面向高質(zhì)量發(fā)展的西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力提升路徑

鄭玉雯，薛偉賢

（1.西安工程大學(xué) 管理學(xué)院，西安 710048；2.西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安 710048）

一、引言

目前除西藏以外，我國西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、廣西、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆及內(nèi)蒙古等十一省、市和自治區(qū)的39 個(gè)國家高新區(qū)已進(jìn)入“三次創(chuàng)業(yè)”全面創(chuàng)新的新階段，成為西部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎（李金華，2019；劉會(huì)武等，2021a）。2020 年7 月《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》中指出，要進(jìn)一步將國家高新區(qū)建設(shè)成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展示范區(qū)和高質(zhì)量發(fā)展先行區(qū)，營造高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境，標(biāo)準(zhǔn)和底線一定是綠色發(fā)展。高質(zhì)量發(fā)展背景下，國家高新區(qū)被賦予以新的使命和新的定位，理應(yīng)在綠色創(chuàng)新方面走在前列，綠色創(chuàng)新能力是國家高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的綜合反映（呂巖威等，2020；袁曉玲等，2020；張路娜等，2021）。從全面提升高質(zhì)量發(fā)展的要求來看，由于歷史及體制等原因，西部國家高新區(qū)存在資源環(huán)境約束加大、綠色創(chuàng)新增長不均衡、不充分突出等問題，成為其全面轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的桎梏（袁明和孫紅軍，2021；錢麗等，2021）。為此，探究差異化路徑推進(jìn)西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力的整體提升，不僅有助于最大程度發(fā)揮綠色創(chuàng)新在西部國家高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用，還助益于培育西部地區(qū)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的增長極。

以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向的國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新，不僅要以高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵為依據(jù)，還需立足于高新區(qū)的自身特點(diǎn)（劉會(huì)武等，2021b），目前主要形成三類觀點(diǎn)：一是從單一角度出發(fā)，認(rèn)為高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展主要體現(xiàn)在全要素生產(chǎn)率的提高，技術(shù)創(chuàng)新是根本動(dòng)力，綠色成為普遍形態(tài)（劉思明等，2019）；二是從高質(zhì)量發(fā)展的多維度出發(fā)，認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與綠色發(fā)展耦合協(xié)調(diào)是高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)；三是基于“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境和居民生活的協(xié)調(diào)發(fā)展，綠色創(chuàng)新是關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力（任保平和李禹墨，2018）?？偟膩碚f，已有文獻(xiàn)明確了綠色創(chuàng)新在高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展中的驅(qū)動(dòng)作用。本文的研究與以下兩個(gè)方面文獻(xiàn)密切相關(guān)：一是關(guān)于綠色創(chuàng)新能力的評價(jià)。已有文獻(xiàn)多以綠色創(chuàng)新效率作為綠色創(chuàng)新能力的代理指標(biāo)（余泳澤等，2021；齊昕和郭東杰，2021），這類文獻(xiàn)主要從區(qū)域和產(chǎn)業(yè)層面展開，以非參數(shù)方法為主，多采用以處理多投入多產(chǎn)出變量見長的數(shù)據(jù)包括分析法及其各類擴(kuò)展模型。如陸菊春和沈春怡（2019）基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)RAM（range adjusted measure）模型分階段測度了11 個(gè)國家中心城市的綠色創(chuàng)新效率。辛龍等（2020）運(yùn)用Undesirable-slack-based model（SBM）模型測度了2007—2017 年中國30 省份的綠色創(chuàng)新效率，并探明綠色創(chuàng)新是綠色經(jīng)濟(jì)、高質(zhì)量發(fā)展的“助推器”。鄧玉萍等（2021）選用綠色發(fā)明專利申請數(shù)作為綠色創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)SBM 模型對環(huán)境規(guī)制約束下的綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行測評，論證提出綠色創(chuàng)新能力是“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)的直接體現(xiàn)。此外，索羅余值核算（胡安軍等，2018；肖仁橋等，2019）、指標(biāo)評價(jià)（王彩明和李健，2019；肖黎明等，2020）、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（余泳澤和劉大勇，2014）等三類方法在文獻(xiàn)中也較為多見。二是關(guān)于綠色創(chuàng)新能力的提升路徑。已有文獻(xiàn)多基于不同空間尺度運(yùn)用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法解析綠色創(chuàng)新效率的時(shí)空分異，采用變異系數(shù)、基尼系數(shù)、核密度估計(jì)等闡釋其動(dòng)態(tài)趨勢以提出提升路徑。如董會(huì)忠等（2021）采用探索性空間數(shù)據(jù)分析和空間杜賓模型探明粵港澳大灣區(qū)2009—2019 年綠色創(chuàng)新效率的空間紋理及其演化路徑。李健等（2021）運(yùn)用Super-SBM 模型測度了2009—2018 年中國30 省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，借助ArcGIS 軟件對其分異特征及演進(jìn)路徑可視化呈現(xiàn)。

