通關(guān)挑戰(zhàn)：研究型大學(xué)工科博士生延期畢業(yè)原因的質(zhì)性研究

李永剛，方亞麗

(天津大學(xué) 教育學(xué)院，天津 300350)

一、問題的提出

相較于西方發(fā)達(dá)國家，中國博士教育發(fā)展歷程具有起步晚、增速快的特點(diǎn)。從1978年開始招收第一批18名博士生起，到2020年博士生招生總規(guī)模達(dá)到10萬人。在博士生規(guī)模呈持續(xù)擴(kuò)張態(tài)勢的背景下，博士研究生延期畢業(yè)的現(xiàn)象也愈發(fā)普遍。一項(xiàng)對全國博士生離校調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，博士生的平均延期率為39.68%，其中工科博士生的延期率達(dá)到39.52%[1]。即使是在精英大學(xué)中，博士生的延期比例也日益攀升，例如北京大學(xué)2002-2011年的畢業(yè)數(shù)據(jù)顯示，其平均延期畢業(yè)率為35.0%，2011-2015年的平均延期畢業(yè)率上升到了44.2%[2]。而在普通研究型大學(xué)當(dāng)中，延期畢業(yè)的比例則更高，以華僑大學(xué)為例，2009-2016年畢業(yè)的博士生延期比例不斷攀升，平均延期率高達(dá)62.6%。且工科博士生的延期率高于文科，延期時(shí)間較之于文科也更長[3]。因此，整體來看，無論是在全國層面還是在博士生培養(yǎng)單位層面來看，工科博士生延期畢業(yè)問題都十分突出。

博士生的延期不僅關(guān)乎每名博士生個(gè)體的職業(yè)生涯發(fā)展，而且影響著高校博士生培養(yǎng)的成本、資源投入以及效率。針對延期畢業(yè)的成因吸引了眾多學(xué)者和管理機(jī)構(gòu)的注意，在西方關(guān)于博士生延期畢業(yè)的研究主要集中在博士生堅(jiān)持與流失問題，有學(xué)者提出博士生堅(jiān)持理論，將博士生經(jīng)歷劃分為過渡期、博士候選人資格獲得期和博士論文完成期，認(rèn)為博士學(xué)位的完成有賴于每個(gè)階段的順利過渡，而不同階段都會受到多種多樣因素的影響，特別是導(dǎo)生互動、同輩互動等社會關(guān)系與學(xué)術(shù)進(jìn)程之間的融合情況，對博士生順利畢業(yè)具有重要作用。[4](PP.230-239)有學(xué)者則將博士生經(jīng)歷劃分為四個(gè)階段，并指出各個(gè)階段的經(jīng)歷以及不同階段之間過渡的順暢性對博士生學(xué)業(yè)的成功有著重要影響。[5](P.247)此外，還有研究從要素的角度出發(fā)探討延期成因，例如美國研究生院理事會曾基于跟蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)，影響博士生如期完成學(xué)業(yè)的三個(gè)主要因素依次為導(dǎo)師資助、導(dǎo)師指導(dǎo)以及家庭支持。[6](PP.1-4)有學(xué)者指出工作需要、家庭困擾、財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)和不良的社會融合等因素都會影響博士生順利完成學(xué)位論文，進(jìn)而延長獲取博士學(xué)位的時(shí)間。[7]相比于國外研究對博士生學(xué)位完成中關(guān)系和結(jié)構(gòu)等因素的強(qiáng)調(diào)，我國博士生延期畢業(yè)原因的研究更重視個(gè)體的學(xué)術(shù)因素，如李海生[8]、鮑威[9]等學(xué)者通過定量實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，博士生自身的專業(yè)基礎(chǔ)與科研能力、讀博動機(jī)、學(xué)習(xí)方式、導(dǎo)師指導(dǎo)方式及其有效性、課程學(xué)習(xí)要求與論文選題難易度、科研成果發(fā)表的規(guī)定、學(xué)業(yè)考核制度、科研資助政策及資助方式、國家公派留學(xué)政策等都會影響博士生的延期。蔡芬等則采用質(zhì)性研究的方法探究博士生經(jīng)歷中的關(guān)鍵事件，研究發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)主體特征制約、群體文化氛圍浸染、培養(yǎng)環(huán)境同質(zhì)化和家工學(xué)之間的矛盾是影響其延期畢業(yè)的主要因素。[10]

綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者基本上是從過程與要素兩種視角，對博士生延期畢業(yè)的成因進(jìn)行了探究，其中國外研究主要關(guān)注博士生學(xué)習(xí)階段中的非認(rèn)知要素對學(xué)業(yè)成功的影響，而我國學(xué)者更為重視學(xué)位攻讀中的認(rèn)知要素，特別是論文完成階段的影響因素。不過需要注意的是，已有研究在研究對象上大多面向所有學(xué)科領(lǐng)域的博士生，較少考慮延期博士生群體的學(xué)科差異及其內(nèi)在復(fù)雜成因。在研究視角上，我國博士生延期畢業(yè)成因的文獻(xiàn)主要關(guān)注靜態(tài)的認(rèn)知性因素，而對博士生成長早期和過程中的非認(rèn)知因素重視不夠。鑒于上述不足，本研究將以工科延期博士生為研究對象，采用質(zhì)性研究的方法，深入探討影響工科博士生延期的主要原因、內(nèi)在過程以及形成機(jī)制。

