戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的演化邏輯及治理生態(tài)
——基于主導(dǎo)設(shè)計(jì)的視角

韓江波

（1.南陽(yáng)師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 南陽(yáng) 473061；2.南陽(yáng)師范學(xué)院南陽(yáng)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，河南 南陽(yáng) 473061）

1 引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通常被認(rèn)為是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，具備知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好等特征的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不僅是全球發(fā)達(dá)國(guó)家搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略選擇，而且被視為全球各國(guó)及地區(qū)突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“重要突破口”。為加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，我國(guó)先后出臺(tái)了“十二五”“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等一系列文件。近年來(lái)，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)年均帶動(dòng)GDP增長(zhǎng)超過(guò)1個(gè)百分點(diǎn)，增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度接近20%。實(shí)際上，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅已成為我國(guó)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵，而且是我國(guó)打破發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)壟斷、向全球價(jià)值鏈高端攀升的必由之路。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一項(xiàng)事關(guān)國(guó)家發(fā)展前景以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重大課題，學(xué)界及相關(guān)政府機(jī)構(gòu)對(duì)此十分重視，試圖從總體上深刻把握全球科技發(fā)展的大趨勢(shì)，助推中國(guó)搶占未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，全球主要的經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國(guó)為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色復(fù)蘇和可持續(xù)發(fā)展，紛紛制定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，旨在于新一輪的全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中占領(lǐng)制高點(diǎn)。

例如：美國(guó)政府兩度發(fā)布《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，歐盟制定了“歐盟2020戰(zhàn)略”，日本政府發(fā)布了《日本新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)戰(zhàn)略》，韓國(guó)政府發(fā)布了《新增長(zhǎng)動(dòng)力規(guī)劃及發(fā)展戰(zhàn)略》；此外，俄羅斯、巴西、印度等新興經(jīng)濟(jì)體也采取了重點(diǎn)趕超戰(zhàn)略，力圖在新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域搶占一席之地。在后危機(jī)時(shí)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司，尤其是具有政府背景的壟斷性跨國(guó)公司，往往借助于自身所控制的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織和全球行業(yè)規(guī)則，對(duì)不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行全方位、高強(qiáng)度的協(xié)調(diào)與集成，逐漸成為高科技領(lǐng)域的治理者。這些跨國(guó)公司具有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的“最終發(fā)言權(quán)”。更為重要的是，其充分借助于制定保障自身利益最大化的標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力，千方百計(jì)地整合全球資源，使之上升為“全球行業(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)”，進(jìn)而打造以“自身利益最大化”為核心的“標(biāo)準(zhǔn)生態(tài)圈”；同時(shí)通過(guò)全球組織、規(guī)則制定、壟斷性市場(chǎng)勢(shì)力、政府談判、知識(shí)霸權(quán)等一系列途徑，逐漸培育和不斷強(qiáng)化自身在國(guó)際市場(chǎng)中的“壟斷性地位”，借由各種方式限制、排擠、打壓標(biāo)準(zhǔn)秩序中的其他競(jìng)爭(zhēng)者。華為與高通的“5G標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)”即詮釋了主導(dǎo)設(shè)計(jì)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的“關(guān)鍵地位”。

在世界主要國(guó)家均將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的突破口的背景下，能否把握機(jī)會(huì)謀求國(guó)際主導(dǎo)設(shè)計(jì)的話語(yǔ)權(quán)是影響中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵命題。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)是一項(xiàng)涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化發(fā)展的系統(tǒng)工程，其關(guān)鍵環(huán)節(jié)不僅在于應(yīng)嚴(yán)格遵循主導(dǎo)設(shè)計(jì)的基本發(fā)展規(guī)律，合理研判主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成的邏輯以及面臨的不確定性，準(zhǔn)確認(rèn)知主導(dǎo)設(shè)計(jì)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的演化機(jī)理，還在于應(yīng)認(rèn)真剖析主導(dǎo)設(shè)計(jì)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同階段自主創(chuàng)新機(jī)會(huì)窗口中的不同表現(xiàn)，并在此基礎(chǔ)上有針對(duì)性地進(jìn)行培育機(jī)制制定、政策制定以及發(fā)展戰(zhàn)略制定。這顯然可為大力推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的持續(xù)、快速轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成的內(nèi)生動(dòng)力及不確定性

