上海市基礎(chǔ)教育學(xué)生信息管理系統(tǒng)建設(shè)及應(yīng)用實踐*

夏 寅 吳鄭紅 陳 群 金薇婕

上海市電化教育館

2012 年，為貫徹落實教育部《教育信息化十年發(fā)展規(guī)劃（2011—2020 年）》（教技〔2012〕5 號）和《上海市教育委員會關(guān)于建立上海市基礎(chǔ)教育學(xué)生信息管理系統(tǒng)的通知》（滬教委基〔2012〕46 號）等文件要求，上海市開始建設(shè)基礎(chǔ)教育學(xué)生信息管理系統(tǒng)（即上海市中小學(xué)生學(xué)籍信息管理系統(tǒng)，以下簡稱“上海市學(xué)籍系統(tǒng)”），全面推進基礎(chǔ)教育階段學(xué)生學(xué)籍信息化管理，為教育行政管理決策、教育管理信息化水平提升以及學(xué)生的個性化發(fā)展提供了基礎(chǔ)性保障。

一、 建設(shè)背景

1999 年起，上海市教委開始建立中小學(xué)學(xué)籍電子化管理系統(tǒng)。隨后，中小學(xué)學(xué)籍管理納入社會保障卡管理范圍，學(xué)籍卡和社?？▋煽ê弦?，為學(xué)生學(xué)籍電子信息化工作打下了基礎(chǔ)，并在學(xué)生就醫(yī)、部分社會實踐場館的應(yīng)用等方面取得了不少的應(yīng)用成果，但也存在諸多問題。

一是未能實現(xiàn)學(xué)生電子學(xué)籍信息的互聯(lián)互通。各區(qū)上報學(xué)生電子學(xué)籍信息，市級層面匯總成庫，沒有實現(xiàn)全市聯(lián)網(wǎng)，不具備學(xué)籍數(shù)據(jù)實時采集監(jiān)測、學(xué)籍異動管理等功能。區(qū)與區(qū)之間也未能實現(xiàn)學(xué)籍管理系統(tǒng)的互聯(lián)互通。二是未能實現(xiàn)學(xué)生社保學(xué)籍卡的全覆蓋。由于兩卡合一，申領(lǐng)和制卡規(guī)范必須按社?？ǖ囊髞聿僮?，不在社保范圍內(nèi)的學(xué)生人群（如外省籍學(xué)生和港澳臺學(xué)生）無法申領(lǐng)社保學(xué)籍卡。三是未能拓展學(xué)生社保學(xué)籍卡的應(yīng)用。社保學(xué)籍卡的社保（醫(yī)保）作用占了主導(dǎo)地位，相關(guān)的學(xué)籍管理功能沒有得到有效開發(fā)和利用。四是學(xué)生社保學(xué)籍卡與第二代社?？ǖ慕ㄔO(shè)工作不相匹配，導(dǎo)致兩卡合一難以實現(xiàn)。因此，建立上海市學(xué)籍系統(tǒng)的工作迫在眉睫。

與此同時，上海市整體教育公平與均衡、學(xué)生多元化個性化學(xué)習(xí)、教育教學(xué)方法改革、教育決策與治理等方面都面臨著極大的挑戰(zhàn)。以教育信息化帶動教育現(xiàn)代化，通過信息技術(shù)與教育的全面深度融合，構(gòu)建教育大數(shù)據(jù)及應(yīng)用，是破解制約教育發(fā)展諸多難題的必由之路。教育以人為本，包含學(xué)生基礎(chǔ)信息的學(xué)籍信息管理平臺建設(shè)是教育管理大數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)。

上海市學(xué)籍系統(tǒng)承載著學(xué)生基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，除了要為學(xué)生的入學(xué)、轉(zhuǎn)學(xué)等進行基本的學(xué)籍服務(wù)外，還要為學(xué)生的成長信息記錄、體質(zhì)健康監(jiān)測、幫困資助、綜合評價以及個性化發(fā)展發(fā)揮支持作用。上海市學(xué)籍系統(tǒng)的數(shù)據(jù)應(yīng)用迫在眉睫。為此，除了上海市學(xué)籍系統(tǒng)的平臺建設(shè)以外，還需要建設(shè)上海市學(xué)籍系統(tǒng)的第三方應(yīng)用對接服務(wù)功能，才能充分發(fā)揮上海市學(xué)籍系統(tǒng)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)性作用。