二、研究方法

(一)研究對象的確定

考慮到博士生延期主被動程度對個(gè)體發(fā)展和培養(yǎng)質(zhì)量的影響存在較大差異，本研究主要探究的是被動延期的工科博士生，即無法滿足博士生培養(yǎng)單位一系列規(guī)定要求而被迫延期的博士生。由于不同性別、招考方式以及學(xué)科類別的博士生在研究生社會化經(jīng)歷上有著不同的軌跡和特點(diǎn)，這也使得博士生延期的影響因素不盡相同。因此在訪談對象的確定上，我們根據(jù)目的性抽樣原則，選取了14名“雙一流”建設(shè)高校的工科延期博士生作為調(diào)查對象。受訪者的基本信息如表1所示。

表1 訪談樣本的基本信息

(二)研究實(shí)施與資料分析

質(zhì)性研究是以研究者本人為研究工具，在自然情境下，以多種資料收集的方式對社會現(xiàn)象進(jìn)行整體性探究，并使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構(gòu)活的解釋性理解的一種活動。[11](PP.12-20)為了揭示工科博士生延期畢業(yè)的內(nèi)在機(jī)理和發(fā)生過程，研究采用質(zhì)性研究方法，圍繞個(gè)體動機(jī)、關(guān)鍵挑戰(zhàn)、核心環(huán)節(jié)、重要他人與事件等問題，對14名雙一流研究型高校的工科延期博士生進(jìn)行結(jié)構(gòu)性訪談。訪談結(jié)束后，及時(shí)對訪談錄音進(jìn)行文字轉(zhuǎn)錄，最終形成了14萬6千余字的訪談文本。訪談文本的分析，主要采取初步分析和類屬分析的方法，其中初步分析主要是登錄被訪者的原始資料，進(jìn)行一級編碼，獲得241個(gè)初始概念；類屬分析主要是在初步分析基礎(chǔ)上，通過與已有文獻(xiàn)和理論進(jìn)行循環(huán)比較，逐步發(fā)展開放編碼概念，將相近的一級編碼予以歸類和提煉，最終形成具有高度概括性的核心范疇。經(jīng)過對訪談文本的反復(fù)比對與多次編碼，研究基于自身涌現(xiàn)的主題和既有研究的關(guān)注維度，對工科博士生延期畢業(yè)進(jìn)行歸因編碼，進(jìn)而形成個(gè)體素能欠缺、方向失配、組織支持乏力和權(quán)力抑制等四個(gè)概念范疇，編碼示例如表2所示。結(jié)合工科延期畢業(yè)博士生的主要經(jīng)歷，研究將以讀博時(shí)間和進(jìn)程為線索，從入學(xué)選拔關(guān)、方向選擇關(guān)、閾限過渡關(guān)和畢業(yè)達(dá)標(biāo)關(guān)等四個(gè)重要過程入手，深描工科延期畢業(yè)博士生的發(fā)展經(jīng)歷和內(nèi)在關(guān)系，進(jìn)而對工科博士生延期畢業(yè)的成因進(jìn)行靜態(tài)歸類與動態(tài)刻畫。

表2 工科博士生延期畢業(yè)原因編碼示例

三、研究發(fā)現(xiàn)

(一)入學(xué)選拔關(guān)：低志趣與弱能力導(dǎo)致的動力缺失

博士生延期畢業(yè)現(xiàn)象的發(fā)生貌似出現(xiàn)在畢業(yè)端口，事實(shí)上許多影響因素早在工科博士生入學(xué)之際就已顯露端倪。正如魏德曼研究生社會化理論所指出的一樣，博士生預(yù)期社會化的狀況會直接影響后期的適應(yīng)和發(fā)展。[12]工科博士生對所攻讀學(xué)科、科學(xué)研究和研究生涯的初始認(rèn)同，會在后續(xù)的博士生學(xué)習(xí)和科研過程中持續(xù)發(fā)揮作用。通過對工科延期畢業(yè)博士生的訪談資料分析，研究編碼形成了“個(gè)體素能欠缺”范疇，研究發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)志趣低下與能力不足構(gòu)成了工科博士生延期的重要原因。

