全景視角下綜述性研究的新架構(gòu)

摘要：[目的/意義]全景回溯是將全景分析的思維模式與傳統(tǒng)的文本分析法、文獻(xiàn)計(jì)量法以及可視化技術(shù)等進(jìn)行整合，實(shí)現(xiàn)綜述性研究框架設(shè)計(jì)的拓展和創(chuàng)新。[方法/過程]在對(duì)全景回溯的概念與基本屬性分析的基礎(chǔ)上，建構(gòu)包括數(shù)據(jù)采集和分層、時(shí)間切片診斷、維度模型架構(gòu)分析、層次遞推式可視情境呈現(xiàn)、拼合式整體結(jié)論獲取5個(gè)流程的新框架。以中國財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)研究為示例進(jìn)行探索性求證。[結(jié)果/結(jié)論] 證明全景回溯在數(shù)據(jù)采集多元化、分析過程精細(xì)化、流程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)論更具綜合性方面存在比較優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：全景回溯 ? ?可視化 ? ?綜述 ? ?財(cái)政支出 ? ?績效評(píng)價(jià)

分類號(hào)：N31

引用格式：陳花. 全景視角下綜述性研究的新架構(gòu)： 概念、流程與示例 [J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2022， 7（2）： 189-196[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/281/.

1 ?引言

對(duì)研究領(lǐng)域歷史的追溯和發(fā)展脈絡(luò)的掌握是任何一位研究者必須練好的基本功，通過綜述性研究獲知?dú)v史發(fā)展情況和規(guī)律，在掌握研究動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上判斷未來發(fā)展趨勢(shì)，得到研究時(shí)間基點(diǎn)上的進(jìn)展和需要解決的問題，從而找到研究方向和切入點(diǎn)。傳統(tǒng)的綜述性研究通常采用文獻(xiàn)梳理的方式探尋發(fā)展軌跡和研究動(dòng)態(tài)，往往囿于定性研究本身特征而難免具有主觀性和隨意性。20世紀(jì)70年代后期文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在我國興起[1]，采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等方法分析研究成果的某些結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律，具有很強(qiáng)的實(shí)用性，但在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展卻很有限[2]。以圖的形式描述知識(shí)結(jié)構(gòu)的構(gòu)想可追溯到布魯克斯1980年提出的“Knowledge Map”（后被譯為“知識(shí)地圖”）[3]，陳悅、劉則淵用“知識(shí)圖譜”[4]實(shí)現(xiàn)對(duì)科學(xué)知識(shí)結(jié)構(gòu)、關(guān)系及演化過程的可視化呈現(xiàn)，利用TDA、SPSS、CiteSpace等計(jì)算機(jī)軟件通過信息可視化技術(shù)探尋知識(shí)結(jié)構(gòu)、規(guī)律和分布情況在許多領(lǐng)域得到迅速發(fā)展[5]。通過對(duì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行詞頻、引文等進(jìn)行科學(xué)計(jì)量的方式得到中心詞的變遷、研究力量分布、研究主題聚類等結(jié)果，使得結(jié)果更具客觀性，但存在著數(shù)據(jù)來源單一，描述性分析為主，忽視了與其他傳統(tǒng)方法的有效結(jié)合等局限性，研究結(jié)論和提供的信息存在同質(zhì)化，理論與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系有所割裂。

全景視角運(yùn)用于綜述研究是近些年逐步興起的新思維，包括全景透析、全景透視、全景分析、全景掃描、全景圖譜等提法。李濤和宋玉波對(duì)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)教育綜合改革歷史影像與區(qū)域?qū)嵺`現(xiàn)狀進(jìn)行了縱向追蹤和橫向劃割式分析[6]，李煜興使用全景透析的方法對(duì)日本行政規(guī)制改革的背景和動(dòng)因以及歷程與策略進(jìn)行探究[7]。上述研究均注重使用歷史和對(duì)比分析方法，但存在研究重心側(cè)重實(shí)踐層面、分析手段以文字描述為主的不足。嚴(yán)玲等運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量的方式對(duì)建設(shè)項(xiàng)目治理研究進(jìn)行聚類和多維尺度分析，但僅限于理論層面且未涉及時(shí)間維度[8]。也有學(xué)者將可視化技術(shù)與全景分析相結(jié)合，如信息素養(yǎng)研究領(lǐng)域主題論文的分析[9]，對(duì)特定期刊內(nèi)在的知識(shí)結(jié)構(gòu)和知識(shí)特征的歸納[10]、對(duì)中國新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的梳理[11]、對(duì)國內(nèi)外公共政策文本分析中主題模型應(yīng)用研究的總結(jié)[12]。通過發(fā)揮可視化分析技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用多維分析和時(shí)間劃割等方式對(duì)主題演進(jìn)脈絡(luò)、熱點(diǎn)問題和發(fā)展趨勢(shì)等加以判斷。

