如何制作高質(zhì)量的行政處罰決定書

遼寧省大連市市場(chǎng)監(jiān)管局 隋鍵成

行政處罰決定書（以下簡(jiǎn)稱“決定書”）是行政管理機(jī)關(guān)針對(duì)當(dāng)事人的違法行為，在經(jīng)過調(diào)查取證掌握違法證據(jù)的基礎(chǔ)上，制作的記載當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由、依據(jù)和決定等事項(xiàng)的具有法律強(qiáng)制力的書面法律文書。決定書一經(jīng)下達(dá)即具有法律強(qiáng)制性和對(duì)當(dāng)事人的約束力。決定書就像一盤菜一樣，前期所有的立案、調(diào)查取證、審核、下達(dá)先行告知，都是為了最后端出決定書這盤菜。如果最后火候掌握不到位，即使前期各個(gè)環(huán)節(jié)、程序做得再好，依然不會(huì)制作出一份高質(zhì)量的決定書來。同時(shí)，決定書質(zhì)量的高低，直接體現(xiàn)著執(zhí)法人員的水平和辦案機(jī)關(guān)的能力，也關(guān)系到對(duì)當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)。

如何制作高質(zhì)量的決定書呢？筆者總結(jié)了四點(diǎn)，以供參考。一是要用詞規(guī)范；二是要論述準(zhǔn)確；三是要說理充分；四是要結(jié)構(gòu)合理。

一、用詞規(guī)范

（一）很多辦案人員在書寫決定書內(nèi)容時(shí)，用詞不夠規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)，沒有完全做到去口語化表達(dá)，把口頭交流用語直接落在了正式文書上面，想當(dāng)然的增加字或者減少字，結(jié)果表述不清，甚至產(chǎn)生歧義。

比如，把“＊＊市市場(chǎng)監(jiān)督管理局”寫成了“＊＊市市場(chǎng)局”、“＊＊經(jīng)貿(mào)有限公司”寫成了“＊＊公司”、“＊＊市人民政府”寫成了“＊＊市政府”。而“＊＊新區(qū)”則寫成了“＊＊市新區(qū)”、“＊＊海關(guān)”則寫成了“＊＊市海關(guān)”。再比如，“接到了總局的某某線索”，請(qǐng)問這個(gè)“總局”是國家體育總局還是國家稅務(wù)總局亦或是國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局？“沙區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局”的這個(gè)“沙區(qū)”是大連市沙河口區(qū)還是重慶市沙坪壩區(qū)？亦或是別的什么地方的“沙區(qū)”？等等。

（二）很多辦案人員在決定書中往往復(fù)制粘貼了案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的內(nèi)容，復(fù)制粘貼之后沒有認(rèn)真檢查其中內(nèi)容是否合適，當(dāng)然有的辦案人員也會(huì)認(rèn)為這樣的表述并無問題，從而在決定書上繼續(xù)使用了“建議”“涉嫌”“擬”等詞。在案件調(diào)查終結(jié)階段，辦案人員只有對(duì)案件處理結(jié)果的建議權(quán)而沒有最終的決定權(quán)。在此階段，以辦案人員的名義向單位負(fù)責(zé)人提出處罰意見，所以在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中使用的是“建議”“涉嫌”“擬”等詞。而在作出處罰決定階段則是案件經(jīng)過調(diào)查取證已經(jīng)查證屬實(shí)，辦案人員根據(jù)查證屬實(shí)的事實(shí)以行政機(jī)關(guān)的名義作出的最終決定，這個(gè)時(shí)候就不能使用“建議”“涉嫌”“擬”等詞，而是要使用“決定”。

二、論述準(zhǔn)確

（一）書寫決定書時(shí)，不要去寫一些與案件無關(guān)的內(nèi)容，去論述與案件無關(guān)的事，所有的論述和表達(dá)都要緊緊圍繞案件本身來展開。要把握這樣一個(gè)原則和標(biāo)準(zhǔn)，凡是寫在決定書上的內(nèi)容都是與案件有關(guān)的并且一句都不能少，凡是與案件無關(guān)的話一句也不寫。