與以往研究相比，本文主要的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，研究方法上，采用考慮非期望產(chǎn)出的序列型網(wǎng)絡(luò)RAM 模型測度國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率，不僅有助于深入認(rèn)識國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新的過程本質(zhì)，還助益于揭示綠色創(chuàng)新子階段與整個(gè)過程的內(nèi)部聯(lián)系。第二，指標(biāo)選取上，一方面，考慮到高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向下國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)科技價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的有機(jī)統(tǒng)一為目標(biāo)，將反映國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新社會(huì)價(jià)值的綠色發(fā)展和宜居包容度指標(biāo)納入期望產(chǎn)出中；另一方面，將工業(yè)碳排放量和“三廢”污染物全部納入測評指標(biāo)，較為全面地測度西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率，契合當(dāng)前新發(fā)展階段與我國碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)背景。第三，提升路徑分析上，從綠色創(chuàng)新效率和綠色創(chuàng)新聯(lián)系度兩方面對西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力較為全面地評價(jià)并劃分類型，據(jù)此提出差異化的提升路徑，不僅克服了以往研究中忽略空間尺度對綠色創(chuàng)新影響的缺失，還有助于探明國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新聯(lián)系強(qiáng)度對其高質(zhì)量發(fā)展的可持續(xù)帶動(dòng)力。

有鑒于此，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論構(gòu)建考慮非期望產(chǎn)出的序列型網(wǎng)絡(luò)RAM 模型測度西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率，進(jìn)而考慮綠色創(chuàng)新擴(kuò)散聯(lián)系強(qiáng)度的影響，從綠色創(chuàng)新效率和綠色創(chuàng)新聯(lián)系度兩方面全面評價(jià)西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力并進(jìn)行類型劃分，最后結(jié)合新時(shí)期高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向下西部國家高新區(qū)的戰(zhàn)略定位、功能和使命，提出適宜不同類型西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力的提升路徑。以期為破解西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新增長不均衡、不充分突出的困境，全面轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展提供政策參考。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究思路

首先基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論對國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新過程進(jìn)行階段劃分，并對39 個(gè)西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新過程整體及各子階段的效率進(jìn)行分析。創(chuàng)新價(jià)值鏈（innovation value chain，IVC）理論從生產(chǎn)過程視角出發(fā)，不僅描述了創(chuàng)新從要素投入到產(chǎn)品產(chǎn)出的多階段價(jià)值形成過程，還對創(chuàng)新的價(jià)值形成過程進(jìn)行了科學(xué)分解，該理論有機(jī)地融合了技術(shù)創(chuàng)新與價(jià)值鏈理論（Freeman，1987；Hansen 和Birkinshaw，2007）。這一理論的邏輯思路與“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈”的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略較好地匹配，有助于深入理解國家高新區(qū)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈的協(xié)同演進(jìn)與價(jià)值生成過程，有力地支撐了對國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新過程及階段劃分的研究。研究基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，將國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新過程劃分為綠色知識創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)關(guān)聯(lián)階段。綠色知識創(chuàng)新階段是園區(qū)企業(yè)利用投入的綠色創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)中間產(chǎn)出的過程，而綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段則是園區(qū)企業(yè)在綠色知識創(chuàng)新基礎(chǔ)上的價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程，如圖1 所示。通過對國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新階段的劃分，可以有效區(qū)分國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新資源利用效率不高是因?yàn)榫G色知識創(chuàng)新能力不足還是綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力有限造成的。

圖1 創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下國家高新區(qū)兩階段綠色創(chuàng)新過程

接下來，基于波士頓矩陣思想構(gòu)建西部國家高新區(qū)“綠色知識創(chuàng)新-綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化”效率矩陣（王海蕓和劉楊，2020；余泳澤等，2021），解析西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率的兩階段異質(zhì)性與空間異質(zhì)性特征，如圖2 所示。

圖2 西部國家高新區(qū)“綠色知識創(chuàng)新-綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化”效率矩陣

針對以上效率組合，探明西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新行為的四種模式：第一種模式在I 象限，該模式下國家高新區(qū)綠色知識創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化兩階段均有較好表現(xiàn)；第二種模式在II 象限，較低的綠色知識創(chuàng)新效率易導(dǎo)致國家高新區(qū)在綠色創(chuàng)新產(chǎn)出階段后勁不足；第三種模式在III 象限，國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新過程整體上處于“發(fā)育”階段；第四種模式在IV 象限，該模式下雖然國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段效率較低，但較高的綠色知識創(chuàng)新效率能夠確保在其成果轉(zhuǎn)化效率得到提高后，價(jià)值產(chǎn)出將得以顯著提升。