總體而言，現(xiàn)有研究雖從不同角度對(duì)全景分析方式提供了思路上的啟發(fā)借鑒，但目前并未對(duì)綜述性研究中全景概念加以明確的界定和特征的解釋，操作過程也尚未形成規(guī)范性的流程。進(jìn)行綜述性研究往往要面對(duì)紛繁復(fù)雜的信息，若是要兼顧理論與實(shí)踐，充分發(fā)揮不同方法的優(yōu)勢(shì)，就必須考慮怎樣合理構(gòu)建研究框架，對(duì)研究對(duì)象以一種合理且有效的方式進(jìn)行分析以便達(dá)到盡可能完整客觀的呈現(xiàn)。

2 ?全景回溯的概念與屬性

2.1 ?概念界定

全景（panorama）從詞源上是由希臘語中“pan”和“rama”創(chuàng)造的新詞，最初這一概念出現(xiàn)在藝術(shù)領(lǐng)域，18世紀(jì)后期的全景畫是一種集空間結(jié)構(gòu)與時(shí)間結(jié)構(gòu)、集視覺與聽覺、集史學(xué)與文學(xué)的綜合藝術(shù)形式[13]，而后該理念被運(yùn)用于具體的技術(shù)領(lǐng)域，借助光學(xué)技術(shù)和計(jì)算機(jī)軟件成為一種流行的視覺新技術(shù)[14]，近些年全景理念逐步向各個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)散并形成不同的語意。

全景回溯是指為了綜合立體展示某一研究主題的發(fā)展進(jìn)程，運(yùn)用定性與定量分析相結(jié)合的多元方法，按照特定流程對(duì)圖文材料按照層次邏輯加工處理后，再現(xiàn)具有多向維度的歷史演化情境。全景回溯的概念包括以下幾個(gè)組成部分：①研究對(duì)象指向特定的研究主題領(lǐng)域，其范圍可以是某個(gè)學(xué)科亦可是該學(xué)科下某一分支領(lǐng)域，既包括理論層面也包括實(shí)踐層面;②研究的目的力求對(duì)發(fā)展階段有著科學(xué)的判斷和多維可視再現(xiàn)，通過不同緯度的立體分析最終得出整體發(fā)展?fàn)顟B(tài)和規(guī)律;③研究過程強(qiáng)調(diào)總體性和內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)性，必須依靠多元研究方法方能實(shí)現(xiàn)，在信息獲取、數(shù)據(jù)資料處理、研究過程、結(jié)果展示等一系列方法的綜合運(yùn)用;④在結(jié)論呈現(xiàn)方面，通過包括文字描述和圖像解讀在內(nèi)的多種方式進(jìn)行不同維度的剖析，發(fā)現(xiàn)理論與實(shí)踐的交互作用和研究軌跡中的從點(diǎn)到線再到面的動(dòng)態(tài)推進(jìn)過程。

2.2 ?基本屬性

全景回溯通過多個(gè)維度描述研究對(duì)象，同時(shí)結(jié)合可視化技術(shù)和傳統(tǒng)文獻(xiàn)綜述的分析方法，彌合技術(shù)與理性思考的割裂狀態(tài)，具有自身獨(dú)特屬性，通過整體和部分變焦式切換發(fā)揮宏微觀互補(bǔ)作用，層次性搭建形成點(diǎn)線面錯(cuò)落有序的串聯(lián)分析模式，將源自各渠道的豐富素材按照時(shí)間坐標(biāo)排列形成動(dòng)態(tài)交互鏡像，充分發(fā)揮其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

2.2.1 ?多維度

以往圍繞特定主題進(jìn)行綜述往往采用單要素描述模型，而事物呈現(xiàn)的復(fù)雜性往往需要透過多重的視角加以審視，如在公共政策制定中運(yùn)用全景式分析應(yīng)該體現(xiàn)滿意度、不同的理性類別以及時(shí)間、空間在內(nèi)的四重維度[15]。維度需針對(duì)不同的研究對(duì)象進(jìn)行個(gè)性化設(shè)計(jì)，常用的構(gòu)建形式包括：①時(shí)間維度，按照事件和材料的時(shí)間矢量進(jìn)行整合歸類;②主題方向，按照研究主題的核心分支進(jìn)行聚類式拼合;③來源屬性，屬于理論研究范疇的成果和源自實(shí)踐的重要政策或事件;④空間維度，結(jié)合研究對(duì)象的區(qū)域分布進(jìn)行局部刻畫，如以各個(gè)地級(jí)市現(xiàn)實(shí)情景反映安徽脫貧攻堅(jiān)狀況[16]。全景回溯可借助多個(gè)維度實(shí)現(xiàn)時(shí)間和主題等切換功能，在理論和現(xiàn)實(shí)的穿梭中更好地恢復(fù)主題發(fā)展的現(xiàn)實(shí)立體場景。