比如，我們對(duì)當(dāng)事人的處罰是無證無照違法行為時(shí)，就不要去論述與案件無關(guān)的當(dāng)事人所售商品進(jìn)貨價(jià)是多少、售出價(jià)是多少、貨值金額是多少，等等。比如我們對(duì)當(dāng)事人的處罰是食品違法行為，在只需認(rèn)定當(dāng)事人違法金額時(shí)，就不要花大篇幅甚至不用去論述當(dāng)事人的從業(yè)資格證照什么時(shí)候取得、在哪里取得以及注冊(cè)資本金等與案件關(guān)聯(lián)度比較小或者與案件無關(guān)的環(huán)節(jié)。

再比如，如果處罰對(duì)象是甲公司的話，就要緊緊圍繞與甲公司有關(guān)聯(lián)的內(nèi)容和證據(jù)去論述，而不應(yīng)論述與案件無關(guān)的乙公司甚至是丙公司。辦案人員為了完全查清甲公司的違法行為，可能在調(diào)查取證過程中調(diào)查了“100個(gè)點(diǎn)”，在這“100個(gè)點(diǎn)”中，只有“70個(gè)點(diǎn)”跟甲公司有關(guān)系并且這“70個(gè)點(diǎn)”完全可以證明甲公司的違法行為。那么剩下與本案無關(guān)的30個(gè)“點(diǎn)”就不要寫在決定書上。實(shí)踐中，很多辦案人員則事無巨細(xì)的把與本案無關(guān)的剩下的“30個(gè)點(diǎn)”也寫到了決定書上，最后論述了與本案毫無關(guān)系的乙公司甚至是丙公司。這完全是畫蛇添足，毫無意義，更是降低了決定書的質(zhì)量。

（二）決定書所記載的內(nèi)容，都需要有其他證據(jù)來佐證，凡是沒有證據(jù)證明的內(nèi)容，都不能寫上去。我們辦理的所有案件，一切要以證據(jù)來說話，必須做到證據(jù)確鑿充分。證據(jù)能證明到哪里，就處罰到那里，證據(jù)能證明什么，就處罰什么。要對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類、歸納和總結(jié)，要符合證據(jù)的“三性”原則，即客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性，所有的證據(jù)要形成完整的證據(jù)鏈條，相互印證。

三、說理充分

現(xiàn)今推行說理式的決定書，所謂說理式?jīng)Q定書是指將法律的普遍規(guī)定同具體的案件事實(shí)結(jié)合起來，將當(dāng)事人的違法行為與法律預(yù)設(shè)的條件相對(duì)照的從一般到特殊的演繹推理過程。說理式?jīng)Q定書的一個(gè)重要特點(diǎn)是，除了辦案人員和審核人員之外，即使與案件無關(guān)的第三人看了決定書后也能一目了然案件的基本事實(shí)、違法行為、法律適用、自由裁量、處罰決定等信息。

辦案人員在書寫決定書內(nèi)容時(shí)，要按照說理式要求去描述案件的基本事實(shí)和基本情況，盡量不用結(jié)論性用語。比如在描述當(dāng)事人賬目管理情況時(shí)，應(yīng)這樣描述，“當(dāng)事人沒有建立進(jìn)貨臺(tái)賬和出貨臺(tái)賬，無法說明購銷情況”，而不應(yīng)直接表述成“當(dāng)事人賬目管理混亂”。