其中，在學(xué)術(shù)志趣方面，研究發(fā)現(xiàn)工科延期畢業(yè)博士生大多是受較強(qiáng)的外部動機(jī)驅(qū)使而攻讀博士，較少有內(nèi)在純粹的科研興趣或?qū)W術(shù)追求。在本研究的受訪對象中，多數(shù)博士生都是基于較為功利化的想法而選擇讀博，約占到訪談樣本總數(shù)的85%。如有的受訪者指出自己攻讀博士是出于提升學(xué)歷或就業(yè)競爭力的需要，有的是為了在高校獲得一份穩(wěn)定的教職，“我當(dāng)初讀博主要是想在高校中當(dāng)一名普通老師……而要在高校做老師就必須讀博?！?F07)還有的是因?yàn)榧胰嘶虬閭H的期望而選擇讀博，“因?yàn)槲腋改付际抢蠋?，他們想讓我去讀博，以后進(jìn)高校當(dāng)老師，我自己當(dāng)時(shí)沒有太多主動的想法。”(M08)“我本來沒有讀博的想法，但是考慮到當(dāng)時(shí)的男朋友的意見，他想讀博我就陪著一塊讀了?！?F14)多元化的外部動機(jī)導(dǎo)致許多博士生在學(xué)位攻讀過程中難以全身心、高效率地投入，在面對高挑戰(zhàn)的科研困境時(shí)容易產(chǎn)生退縮心理?？偠灾?，學(xué)術(shù)動機(jī)的功利化傾向會對其學(xué)業(yè)進(jìn)展產(chǎn)生顯著的消極影響。[10]

在研究能力準(zhǔn)備方面，薄弱的學(xué)科知識基礎(chǔ)和科研能力也是影響工科博士生延期的重要原因。訪談發(fā)現(xiàn)，部分工科博士生自身的學(xué)術(shù)功底不夠扎實(shí)，致使其需要投入較長時(shí)間夯實(shí)科研基礎(chǔ)，在前期的科研“入門”階段耗費(fèi)較長時(shí)間，進(jìn)而影響了整體的科研進(jìn)度。“我覺得我的基礎(chǔ)知識不是很好。對這個(gè)東西參悟不透，總覺得自己是一個(gè)門外漢?！?F11)知識儲備的不足常常會降低學(xué)習(xí)效率，長此以往，使得部分博士生產(chǎn)生拖延或逃避心理，造成整體研究進(jìn)度緩慢?！耙?yàn)槲易陨淼囊恍┰?，比如說比較拖沓，不愿意前進(jìn)，心態(tài)上過不去，就覺得這些東西我做不了，就放棄了，個(gè)人的原因會比較大一些?！?F11)

由于博士生在預(yù)期社會化階段學(xué)術(shù)認(rèn)同、研究能力準(zhǔn)備的不足，致使其在面對科研挫折時(shí)往往會表現(xiàn)出較低的抗壓能力和消極的失敗歸因。例如當(dāng)遭遇實(shí)驗(yàn)受阻、進(jìn)展不順的問題時(shí)，工科延期畢業(yè)博士生更易于產(chǎn)生自我懷疑、自我否定的消極情緒，對研究的興趣和信心也隨之下降。“那會自我懷疑的成分比較大，所以就導(dǎo)致了科研的進(jìn)度一直就是很緩慢?！?F14)“我自己也會責(zé)怪自己，這個(gè)過程就像在黑暗中摸索的一個(gè)狀態(tài)，看不到一點(diǎn)光亮，那興趣肯定是下降的?！?F05)概言之，在入學(xué)選拔關(guān)上，如果招錄的博士生學(xué)術(shù)志趣較低且研究基礎(chǔ)薄弱的話，那么在后續(xù)的博士科研過程中就會顯現(xiàn)出動力不足的問題，一旦遇到科研挑戰(zhàn)便會滋生焦慮、自我懷疑和否定等負(fù)面情緒。而這種消極心態(tài)則直接影響著博士生學(xué)業(yè)和科研的進(jìn)度，進(jìn)而導(dǎo)致博士生的延期畢業(yè)。

(二)方向選擇關(guān)：個(gè)體與團(tuán)隊(duì)需求的失配和沖突

正如俗語所言，方向選擇比努力更重要，對于工科博士生而言，如何在短暫的四到五年內(nèi)，選擇一個(gè)可行性高、有價(jià)值的研究方向，對于其順利完成學(xué)業(yè)十分重要。然而，與其他學(xué)科不同，工科研究往往是團(tuán)隊(duì)研究，個(gè)體研究方向的選擇常常要考慮科研團(tuán)隊(duì)的研究方向和需要，這就導(dǎo)致個(gè)體研究需要和團(tuán)隊(duì)科研需求之間的沖突。許多工科博士生之所以延期畢業(yè)，正是因?yàn)闊o法有效平衡個(gè)體與團(tuán)隊(duì)之間的關(guān)系，致使其在不合適的研究方向中艱難探索前行，這種方向選擇上的失配現(xiàn)象主要表現(xiàn)為主攻方向選擇和橫向課題任務(wù)承擔(dān)。