2.2.2 ?可視化

全景圖像處理中借助新技術(shù)呈現(xiàn)三維甚至多維視景從而明顯區(qū)別于傳統(tǒng)的二維圖像，將該屬性引入到綜述性研究中同樣適用。借助文字、圖表、圖譜多種方式搭建研究主題在不同歷史時(shí)期的敘事場景，形成對(duì)以往發(fā)展來龍去脈的圖文視圖，將以往文獻(xiàn)綜述中的文本分析和定性研究方法同文獻(xiàn)計(jì)量法以及可視化軟件充分結(jié)合，運(yùn)用多元、分時(shí)、動(dòng)態(tài)的方式展示研究主題發(fā)展?fàn)顩r。全景回溯對(duì)以往綜述性研究可視化內(nèi)容加以充實(shí)，是結(jié)合定性和定量多元研究方法以多種方式呈現(xiàn)旨在更加綜合地說明研究對(duì)象的圖文集合。

2.2.3 ?拼合式

全景的多維度屬性決定了必須要依托多種來源的各種素材實(shí)現(xiàn)，通過對(duì)文獻(xiàn)、案例、圖片等有效信息的采集，并按照一定邏輯存儲(chǔ)加工處理后細(xì)致展現(xiàn)主題研究的發(fā)展?fàn)顩r。由于支撐材料往往具有碎片化的特征，因此必須進(jìn)行拼合方能觀察出規(guī)律，按照信息的來源屬性進(jìn)行歸類和拼接后得到互相間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。不同研究關(guān)注的重心存在差異，因此拼合過程中的中心軸有所區(qū)別，如行業(yè)研究中根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈條[17]或競爭格局[18]進(jìn)行觀察和趨勢(shì)判斷。在分析過程中，通過個(gè)體與整體的分解與彌合、時(shí)間片段的劃割和回放、理論與現(xiàn)實(shí)的場景關(guān)聯(lián)、主題分支的裁剪與歸類，各個(gè)階段發(fā)展情況的近焦細(xì)致透視和掃描實(shí)現(xiàn)主題研究的全景回溯，既是技術(shù)方面的必要支撐也是優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的重要體現(xiàn)。

2.2.4 ?層次性

全景回溯具有高度系統(tǒng)性，在對(duì)前沿理論和實(shí)踐的追蹤中從信息輸入到分析再到輸出的各個(gè)環(huán)節(jié)是一種遞進(jìn)式脈沖掃描，必須通過縱向?qū)蛹?jí)遞進(jìn)和橫向結(jié)構(gòu)式分層的搭建方式形成分析框架結(jié)構(gòu)。層次性在信息采集、時(shí)空劃割、主題聚焦、結(jié)果解讀均有體現(xiàn)，在信息采集中要根據(jù)研究目的劃分采集范圍和信息使用梯度，主題聚焦需要對(duì)關(guān)鍵詞頻次進(jìn)行層次劃定，結(jié)果也需按照既定層次推進(jìn)，對(duì)局部和整體加以說明。因此，要在材料收集和分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行分層處理，按照時(shí)間軸承和主題分類，根據(jù)一定邏輯對(duì)多個(gè)維度構(gòu)建縱向和橫向結(jié)構(gòu)進(jìn)行歸類處理和分析，進(jìn)而得出多層級(jí)內(nèi)在關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的綜合性研究結(jié)論解讀和說明。

2.2.5 ?動(dòng)態(tài)交互性

借助時(shí)間坐標(biāo)對(duì)事件進(jìn)行定位，按照歷史進(jìn)程展現(xiàn)不同時(shí)區(qū)中源自理論和實(shí)踐的典型節(jié)點(diǎn)形成卷軸式的動(dòng)態(tài)場景。全景回溯方式既描述了理論發(fā)展的主題變遷，突出理論貢獻(xiàn)，反映現(xiàn)實(shí)背景中問題焦點(diǎn)，形成理論和現(xiàn)實(shí)交相輝映相互結(jié)合的解讀方式。將看似零散的材料通過時(shí)間軸承進(jìn)行整理后就會(huì)呈現(xiàn)具有動(dòng)態(tài)延綿的矢量圖，形成定性描述與定量分析相結(jié)合的舉證說明，放在理論和實(shí)踐相結(jié)合的情境中理解實(shí)踐對(duì)理論的問題指引以及理論對(duì)實(shí)踐的貢獻(xiàn)。因此，全景回溯以動(dòng)態(tài)交互的方式去呈現(xiàn)歷史，以宏觀的角度俯視并采取多條主線相互交織的方式形成對(duì)不同時(shí)期發(fā)展情況的認(rèn)識(shí)。