經(jīng)過三次升級改造，近十年的運行，上海市學(xué)籍系統(tǒng)已經(jīng)成為目前上海市大數(shù)據(jù)中心基礎(chǔ)教育學(xué)生信息的主要來源之一。依托上海市學(xué)籍系統(tǒng)，全市基礎(chǔ)教育學(xué)籍管理工作信息化水平全面提升，學(xué)籍管理工作操作便捷，有序規(guī)范，為全市中小學(xué)生及其家長使用相關(guān)服務(wù)提供了極大便利。同時，建立了一套從中央到地方，從市級到區(qū)級再到學(xué)校的逐級管理規(guī)范，取得了實踐經(jīng)驗，為學(xué)籍管理信息化的深度發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。

二、 建設(shè)過程

（一） 理論基礎(chǔ)

信息系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)涉及管理科學(xué)、信息技術(shù)、組織行為學(xué)、心理學(xué)等多個學(xué)科領(lǐng)域，存在目標不精確、任務(wù)邊界和質(zhì)量要求模糊、用戶需求隨項目進展而變化、需要持續(xù)維護和升級等問題，是一項難度高、風(fēng)險大的工作。本系統(tǒng)的研制依據(jù)第二代信息系統(tǒng)的成功模型。根據(jù)第二代信息系統(tǒng)的成功模型（圖1）［1］，信息系統(tǒng)的成功取決于系統(tǒng)質(zhì)量、信息質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、使用滿意度、使用意愿、凈收益等。上海市學(xué)籍系統(tǒng)主要體現(xiàn)教育數(shù)據(jù)的應(yīng)用價值，重點聚焦上海市學(xué)籍系統(tǒng)的系統(tǒng)質(zhì)量、信息質(zhì)量和第三方業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量，基于各類用戶的使用行為偏好和特點，努力提升用戶的使用意愿和滿意度，增加凈收益，成效顯著。

圖1 第二代信息系統(tǒng)的成功模型

（二） 建設(shè)目標

根據(jù)教育部和市教委的有關(guān)要求，在廣泛調(diào)研和專家論證的基礎(chǔ)上確定上海市學(xué)籍系統(tǒng)的分階段建設(shè)目標，以需求牽引指導(dǎo)建設(shè)實踐［2］。

建設(shè)目標確定為“一庫兩平臺”?！耙粠臁笔侵附⒑w全市基礎(chǔ)教育階段學(xué)校的基礎(chǔ)教育學(xué)生學(xué)籍信息庫，主要內(nèi)容包括學(xué)生的基本情況、學(xué)籍信息、學(xué)業(yè)評價、體質(zhì)健康、參加社會實踐等信息?！皟善脚_”是指上海市學(xué)籍系統(tǒng)平臺和全市互聯(lián)互通的市、區(qū)、校三級基礎(chǔ)教育學(xué)生信息管理平臺。前者為各級教育行政管理部門為基礎(chǔ)教育階段學(xué)生的學(xué)籍管理、成長信息記錄、體質(zhì)健康監(jiān)測、幫困資助、日常管理，以及政策決策等方面提供真實、準確的數(shù)據(jù)支持和應(yīng)用管理服務(wù)，并與教育部部署的全國中小學(xué)生學(xué)籍信息管理系統(tǒng)實現(xiàn)對接。后者主要包括學(xué)生的學(xué)籍管理模塊、成長記錄模塊、招生考試模塊、體質(zhì)健康模塊、參加社會實踐模塊、幫困助學(xué)模塊等。

根據(jù)“統(tǒng)一部署、統(tǒng)一維護、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一服務(wù)、統(tǒng)一管理”的架構(gòu)布局，上海市學(xué)籍系統(tǒng)的建設(shè)分塊分階段推進實施。首先完成市區(qū)兩級基礎(chǔ)教育學(xué)生信息管理平臺建設(shè)，實現(xiàn)市區(qū)兩級學(xué)生學(xué)籍信息的互聯(lián)互通。通過研制學(xué)生信息數(shù)據(jù)標準，實現(xiàn)全市學(xué)籍數(shù)據(jù)的準確、全面；通過建設(shè)第三方業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接功能，為學(xué)生的個性化發(fā)展提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。圖2 為上海市學(xué)籍系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)用示意圖。