“主導(dǎo)設(shè)計(jì)”在美國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿特拜克所著《把握創(chuàng)新》一書中被首次提出。主導(dǎo)設(shè)計(jì)主要指，在一定時(shí)期通過(guò)一系列單個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的融合，并且一般情況下表現(xiàn)為一個(gè)新產(chǎn)品，依靠技術(shù)可能性與市場(chǎng)選擇的共同作用來(lái)促使此產(chǎn)品逐漸為廣大消費(fèi)者所認(rèn)可與接受的過(guò)程，其是贏得市場(chǎng)信賴而必須選擇的一種設(shè)計(jì)。從技術(shù)層面上看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)一般具有技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)主導(dǎo)性、技術(shù)不確定性等特征。①就技術(shù)先進(jìn)性而言，擁有技術(shù)上的先進(jìn)性并非表明該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)就一定能取得主導(dǎo)地位，但若無(wú)技術(shù)上的革命性、突破性創(chuàng)新，該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)就無(wú)法成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)；②就技術(shù)主導(dǎo)性而言，其是主導(dǎo)設(shè)計(jì)最核心的特征，主要體現(xiàn)為主導(dǎo)技術(shù)的軌道方向，即最先發(fā)展起來(lái)的主導(dǎo)設(shè)計(jì)能夠依靠“先占者”的優(yōu)勢(shì)，促使技術(shù)軌道朝著自身所主導(dǎo)的“生態(tài)場(chǎng)”發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上受到“馬太效應(yīng)”強(qiáng)有力的影響，逐步實(shí)現(xiàn)“自我強(qiáng)化”“自我升級(jí)”的良性循環(huán)，進(jìn)而完成對(duì)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的支配，最終牢牢控制主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向；③就技術(shù)不確定性而言，任何產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)設(shè)計(jì)均呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性與歷史性。伴隨時(shí)間推移，主導(dǎo)設(shè)計(jì)會(huì)逐漸發(fā)生變化，尤其是在技術(shù)快速發(fā)展及更迭頻繁的情況下，主導(dǎo)設(shè)計(jì)較易因更優(yōu)良技術(shù)的出現(xiàn)而發(fā)生改變。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成的起始階段主要以戰(zhàn)略專利研發(fā)為重點(diǎn)（見圖1）。此時(shí)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)剛確立不久，而相關(guān)行業(yè)內(nèi)的企業(yè)可以預(yù)測(cè)出其未來(lái)光明的前景，這促使企業(yè)紛紛投入巨資進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)，同時(shí)相互之間開展激烈競(jìng)爭(zhēng)；或者是某項(xiàng)長(zhǎng)期限制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)難題取得了革命性突破，促使產(chǎn)業(yè)徹底擺脫已有瓶頸的束縛，獲得了較為廣闊的成長(zhǎng)空間，這會(huì)誘導(dǎo)其他企業(yè)的研究人員也從事此種應(yīng)用研究活動(dòng)，進(jìn)而促使相關(guān)技術(shù)取得突破，產(chǎn)出最終產(chǎn)品所需的諸多技術(shù)專利。以此為基礎(chǔ)，最終產(chǎn)品的市場(chǎng)開發(fā)與生產(chǎn)逐漸具備了初步條件。值得注意的是，當(dāng)處于領(lǐng)先地位的研發(fā)企業(yè)率先把產(chǎn)品推向市場(chǎng)時(shí)，這便表明與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的第一款商業(yè)化產(chǎn)品已經(jīng)出現(xiàn)。其他企業(yè)也會(huì)因此感受到壓力——必須加快研發(fā)速度，否則會(huì)被鎖定在市場(chǎng)之外。在此情況下，突破性技術(shù)研發(fā)將會(huì)因眾多企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)而取得成功，一系列技術(shù)專利也開始逐漸形成。為有效保證創(chuàng)新產(chǎn)品獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，最終產(chǎn)品廠商常常依靠技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系與許可來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新利潤(rùn)的完全壟斷。從技術(shù)角度來(lái)講，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系中的諸多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是各項(xiàng)技術(shù)被認(rèn)定后聚合而成的技術(shù)集合體，其以推動(dòng)實(shí)現(xiàn)制造單個(gè)產(chǎn)品為目的。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系爭(zhēng)奪的后期階段，往往會(huì)出現(xiàn)很多為爭(zhēng)奪主導(dǎo)設(shè)計(jì)而競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)序創(chuàng)新情況。這是因?yàn)橹鲗?dǎo)設(shè)計(jì)不僅能促進(jìn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，而且可實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，其在某種程度上可看作戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)獲得重大發(fā)展的標(biāo)志。在這一階段，關(guān)于主導(dǎo)設(shè)計(jì)的競(jìng)爭(zhēng)并非只表現(xiàn)在技術(shù)層面，市場(chǎng)爭(zhēng)奪也逐漸成為競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。率先進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)通過(guò)選擇滲透性定價(jià)等方式擴(kuò)大產(chǎn)品的受眾面，并漸漸獲得初始安裝基礎(chǔ)，而網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)促使用戶偏向于具有較大甚至最大市場(chǎng)份額的技術(shù)。正因如此，領(lǐng)先企業(yè)依靠拓展安裝基礎(chǔ)的規(guī)模來(lái)維持先行者的優(yōu)勢(shì)。但需要注意的是，主導(dǎo)設(shè)計(jì)的最終產(chǎn)生并非單單由用戶的初始安裝基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)決定。在規(guī)模不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)中，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，后進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)完全能依靠自身在產(chǎn)品技術(shù)成熟性上的優(yōu)勢(shì)快速拓展市場(chǎng)，進(jìn)而在與領(lǐng)先企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中勝出。鑒于此，企業(yè)能否在主導(dǎo)設(shè)計(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中勝出取決于其綜合用戶規(guī)模、技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟策略等多種因素（見圖2）。

圖1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的形成過(guò)程

圖2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的影響要素

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)須依次經(jīng)歷新興技術(shù)→先進(jìn)技術(shù)→核心技術(shù)→技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)→主導(dǎo)設(shè)計(jì)等發(fā)展階段。但值得注意的是，由于新興技術(shù)表現(xiàn)出較為明顯的“新興”性，且無(wú)論核心技術(shù)還是主導(dǎo)設(shè)計(jì)均未成熟，因此，不確定性被國(guó)內(nèi)外學(xué)界及相關(guān)政策機(jī)構(gòu)公認(rèn)為是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在孕育期和形成期最突出、最顯著的特點(diǎn)。這種不確定性主要表現(xiàn)為核心技術(shù)的不確定性、產(chǎn)業(yè)化的不確定性、市場(chǎng)需求的不確定性、創(chuàng)新成果的不確定性等。①核心技術(shù)的不確定性主要是指，新出現(xiàn)的技術(shù)雖可能成為最終被市場(chǎng)接受的技術(shù)，但也可能成為短期內(nèi)被另一種技術(shù)所代替的技術(shù)，加之這種技術(shù)具有難以逆轉(zhuǎn)的顛覆性，盲目投資極可能蘊(yùn)含著重大風(fēng)險(xiǎn)。②產(chǎn)業(yè)化的不確定性主要是指，核心技術(shù)雖然進(jìn)入了成熟狀態(tài)，但受制于規(guī)?；慨a(chǎn)、上位者打壓、消費(fèi)者顧慮等因素而難以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的情況。在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，一項(xiàng)新技術(shù)一旦出現(xiàn)，則被要求必須在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；而很多由后發(fā)展國(guó)家發(fā)明的技術(shù)雖然起點(diǎn)很高，但因無(wú)法順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，常常出現(xiàn)“站在科技的起跑點(diǎn)上，卻輸在產(chǎn)業(yè)化的起點(diǎn)上”的尷尬局面。③市場(chǎng)需求的不確定性主要是指，由于無(wú)法了解消費(fèi)者的需求特征或受制于基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)體系、標(biāo)準(zhǔn)等因素，市場(chǎng)需求無(wú)法啟動(dòng)，進(jìn)而引發(fā)產(chǎn)品上市失敗的風(fēng)險(xiǎn)。這主要包括3方面，即無(wú)法準(zhǔn)確定位新技術(shù)的市場(chǎng)或其用途被限定于較小的領(lǐng)域或市場(chǎng)需求較長(zhǎng)時(shí)間滯后于技術(shù)創(chuàng)新，無(wú)法搜尋到新產(chǎn)品的早期使用者，以及新產(chǎn)品因用戶轉(zhuǎn)換成本、市場(chǎng)規(guī)模、企業(yè)市場(chǎng)策略等影響最終導(dǎo)致上市失敗。④創(chuàng)新成果的不確定性主要是指，擁有先進(jìn)技術(shù)以及滿足消費(fèi)者需求的產(chǎn)品并非就一定能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)的勝利還受互補(bǔ)性資產(chǎn)、專利制度對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)程度等諸多因素的影響。換言之，究竟哪一種技術(shù)能在一系列的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中獲勝進(jìn)而成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)，這存在著很大的不確定性。