3 ?全景回溯研究的流程設(shè)計(jì)

近些年“全景”運(yùn)用于綜述性研究呈現(xiàn)出明顯的遞增趨勢(shì)，分布于多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，如檔案學(xué)[19]、歷史學(xué)[20]、法學(xué)[21]等。但現(xiàn)有研究尚未形成標(biāo)準(zhǔn)化的操作流程。在對(duì)內(nèi)涵和特征進(jìn)行說明之后，筆者結(jié)合已有經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行提煉，探索性地提出全景回溯需運(yùn)用的方法和具體實(shí)現(xiàn)步驟，實(shí)際操作流程的各個(gè)環(huán)節(jié)如下：

3.1 ?數(shù)據(jù)采集和分層

真實(shí)豐富的數(shù)據(jù)資料是進(jìn)行全景回溯的基礎(chǔ)條件，在數(shù)據(jù)采集與分層環(huán)節(jié)重點(diǎn)是要明確數(shù)據(jù)使用的目的并依次確定采集的數(shù)據(jù)集合范疇，在研究者的時(shí)間和研究力量既定的情況下從海量信息中抓取最為關(guān)鍵的信息作為分析對(duì)象。例如運(yùn)用知識(shí)圖譜在信息檢索過程中需要探索[22]。在全景回溯中數(shù)據(jù)使用最主要的用途是：①用于后續(xù)的時(shí)間切片分析;②用于演示維度中按照要呈現(xiàn)的場景獲取相關(guān)數(shù)據(jù)作為素材;③得出整體性觀察結(jié)論的鑒定依據(jù)。在研究過程中，對(duì)不同類別的信息根據(jù)研究目的和分析維度進(jìn)行層次搭建。

3.2 ?時(shí)間切片分析

在全景回溯中的多個(gè)維度構(gòu)建中首先是時(shí)間維度，和以往對(duì)于發(fā)展歷史的處理方式不同的是，在發(fā)展階段的劃割中將會(huì)結(jié)合多重標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)。在具體操作中，首先對(duì)數(shù)據(jù)來源第一種類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)類的描述性分析，包括各年度發(fā)文總體數(shù)量以及CSSCI在整體中所占比重，尋找時(shí)間曲線中的拐點(diǎn)和峰值作為時(shí)間劃分的重要依據(jù)之一;其次，運(yùn)用可視化軟件對(duì)按照上述檢索方式采集的文獻(xiàn)樣本進(jìn)行知識(shí)圖譜的繪制，按照關(guān)鍵詞突現(xiàn)性分析時(shí)區(qū)圖提煉關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)中的熱詞，通過其變化軌跡成為判斷時(shí)間進(jìn)程的依據(jù)之二;最后，根據(jù)實(shí)踐中重要事件和關(guān)鍵性政策文本的列表判斷現(xiàn)實(shí)發(fā)展走向，對(duì)研究階段的劃分進(jìn)行證實(shí)和修正。

3.3 ?演示維度模型構(gòu)建

每個(gè)時(shí)間段內(nèi)的敘事性分析和情境往往是錯(cuò)綜復(fù)雜的，借助邏輯思維需要形成跨越時(shí)間有條理的主線來進(jìn)行框架搭建。維度搭建的思路會(huì)因研究對(duì)象的不同而出現(xiàn)差異，但一些主要的元素則可共用，例如實(shí)踐維度下通過空間分布進(jìn)行細(xì)分;理論研究維度中可通過文獻(xiàn)計(jì)量方式獲取發(fā)文趨勢(shì)、熱點(diǎn)關(guān)鍵詞、中介中心性詞匯、聚類理論分支、高頻被引文獻(xiàn)、研究力量分布等，這些分散的元素可按研究目的進(jìn)行取舍搭建維度;按照過程動(dòng)態(tài)分析的邏輯可以對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行劃分，如按照準(zhǔn)備、購買和實(shí)施對(duì)英國政府購買服務(wù)全過程績效管理進(jìn)行全景分析[23]。

3.4 ?層次性可視情境呈現(xiàn)