值得指出的是，目前西部國家高新區(qū)整體上仍然存在綠色創(chuàng)新發(fā)展不均衡、不充分突出的困境，以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向推進(jìn)西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新，需著力探尋差異化的綠色創(chuàng)新能力提升路徑，推動(dòng)各國家高新區(qū)在發(fā)展中相互融合、相互滲透、相互帶動(dòng)，那么西部地區(qū)國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力整體上便會(huì)提高很多。從理論上，增長并非同時(shí)出現(xiàn)在區(qū)域中的所有地方，而是以不同強(qiáng)度首先出現(xiàn)在一些增長點(diǎn)上，然后通過不同的途徑向外不斷擴(kuò)散（Perroux，1950）。基于增長極理論，單一國家高新區(qū)的綠色創(chuàng)新資源能否擴(kuò)散并帶動(dòng)周邊區(qū)域國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力提升，是由綠色創(chuàng)新聯(lián)系度決定的，綠色創(chuàng)新聯(lián)系度是指綠色創(chuàng)新要素在不同區(qū)域之間流動(dòng)的一種地理空間的聯(lián)結(jié)關(guān)系，反映區(qū)域內(nèi)主體之間的綠色創(chuàng)新聯(lián)系與輻射程度兩個(gè)方面，綠色創(chuàng)新聯(lián)系強(qiáng)度越強(qiáng)，表明此國家高新區(qū)對其他國家高新區(qū)的綠色創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)越強(qiáng)（李琳和牛婷玉，2021；張治河等，2021）。為此，有必要將國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新聯(lián)系度考慮在內(nèi)，從國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率和綠色創(chuàng)新聯(lián)系度兩個(gè)方面全面考量西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力并劃分類型，針對性地提出適宜于不同類型國家高新區(qū)的綠色創(chuàng)新能力提升路徑，如圖3 所示。

圖3 國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力提升機(jī)理

參考以往文獻(xiàn)的做法，依據(jù)影響程度對綠色創(chuàng)新效率和綠色創(chuàng)新聯(lián)系度分別賦予0.6和0.4 的權(quán)重（Ding，2016；張治河等，2018），對西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合效率和綠色創(chuàng)新聯(lián)系度的得分經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理，各自乘以權(quán)重，求解加權(quán)平均值，獲得西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力的綜合得分及其排名。借助ArcGIS10.2 軟件，運(yùn)用自然斷裂點(diǎn)分類法對西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力得分由高至低進(jìn)行四級分類，分別確定為成熟型、成長型、發(fā)育性和潛在型，據(jù)此提出適應(yīng)不同類型國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力的差異化提升路徑。

（二）研究方法

1.序列型網(wǎng)絡(luò)RAM 模型

Aida et al（1999）研究提出網(wǎng)絡(luò)RAM 模型，該模型克服了傳統(tǒng)DEA 模型要求投入產(chǎn)出同比例變動(dòng)的局限，基于投入產(chǎn)出相對于效率前沿投影的松弛程度表現(xiàn)效率，使效率的測算結(jié)果更加符合現(xiàn)實(shí)?；趦呻A段生產(chǎn)過程的網(wǎng)絡(luò)RAM 模型又可以分為序列型和資源型兩種（李燁等，2016；王兵和杜敏哲，2021）。其中，序列型兩階段模型的構(gòu)建思路是將生產(chǎn)過程分解為前后相續(xù)的兩個(gè)階段，中間產(chǎn)品既是第一階段的輸出，也是第二階段的輸入，通過對受單個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中間投入產(chǎn)出約束最小決策單元階段子效率的測算，可以考察每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的對系統(tǒng)整體效率的影響，有利于深入認(rèn)識國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新過程的本質(zhì)（Lewis，2004；黃蕊和張肅，2019），模型具體表達(dá)為

階段k的效率值為

由式（1）和式（2）可計(jì)算得到國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合效率及子階段的效率值。

2.綠色創(chuàng)新聯(lián)系強(qiáng)度

經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)理論認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系也存在著相互吸引的規(guī)律性，可以引力模型表征經(jīng)濟(jì)或創(chuàng)新聯(lián)系度（蔣天穎等，2014；孫紅軍等，2020；呂拉昌和趙彩云，2021）?；诖耍\(yùn)用引力模型計(jì)算西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新聯(lián)系強(qiáng)度，表示為