具體來看，進(jìn)入博士學(xué)習(xí)階段后，很多導(dǎo)師會為工科博士生指定一個(gè)大致的研究方向，而該方向往往會發(fā)展為博士生日后的論文選題。但部分導(dǎo)師在給博士生指定研究方向時(shí)，自身對于該方向并不了解或擅長，只是根據(jù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)發(fā)展的需要而要求博士生在該方向上進(jìn)行探索。“因?yàn)椴┦孔龅暮芏喾较?，?dǎo)師他不一定親自做過……很多問題還是靠自己解決的，這是一個(gè)很普遍的現(xiàn)象?！?M03)然而有研究發(fā)現(xiàn)好的博士生學(xué)術(shù)指導(dǎo)模式包含兩大共性：學(xué)生論文選題與導(dǎo)師專長契合度高，導(dǎo)師能為學(xué)生提供系統(tǒng)的科研方法指導(dǎo)。[13]如果導(dǎo)師給定的選題難度較高，且與導(dǎo)師自身專長契合度較低，當(dāng)博士生在后續(xù)研究過程中遇到重大挑戰(zhàn)或困難時(shí)，導(dǎo)師無法給予有效的指導(dǎo)，就有可能延緩博士生研究的進(jìn)度。訪談中也發(fā)現(xiàn)，部分工科博士生由于無法得到導(dǎo)師的有效指導(dǎo)，難以在現(xiàn)有研究方向上取得突破性進(jìn)展，不得已在后期更改研究方向，重新開始文獻(xiàn)研讀和實(shí)驗(yàn)研究，造成整體進(jìn)度遲緩，進(jìn)而導(dǎo)致延期?！拔抑澳莻€(gè)課題就是做不下去了，只能換一個(gè)方向，前面做的很多東西也就沒有意義了?！?M03)

此外，部分導(dǎo)師在指導(dǎo)過程中會讓博士生開展大量與自身研究方向無關(guān)的橫向課題，博士生在這一方面耗費(fèi)較多的時(shí)間精力，沒有足夠的時(shí)間投入自身的研究當(dāng)中，就會導(dǎo)致延期畢業(yè)。“像我的導(dǎo)師的話，我整天要幫他做橫向課題，前兩年整天都是忙于那些項(xiàng)目，基本上都沒有能靜下心來看哪怕一篇比較經(jīng)典的文章……你如果從博士的角度來講，橫向課題對你的課題是沒有什么直接的幫助的，而且耗費(fèi)你好多時(shí)間?！?M06)調(diào)查也發(fā)現(xiàn)大部分延期畢業(yè)博士生在讀博期間都是導(dǎo)師項(xiàng)目的主力軍，過多無關(guān)博士課題方向的負(fù)擔(dān)影響論文研究必要的精力投入，延長了博士生畢業(yè)的時(shí)間。[14]因此博士課題研究方向與橫向課題方向的不匹配，也會影響工科博士生有效的科研時(shí)間與精力投入，甚至對其博士論文的完成產(chǎn)生負(fù)向影響，最終導(dǎo)致延期畢業(yè)。

概言之，無論是在入學(xué)之初導(dǎo)師為博士生指定科研方向，還是在博士學(xué)習(xí)中期安排橫向課題時(shí)，工科博士生都面臨著個(gè)體發(fā)展需要和團(tuán)隊(duì)發(fā)展需求之間的匹配性問題，如果二者失配甚至發(fā)生沖突，就勢必會影響博士生學(xué)業(yè)水平與科研進(jìn)度，進(jìn)而導(dǎo)致其無法順利完成博士課題并按期畢業(yè)。

(三)閾限過渡關(guān)：指導(dǎo)與支持不足致使進(jìn)度遲緩

隨著研究方向的確定和開展，工科博士生在二年級或三年級的時(shí)候，會進(jìn)入科研挑戰(zhàn)期，遭遇難以克服的科研瓶頸，能否順利過渡科研閾限直接影響著科研進(jìn)度和課題的完成。[15]對工科延期畢業(yè)博士生的訪談發(fā)現(xiàn)，當(dāng)博士生遭遇科研挑戰(zhàn)時(shí)，往往難以得到有效的導(dǎo)師指導(dǎo)和團(tuán)隊(duì)支持，這對工科博士生課題的完成與按期畢業(yè)造成諸多不利影響。

