意的問題。

3.4管理方法的問題

證券企業(yè)管理的效率與它的管理方法息息相關，在傳統(tǒng)的企業(yè)管理中，往往是通過部門管理的方式，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和漏洞，采取有效的措施進行處理，但是這種管理形式存在一定的滯后性，無法確保證券企業(yè)在運作中的完整性和合理性。另一方面來說，證券企業(yè)的管理方法需要結合實際情況進行設定，但是就目前來說，相關部門沒有將更為先進的技術應用到其中，缺乏在創(chuàng)新性方面的建設。實際上，高效管理應該具備一定的綜合性，這是在未來發(fā)展中需要考慮的問題，如何在確保風險管控的同時加大它的效率。

3.5管理目標的問題

在證券企業(yè)的高效管理工作中，它的主要問題就是管理目標設定上的不一致。通過對證券企業(yè)的觀察和分析來看，在企業(yè)管理中需要將不同部門整合到一起，但是證券受市場以及相關政策影響嚴重，可能會導致銷售經(jīng)營等環(huán)節(jié)有著不同的變動，但是如何確保管理目標上的合理性，這是有關部門需要注意的問題。就目前來說，在證券企業(yè)的管理目標設定上并沒有與實際發(fā)展結合到一起，當證券類型發(fā)生改變時，它的管理目標并沒有隨之進行更改和優(yōu)化，相關部門在這方面存在一定的滯后性。實際上，目標與決策之間有著復雜的關系，它也是管理工作的指導和依據(jù)，有關部門需要做好這方面的把控工作。

4加強證券企業(yè)高效管理的具體措施

4.1加強管理內(nèi)容的完整性

為了確保證券企業(yè)管理工作的有效落實，加強各個部門的協(xié)調合作，需要從管理內(nèi)容入手，確保它的完整性和有效性，根據(jù)企業(yè)對外經(jīng)營的利益結構平衡保證管理工作的展開。首先，在內(nèi)部的控制管理中，有關人員需要加強資源配置上的優(yōu)化，根據(jù)財務、人力以及市場等不同部門的運作特點，制定針對性的管理方案，落實到實際的日常工作中，通過崗位責任制度的應用保證對于流程的有效監(jiān)管。其次，在外部的企業(yè)管理中，需要加強對于市場環(huán)境的合理監(jiān)管，做好企業(yè)與企業(yè)之間的分析工作，將財務數(shù)據(jù)有效的應用到其中，作為后續(xù)決策的主要依據(jù)，在證券的經(jīng)銷中也應該從不同的角度進行調研。

4.2加強管理理念的優(yōu)化

在證券企業(yè)的高效管理中，它的管理理念應該具有一定的實踐性，包括在管理內(nèi)容、管理技術的落實上需要結合證券企業(yè)本身的運作特點。首先，有關部門在管理理念的優(yōu)化上需要考慮到企業(yè)的未來發(fā)展進程，避免對經(jīng)營管理方式的影響，提前對相關的管理主體、管理對象等進行分配，同時結合國內(nèi)市場環(huán)境的變化規(guī)律，盡量確保企業(yè)管理工作與實際情況的匹配性。另外，在管理理念的優(yōu)化上，證券企業(yè)還應該建立屬于自身的企業(yè)文化，這對于企業(yè)的發(fā)展?jié)摿τ兄匾淖饔?，積極的企業(yè)文化可以凝聚各方面的團結里，并且在企業(yè)文化中消除不同的矛盾問題，有關部門需要定期展開一些文化建設，增強個體與集體之間的融合。

4.3提高管理人員的綜合素質

在證券企業(yè)的管控工作中，有關部門需要強化管理人員的綜合素質，從實際情況入手，為他們提供專業(yè)的技能培訓平臺，就證券企業(yè)的相關技術、經(jīng)濟理論等進行學習，為管理工作的展開提供相應的依據(jù)和保障。其次，證券企業(yè)需要為員工提供晉升的機會，將考核管理制度應用到其中，定期對員工的表現(xiàn)進行評判，從而提高他們的主動性和積極性。另外，還可以讓員工進入到其他環(huán)境進行考察，從中學習不同的經(jīng)驗和教訓，及時將其與自身的管理內(nèi)容結合到一起，不斷對內(nèi)部的管理體系進行更新，通過這種方式達到預期的目的。

4.4創(chuàng)新企業(yè)管理方法

在證券企業(yè)管理中，它的管理方法應該與證券的實際運作結合到一起，相關部門需要加大對于證券企業(yè)的監(jiān)督和管理，就它的對內(nèi)對外采取針對性的管理方法。首先，需要在證券企業(yè)管理中掌握一定的主動性，加強預防管理的重要性，以現(xiàn)有的企業(yè)管理部門為核心，落實崗位責任制度，嚴格遵守它的規(guī)則內(nèi)容，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的隱患問題，從而采取合理的方法進行控制。另外，在管理方法的創(chuàng)新中，還可以將大數(shù)據(jù)技術、物聯(lián)網(wǎng)技術應用到其中，從根本上保證證券企業(yè)的高效管理，在數(shù)據(jù)結算以及會計審核上，避免人為操作所帶來的隱患問題，確保高效管理的深入發(fā)展。

4.5加強管理目標的設定

為了確保證券企業(yè)高效管理工作的有序進行，有關部門需要加強在管理目標上的制定，將動態(tài)性管理理念應用到其中。首先，在管理目標制定之前，工作人員需要對證券企業(yè)的經(jīng)營方式、類型以及人員數(shù)量等進行了解，對市場進行調研和預測，確定管理的主要對象，綜合相關的資料和文件后對它的目標范疇進行初步設計。其次，在目標的設定上，工作人員需要明確它的主要作用，高效管理是指提高工作的效率，那么就需要通過階段性目標的設定，激發(fā)員工的主動性，也可以起到一定的激勵作用。另外，在管理目標的設定上，它應該與決策以及財務等信息結合到一起，確保不同目標下的管理對象，從而對側重點進行了解，通過戰(zhàn)略性目標達到預期的目的。

5結語

綜上所述，在證券企業(yè)的管理工作中，它需要從人力資源、財務以及市場等不同方面入手，認識到管理中的重點和難點，就企業(yè)高效管理中的問題和阻礙進行分析，包括管理人員、管理內(nèi)容以及管理理念等方面，從而提高工作人員的綜合素質，加強管理理念的優(yōu)化，提高企業(yè)管理的完整性，對現(xiàn)有的管理方法進行創(chuàng)新，并且加大監(jiān)督與管理，從實際情況入手，為證券企業(yè)的未來發(fā)展提供有力的支持，提高企業(yè)的綜合效益。

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