一般而言，主導(dǎo)設(shè)計(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、話語(yǔ)權(quán)等眾多利益，遠(yuǎn)大于在形成與發(fā)展過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)與代價(jià)。因此，無(wú)論企業(yè)還是政府，都具有較為明顯的參與主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)生動(dòng)力。其中，企業(yè)參與主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)的主體主要為某種標(biāo)準(zhǔn)組織或政府產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)推廣機(jī)構(gòu)、集成商、核心技術(shù)模塊供應(yīng)商等。就某種標(biāo)準(zhǔn)組織或政府產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)推廣機(jī)構(gòu)而言，其依靠制定設(shè)計(jì)規(guī)則，可顯著影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，且通過(guò)轉(zhuǎn)讓自己制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)獲得經(jīng)濟(jì)利益。就集成商而言，其依靠主導(dǎo)設(shè)計(jì)的強(qiáng)制性侵蝕在主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)中失敗的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)，進(jìn)而促使自己具有某種程度的市場(chǎng)主導(dǎo)力，即“贏者通吃”。當(dāng)然，在主導(dǎo)設(shè)計(jì)中的勝利亦可使集成商在選擇模塊供應(yīng)商時(shí)的談判優(yōu)勢(shì)不斷提高。就核心技術(shù)模塊供應(yīng)商而言，其參與主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)并取得勝利就可維持自身技術(shù)專利在系統(tǒng)內(nèi)部的關(guān)鍵地位，也能促使自身研發(fā)活動(dòng)獲得支持，更能保證在最終產(chǎn)品的價(jià)值分配中獲得較多的話語(yǔ)權(quán)。此外，國(guó)家也具有強(qiáng)烈的參與主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)力。通常情況下，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的主導(dǎo)設(shè)計(jì)會(huì)逐漸由一國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而獲得巨額的經(jīng)濟(jì)利益；而選擇他國(guó)制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，僅能獲得較少的經(jīng)濟(jì)利益。經(jīng)濟(jì)利益之間的巨大差異是刺激世界各國(guó)參與主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)的最大動(dòng)力。

3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的演化機(jī)理

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一般源于基礎(chǔ)研究以及原始創(chuàng)新核心技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，并且其發(fā)展過(guò)程明顯遵循科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的基本規(guī)律。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一般由孕育階段開始，經(jīng)過(guò)誕生階段，再到快速發(fā)展階段，這便是新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程。其核心內(nèi)容是新技術(shù)在生產(chǎn)過(guò)程中的開發(fā)與運(yùn)用。顯然，若無(wú)先導(dǎo)性和戰(zhàn)略性的技術(shù)作為載體，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)便無(wú)從發(fā)展。新興技術(shù)可被看作戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心支撐，主要是指建立在科學(xué)基礎(chǔ)之上、新近出現(xiàn)的以及能對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生革命性影響的高技術(shù)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也有其內(nèi)在的生命周期。按照新興技術(shù)的滲透程度及其在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的主導(dǎo)性，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一般都會(huì)經(jīng)歷孕育、形成、快速發(fā)展、成熟的過(guò)程；而在成熟階段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已屬于“成熟產(chǎn)業(yè)”，不屬于“新興產(chǎn)業(yè)”，因而本文對(duì)其不作詳細(xì)研究。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，不僅創(chuàng)新方法、競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)表現(xiàn)出不同的重點(diǎn)，而且主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成與發(fā)展的邏輯也有所區(qū)別。尤其是，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)孕育階段、形成階段、快速發(fā)展階段所分別對(duì)應(yīng)的一體化組織模式、垂直分工模式、模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)模式下，主導(dǎo)設(shè)計(jì)會(huì)經(jīng)歷不同的發(fā)展邏輯。

①孕育階段：一體化組織模式。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)孕育階段，其技術(shù)路徑一般呈現(xiàn)出模糊化的態(tài)勢(shì)，具有較大市場(chǎng)潛力的產(chǎn)品還處于探索時(shí)期。特別是市場(chǎng)上存在諸多由差異化的技術(shù)創(chuàng)新所設(shè)計(jì)出的產(chǎn)品，而不同的產(chǎn)品設(shè)計(jì)之間存在著非常激烈的競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)注點(diǎn)在于如何提高產(chǎn)品性能的創(chuàng)新設(shè)計(jì)。企業(yè)通過(guò)多次“試錯(cuò)”對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行根本性的創(chuàng)新以及大幅度的改進(jìn)，而工藝創(chuàng)新在整個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新系統(tǒng)中處于從屬地位。在此階段，當(dāng)產(chǎn)品性能及可靠性難以滿足某個(gè)市場(chǎng)級(jí)別的用戶需求時(shí)，企業(yè)會(huì)在較短的時(shí)間內(nèi)推出更優(yōu)越的產(chǎn)品進(jìn)行系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)。這一期間，整合式產(chǎn)品架構(gòu)常?？梢栽谥T多類型的機(jī)制設(shè)計(jì)中脫穎而出。這是由于模塊化產(chǎn)品架構(gòu)的既定設(shè)計(jì)規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重壓縮了工程師們?cè)O(shè)計(jì)的自由空間，進(jìn)而大幅度降低了產(chǎn)品性能提升的可能性。與之不同的是，自主開發(fā)的整合式產(chǎn)品架構(gòu)可以完全控制產(chǎn)品系統(tǒng)中任何核心組件的設(shè)計(jì)方式與制造模式，故能以產(chǎn)品性能提高為核心目標(biāo)，有效集成與優(yōu)化設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程。