在導(dǎo)師指導(dǎo)方面，根據(jù)訪談文本的質(zhì)性分析表明，指導(dǎo)不足主要體現(xiàn)為指導(dǎo)水平低、指導(dǎo)方式不當(dāng)、指導(dǎo)投入缺失以及指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)不足等幾個(gè)方面。其中，在影響工科博士延期畢業(yè)的導(dǎo)師指導(dǎo)因素中，首先是指導(dǎo)能力有限，部分導(dǎo)師由于長期脫離一線科研，未及時(shí)更新知識體系，無法對博士生面對的實(shí)際問題給予有效的指導(dǎo)。有受訪者指出，“理工科，很多老博導(dǎo)對于學(xué)生做的東西也未必真的了解，他已經(jīng)跟前沿的東西脫離很久了?！?M12)第二，導(dǎo)師不當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)方式會影響博士生的科研積極性。訪談發(fā)現(xiàn)，當(dāng)博士生在科學(xué)問題上與導(dǎo)師意見出現(xiàn)分歧時(shí)，部分導(dǎo)師會出于維護(hù)自身權(quán)威等考慮，經(jīng)常否定乃至打壓博士生，造成博士生心態(tài)不佳，隨之產(chǎn)生畏懼或排斥與導(dǎo)師交流的消極心理?！袄蠋煵粩喾穸愕南敕ǎ踔链驌裟愕南敕?，對你精神上的影響是很大的，這樣也會影響科研的進(jìn)展。”(M01)“如果我們?nèi)査脑?，他就會說這個(gè)問題很簡單，你自己應(yīng)該知道。這種話一說出口，就會讓我們覺得好像是自己思考得不夠，不敢再去問他。”(F05)第三，指導(dǎo)缺失也是造成博士生延期畢業(yè)的重要誘因。有的導(dǎo)師對博士生缺乏指導(dǎo)會導(dǎo)致博士生長期處于“放養(yǎng)”狀態(tài)，這成為博士生延期畢業(yè)的一項(xiàng)核心因素?！皩τ谒?導(dǎo)師)的博士生，她幾乎不指導(dǎo)，這就是導(dǎo)致我們延期的原因?！?F07)李海生也發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師每周指導(dǎo)學(xué)生的頻率對博士生按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響，隨著指導(dǎo)頻次的增加，博士生延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比呈下降趨勢。[16]此外，在一些規(guī)模較大的工科課題組中(指導(dǎo)通常由大導(dǎo)師和小導(dǎo)師共同完成)，日?？蒲兄笇?dǎo)主要由小導(dǎo)師負(fù)責(zé)，而大導(dǎo)師由于學(xué)術(shù)及行政事務(wù)較為繁忙，對博士生的指導(dǎo)比較少。[17]最后，對于一些年輕博導(dǎo)而言，學(xué)生指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)的不足，致使其無法為博士生合理規(guī)劃研究和學(xué)習(xí)進(jìn)度，這對于博士生的正常的科研進(jìn)展乃至順利畢業(yè)也會產(chǎn)生一定影響。“我是我們導(dǎo)師第一屆博士生，新的博導(dǎo)可能帶學(xué)生沒有經(jīng)驗(yàn)，不會把握合適的進(jìn)度，就會對你有影響，錯過一些時(shí)機(jī)?！?M03)

除了導(dǎo)師指導(dǎo)的不足外，組織的學(xué)術(shù)氛圍及同輩支持也構(gòu)成了影響工科博士生順利畢業(yè)的間接因素。一是團(tuán)隊(duì)成員之間淡漠的學(xué)術(shù)交流和互助會削弱個(gè)體的學(xué)術(shù)動機(jī)和毅力，特別是在規(guī)模較大的科研團(tuán)隊(duì)中，“因?yàn)槊總€(gè)人做的方向不一樣，課題組成員之間也很難交流?！?M12)不同博士生之間的研究方向常常不同，導(dǎo)致同輩之間無法在學(xué)術(shù)上進(jìn)行有效交流，更容易形成各自為政、獨(dú)立探索的淡漠型學(xué)術(shù)氛圍。二是同輩之間過度競爭關(guān)系會阻礙必要的知識共享，削弱學(xué)術(shù)志趣。通過訪談了解到部分工科博士生在同輩交往的過程中，會因?yàn)槿后w內(nèi)存在競爭關(guān)系導(dǎo)致相互之間的學(xué)術(shù)科研交流遇阻?！拔夷芨杏X到，其實(shí)在一些最核心的問題上，有時(shí)候大家會有所保留?！?M13)在同輩的互相比較過程中會感受到一定的同輩壓力，從而破壞正常的學(xué)習(xí)心態(tài)，延緩學(xué)習(xí)進(jìn)度。“我就是和我們課題組一個(gè)女生有一種暗自較勁的感覺。這種比較就讓我挺難受，然后就逃避了一段時(shí)間。”(F14)

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)“閾限關(guān)”的通過有賴于導(dǎo)師和組織的積極支持，但工科延期畢業(yè)博士生不僅難以獲得導(dǎo)師充分、優(yōu)質(zhì)、有效的指導(dǎo)，而且受到淡漠、競爭性團(tuán)隊(duì)文化的消極影響。低支持性的組織微環(huán)境很大程度上延緩了工科博士生的科研進(jìn)度，阻礙了博士生的按期畢業(yè)。

(四)畢業(yè)達(dá)標(biāo)關(guān)：顯性規(guī)定與隱性權(quán)力交織下的合規(guī)壓力

經(jīng)過三到四年的博士學(xué)習(xí)，進(jìn)入擬畢業(yè)階段，工科博士生需要完成學(xué)位申請制度所規(guī)定的系列要求，如達(dá)到論文發(fā)表規(guī)定、通過學(xué)位論文評審、畢業(yè)答辯，等等。