圖2 上海市學(xué)籍系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)用示意圖

（三） 建設(shè)內(nèi)容

1. 建設(shè)上海市學(xué)籍系統(tǒng)與第三方應(yīng)用服務(wù)接口

上海市學(xué)籍系統(tǒng)包括基礎(chǔ)教育階段的學(xué)生信息庫，市、區(qū)、校三級互聯(lián)互通的學(xué)生信息管理平臺，并與教育部部署的全國中小學(xué)生學(xué)籍信息管理系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)聯(lián)通。學(xué)籍系統(tǒng)及第三方應(yīng)用架構(gòu)如圖3 所示，包括：（1）教育部市級對接系統(tǒng)，是接收教育部系統(tǒng)數(shù)據(jù)，上報上海市學(xué)籍系統(tǒng)數(shù)據(jù)的對接管理系統(tǒng)。（2）學(xué)籍數(shù)據(jù)基礎(chǔ)庫，管理本市范圍中小學(xué)生學(xué)籍信息數(shù)據(jù)，提供全市學(xué)籍信息數(shù)據(jù)的監(jiān)控和分析功能，為本市學(xué)籍管理和決策提供服務(wù)，并承擔(dān)數(shù)據(jù)審核和上報職能。（3）區(qū)級學(xué)籍系統(tǒng)，收集采集各區(qū)中小學(xué)生學(xué)籍信息數(shù)據(jù)，進行學(xué)生入學(xué)、轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)、復(fù)學(xué)、升級、畢業(yè)等學(xué)籍業(yè)務(wù)管理，開展學(xué)籍信息相關(guān)業(yè)務(wù)管理，提供區(qū)和校學(xué)籍信息數(shù)據(jù)的監(jiān)控和分析功能，為本區(qū)學(xué)籍管理和決策提供服務(wù)，并承擔(dān)數(shù)據(jù)審核和上報職能。功能模塊主要包括學(xué)校管理、學(xué)生管理、問題數(shù)據(jù)管理、表單管理、照片管理、畢業(yè)生管理、畢業(yè)證管理、學(xué)籍異動管理、電子學(xué)生證管理、歸管管理、統(tǒng)計分析、控輟保學(xué)、公共管理、生僻字管理、系統(tǒng)管理、教育部對接管理等。（4）學(xué)籍系統(tǒng)的第三方應(yīng)用服務(wù)接口功能模塊，對接上海市教育考試院、上海市義務(wù)教育入學(xué)報名系統(tǒng)、上海市普通高中學(xué)生綜合素質(zhì)評價信息管理系統(tǒng)、上海市初中學(xué)生綜合素質(zhì)評價信息管理系統(tǒng)、上海市基礎(chǔ)教育統(tǒng)一身份認證系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)中心等。

圖3 上海市基礎(chǔ)教育學(xué)籍系統(tǒng)及第三方應(yīng)用架構(gòu)

2. 制訂規(guī)范的上海市學(xué)生學(xué)籍管理工作辦法和系統(tǒng)運行體系架構(gòu)

為區(qū)、校培養(yǎng)一大批學(xué)籍管理操作與系統(tǒng)技術(shù)支持人員，實現(xiàn)對學(xué)生學(xué)籍的規(guī)范管理和在校學(xué)生數(shù)的動態(tài)有效監(jiān)測。

學(xué)籍系統(tǒng)建成后，還需要相對應(yīng)的學(xué)籍管理辦法與系統(tǒng)運行支持體系相配套，才能實現(xiàn)學(xué)籍管理的各項目標和功能?！督逃筷P(guān)于印發(fā)〈中小學(xué)生學(xué)籍管理辦法〉的通知》（教基一〔2013〕7 號）［3］明確提出建立全國統(tǒng)一、規(guī)范的學(xué)籍信息管理制度，提高學(xué)籍管理服務(wù)工作水平，要求各省（市）根據(jù)?。ㄊ校┘壗y(tǒng)籌、屬地管理的基本原則，出臺相應(yīng)的實施細則。

上海市于2017 年出臺了《上海市中小學(xué)生學(xué)籍管理辦法》［4］，與上海市學(xué)籍管理系統(tǒng)相配套，對學(xué)籍管理做了詳細的規(guī)定。同時，對區(qū)、校學(xué)籍管理人員和學(xué)籍系統(tǒng)技術(shù)支持人員進行大量的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括加強學(xué)籍管理的重要意義、國家和上海市學(xué)籍管理辦法的基本內(nèi)容、上海市學(xué)籍系統(tǒng)的基本功能、學(xué)籍信息采集的基本要求、學(xué)籍變動操作辦法等。通過培訓(xùn)，為區(qū)、校培養(yǎng)了一批掌握學(xué)籍管理操作與系統(tǒng)技術(shù)支持人員。

3. 加強學(xué)籍系統(tǒng)的運營服務(wù)能力和應(yīng)用服務(wù)能力

系統(tǒng)運行支持體系還包括客服支持，處理來電、來信和郵件等各種方式的咨詢問題。項目組還利用報紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)、家長通知書等多種形式進行政策的解讀和宣傳，重點介紹學(xué)籍系統(tǒng)的必要性、重要性和預(yù)期的成果。讓教育部門和學(xué)校認識到學(xué)籍系統(tǒng)以及基于學(xué)籍數(shù)據(jù)的應(yīng)用對于學(xué)生的成長、發(fā)展所發(fā)揮的重要作用，引導(dǎo)區(qū)校、圖書館和社會實踐機構(gòu)用好學(xué)籍和基于上海市學(xué)籍系統(tǒng)的電子學(xué)生證。