其中：Rij為兩國家高新區(qū)之間的綠色創(chuàng)新聯(lián)系強(qiáng)度；K為引力常數(shù)，其值一般取1；Mi和Mj分別為i國家高新區(qū)和j國家高新區(qū)的綠色創(chuàng)新能力，以國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合效率值表示；Dij表示i國家高新區(qū)和j國家高新區(qū)之間的距離，以時(shí)間距離測度。

在此基礎(chǔ)上，可以測算出每個(gè)國家高新區(qū)的綠色創(chuàng)新能力聯(lián)系總量：

其中：Ri為i國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力聯(lián)系總量；n為與該國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新聯(lián)系度的個(gè)數(shù)。

三、樣本選擇、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

考慮到國家高新區(qū)在2010 年后進(jìn)入三次創(chuàng)業(yè)“全面創(chuàng)新”的新階段，選取2010 年為研究基期，對39 個(gè)西部國家高新區(qū)2010—2019 年的綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。這39 個(gè)西部國家高新區(qū)包括：重慶4 個(gè)（重慶高新區(qū)、璧山高新區(qū)、榮昌高新區(qū)、永川高新區(qū)）、四川8 個(gè)（成都高新區(qū)、綿陽高新區(qū)、自貢高新區(qū)、內(nèi)江高新區(qū)、樂山高新區(qū)、瀘州高新區(qū)、攀枝花高新區(qū)、廣漢高新區(qū)）、貴州2 個(gè)（貴陽高新區(qū)、安順高新區(qū)）、云南3 個(gè)（昆明高新區(qū)、玉溪高新區(qū)、楚雄高新區(qū)）、廣西4 個(gè)（南寧高新區(qū)、桂林高新區(qū)、柳州高新區(qū)、北海高新區(qū)）、陜西7 個(gè)（西安高新區(qū)、寶雞高新區(qū)、楊凌農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)、渭南高新區(qū)、榆林高新區(qū)、咸陽高新區(qū)、安康高新區(qū)）、甘肅2 個(gè)（蘭州高新區(qū)、白銀高新區(qū)）、青海1 個(gè)（青海高新區(qū)）、新疆3 個(gè)（烏魯木齊高新區(qū)、昌吉高新區(qū)、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)石河子高新區(qū)）、內(nèi)蒙古3 個(gè)（包頭高新區(qū)、呼和浩特金山高新區(qū)、鄂爾多斯高新區(qū)）、寧夏2 個(gè)（銀川高新區(qū)、石嘴山高新區(qū)）。

在對國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行兩階段劃分的基礎(chǔ)上，按照有效性、對應(yīng)性和數(shù)據(jù)可獲得性原則選取投入產(chǎn)出指標(biāo)，見表1。

表1 面向高質(zhì)量發(fā)展的西部國家高新區(qū)兩階段綠色創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)

綠色知識創(chuàng)新階段。投入指標(biāo)包括勞動(dòng)力、資本和資源這3 個(gè)國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新發(fā)展的基本要素和引進(jìn)消化吸收費(fèi)用。分別選取R&D 全時(shí)人員當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)支出、能源消費(fèi)總量作為勞動(dòng)力、資本和資源的投入要素指標(biāo)?？紤]到R&D 經(jīng)費(fèi)支出對綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的累積效應(yīng)，利用永續(xù)盤存法進(jìn)行存量計(jì)算，以2010年為基期，取折舊率δ=15%。在進(jìn)行R&D 經(jīng)費(fèi)存量計(jì)算之前，利用研發(fā)價(jià)格指數(shù)對R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出進(jìn)行平減，將其轉(zhuǎn)化為2010 年的不變價(jià)格；能源消費(fèi)總量作為國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新發(fā)展的基本要素，用以表征國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量。另外，考慮到當(dāng)前西部地區(qū)的國家高新區(qū)中很多工業(yè)企業(yè)仍以引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新為提升技術(shù)創(chuàng)新能力的重要途徑，故將其納入綠色創(chuàng)新投入指標(biāo)中，對該指標(biāo)數(shù)據(jù)的處理同對R&D 經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)的處理方法；產(chǎn)出指標(biāo)方面，選取專利申請數(shù)、綠色發(fā)明專利數(shù)及發(fā)明專利授權(quán)數(shù)3 項(xiàng)為期望產(chǎn)出指標(biāo)。需要說明的是，專利作為衡量企業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，綠色發(fā)明專利可以反映出園區(qū)企業(yè)綠色研發(fā)活動(dòng)的質(zhì)性飛躍。

綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段。該階段投入指標(biāo)為第一階段綠色知識創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。在產(chǎn)出方面，考慮到在高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向下，國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新是以經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益相統(tǒng)一為目標(biāo)的。該階段產(chǎn)出不僅有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和與之伴隨的環(huán)境效益，還有社會(huì)價(jià)值產(chǎn)出，故將反映國家高新區(qū)社會(huì)價(jià)值的產(chǎn)出指標(biāo)納入在高新綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段的期望產(chǎn)出中。參考科技部2021 年4 月發(fā)布的《國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)綜合評價(jià)指標(biāo)體系》，以綠色發(fā)展和宜居包容性反映國家高新區(qū)的社會(huì)價(jià)值，具體選取園區(qū)總綠地率、園區(qū)各級醫(yī)院和學(xué)校總數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)，理由是，園區(qū)總綠地率不僅反映了園區(qū)優(yōu)質(zhì)的自然環(huán)境，同時(shí)還是中和二氧化碳的重要物質(zhì)基礎(chǔ)；園區(qū)內(nèi)各級醫(yī)院和學(xué)校數(shù)反映了園區(qū)優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)教育及優(yōu)質(zhì)醫(yī)療服務(wù)資源和水平，是國家高新區(qū)社會(huì)價(jià)值的重要體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)價(jià)值產(chǎn)出主要為綠色產(chǎn)品銷售收入。在非期望產(chǎn)出方面，將“三廢”污染排放物和工業(yè)二氧化碳排放量統(tǒng)一納入非期望產(chǎn)出指標(biāo)?！叭龔U”污染排放物包括工業(yè)廢氣、廢水和固體廢棄物、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙粉塵這5 項(xiàng)指標(biāo)，其中，工業(yè)煙粉塵是霧霾的重要來源。

以上指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》《國家高新區(qū)創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告》《高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及國家高新區(qū)統(tǒng)計(jì)年報(bào)、中國知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫。通過查找上述年鑒和專利數(shù)據(jù)庫等，收集獲取2010—2019 年39 個(gè)西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)。

四、測算結(jié)果與分析

（一）西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率測算結(jié)果與分析

1.西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率測算結(jié)果

根據(jù)考慮非期望產(chǎn)出的序列型網(wǎng)絡(luò)RAM 模型及獲取的指標(biāo)數(shù)據(jù)，運(yùn)用MATLAB 軟件得到測算結(jié)果，見表2。

表2 2010—2019 年西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合效率及分階段效率測算結(jié)果

續(xù)表2

2.西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合效率的異質(zhì)性分析

從綠色創(chuàng)新綜合效率來看，2010—2019 年間，西安高新區(qū)、綿陽高新區(qū)和柳州高新區(qū)的綠色創(chuàng)新綜合效率始終為1，為投入產(chǎn)出有效國家高新區(qū)；渭南高新區(qū)和樂山高新區(qū)分別在2015 年和2017 年由無效轉(zhuǎn)化為有效；南寧高新區(qū)在2015 年由有效轉(zhuǎn)化為無效；內(nèi)江高新區(qū)、成都高新區(qū)、昆明高新區(qū)、玉溪高新區(qū)、寶雞高新區(qū)、楊凌示范區(qū)、榆林高新區(qū)、桂林高新區(qū)、安康高新區(qū)和石嘴山高新區(qū)等10 個(gè)國家高新區(qū)在研究期內(nèi)僅個(gè)別年份投入產(chǎn)出有效；重慶高新區(qū)、璧山高新區(qū)、榮昌高新區(qū)、永川高新區(qū)、自貢高新區(qū)、瀘州高新區(qū)、攀枝花高新區(qū)、貴陽高新區(qū)、安順高新區(qū)、楚雄高新區(qū)、北海高新區(qū)、咸陽高新區(qū)、蘭州高新區(qū)、白銀高新區(qū)、青海高新區(qū)、烏魯木齊高新區(qū)、昌吉高新區(qū)、石河子高新區(qū)、包頭高新區(qū)、呼和浩特高新區(qū)、鄂爾多斯高新區(qū)和銀川高新區(qū)等22 個(gè)國家高新區(qū)始終處于非有效水平。在非有效國家高新區(qū)中，綠色創(chuàng)新綜合效率均值略低于0.5，可見西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率仍處于較低水平。

3.西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新兩階段性效率的異質(zhì)性分析

階段性效率值反映的是西部各個(gè)國家高新區(qū)在綠色知識創(chuàng)新（階段I）和綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化（階段II）的效率水平。從兩階段效率看，2010—2019 年間，西部國家高新區(qū)在綠色知識創(chuàng)新階段效率均值較高，而在綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段的效率均值偏低，這表明綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段的低效是制約西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率提升的主要因素。進(jìn)一步地，根據(jù)西部各國家高新區(qū)在兩階段效率的表現(xiàn)，以兩階段效率平均值作為分析界限，將其歸為以下四種效率模式，如圖4 所示?？梢詾槲鞑康貐^(qū)不同效率類型的國家高新區(qū)補(bǔ)短板、強(qiáng)優(yōu)勢，進(jìn)而促進(jìn)西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新效率的整體提升提供現(xiàn)實(shí)參考。