通過訪談文本發(fā)現(xiàn)，對延期畢業(yè)博士生影響最為顯著的是所在院校規(guī)定的論文發(fā)表要求。有的博士生培養(yǎng)單位對于博士生畢業(yè)的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求較高。由于發(fā)表學(xué)術(shù)論文特別是高水平學(xué)術(shù)論文難度大、耗時(shí)長，為了滿足發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，出現(xiàn)了大量博士生延期畢業(yè)乃至無法獲得學(xué)位的現(xiàn)象。[18]未能達(dá)到學(xué)校規(guī)定的論文發(fā)表要求是部分工科博士生延期畢業(yè)最直接的原因?！斑_(dá)到畢業(yè)要求已經(jīng)很難了，所以基本上都會延期畢業(yè)。”(F05)此外，許多學(xué)校采取“一刀切”式的做法，更是加劇了論文發(fā)表難度，“我覺得我們學(xué)院這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)定得不合理，他沒有區(qū)分專業(yè)。我是工程專業(yè)的，我們這個(gè)方向發(fā)文章，學(xué)院要求兩篇二區(qū)，但是我們這個(gè)專業(yè)最好的期刊就是二區(qū)，意思就是說要求你發(fā)最好的期刊，所以我覺得對我們來說是比較難達(dá)到的?！?M03)

學(xué)位授予前發(fā)表論文的規(guī)定，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中又因?qū)煹碾[性權(quán)力進(jìn)一步放大。通過訪談文本發(fā)現(xiàn)，部分導(dǎo)師在博士生的學(xué)術(shù)論文發(fā)表環(huán)節(jié)掌握著十足的權(quán)力，如論文投出權(quán)、期刊選擇權(quán)等。“我們組就是學(xué)生沒有決定自己做什么的權(quán)利。你只能去做，但是最后能不能投稿，投哪個(gè)期刊的權(quán)利是由老師決定的?！?M01)有的博士生導(dǎo)師憑借著導(dǎo)師責(zé)任制和隱性權(quán)威在論文發(fā)表規(guī)定上擁有相當(dāng)大的自由裁量權(quán)，比如一些資歷較深的“大?！睂?dǎo)師，對于博士生的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求高于學(xué)院或?qū)W校的規(guī)定，或在論文數(shù)量上有更高的要求，或?qū)τ谖恼碌馁|(zhì)量要求較高，導(dǎo)致博士生無法在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)達(dá)到要求，這成為直接影響博士生延期畢業(yè)的一項(xiàng)重要因素?！皩?dǎo)師內(nèi)部的要求會比學(xué)校的更高。你沒達(dá)到要求，導(dǎo)師不可能讓你開展中期匯報(bào)或者做答辯?！?M08)

最后在博士生培養(yǎng)的出口端，學(xué)位論文評審制度對工科博士生的延期畢業(yè)與否具有決定性影響。通過訪談了解到，在博士學(xué)位論文開題到答辯的各個(gè)環(huán)節(jié)，博士生普遍較為重視論文盲審這一關(guān)，認(rèn)為這一環(huán)節(jié)的創(chuàng)新要求較高、不確定因素較多?！懊彂?yīng)該還是挺重要的，因?yàn)槲业谝淮嗡屯鈱徥菦]通過的，審閱回來的意見說我做的這個(gè)東西就比較過時(shí)，而且沒有太多的創(chuàng)新。”(M08)“其他都是走個(gè)形式，盲審的話你不知道你的文章會送給哪個(gè)評委老師。盲審的不確定性比較大吧，如果你送到的這個(gè)老師對你的研究方向也不是很了解，也可能會不通過?！?F10)由此，也能看出工科較為重視博士學(xué)位論文的創(chuàng)新性，因創(chuàng)新性不足而無法通過盲審是其延期畢業(yè)的直接原因，而盲審專家對論文評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的差異也是影響學(xué)位論文能否通過考核的不確定性因素。

由此看來，在博士生畢業(yè)關(guān)口工科博士生除了要達(dá)到正式制度規(guī)定的論文發(fā)表要求和學(xué)位論文盲審標(biāo)準(zhǔn)，還面臨著來自導(dǎo)師更為隱性、更高的學(xué)術(shù)要求。顯性的制度權(quán)威和隱性的導(dǎo)師權(quán)力相互交織、共同作用，對工科博士生的按期畢業(yè)造成強(qiáng)大的壓力。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論與討論