三、 應(yīng)用實踐成果

系統(tǒng)上線至今，累計采集學(xué)生信息16 億條，為各級用戶提供管理服務(wù)1120 萬人次。平臺為學(xué)生中高考、學(xué)業(yè)水平考提供基礎(chǔ)信息服務(wù)，為市綜評系統(tǒng)和國家“強基計劃”招生提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)服務(wù)，為全市學(xué)生健康監(jiān)測與疾病預(yù)防、學(xué)生個性化發(fā)展提供基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)服務(wù)。

（一） 為教育部門提供數(shù)據(jù)服務(wù)，為學(xué)生健康和個性化成長提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)服務(wù)

上海市學(xué)籍系統(tǒng)已經(jīng)成為上海市最權(quán)威的基礎(chǔ)教育學(xué)生數(shù)據(jù)中心，成功對接市政府“一網(wǎng)通辦”平臺，與國家教育管理數(shù)據(jù)系統(tǒng)和市公安數(shù)據(jù)平臺等實現(xiàn)數(shù)據(jù)打通，成為上海市大數(shù)據(jù)中心的基礎(chǔ)教育學(xué)生數(shù)據(jù)源。系統(tǒng)為學(xué)生的健康管理、學(xué)生資助、學(xué)生個性化成長提供了基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)。每年為全市所有中小學(xué)學(xué)生的資助提供全面數(shù)據(jù)服務(wù)。2021 年，系統(tǒng)為全市所有中小學(xué)生新冠疫苗的接種提供了基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)。

（二） 推進教育考試及評價改革，實現(xiàn)對學(xué)生的過程性考核與綜合評價

以學(xué)籍系統(tǒng)為核心的學(xué)生數(shù)據(jù)池為綜合考評提供了基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)。近幾年，平臺共為市教育考試院提供中高考、學(xué)業(yè)水平考考生的基礎(chǔ)信息服務(wù)186 萬人次，為上海市高中綜合素質(zhì)評價系統(tǒng)提供高中生基礎(chǔ)信息服務(wù)102 萬人次，為2020 年國家強基計劃招生提供學(xué)生基礎(chǔ)數(shù)據(jù)4585 份。

（三） 挖掘分析學(xué)生過程性記錄，支撐個性化因材施教

系統(tǒng)構(gòu)建了以學(xué)生學(xué)籍信息為核心，多模態(tài)的數(shù)據(jù)記錄方式，有效提升學(xué)生素養(yǎng)，引導(dǎo)學(xué)生多元化個性化發(fā)展。基于學(xué)籍系統(tǒng)，全市中小學(xué)生均已獲取電子學(xué)生證。學(xué)生刷電子學(xué)生證可免費或以優(yōu)惠票價參觀78 家中小學(xué)生綜合實踐基地，可在包括上海圖書館在內(nèi)的237 家各級公共圖書館刷卡借書。學(xué)生憑電子學(xué)生證刷卡參加社會實踐或借閱圖書，數(shù)據(jù)將傳送到后臺的信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對各種學(xué)習(xí)經(jīng)歷的全過程記錄?；谶@些全過程數(shù)據(jù)記錄的挖掘分析，為學(xué)生進行建模畫像，為實現(xiàn)個性化的因材施教提供支撐。

四、 反思與展望

通過研制數(shù)據(jù)標準，上海市學(xué)籍系統(tǒng)在全國首次實現(xiàn)學(xué)籍系統(tǒng)面向第三方業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)共享服務(wù)，擴展了學(xué)籍系統(tǒng)的應(yīng)用內(nèi)涵；通過學(xué)籍系統(tǒng)的數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)，實現(xiàn)學(xué)生個性化發(fā)展的全過程記錄；通過大數(shù)據(jù)的挖掘分析，構(gòu)建基于學(xué)籍數(shù)據(jù)的因材施教機制；建立學(xué)生數(shù)據(jù)的全流程管理，優(yōu)化基礎(chǔ)教育管理的業(yè)務(wù)流程。

同時，系統(tǒng)也存在一些不足，需要進一步探索。第一，為進一步提升本市基礎(chǔ)教育學(xué)生學(xué)籍信息化管理水平，優(yōu)化學(xué)籍業(yè)務(wù)流程，提高學(xué)籍管理效率，還需要進一步優(yōu)化工作流程與操作界面，以更簡便的系統(tǒng)操作和更優(yōu)質(zhì)的項目服務(wù)提升用戶體驗。第二，要進一步重視上海市學(xué)籍系統(tǒng)安全，進一步從軟硬件配置，以及與之相配套的日常管理制度上加強安全管理，比如業(yè)務(wù)流程安全、學(xué)生數(shù)據(jù)隱私保護等，以防范和消除可能的安全隱患。