圖4 西部國家高新區(qū)兩階段綠色創(chuàng)新模式分類矩陣

I 類國家高新區(qū)為高綠色知識創(chuàng)新-高綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式。樂山高新區(qū)、攀枝花高新區(qū)、瀘州高新區(qū)、德陽高新區(qū)、西安高新區(qū)、寶雞高新區(qū)6 個(gè)國家高新區(qū)在綠色知識創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過程中均具有較高效率，它們憑借較高的綠色科技創(chuàng)新水平和相對良好的區(qū)位優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)了高效綠色技術(shù)創(chuàng)新，總體上可達(dá)成綠色創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)。

II 類國家高新區(qū)為低綠色知識創(chuàng)新-高綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式。璧山高新區(qū)、榮昌高新區(qū)、永川高新區(qū)、自貢高新區(qū)、內(nèi)江高新區(qū)、安順高新區(qū)、玉溪高新區(qū)、楚雄高新區(qū)、成都高新區(qū)、昆明高新區(qū)、楊凌示范區(qū)、烏魯木齊高新區(qū)12 個(gè)國家高新區(qū)未能充分利用現(xiàn)有的綠色研發(fā)資源投入，但是較為重視綠色創(chuàng)新成果的市場化推廣和應(yīng)用及實(shí)現(xiàn)價(jià)值轉(zhuǎn)化。

III 類國家高新區(qū)為低綠色知識創(chuàng)新-低綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式。白銀高新區(qū)、青海高新區(qū)、昌吉高新區(qū)、石河子高新區(qū)、金山高新區(qū)、鄂爾多斯高新區(qū)、銀川高新區(qū)、石嘴山高新區(qū)、貴陽高新區(qū)、包頭高新區(qū)10 個(gè)國家高新區(qū)在綠色知識創(chuàng)新和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段均無效。它們在綠色知識創(chuàng)新階段和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段大量投入綠色創(chuàng)新資源，但綠色知識創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段相脫節(jié)。

IV 類國家高新區(qū)為高綠色知識創(chuàng)新-低綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式。柳州高新區(qū)、北海高新區(qū)、渭南高新區(qū)、榆林高新區(qū)、咸陽高新區(qū)、安康高新區(qū)、重慶高新區(qū)、綿陽高新區(qū)、南寧高新區(qū)、貴州高新區(qū)、蘭州高新區(qū)11 個(gè)國家高新區(qū)所在區(qū)域多屬于科教資源豐富的地區(qū)，但缺乏吸引人才的資源與環(huán)境，導(dǎo)致人才流失較為嚴(yán)重，同時(shí)粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式也不利于綠色創(chuàng)新效率的提高，綠色創(chuàng)新主體間流動(dòng)性不足，忽視了產(chǎn)業(yè)鏈綠色發(fā)展中的關(guān)聯(lián)性，產(chǎn)學(xué)研未能充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，導(dǎo)致綠色創(chuàng)新投入冗余，綠色創(chuàng)新價(jià)值產(chǎn)出不足。

4.西部國家高新區(qū)子階段效率對綜合效率的影響分析

為分析子階段效率與綜合效率的相互影響和制約關(guān)系，建立基于兩個(gè)子階段效率與綠色創(chuàng)新綜合效率的二維有序坐標(biāo)散點(diǎn)圖，如圖5 所示。散點(diǎn)圖中的散點(diǎn)越接近對角線，說明子階段對綜合效率的影響和制約作用越強(qiáng)。如圖5 所示，橫坐標(biāo)為2010—2019 年西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合效率的平均值，縱坐標(biāo)對應(yīng)綠色知識創(chuàng)新階段和綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段的平均效率值。

圖5 子階段效率對綠色創(chuàng)新綜合效率的影響

由圖5 可以看出，綠色知識創(chuàng)新階段的散點(diǎn)相比綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段更接近對角線。這表明2010—2019 年間，39 個(gè)西部國家高新區(qū)的綠色創(chuàng)新效率受綠色知識創(chuàng)新階段的影響和制約作用較強(qiáng)。為了驗(yàn)證這種經(jīng)驗(yàn)判斷所得結(jié)論的穩(wěn)健性與可靠性，進(jìn)一步運(yùn)用SPSS 軟件的偏相關(guān)分析功能，分別對兩階段效率與綠色創(chuàng)新綜合效率之間的相關(guān)強(qiáng)度進(jìn)行測量，結(jié)果表明，綠色創(chuàng)新綜合效率與兩階段效率之間均具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，綠色創(chuàng)新綜合效率與綠色知識創(chuàng)新效率階段的相關(guān)程度最高，為0.985，綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段效率與綠色創(chuàng)新綜合效率的相關(guān)程度次之，為0.873。