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)孕育階段，無(wú)論產(chǎn)品還是市場(chǎng)，均處于不斷變化之中，面臨著眾多的不確定性。尤其是產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新還處于滿足市場(chǎng)需求的初步探索階段，故產(chǎn)品往往比較粗糙、昂貴以及不可靠；產(chǎn)品的整體性能還無(wú)法滿足消費(fèi)者的需求，產(chǎn)品功能仍須不斷完善。而新產(chǎn)品之所以比舊產(chǎn)品更具優(yōu)越性，是因?yàn)槠淞己玫男阅芏禽^低的成本。在此階段，很多中小企業(yè)試圖通過(guò)多樣化的產(chǎn)品創(chuàng)新參與主導(dǎo)設(shè)計(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，但主導(dǎo)設(shè)計(jì)還未出現(xiàn)。一體化組織模式是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)孕育階段的主要范式，這種組織模式可極大促進(jìn)產(chǎn)品性能的提升。而技術(shù)創(chuàng)新一旦被市場(chǎng)接受，企業(yè)就會(huì)獲得巨大的壟斷超額利潤(rùn)，故爭(zhēng)奪主導(dǎo)設(shè)計(jì)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)歷來(lái)都比較激烈。

②形成階段：垂直分工模式。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成階段，企業(yè)不斷積累技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，而新產(chǎn)品的性能與需求特征也呈現(xiàn)出穩(wěn)定化的趨勢(shì)，標(biāo)準(zhǔn)化程度加強(qiáng)，此時(shí)主導(dǎo)設(shè)計(jì)逐步形成。通常來(lái)講，主導(dǎo)設(shè)計(jì)對(duì)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)均具有極大的影響。具有主導(dǎo)設(shè)計(jì)的企業(yè)能夠依靠專利、標(biāo)準(zhǔn)取得高額壟斷利益，甚至可在一定情況下影響產(chǎn)業(yè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)；而那些在競(jìng)爭(zhēng)中未被接受為主導(dǎo)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，其所屬企業(yè)的原創(chuàng)技術(shù)投資和學(xué)習(xí)花費(fèi)均會(huì)成為沉淀成本，甚至該產(chǎn)品本身也極有可能被市場(chǎng)拒之門外。主導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)能為某個(gè)產(chǎn)品類別構(gòu)建居于主導(dǎo)地位的單一技術(shù)軌道，且產(chǎn)生較大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)；而主導(dǎo)設(shè)計(jì)軌道之外的其他技術(shù)軌道則較易被市場(chǎng)排斥，進(jìn)而從根本上改變企業(yè)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新及競(jìng)爭(zhēng)狀況。伴隨著主導(dǎo)設(shè)計(jì)的陸續(xù)出現(xiàn)，企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)逐漸移向價(jià)格與工藝創(chuàng)新，而創(chuàng)新也逐漸由激進(jìn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)為漸進(jìn)創(chuàng)新。主導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)既取決于技術(shù)的優(yōu)越性，還受多種因素與重大事件的影響，具有較大的隨機(jī)性。單一主導(dǎo)設(shè)計(jì)的產(chǎn)生是技術(shù)采用報(bào)酬遞增、技術(shù)兼容性或標(biāo)準(zhǔn)化的壓力以及政府管制等因素綜合作用的結(jié)果，而技術(shù)優(yōu)越性、系統(tǒng)可升級(jí)性、安裝基礎(chǔ)的規(guī)模、互補(bǔ)性產(chǎn)品可得性、金融資本的催化、互補(bǔ)性資產(chǎn)的可得、系統(tǒng)聯(lián)盟治理能力、市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)機(jī)以及政府的作用等是影響主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)生的關(guān)鍵因素。

與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成階段相對(duì)應(yīng)的是垂直分工模式。伴隨著主導(dǎo)技術(shù)的逐漸出現(xiàn)，產(chǎn)品創(chuàng)新的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)不斷降低，此時(shí)眾多潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)，并以主導(dǎo)設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)開始進(jìn)行工藝創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、組織管理創(chuàng)新以及市場(chǎng)創(chuàng)新。以新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)鏈為中心，眾多企業(yè)開始進(jìn)行大規(guī)模的增量創(chuàng)新，相應(yīng)地，產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)也漸漸表現(xiàn)為具有垂直分工特征的價(jià)值鏈整合模式。價(jià)值鏈整合模式不僅吸收了一體化公司大規(guī)模生產(chǎn)的諸多優(yōu)點(diǎn)，還極大地避免了單一大公司所出現(xiàn)的X非效率等問題。但在價(jià)值鏈整合模式下，企業(yè)各自開發(fā)類似產(chǎn)品、零部件的行為會(huì)引致比較嚴(yán)重的重復(fù)開發(fā)浪費(fèi)，且每個(gè)生產(chǎn)體系之間獨(dú)自運(yùn)作，零部件也難以通用，這會(huì)進(jìn)一步增加市場(chǎng)上消費(fèi)者的選擇困難。一般而言，由主導(dǎo)設(shè)計(jì)廠商治理的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)多數(shù)具有“剝削”的特點(diǎn)，這會(huì)極大減弱各經(jīng)濟(jì)主體的積極性、主動(dòng)性、自覺性以及創(chuàng)造性。同時(shí)在此模式下，制造商與設(shè)計(jì)商之間的信息溝通成本較大，且商業(yè)機(jī)密比較容易被泄漏。尤其是，伴隨著信息、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的深入發(fā)展，價(jià)值鏈整合模式在管理過(guò)程中的問題日益凸顯，其正被具有嶄新特征的虛擬再整合體系所取代。

③快速發(fā)展階段：模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)模式。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展階段，主導(dǎo)設(shè)計(jì)陸續(xù)走向成熟。這會(huì)進(jìn)一步促使產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝以及生產(chǎn)流程的標(biāo)準(zhǔn)化。在此情況下，產(chǎn)品的性能總體上已能滿足普通消費(fèi)者的需求，技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)為以降低成本為動(dòng)力、以工藝改進(jìn)為主要內(nèi)容的漸進(jìn)創(chuàng)新，同時(shí)生產(chǎn)活動(dòng)也越來(lái)越自動(dòng)化、集約化、系統(tǒng)化以及專業(yè)化。進(jìn)入快速發(fā)展階段，企業(yè)產(chǎn)品的主導(dǎo)設(shè)計(jì)過(guò)渡為模塊化設(shè)計(jì)。模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是將分散的節(jié)點(diǎn)集成一體化的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。在模塊化模式下，產(chǎn)品架構(gòu)雖對(duì)工程師設(shè)計(jì)產(chǎn)品的自由度有所約束，但企業(yè)能在遵循一定設(shè)計(jì)規(guī)則的基礎(chǔ)上快速、靈活地對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計(jì)。模塊化產(chǎn)品架構(gòu)可推動(dòng)企業(yè)通過(guò)破壞性競(jìng)爭(zhēng)贏得低端市場(chǎng)，從而獲得一定程度的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。鑒于此，伴隨著產(chǎn)品性能的逐漸提高甚至超越消費(fèi)者需求，產(chǎn)品主導(dǎo)設(shè)計(jì)由整合式框架設(shè)計(jì)過(guò)渡為模塊化設(shè)計(jì)，這是產(chǎn)品創(chuàng)新的基本規(guī)律。在此規(guī)律的作用下，產(chǎn)業(yè)組織模式也逐漸從垂直分工模式過(guò)渡為虛擬再整合的模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)模式。