層次遞推是指結(jié)論得出的過程，對(duì)每個(gè)歷史層面進(jìn)行邏輯維度設(shè)計(jì)后就需要對(duì)材料進(jìn)行解析，冗雜的數(shù)據(jù)并不能立即產(chǎn)生總體性結(jié)論，需要進(jìn)一步的層次性分析。第一步是尋找關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，第二步是對(duì)主線進(jìn)行敘事性線條刻畫，第三步是該階段時(shí)間層面的局部性整體刻畫，說明歷史進(jìn)程與理論貢獻(xiàn)和可能的問題所在。而可視情境則是展示的具體形式，全景回溯中可視化是一個(gè)更寬泛的概念，呈現(xiàn)的視圖除了運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量繪制的圖譜，也包括文字?jǐn)⑹滦悦枋龊蛨D表類的說明，是一種圖文結(jié)合式的敘述性研究。

3.5 ?獲取拼合式整體結(jié)論

當(dāng)整個(gè)歷史進(jìn)程進(jìn)行逐段分析后只是一種片段式放大，接著需要借助回放和拼接形成整體概況，是一種長焦式敞視，關(guān)注的是各個(gè)階段的突變性發(fā)現(xiàn)和延綿的主題及其分化、理論的作用與不足、研究力量的演變等發(fā)展規(guī)律。之所以在流程中設(shè)計(jì)拼合式整體結(jié)論得出的環(huán)節(jié)是因?yàn)橐恍┮?guī)律必須通過整體審視方能發(fā)現(xiàn)，另外某些研究要素不必進(jìn)行時(shí)間區(qū)間式的研究，只需判斷整體達(dá)到問題發(fā)現(xiàn)和趨勢(shì)判斷即可，因此這個(gè)環(huán)節(jié)會(huì)因研究者的研究主題和目的不同而存在差異。

4 ?中國財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)全景回溯示例

按照上述流程，設(shè)計(jì)基于全景回溯的財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)研究的分析框架，如圖1所示：

4.1 ?數(shù)據(jù)來源與分層

根據(jù)研究計(jì)劃，中國財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)主題的數(shù)據(jù)采集包括3類，對(duì)各類數(shù)據(jù)進(jìn)一步分層后形成的數(shù)據(jù)集合包括：①通過CNKI數(shù)據(jù)庫主題精確檢索得到年發(fā)文數(shù)量和增長率，按照刊物級(jí)別進(jìn)行分層，根據(jù)研究目的進(jìn)行判斷和篩選，著重對(duì)CSSCI收錄的學(xué)術(shù)論文記錄進(jìn)行數(shù)據(jù)分析;②來自政策文本，在財(cái)政部網(wǎng)站對(duì)涉及的公開發(fā)布的政策文件進(jìn)行整理，按照信息發(fā)布者的行政級(jí)別進(jìn)行分層，進(jìn)一步分為中央部門和地方政府，著重對(duì)省部級(jí)政策進(jìn)行分析;③來自實(shí)踐進(jìn)展的案例采集，這部分?jǐn)?shù)據(jù)最為分散，主要來自文獻(xiàn)研究中的二手資料和網(wǎng)上追蹤采集。此外，還需要對(duì)原始的數(shù)據(jù)集進(jìn)行去除冗余、除重和信息存儲(chǔ)與錄入等操作。

4.2 ?發(fā)展軌跡診斷

通過對(duì)已有中國財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)研究成果和政策制度進(jìn)行文本梳理、文獻(xiàn)計(jì)量分析和知識(shí)圖譜繪制，進(jìn)行歷史發(fā)展階段的判斷分析，在時(shí)區(qū)劃分過程中需要觀察理論研究的拐點(diǎn)位置、重要政策出臺(tái)的現(xiàn)實(shí)依據(jù)以及典型案例的分布狀況。通過CNKI發(fā)文量折線圖發(fā)現(xiàn)拐點(diǎn)分別出現(xiàn)在2003、2007和2013和2019年，通過梳理政策文本進(jìn)一步驗(yàn)證了這幾個(gè)時(shí)期國家層面有關(guān)財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)重要制度相繼出臺(tái)，結(jié)合知識(shí)圖譜中主題突變?cè)~和高頻詞，從而形成中國財(cái)政支出政策績效評(píng)價(jià)的時(shí)區(qū)分布。

4.3 ?演示緯度設(shè)計(jì)