（二）西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力測評及分類

1.西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新聯(lián)系度得分

測算得到2010—2019 年39 個(gè)西部國家高新區(qū)的綠色創(chuàng)新聯(lián)系度，見表3。

表3 2010—2019 年西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新聯(lián)系度

2.西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力分類

西部地區(qū)各國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力得分差異較大，排名第一的西安高新區(qū)與排名最后一位的昌吉高新區(qū)的差異顯著。選取ArcGIS10.2 自帶的自然斷裂點(diǎn)分類法進(jìn)行四級分類，將西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力分為4 類，見表4。

表4 西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新綜合能力分類

對不同類型的國家高新區(qū)給予不同定位，提出具有針對性的綠色創(chuàng)新能力提升路徑。第一類確定為成熟型，以世界級綠色創(chuàng)新示范區(qū)為發(fā)展目標(biāo)，將其打造為引領(lǐng)全國高質(zhì)量綠色發(fā)展的先行示范區(qū)和增長極；第二類確定為成長型，將其打造為西部地區(qū)綠色創(chuàng)新的試點(diǎn)園區(qū)，輻射引領(lǐng)西部地區(qū)綠色高質(zhì)量發(fā)展；第三類確定為發(fā)育型，將其打造為輻射帶動(dòng)臨近國家高新區(qū)的領(lǐng)先型國家高新區(qū)；第四類國家高新區(qū)尚不具備輻射引領(lǐng)的優(yōu)勢條件，但由于部分國家高新區(qū)在西部重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中的重要地位及國家未來發(fā)展的戰(zhàn)略導(dǎo)向趨勢，使其具有成長潛力，努力增強(qiáng)自身綠色創(chuàng)新能力，為進(jìn)一步起到輻射帶動(dòng)作用做充足準(zhǔn)備。概言之，各類型國家高新區(qū)各自發(fā)揮其特有的優(yōu)勢，協(xié)調(diào)發(fā)展，相互輻射帶動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力的整體提升。

五、結(jié)論

運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的序列型網(wǎng)絡(luò)RAM 模型、引力模型及自然斷裂點(diǎn)分類法，從綠色創(chuàng)新效率和綠色創(chuàng)新聯(lián)系度兩方面對面向高質(zhì)量發(fā)展的西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價(jià)及分類，將西部各國家高新區(qū)作為單一綠色創(chuàng)新主體，對不同類型國家高新區(qū)賦予不同的綠色創(chuàng)新功能和使命，探究如何通過差異化路徑推進(jìn)西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力的整體提升。得出以下主要結(jié)論及政策建議：

（1）依據(jù)綠色創(chuàng)新綜合能力進(jìn)行類型劃分，面向高質(zhì)量發(fā)展的西部國家高新區(qū)可分為成熟型、成長型、發(fā)育型和潛在型四類。其中，西安高新區(qū)、重慶高新區(qū)、蘭州高新區(qū)、貴陽高新區(qū)、咸陽高新區(qū)、綿陽高新區(qū)、南寧高新區(qū)7 個(gè)成熟型國家高新區(qū)為西部地區(qū)國家高新區(qū)第一梯隊(duì)；呼和浩特高新區(qū)、銀川高新區(qū)、鄂爾多斯高新區(qū)、成都高新區(qū)、德陽高新區(qū)、柳州高新區(qū)、楊凌示范區(qū)、寶雞高新區(qū)、內(nèi)江高新區(qū)、昆明高新區(qū)、瀘州高新區(qū)、攀枝花高新區(qū)12 個(gè)成長型國家高新區(qū)為第二梯隊(duì)；安康高新區(qū)、渭南高新區(qū)、永川高新區(qū)、自貢高新區(qū)、北海高新區(qū)、安順高新區(qū)、桂林高新區(qū)、榮昌高新區(qū)、樂山高新區(qū)、璧山高新區(qū)、玉溪高新區(qū)、榆林高新區(qū)12 個(gè)國家高新區(qū)為發(fā)育型；楚雄高新區(qū)、石嘴山高新區(qū)、包頭高新區(qū)、青海高新區(qū)、白銀高新區(qū)、昌吉高新區(qū)、烏魯木齊高新區(qū)、石河子高新區(qū)8 個(gè)國家高新區(qū)為潛在型。