通常認(rèn)為，博士生的延期畢業(yè)主要是受導(dǎo)師的不當(dāng)指導(dǎo)、過高的論文答辯要求以及個(gè)體能力和角色負(fù)擔(dān)等所致。但本研究選取14名工科延期畢業(yè)博士生進(jìn)行訪談分析，結(jié)果顯示，工科博士生延期畢業(yè)的發(fā)生與其說是培養(yǎng)出口端的剛性要求，不如說是整個(gè)培養(yǎng)過程劣勢累積的結(jié)果。工科博士生畢業(yè)需要經(jīng)歷入學(xué)選拔關(guān)、方向選擇關(guān)、閾限過渡關(guān)和畢業(yè)達(dá)標(biāo)關(guān)等四大關(guān)口，而通關(guān)挑戰(zhàn)的失敗則會直接導(dǎo)致博士生的延期畢業(yè)。此外，延期的原因不僅是導(dǎo)師和制度等顯性關(guān)鍵要素的掣肘，而且還受到博士生個(gè)體情意態(tài)度、導(dǎo)生互動方式和微環(huán)境文化等諸多隱性要素的間接影響。根據(jù)通“關(guān)”中的關(guān)鍵挑戰(zhàn)，可以將工科博士生延期畢業(yè)的影響因素歸類為四個(gè)方面。第一，入學(xué)選拔關(guān)的失效會招錄個(gè)體素能不佳的博士生，博士生的功利化讀博動機(jī)、科研基礎(chǔ)薄弱等個(gè)體科研素能的欠缺，會潛移默化地彌散在整個(gè)學(xué)業(yè)過程，被動乏力的消極狀態(tài)會誘發(fā)學(xué)業(yè)拖延進(jìn)而造成博士生延期畢業(yè)。第二，個(gè)體與團(tuán)隊(duì)方向失配導(dǎo)致方向選擇關(guān)中的迷茫，導(dǎo)師主導(dǎo)下過難的科研方向、過多無關(guān)博士研究方向的橫向課題任務(wù)，引發(fā)了個(gè)體學(xué)術(shù)成長需要與導(dǎo)師、團(tuán)隊(duì)需要之間的沖突，致使工科博士生在開展博士論文課題研究前耗費(fèi)大量時(shí)間精力從事其他方向的研究。第三，導(dǎo)師指導(dǎo)與組織支持不足使得閾限關(guān)過渡遲滯不前，導(dǎo)師指導(dǎo)水平、方式與投入的低下以及組織氛圍的淡漠和異化，使得工科博士生在克服科研挑戰(zhàn)過程中無法得到及時(shí)有效的支持，進(jìn)而延緩了博士課題研究的整體進(jìn)度。第四，顯性規(guī)定與隱性權(quán)力的交織對畢業(yè)達(dá)標(biāo)關(guān)的通過造成巨大壓力，過高的學(xué)術(shù)論文發(fā)表規(guī)定和嚴(yán)格的學(xué)位評審標(biāo)準(zhǔn)使得博士生無法在規(guī)定學(xué)制內(nèi)達(dá)到畢業(yè)要求，而具有偶然與不確定性的論文盲審制度又為博士的畢業(yè)通關(guān)增添了變數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)。上述四方面因素在博士生培養(yǎng)不同階段發(fā)揮的作用方式各不相同，導(dǎo)師層面和個(gè)體層面的影響因素貫穿于博士生入學(xué)到畢業(yè)的全過程，組織文化因素主要是在博士生閾限過渡階段產(chǎn)生影響，制度性因素對于博士延期畢業(yè)的影響主要體現(xiàn)在培養(yǎng)出口端。其中，導(dǎo)師和制度因素對于博士延期畢業(yè)的影響是直接的，組織文化因素對于博士延期畢業(yè)的影響較為間接。各層面因素相互關(guān)聯(lián)，導(dǎo)師、組織和制度因素綜合作用對個(gè)體產(chǎn)生影響，決定工科博士生能否順利通關(guān)完成學(xué)術(shù)整合及社會整合，而在通關(guān)挑戰(zhàn)中失敗的工科博士生將被迫延期畢業(yè)，見圖1。