中國財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)演示維度以時(shí)間坐標(biāo)作為基本維度，以每個(gè)時(shí)區(qū)內(nèi)重要制度（regulation）、現(xiàn)實(shí)案例（fact）、主要理論（theory）為核心節(jié)點(diǎn)，對(duì)每個(gè)階段進(jìn)行圖譜繪制和解讀。對(duì)政策文本以及實(shí)踐層面的典型案例進(jìn)行穿梭式分析，將理論放在具體歷史背景進(jìn)行還原，形成源自制度和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)方面實(shí)踐進(jìn)展的串聯(lián)主線;運(yùn)用可視化技術(shù)對(duì)中心性高的關(guān)鍵性詞語進(jìn)行對(duì)比分析和解讀，借助H指數(shù)選取屬于重點(diǎn)且屬于基礎(chǔ)性的研究進(jìn)行理論梳理和重點(diǎn)展示，形成理論研究的迸發(fā)主線。經(jīng)過歸納總結(jié)和系統(tǒng)串聯(lián)圍繞3條主線描述不同時(shí)間截面中面臨的現(xiàn)實(shí)背景，中央和地方在制度建設(shè)和試點(diǎn)試驗(yàn)中的主要進(jìn)展，學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)和主要理論貢獻(xiàn)以及分化程度，放在歷史情境中理解當(dāng)時(shí)面臨的問題和取得的成就。通過時(shí)間維度中制度、現(xiàn)實(shí)與理論由點(diǎn)到線的逐層分析，從點(diǎn)到線再到面的方式分層多角度對(duì)該領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顟B(tài)進(jìn)行探尋和說明形成全景圖層。

4.4 ?主題發(fā)展情境說明

按照上文時(shí)區(qū)診斷和演示緯度設(shè)計(jì)，對(duì)各個(gè)時(shí)期中央層面制度進(jìn)行梳理，總結(jié)理論研究主題，以及發(fā)現(xiàn)典型案例，綜合運(yùn)用文獻(xiàn)分析、知識(shí)圖譜等方法對(duì)主題研究展開具體情境描述。

（1）醞釀階段（1994-2002年）：1994年我國開始實(shí)施分稅制改革，2003年以前對(duì)于財(cái)政支出評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)尚不系統(tǒng)，處于研究醞釀階段，對(duì)財(cái)政支出評(píng)價(jià)研究剛剛起步，CNKI數(shù)據(jù)庫中關(guān)于該主題研究發(fā)文年均增長率為34.65%，這個(gè)階段的財(cái)政支出評(píng)價(jià)理論研究關(guān)鍵作用在于提出評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的初步建議，實(shí)踐領(lǐng)域主要圍繞地區(qū)的財(cái)政支出綜合績效評(píng)價(jià)出現(xiàn)零散的評(píng)估，評(píng)價(jià)以理論層面分析為主。

（2）探索階段（2003-2007年）：隨著2003年建立預(yù)算績效考評(píng)體系的提出，同年財(cái)政部一些司局開始組織部分中央部門對(duì)一些重大項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作。這一階段對(duì)財(cái)政支出評(píng)價(jià)的研究迅猛發(fā)展，2003年出現(xiàn)了第一個(gè)高峰，CNKI發(fā)文增長率則高達(dá)168.97%，2003年至2007年期間年均增長率為62.04%。這一階段的研究重心是對(duì)財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，實(shí)證研究以綜合性的評(píng)價(jià)為主，對(duì)地方政府財(cái)政支出項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)證研究還不多見，評(píng)價(jià)發(fā)揮的作用有限，難以使財(cái)政支出績效在不斷評(píng)價(jià)反饋的基礎(chǔ)上得到持續(xù)改進(jìn)。

（3）成長階段（2008-2012年）：隨著中央整體性制度的出臺(tái)，地方本土化實(shí)踐呈現(xiàn)出迅猛的發(fā)展勢(shì)頭且各具特色。2007 年以來全國超過一半的省份啟動(dòng)財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目績效評(píng)估探索工作[24]。2008年對(duì)財(cái)政支出評(píng)價(jià)的研究進(jìn)入了另一個(gè)高峰，雖然和上個(gè)階段相比增速相對(duì)放緩，但無論是CNKI總體發(fā)文量還是CSSCI發(fā)文量均保持穩(wěn)定速度的持續(xù)增長。出現(xiàn)大量本土理論和實(shí)踐相結(jié)合的案例研究，跨學(xué)科研究特征明顯，科技、教育、支農(nóng)、社會(huì)保障等領(lǐng)域項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)研究蓬勃增長，并開始對(duì)生態(tài)、扶貧、衛(wèi)生支出績效加以關(guān)注，實(shí)踐評(píng)價(jià)模式中出現(xiàn)由內(nèi)部評(píng)價(jià)向外部評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變。