（2）針對四種類型綠色創(chuàng)新能力的西部國家高新區(qū)提出差異化提升路徑。①成熟型國家高新區(qū)是西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新發(fā)展的第一梯度，已具備自主提升綠色創(chuàng)新的能力和要求，其主要任務(wù)是以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向增強(qiáng)其綠色創(chuàng)新的輻射帶動(dòng)作用，培育形成具有全國乃至全球影響力的綠色創(chuàng)新發(fā)展示范園區(qū)和一批綠色科技創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)。一方面，要增強(qiáng)使命感和責(zé)任感，打造自身成為西部地區(qū)乃至全國綠色創(chuàng)新的先行先試示范區(qū)，打造綠色技術(shù)創(chuàng)新的策源中心等，為西部地區(qū)國家高新區(qū)全面轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展提供先進(jìn)成熟經(jīng)驗(yàn)；另一方面，要增強(qiáng)綠色發(fā)展的機(jī)遇意識，尤其是在我國高質(zhì)量發(fā)展背景下，擔(dān)負(fù)起推動(dòng)西部地區(qū)綠色低碳轉(zhuǎn)型，優(yōu)先實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和這一重要使命。②成長型國家高新區(qū)是西部國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新發(fā)展的第二梯隊(duì)，不僅要強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新和綠色發(fā)展觀，還需充分認(rèn)識自身在西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)低碳轉(zhuǎn)型中的重要任務(wù)。針對園區(qū)綠色發(fā)展體制機(jī)制改革創(chuàng)新不夠的現(xiàn)狀，科學(xué)制定綠色創(chuàng)新行動(dòng)方案，將綠色創(chuàng)新發(fā)展理念貫穿在園區(qū)項(xiàng)目的建設(shè)與投資、綠色創(chuàng)新研發(fā)、產(chǎn)業(yè)布局、園區(qū)體制與機(jī)制改革中，貫穿于整個(gè)綠色創(chuàng)新過程始終。其中，銀川高新區(qū)、成都高新區(qū)、昆明高新區(qū)應(yīng)向西安高新區(qū)和蘭州高新區(qū)學(xué)習(xí)，充分利用其綠色創(chuàng)新資源集聚的優(yōu)勢，攻克關(guān)鍵核心綠色技術(shù)，同時(shí)還要不斷擴(kuò)大開放程度，優(yōu)化綠色投資環(huán)境，全面提升綠色創(chuàng)新聯(lián)系度以促進(jìn)綠色創(chuàng)新輻射帶動(dòng)能力的提升。③發(fā)育型國家高新區(qū)應(yīng)根據(jù)自身獨(dú)特的發(fā)展現(xiàn)狀，強(qiáng)化綠色創(chuàng)新優(yōu)勢并補(bǔ)齊短板，通過政策優(yōu)勢對接綠色創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國家高新區(qū)并承接其綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在產(chǎn)業(yè)綠色化、資源高效利用不斷探索。如安康高新區(qū)、安順高新區(qū)、桂林高新區(qū)、樂山高新區(qū)及北海高新區(qū)等，其自身所在地區(qū)均具有較好的綠色創(chuàng)新資源，應(yīng)將其所獨(dú)具的優(yōu)勢充分發(fā)揮，釋放綠色創(chuàng)新潛能，進(jìn)而輻射帶動(dòng)鄰近國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新能力的提高。④潛在型國家高新區(qū)中，青海高新區(qū)、白銀高新區(qū)、昌吉高新區(qū)、烏魯木齊高新區(qū)、石河子高新區(qū)等綠色創(chuàng)新綜合能力較低的最主要原因是其區(qū)位劣勢。要解決這一問題，一方面，可以通過積極構(gòu)建交通物流樞紐，增強(qiáng)這類型國家高新區(qū)之間的交流合作，通過協(xié)同實(shí)現(xiàn)補(bǔ)短板、強(qiáng)優(yōu)勢，通過交通基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通為其增強(qiáng)綠色創(chuàng)新聯(lián)系提供基本條件；另一方面，通過數(shù)字化智慧合作交流平臺的構(gòu)建，推動(dòng)這些區(qū)位劣勢的國家高新區(qū)在綠色創(chuàng)新方面有效對接。

綜上，促使西部國家高新區(qū)整體最大程度上發(fā)揮其高質(zhì)量發(fā)展的輻射帶動(dòng)作用，不僅僅需針對不同綠色創(chuàng)新類型的國家高新區(qū)提出差異化路徑，還要立足各國家高新區(qū)自身的功能定位，具體探明差異化提升路徑如何與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃相結(jié)合，如何與西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有機(jī)融合，將西部各國家高新區(qū)綠色創(chuàng)新發(fā)展的作用從“量變”轉(zhuǎn)化為“質(zhì)變”，實(shí)現(xiàn)西部國家高新區(qū)整體的高質(zhì)量發(fā)展，使其成為西部地區(qū)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的增長極。