注：直接影響，間接影響圖1 工科博士生延期畢業(yè)影響因素及作用路徑模型

本研究的發(fā)現(xiàn)一定程度上證實(shí)了李海生和鮑威等國內(nèi)學(xué)者關(guān)于博士生延期影響因素的研究以及“博士生堅(jiān)持理論”的部分觀點(diǎn)，即博士生能否堅(jiān)持學(xué)業(yè)及順利完成學(xué)位取決于博士生的學(xué)術(shù)整合和社會整合是否順利完成，能不能很好地融入群體的智識生活和社會生活，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。[4](P.232)只有在學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和社會關(guān)系上完全達(dá)標(biāo)，通過過渡期、博士候選人資格獲得期和博士論文完成期 [19]等系列“關(guān)卡”的博士生才能實(shí)現(xiàn)如期畢業(yè)。不過，與國內(nèi)外既有研究結(jié)論不同的是：其一，中國工科博士生的延期畢業(yè)具有很強(qiáng)的劣勢累積性特點(diǎn)，區(qū)別于美國博士生多階段的分流，由于我國博士生培養(yǎng)的初期和中期缺乏有效的分流機(jī)制，導(dǎo)致不少不合適攻讀博士的學(xué)生都積壓在培養(yǎng)出口端，并以延期畢業(yè)的方式繼續(xù)學(xué)業(yè)；其二，導(dǎo)師作為影響博士生學(xué)業(yè)發(fā)展的重要他人，其作用不僅體現(xiàn)在指導(dǎo)頻率、指導(dǎo)方式以及導(dǎo)生關(guān)系等方面，而且會通過院校制度和導(dǎo)師權(quán)威賦予的自由裁量權(quán)，在學(xué)生學(xué)位論文開題、答辯、文章發(fā)表和畢業(yè)條件等環(huán)節(jié)上設(shè)立前置條件或提出更高要求，提高了學(xué)業(yè)挑戰(zhàn)和門檻；其三，工科博士生的心理狀態(tài)和學(xué)術(shù)士氣對延期畢業(yè)的發(fā)生具有很大的影響，博士學(xué)位攻讀猶如一場通關(guān)挑戰(zhàn)，個(gè)體學(xué)術(shù)動機(jī)、興趣以及心理狀態(tài)的變化直接影響著科研的投入和堅(jiān)持，而大部分延期畢業(yè)的博士生往往志趣降低、自我放棄或消極應(yīng)付。這一發(fā)現(xiàn)有助于導(dǎo)師和培養(yǎng)單位在博士生培養(yǎng)過程中更多關(guān)注學(xué)術(shù)文化的建設(shè)以及個(gè)性化人際與心理的支持。此外，本研究主要是針對被動延期的博士生，即因無法達(dá)到導(dǎo)師或?qū)W校的畢業(yè)要求而被迫延期畢業(yè)者。但在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，也有部分博士生則是為了追求更高質(zhì)量的科研成果，迫于時(shí)間的有限性，而主動進(jìn)行延期攻關(guān)，這部分群體在訪談中并無過多涉及，這也是未來研究需要關(guān)注的地方。

(二)對策建議

基于上述發(fā)現(xiàn)，針對工科博士生的延期畢業(yè)現(xiàn)象，我們認(rèn)為需要從博士生選拔、導(dǎo)師指導(dǎo)、組織支持以及學(xué)術(shù)評價(jià)制度等幾方面進(jìn)行完善來提升博士生的按期畢業(yè)率。第一，在博士生招生考試中，要綜合采用個(gè)體陳述、學(xué)者推薦和非認(rèn)知因素測試等多種手段，加大對博士生學(xué)術(shù)志趣的考察，確保真正有內(nèi)在動機(jī)、有學(xué)術(shù)能力的博士生候選人攻讀博士學(xué)位。第二，在博士課題研究方向方面，導(dǎo)師應(yīng)根據(jù)學(xué)生的研究興趣、知識基礎(chǔ)和科研能力，在與博士生充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，確定未來的研究方向和科研課題。確保博士生在博士學(xué)習(xí)階段有充足的時(shí)間、精力和意愿投入到自己的研究中，避免在無關(guān)博士課題研究方向的課題中耗費(fèi)過多時(shí)間和精力，影響博士課題研究的進(jìn)度。第三，在科研挑戰(zhàn)的克服階段，導(dǎo)師與團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)及時(shí)關(guān)注博士生的科研進(jìn)展、思想動態(tài)和心理狀態(tài)，在加強(qiáng)學(xué)術(shù)指導(dǎo)與支持外，重視對博士生開展心理疏導(dǎo)，幫助博士生建立發(fā)展支持網(wǎng)絡(luò)，做好博士生的科研支持、壓力調(diào)適和心理輔導(dǎo)工作，助力工科博士生順利跨越科研閾限關(guān)，有效推進(jìn)博士課題研究。第四，在博士生導(dǎo)師管理和評價(jià)方面，嚴(yán)格實(shí)行導(dǎo)師崗位評聘分離，適當(dāng)提高導(dǎo)師聘用標(biāo)準(zhǔn)，保證有能力、有精力、有資源的教師擔(dān)任工科博士生導(dǎo)師，給予博士生及時(shí)充分、高質(zhì)量的指導(dǎo)和學(xué)術(shù)支持。對于實(shí)行導(dǎo)師組或大小導(dǎo)師制的課題組，應(yīng)通過簽訂協(xié)議或契約的方式，明確各位導(dǎo)師的職責(zé)，確保大課題組中的工科博士生能夠獲得有效的指導(dǎo)。第五，在博士論文答辯和學(xué)位申請規(guī)定方面，應(yīng)依循“破五唯”的教育評價(jià)改革精神，在適當(dāng)降低論文發(fā)表數(shù)量的同時(shí)，建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的論文評審機(jī)制，鼓勵博士生潛心研究。同時(shí)也應(yīng)避免“一刀切”式的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求，根據(jù)不同學(xué)科知識生產(chǎn)周期以及成果表達(dá)方式的差異，制定成果形式多元化、論文發(fā)表要求差異化的規(guī)定，避免剛性、不合理規(guī)定影響“合規(guī)”工科博士生的正常畢業(yè)。