（4）發(fā)展階段（2013-2017年）：2013年中共十八屆三中全會(huì)提出“財(cái)政是國家治理的基礎(chǔ)和重要支柱”[25]，由此產(chǎn)生對(duì)財(cái)政的性質(zhì)重新認(rèn)識(shí)。通過觀察發(fā)文數(shù)量圖發(fā)現(xiàn)2013年與2015年是CNKI收錄的關(guān)于財(cái)政支出評(píng)價(jià)主題學(xué)術(shù)論文發(fā)文量出現(xiàn)的第3和第4次峰值。中介中心度高于0.5的詞演變?yōu)椤柏?cái)政收入”“財(cái)政分權(quán)”“經(jīng)濟(jì)增長”“公共支出”，對(duì)公共服務(wù)和社會(huì)保障等預(yù)算支出政策功能關(guān)注度呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)。對(duì)財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)的實(shí)踐和理論研究分層次展開，從部門、專項(xiàng)支出財(cái)政績效評(píng)價(jià)研究，逐步深化到整體性財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)與財(cái)政支出政策績效評(píng)價(jià)。

（5）繁榮階段（2018年至今）：2018年黨的十九大報(bào)告明確提出“建立全面規(guī)范透明、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、約束有力的預(yù)算制度，全面實(shí)施績效管理”，是實(shí)現(xiàn)財(cái)政治理現(xiàn)代化進(jìn)程中的重要戰(zhàn)略部署，政策預(yù)算績效管理是其中重要構(gòu)成部分，打通財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)與公共決策及其財(cái)政資源配置之間的通道，是財(cái)政治理改革中的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題，財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)正在逐步和全面預(yù)算績效管理接軌。

4.5 ?整體結(jié)論分析

從整體探究中國財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)以往的研究經(jīng)驗(yàn)和不足，分別對(duì)主題領(lǐng)域演變規(guī)律、研究力量的分布、理論與實(shí)踐的關(guān)系等方面得出整體性結(jié)論。研究發(fā)現(xiàn)該主題研究呈現(xiàn)出持續(xù)且高速增長的態(tài)勢(shì);主題在不斷深入和細(xì)化，但各分支關(guān)注度不均衡;研究者的專業(yè)構(gòu)成多元化，但合作關(guān)系不強(qiáng);研究由理論層面逐漸與實(shí)踐的關(guān)聯(lián)度越來越密切，理論具有回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的顯著特征。

5 ?全景回溯的優(yōu)勢(shì)與展望

全景回溯是基于以往綜述性研究批判繼承基礎(chǔ)上的一種整合，既繼承了全景式思維所體現(xiàn)的立體多維、歷史敘事和劃割分析顯著特征，又兼容文獻(xiàn)計(jì)量和可視化分析工具的技術(shù)特性，同時(shí)將傳統(tǒng)質(zhì)性文本分析方法嵌入其中，發(fā)揮三者有機(jī)結(jié)合互補(bǔ)的作用。該架構(gòu)具有以下優(yōu)勢(shì)：

5.1 ?數(shù)據(jù)集成豐富

通過匯集多元的數(shù)據(jù)集合，采取嵌套式分層處理方式，為研究奠定有效的分析基礎(chǔ)。以中國財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)研究樣本的選取為例，需對(duì)文獻(xiàn)數(shù)量、案例資料、政策文本等進(jìn)行分類組建數(shù)據(jù)集合，彌補(bǔ)以往綜述性研究或以學(xué)術(shù)研究成果或以實(shí)踐案例為主較為集中的單一數(shù)據(jù)來源?？紤]到發(fā)文數(shù)量和質(zhì)量分析具有兩種不同的分析目的，有必要先從該數(shù)據(jù)庫中對(duì)整體發(fā)文情況進(jìn)行分析，再選出代表高質(zhì)量學(xué)術(shù)水平的論文為數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行進(jìn)一步研究，發(fā)揮分層嵌套式處理方式的優(yōu)點(diǎn)。

5.2 ?分析過程趨于精細(xì)

全景回溯運(yùn)用多元標(biāo)準(zhǔn)相互驗(yàn)證的方式來謹(jǐn)慎劃分發(fā)展階段。突破以往按照單一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歷史階段劃分的方式，按照多重標(biāo)準(zhǔn)互相驗(yàn)證和漸進(jìn)修正的方式實(shí)現(xiàn)。從整體到局部再到整體的調(diào)焦變換式研究軌跡，先利用整體得到發(fā)展趨勢(shì)軌跡和階段判斷，再對(duì)各個(gè)局部細(xì)化分析，最后通過局部檢測(cè)后再進(jìn)行整體規(guī)律的觀察和修正。運(yùn)用多維度刻畫的方式，搭建多面切換模式進(jìn)行多重維度解讀，通過搭建時(shí)間維度、制度維度、事實(shí)維度、理論維度等，更為細(xì)致地刻畫研究主題不同層面的變化軌跡。