相較于價(jià)值鏈整合模式下的分包模式，模塊化模式背景下的分包對(duì)象常常是單個(gè)可實(shí)現(xiàn)特定功能的、呈現(xiàn)半自律性特征的模塊；而高端化的外包公司可產(chǎn)出自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)，并非僅僅從事低質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“貼牌加工車間”。實(shí)際上，外包已被看作是企業(yè)充分利用專業(yè)化資源、降低成本、提高效率、有效發(fā)揮自身核心優(yōu)勢(shì)、提高企業(yè)環(huán)境適應(yīng)能力的一種組織管理模式。在模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下，品牌廠商有較多的模塊供應(yīng)商可選擇，較易與所需的生產(chǎn)模塊、服務(wù)能力相結(jié)合，進(jìn)而快速將自身的創(chuàng)意與設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品。當(dāng)然，模塊供應(yīng)商也可從數(shù)量較多的潛在客戶中進(jìn)行選擇。這就改變了價(jià)值鏈整合模式背景下通行的、較為單一的主導(dǎo)設(shè)計(jì)廠商與零部件供應(yīng)商之間的二元結(jié)構(gòu)關(guān)系，進(jìn)而過(guò)渡為多個(gè)品牌廠商與多個(gè)模塊供應(yīng)商之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。這極大地降低了由資產(chǎn)專業(yè)性提高所造成的違約風(fēng)險(xiǎn)與交易成本。最終，就連產(chǎn)品設(shè)計(jì)也出現(xiàn)了分工現(xiàn)象，部分設(shè)計(jì)任務(wù)由品牌廠商轉(zhuǎn)給模塊供應(yīng)商來(lái)承擔(dān)，而模塊供應(yīng)商也能向品牌廠商提供涵蓋設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)、測(cè)試、包裝以及售后等在內(nèi)的全套服務(wù)。

4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)發(fā)展的機(jī)會(huì)窗口邏輯

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，廣大發(fā)展中國(guó)家若想充分實(shí)現(xiàn)追趕發(fā)展與跨越式發(fā)展，就應(yīng)快速、及時(shí)地把握主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)的機(jī)會(huì)窗口，然后以此為基礎(chǔ)完成關(guān)鍵技術(shù)的跨越。一般而言，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在不同發(fā)展階段所面臨的機(jī)會(huì)窗口呈現(xiàn)出差異化態(tài)勢(shì)，且進(jìn)行自主創(chuàng)新的重要成功因素也有所不同，相應(yīng)地對(duì)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的要求也不一樣。

4.1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)孕育階段自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口

基于全球各國(guó)及地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)革命、技術(shù)革命、產(chǎn)業(yè)革命在邏輯上具有前后促進(jìn)的關(guān)系，即科學(xué)革命→技術(shù)革命→產(chǎn)業(yè)革命。每次技術(shù)變革的周期一般約為50年，這與康德拉季耶夫周期理論的技術(shù)周期基本相同。而廣大發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)追趕式發(fā)展和趕超式發(fā)展的最佳時(shí)期便是在每次技術(shù)變革的爆發(fā)階段，即戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的孕育階段。當(dāng)一種產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)得到確定后，其將進(jìn)入成熟狀態(tài)，而無(wú)論產(chǎn)品還是技術(shù)都會(huì)逐漸標(biāo)準(zhǔn)化，此時(shí)發(fā)展中國(guó)家因較低的生產(chǎn)成本而擁有市場(chǎng)中的比較優(yōu)勢(shì)，這便是后發(fā)國(guó)家和后發(fā)企業(yè)實(shí)施追趕的“第一個(gè)機(jī)會(huì)窗口”。但從根本上來(lái)講，先行者牢牢掌握著核心技術(shù)及由其形成的制度壁壘，憑借自身技術(shù)與制度的壟斷地位，不大可能受到來(lái)自后發(fā)企業(yè)的真正挑戰(zhàn)。在此情況下，后發(fā)企業(yè)很難甚至根本無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)對(duì)先行者的趕超。唯有當(dāng)與已有技術(shù)相適應(yīng)的資本存量及熟練勞動(dòng)力成為發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)調(diào)整的沉重負(fù)擔(dān)時(shí)，建立在已有技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式上的經(jīng)驗(yàn)難以甚至完全不能匹配新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式，甚至成為新技術(shù)應(yīng)用的阻礙，此時(shí)發(fā)展中國(guó)家就能在新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式中“輕裝前行”。這顯然是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)追趕的優(yōu)勢(shì)，且此種優(yōu)勢(shì)會(huì)伴隨科技知識(shí)的不斷擴(kuò)散而得到增強(qiáng)，這便是“第二個(gè)機(jī)會(huì)窗口”。

“第二個(gè)機(jī)會(huì)窗口”是后發(fā)國(guó)家和后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超的真正的機(jī)會(huì)窗口，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在后金融危機(jī)時(shí)代為眾多后發(fā)國(guó)家及地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超式和跨越式發(fā)展提供了千載難逢的機(jī)會(huì)窗口。正因如此，諸多后發(fā)國(guó)家及地區(qū)紛紛依靠對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)布局，在較短時(shí)間內(nèi)構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，以快速占據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)，為最終實(shí)現(xiàn)跨越式的產(chǎn)業(yè)升級(jí)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同樣，主要發(fā)達(dá)國(guó)家及地區(qū)為長(zhǎng)期獲得技術(shù)創(chuàng)新的超額利潤(rùn)，也通過(guò)發(fā)布各種有關(guān)戰(zhàn)略技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的報(bào)告等方式，制定中長(zhǎng)期規(guī)劃來(lái)大力推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，試圖在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域領(lǐng)先世界。由于新興產(chǎn)業(yè)源于基礎(chǔ)研究與原始技術(shù)創(chuàng)新，其在發(fā)展過(guò)程中遵循科技創(chuàng)新的基本規(guī)律，而基礎(chǔ)研究與原始技術(shù)創(chuàng)新歷來(lái)被看作產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的源泉。若無(wú)雄厚的基礎(chǔ)研究積累與原始創(chuàng)新實(shí)力，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會(huì)受制于人。就企業(yè)而言，其在孕育階段便應(yīng)密切關(guān)注國(guó)際產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)，科學(xué)預(yù)測(cè)與準(zhǔn)確判斷主導(dǎo)設(shè)計(jì)可能出現(xiàn)的各種方向，盡快開發(fā)出新產(chǎn)品；并在此基礎(chǔ)上使之成為被市場(chǎng)接受的主導(dǎo)設(shè)計(jì)，然后形成國(guó)際通行的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為搶占新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。