同時(shí)，還要盡量去論述決定書內(nèi)容的基本邏輯關(guān)系，讓人能看得懂、看得明白、看得真切。比如我們的處罰對(duì)象是乙公司食品違法行為，乙公司原料從甲公司購進(jìn)，而甲公司原料并無問題，我們?cè)诿枋黾坠驹蠟楹细癞a(chǎn)品時(shí)，不應(yīng)表述為“甲公司證明了其銷售給乙公司的原料是合格產(chǎn)品”，原料是不是合格產(chǎn)品甲公司自己能證明嗎？當(dāng)然不能。正確的表述應(yīng)是“甲公司提供了由某某檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的某某原料的合格檢驗(yàn)報(bào)告”。只有有資質(zhì)的檢驗(yàn)單位出具的合格檢驗(yàn)報(bào)告才能證明原料為合格產(chǎn)品。除此之外，均無他法。

再比如，在查處涉嫌違法地圖廣告時(shí)，需要弄清楚涉案地圖是否符合規(guī)范要求，辦案機(jī)構(gòu)請(qǐng)自然資源局協(xié)助對(duì)問題地圖進(jìn)行鑒定，這時(shí)不應(yīng)簡(jiǎn)單表述為“我局請(qǐng)自然資源局對(duì)問題地圖進(jìn)行了鑒定”，而應(yīng)表述成“我局請(qǐng)地圖行政管理部門自然資源局對(duì)問題地圖進(jìn)行了鑒定”。為什么請(qǐng)自然資源部門對(duì)問題地圖進(jìn)行鑒定而不是其他部門？因?yàn)樽匀毁Y源部門是地圖的行政管理部門，這個(gè)內(nèi)在邏輯關(guān)系一定要論述清楚。

四、結(jié)構(gòu)合理

總局的文書格式范本及使用指南對(duì)決定書的結(jié)構(gòu)作出了一般規(guī)范，但是實(shí)踐中，由于行政處罰的種類較多，形式多樣，基本結(jié)構(gòu)并非一成不變，很多辦案人員在制作決定書時(shí)經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些結(jié)構(gòu)上的問題，該論述的沒有論述清楚，不該論述的反而洋洋灑灑，從而造成了結(jié)構(gòu)上的“硬傷”。

（一）比如，在決定書中應(yīng)當(dāng)記載對(duì)當(dāng)事人的告知，告知當(dāng)事人擬作出的處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由和依據(jù)以及依法享有陳述、申辯和要求舉行聽證（如果需要聽證的話）的權(quán)利。如果當(dāng)事人提出陳述、申辯和聽證意見，還要把當(dāng)事人陳述、申辯和聽證意見，以及復(fù)核情況和理由一并在決定書中表述。實(shí)踐中，我們的辦案人員并未在決定書中記載告知，即使記載了告知，亦未將當(dāng)事人提出的陳述、申辯和聽證意見以及辦案機(jī)構(gòu)是否采納的理由在決定書中作以表述。

再比如，如果要給予當(dāng)事人罰沒款處罰時(shí)，需要同時(shí)在決定書上作出如下表述“當(dāng)事人自收到本行政處罰決定書之日起15日內(nèi)，依據(jù)《繳款通知書》到銀行繳納罰款，逾期不繳納罰款的，本局將根據(jù)《行政處罰法》第七十二條的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款并依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。”實(shí)踐中，給予當(dāng)事人罰沒款處罰的并未作此表述，沒有給予罰沒款處罰的，卻在決定書中載入了這一段。

（二）在做出決定內(nèi)容部分，一般表述為“綜上所述，決定對(duì)當(dāng)事人作出如下處罰”。這時(shí)，如果要求當(dāng)事人“責(zé)令改正”的話，則不能在“作出如下處罰”下面進(jìn)行表述，因?yàn)椤柏?zé)令改正”并非行政處罰的種類。按照市場(chǎng)監(jiān)管總局最新的文書格式，應(yīng)表述為“現(xiàn)責(zé)令當(dāng)事人改正上述違法行為，并決定處罰如下”。在表述罰款金額時(shí)，實(shí)踐中，往往表述為“處罰款人民幣＊＊元”，這里的“處”和“人民幣”都是多余的，正確的表述應(yīng)該是“罰款＊＊（大寫）元（小寫＊＊元）”。