4.2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成階段自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成階段，有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)設(shè)計(jì)趨于定形，但以“產(chǎn)業(yè)主干技術(shù)鏈”為核心的一系列配套技術(shù)創(chuàng)新、輔助技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)專用裝備創(chuàng)新等相關(guān)創(chuàng)新卻表現(xiàn)出多樣化的特征。在此情況下，企業(yè)若能在主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)后選擇恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域，便有可能占領(lǐng)相對(duì)有利的“產(chǎn)業(yè)生態(tài)位”。這便是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成階段自主創(chuàng)新的“第一個(gè)機(jī)會(huì)窗口”。而形成階段自主創(chuàng)新的“第二個(gè)機(jī)會(huì)窗口”主要體現(xiàn)為：后發(fā)者往往在領(lǐng)先者主導(dǎo)設(shè)計(jì)的外圍，尤其是在領(lǐng)先者核心專利的外圍，全方位、多層次、寬領(lǐng)域地塑造以自身創(chuàng)新技術(shù)為核心的“專利網(wǎng)”；并在此基礎(chǔ)上嚴(yán)格預(yù)防領(lǐng)先者依靠核心專利對(duì)其進(jìn)行“隔離”和“打壓”，最終強(qiáng)化與領(lǐng)先者談判的地位。這方面較為成功的案例是第二次世界大戰(zhàn)后的日本、韓國(guó)以及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)。這些國(guó)家及地區(qū)充分借助“技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略”，掌控當(dāng)時(shí)全球相對(duì)先進(jìn)、前沿的核心技術(shù)，然后緊緊圍繞核心技術(shù)不斷地開展改進(jìn)性研究和開發(fā)研究。這些研究表現(xiàn)出較為明顯的應(yīng)用性，并申請(qǐng)了外圍專利。而外圍專利一般涵蓋將核心技術(shù)商業(yè)化時(shí)所可能選擇的“最佳產(chǎn)品結(jié)構(gòu)”，這能削弱原技術(shù)所有者對(duì)該技術(shù)的充分利用設(shè)置的較強(qiáng)壁壘的不利影響。在此情況下，上述國(guó)家及地區(qū)的企業(yè)成功對(duì)由歐美企業(yè)壟斷的一系列技術(shù)進(jìn)行了突破性創(chuàng)新，并迫使后者同意實(shí)施專利的交叉許可，即交易各方將各自擁有的專利、專有技術(shù)的使用權(quán)進(jìn)行相互許可使用，彼此互為技術(shù)供方與需方。

在形成階段的初期，第一代產(chǎn)品創(chuàng)新若想真正成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)，還受用戶安裝基數(shù)、互補(bǔ)性資產(chǎn)、互補(bǔ)性產(chǎn)品、進(jìn)入時(shí)機(jī)等諸多條件的限制。若此產(chǎn)品創(chuàng)新難以甚至根本不能充分滿足市場(chǎng)需求，則這種技術(shù)成果顯然無(wú)法成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)。通常來(lái)講，研發(fā)第一代新技術(shù)的企業(yè)并不能成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)的擁有者，而那些成功的改進(jìn)型技術(shù)創(chuàng)新者會(huì)成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)的擁有者和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。因此，企業(yè)應(yīng)科學(xué)、合理地辨別已出現(xiàn)的主導(dǎo)設(shè)計(jì)，快速推出與市場(chǎng)需求相匹配的第二代、第三代改良產(chǎn)品，并充分借助“研發(fā)聯(lián)盟”“產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”等平臺(tái)主導(dǎo)互補(bǔ)性資產(chǎn)和互補(bǔ)性產(chǎn)品，大幅度增加用戶的安裝基數(shù)。

4.3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展階段自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展階段，廣大后發(fā)企業(yè)較易陷入“追趕陷阱”。尤其是，無(wú)法有效地建立“主導(dǎo)技術(shù)軌道”幾乎成為后發(fā)企業(yè)趕超先發(fā)企業(yè)時(shí)難以逾越的“羈絆”。所謂主導(dǎo)技術(shù)軌道主要是指，某項(xiàng)技術(shù)在完成突破性進(jìn)展之后，與多項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新相互結(jié)合，進(jìn)而成為一個(gè)新的特征集，而特征集為某個(gè)產(chǎn)品類別建立了具有較為明顯的主導(dǎo)性與排他性特征的技術(shù)軌道。一般來(lái)講，主導(dǎo)技術(shù)軌道的建立并非單純?nèi)Q于技術(shù)創(chuàng)新，而是由競(jìng)爭(zhēng)者、聯(lián)盟集團(tuán)以及政策管制者共同推動(dòng)的，這些主體常常帶有各自的政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)目的。后發(fā)企業(yè)雖會(huì)在趕超期間進(jìn)行特色化、多樣化的工藝創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新以及外觀創(chuàng)新，但終究難以成功突破領(lǐng)先者在主導(dǎo)技術(shù)軌道中的“核心技術(shù)專利”和“產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”。其與主導(dǎo)企業(yè)間的差距只會(huì)縮小而非消除，因而最終無(wú)法成功實(shí)現(xiàn)對(duì)主導(dǎo)企業(yè)的超越。實(shí)際上，越來(lái)越多的后發(fā)企業(yè)充分借助低成本優(yōu)勢(shì)開拓低端市場(chǎng)，不斷提高制造能力以及產(chǎn)品開發(fā)能力，并逐步縮小與國(guó)外同行企業(yè)的技術(shù)差距，向中高端市場(chǎng)挺進(jìn)。這引起了發(fā)達(dá)國(guó)家及企業(yè)對(duì)后發(fā)國(guó)家及企業(yè)的警惕與封鎖，因?yàn)檫@會(huì)威脅到前者的市場(chǎng)地位。在此情況下，領(lǐng)先國(guó)家及企業(yè)在技術(shù)輸出方面會(huì)實(shí)施較為保守的壓制與封鎖戰(zhàn)略，不斷加大對(duì)新興技術(shù)的保護(hù)力度，限制高精尖技術(shù)向后發(fā)國(guó)家及企業(yè)的輸送，致使后者出現(xiàn)技術(shù)追趕的“天花板效應(yīng)”。目前，包括中國(guó)在內(nèi)的很多發(fā)展中國(guó)家及企業(yè)的技術(shù)水平不高，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。面對(duì)領(lǐng)先者在技術(shù)輸出方面的層層限制，很多后發(fā)國(guó)家及企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展將嚴(yán)重受到“追趕陷阱”的制約。在快速發(fā)展階段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨于成熟化，且展現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的機(jī)會(huì)窗口。在此階段，后發(fā)企業(yè)應(yīng)跳出領(lǐng)先者所掌控的主導(dǎo)技術(shù)軌道，構(gòu)筑起由自身控制的技術(shù)軌道，繼而在本土市場(chǎng)乃至國(guó)際市場(chǎng)上成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)者，這樣才有可能真正地實(shí)現(xiàn)趕超式發(fā)展。

5 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)發(fā)展的治理生態(tài)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在孕育、形成、快速發(fā)展階段均具有不同的自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口，相應(yīng)地對(duì)主導(dǎo)設(shè)計(jì)也有不同的要求。①孕育階段自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口是科學(xué)判斷主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)的可能方向，并盡力構(gòu)建主導(dǎo)設(shè)計(jì)軌道；②形成階段自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口不僅體現(xiàn)在企業(yè)應(yīng)在主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)后快速進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域，進(jìn)而占據(jù)有利的“產(chǎn)業(yè)生態(tài)位”，而且體現(xiàn)在企業(yè)應(yīng)以領(lǐng)先者率先進(jìn)行創(chuàng)新的主導(dǎo)設(shè)計(jì)和核心專利為中心，在其外圍圍繞自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)構(gòu)筑專利網(wǎng)，更體現(xiàn)在企業(yè)應(yīng)對(duì)突破性技術(shù)進(jìn)行不斷創(chuàng)新，從而成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)的擁有者；③快速發(fā)展階段自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口是突破領(lǐng)先者所掌控的主導(dǎo)技術(shù)軌道，塑造由自身控制的技術(shù)軌道，進(jìn)而在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)者。

顯然，主導(dǎo)設(shè)計(jì)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同的發(fā)展階段表現(xiàn)出不同的發(fā)展邏輯。長(zhǎng)期以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系中處于主導(dǎo)地位，依靠牢牢控制國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)全球市場(chǎng)的主導(dǎo)；而包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家在產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)規(guī)則設(shè)計(jì)領(lǐng)域，則處于被動(dòng)局面，絕大多數(shù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)規(guī)則由國(guó)外企業(yè)制定。實(shí)際上，中國(guó)已經(jīng)在很多領(lǐng)域失去了主導(dǎo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)，尤其是傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域。之所以出現(xiàn)這種局面，很大程度上與中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱有關(guān)。雖如此，中國(guó)依靠目前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)遇，完全有機(jī)會(huì)取得國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的主導(dǎo)權(quán)。這是由于在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期階段，無(wú)論技術(shù)研發(fā)還是技術(shù)應(yīng)用，都有待健全，且產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)仍處于形成之中。對(duì)于之前在主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)上處于落后狀態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)主體來(lái)講，這顯然是一個(gè)重新參與設(shè)計(jì)主導(dǎo)權(quán)爭(zhēng)奪的機(jī)會(huì)?？傮w而言，中國(guó)應(yīng)采取以下措施促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的發(fā)展。

首先，應(yīng)注重對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的搜尋、分析、提煉及整理，不斷培育分析、評(píng)判以及預(yù)測(cè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)、主導(dǎo)設(shè)計(jì)發(fā)展趨勢(shì)的能力；應(yīng)加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)科學(xué)性、戰(zhàn)略性的頂層規(guī)劃，合理制定不同類型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展路線圖，對(duì)主導(dǎo)設(shè)計(jì)、應(yīng)用動(dòng)態(tài)進(jìn)行跟蹤，輔助企業(yè)全面系統(tǒng)地掌握全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的最新發(fā)展態(tài)勢(shì)，并在此基礎(chǔ)上快速、及時(shí)調(diào)整關(guān)鍵核心技術(shù)及主導(dǎo)設(shè)計(jì)的突破方向，高效動(dòng)員不同領(lǐng)域的發(fā)展力量，將大量的創(chuàng)新資源配置到主導(dǎo)技術(shù)、共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)之中，進(jìn)而不斷提高創(chuàng)新效率；應(yīng)大力支持規(guī)模較大、研發(fā)能力較強(qiáng)以及資源調(diào)動(dòng)能力較強(qiáng)的行業(yè)龍頭企業(yè)或知名跨國(guó)企業(yè)，幫助其成立高質(zhì)量、高檔次、高水平的“技術(shù)研究院”，以開展事關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性、前瞻性、原創(chuàng)性研究，此外還要系統(tǒng)制定針對(duì)“重大戰(zhàn)略產(chǎn)品”的研發(fā)計(jì)劃；由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的搜集是一項(xiàng)集長(zhǎng)期性、復(fù)雜性、系統(tǒng)性等特征于一體的戰(zhàn)略工程，各級(jí)政府、企業(yè)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等眾多利益主體之間要有機(jī)協(xié)調(diào)、相互配合、協(xié)同推進(jìn)；應(yīng)不斷健全中介組織服務(wù)體系，創(chuàng)新科技中介組織運(yùn)作機(jī)制，加快各類中介人才培育，尤其應(yīng)不斷提高不同類型的中介組織對(duì)重要戰(zhàn)略性競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的分析、提煉以及研究水平，協(xié)助企業(yè)開展全方位、高質(zhì)量、優(yōu)質(zhì)化的情報(bào)分析工作，及時(shí)跟蹤、研究全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求和技術(shù)資源動(dòng)向，為企業(yè)提供高質(zhì)量的信息服務(wù)。

其次，由于主導(dǎo)設(shè)計(jì)是在關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)化而來(lái)的，應(yīng)增強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)吸收能力和自主研發(fā)能力，推動(dòng)實(shí)施全球創(chuàng)新資源配置和產(chǎn)業(yè)鏈整合戰(zhàn)略。要嚴(yán)格按照企業(yè)的不同規(guī)模與需求，有針對(duì)性地對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃與指導(dǎo)，大力促進(jìn)各種類型企業(yè)的知識(shí)吸收能力、自主研發(fā)能力建設(shè)。為此，應(yīng)以培育優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為中心，大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研密切互動(dòng)和良性合作，推動(dòng)大中型骨干企業(yè)合作，嘗試聯(lián)合成立工程技術(shù)研發(fā)中心。尤其是，應(yīng)因時(shí)制宜和因地制宜地建設(shè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新科技企業(yè)相對(duì)集中的高新園區(qū)、特色產(chǎn)業(yè)基地，盡可能地面向廣大中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)，打造不同模式、類型、規(guī)模的“公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)”和“技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)”。當(dāng)然，政府亦應(yīng)嘗試依靠“一企一策”的方式，通過(guò)政策引領(lǐng)、稅收優(yōu)惠等手段，扶持具有較大發(fā)展?jié)摿Φ目萍夹推髽I(yè)率先實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈整合戰(zhàn)略，大幅度提升科技型企業(yè)的資源整合水平和集成創(chuàng)新能力；制定健全、多樣、特色化的創(chuàng)新資源協(xié)調(diào)機(jī)制，有效集聚一系列創(chuàng)新資源，高效凸顯迥異化創(chuàng)新資源的功能；最大限度提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈差異化環(huán)節(jié)間的“互動(dòng)式學(xué)習(xí)”水平，增強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的有效溝通和密切合作，大力突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈發(fā)展的層層壁壘，高質(zhì)量地完成創(chuàng)新資源整合。

再次，應(yīng)積極實(shí)施自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這是中國(guó)在國(guó)際上競(jìng)爭(zhēng)主導(dǎo)設(shè)計(jì)時(shí)必須執(zhí)行的重要策略，并在此基礎(chǔ)上掌握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。我國(guó)應(yīng)大幅度提升自主創(chuàng)新能力和自主標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新水平，這不僅是增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要方式，而且是加快國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型以及驅(qū)動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心議題。為此，要做到兩個(gè)“突破”：一是突破發(fā)達(dá)國(guó)家在過(guò)去全球化背景下實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，構(gòu)建壟斷與競(jìng)爭(zhēng)、私利與公利協(xié)調(diào)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)制；二是突破跨國(guó)公司借助戰(zhàn)略性專利所形成的進(jìn)入壁壘，爭(zhēng)奪戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)權(quán)和治理權(quán)。應(yīng)從專利池戰(zhàn)略及標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的高度進(jìn)行分析和研判，通過(guò)政策支持構(gòu)建圍繞我國(guó)龍頭企業(yè)或跨國(guó)公司的開放式、立體式、多層次創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“前端控制”標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制，特別是應(yīng)充分借助對(duì)“專利池標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)”的靈活運(yùn)作和高效管理，積極打造自主創(chuàng)新新高地；應(yīng)通過(guò)自主研發(fā)、合作研發(fā)等方式，奮力爭(zhēng)奪產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)和價(jià)值鏈高利潤(rùn)環(huán)境，超前規(guī)劃、培育、扶持一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；應(yīng)積極拓寬發(fā)展視野，創(chuàng)新發(fā)展思路，在堅(jiān)持高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)、高水平發(fā)展原則的基礎(chǔ)上，不斷提高我國(guó)企業(yè)在國(guó)際分工和全球競(jìng)爭(zhēng)中的地位，爭(zhēng)取在短時(shí)間內(nèi)構(gòu)建形式多樣、功能不同、特色鮮明的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺(tái)，掌控戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)和主導(dǎo)權(quán)，為占領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)奠定較為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

最后，應(yīng)著力提升體制機(jī)制的創(chuàng)新水平，營(yíng)造戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)發(fā)展的良好外部環(huán)境。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成期間充斥著一系列風(fēng)險(xiǎn)，迫切需要政府出臺(tái)針對(duì)性的措施，支持企業(yè)壯大，發(fā)展高新科技，暢通融資渠道，規(guī)范市場(chǎng)管理，并進(jìn)行多樣化、寬領(lǐng)域、動(dòng)態(tài)化的體制機(jī)制創(chuàng)新。目前，中國(guó)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育方面，面臨眾多的制度障礙與問題，不僅包括多元化市場(chǎng)主體發(fā)育、創(chuàng)新型人才培養(yǎng)制度制定、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系與市場(chǎng)準(zhǔn)入制度制定、要素市場(chǎng)發(fā)展改革、科技金融市場(chǎng)發(fā)展等嚴(yán)重滯后，而且包括市場(chǎng)配置不合理、投融資體制低效運(yùn)轉(zhuǎn)、產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢、相關(guān)管理體制存在漏洞等問題。鑒于此，我國(guó)各級(jí)政府應(yīng)積極創(chuàng)新體制機(jī)制，全方位、多層次、寬領(lǐng)域地優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，制定與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的一系列政策支持體系。這是目前中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵點(diǎn)與突破口。應(yīng)大力整合高科技產(chǎn)業(yè)激勵(lì)政策，并基于《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》及相關(guān)多項(xiàng)配套政策，在考慮國(guó)內(nèi)不同地區(qū)發(fā)展實(shí)際的前提下，科學(xué)制定和審慎出臺(tái)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的激勵(lì)政策，同時(shí)精準(zhǔn)落實(shí)各項(xiàng)相關(guān)政策。還應(yīng)建立政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)“三位一體”的政策性金融支持體系：就政府層面而言，可設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金，科學(xué)引導(dǎo)社會(huì)資本流入，進(jìn)一步拓展融資途徑；就金融機(jī)構(gòu)層面而言，應(yīng)緊緊圍繞“為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)而進(jìn)行金融改革”的思路，通過(guò)積極、合理創(chuàng)新金融產(chǎn)品的方式為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供高質(zhì)量的服務(wù)；就企業(yè)層面而言，要在與金融機(jī)構(gòu)構(gòu)建“共生共榮”關(guān)系的基礎(chǔ)上，全力突破產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加速向特色化、精準(zhǔn)化服務(wù)模式轉(zhuǎn)型，制定完善的創(chuàng)新人才培養(yǎng)、使用、評(píng)價(jià)、激勵(lì)機(jī)制，在遵循自身發(fā)展實(shí)際的基礎(chǔ)上全方位支持科技人員的研發(fā)活動(dòng)。