5.3 ?流程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化

全景回溯的可行性和有效性主要通過規(guī)范的分析過程來加以保障，面臨的難點(diǎn)和重點(diǎn)是如何通過新的流程設(shè)計(jì)完成對(duì)主題研究更具細(xì)致且全面的可視化情境再現(xiàn)。在對(duì)其內(nèi)涵和性質(zhì)進(jìn)行剖析的基礎(chǔ)上，將全景回溯的流程分為5個(gè)具體流程來實(shí)現(xiàn)，每個(gè)階段的任務(wù)不同，所運(yùn)用到的數(shù)據(jù)集合、分析方法和關(guān)注點(diǎn)也明顯側(cè)重各異。通過具有標(biāo)準(zhǔn)化的流程一方面保障了該框架在操作過程的可行性和一致性，另一方面也大大提高了結(jié)論的可靠性和客觀性。

5.4 ?結(jié)論具有綜合性

為了掌握研究主題的總體脈絡(luò)和發(fā)展軌跡，全景回溯主要通過3個(gè)方面實(shí)現(xiàn)。首先，內(nèi)容上既關(guān)注理論走向也注重實(shí)踐進(jìn)展，無論是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集還是分析維度搭建以及結(jié)論剖析，始終注重理論和實(shí)踐的緊密關(guān)系。其次，方法上注重定性和定量方法相互結(jié)合，緩解當(dāng)前二者銜接不夠緊密的問題，通過多元方法的綜合使用發(fā)揮各自在數(shù)據(jù)診斷和理解分析方面不同的長處。最后，過程中包括特定時(shí)區(qū)情境的縮放也包括整體圖景的描述，提供更為豐富綜合的分析結(jié)論。

全景回溯囿于研究技術(shù)的有限性和研究內(nèi)容的復(fù)雜性不可避免地存在局限性，需要進(jìn)一步完善。首先，作為研究基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)來源需要拓展，研究僅展示了國內(nèi)學(xué)術(shù)論文方面的研究成果，事實(shí)上外文期刊、著作和博士論文也是研究成果的重要構(gòu)成，有待于進(jìn)一步的擴(kuò)充。利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和開源統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源中涉及財(cái)政支出評(píng)價(jià)的典型案例和制度文本等進(jìn)行動(dòng)態(tài)采集與分析。其次，對(duì)發(fā)展階段按學(xué)術(shù)研究成果變化和實(shí)踐中關(guān)鍵政策的出臺(tái)為依據(jù)進(jìn)行劃分，不排除更具科學(xué)性的劃分標(biāo)準(zhǔn)，有待討論。最后，具體示例分析中選取當(dāng)前普遍使用的CiteSpace可視化工具，而該軟件當(dāng)前技術(shù)層面對(duì)CNKI數(shù)據(jù)庫分析作用不及WOS等外文數(shù)據(jù)庫，這必然造成得出的細(xì)致性結(jié)論范圍有限，需借助其他統(tǒng)計(jì)軟件實(shí)現(xiàn)。總之，運(yùn)用全景回溯的分析框架雖比原來綜述性研究有優(yōu)勢(shì)，但在具體的運(yùn)用環(huán)節(jié)仍有待改進(jìn)和規(guī)范，從而完成對(duì)主題研究更細(xì)致和全面的研究圖景繪制及其解讀。

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A New Framework for Review Research from a Panoramic Perspective： Concepts， Processes and Demonstrations

Chen Hua1，2

1. School of Public Affairs， Xiamen University， Xiamen ?361005

2. School of Management， Wuzhou University， Wuzhou ?543001

Abstract： [Purpose/Significance] Panoramic backtracking integrates the thinking mode of panoramic analysis with the traditional methods of text analysis and document metrology and visualization technology， to achieve the expansion and innovation of the review research framework. [Method/Process] Based on the analysis of concepts and basic attributes of panoramic backtracking， this paper constructed a new framework of five processes including data collection and delamination， diagnosis of time slices， analysis of dimensional model structure， hierarchical recursive visual situation presentation， and combined overall conclusion acquisition. The paper took the research on the performance appraisal of financial expenditure in China as an example for exploratory verification. [Result/Conclusion] This paper proves that panoramic backtracking has comparative advantages in terms of diversification of data collection， refinement of the analysis process， standardization of the process design， and more comprehensive conclusion.

Keywords： panoramic backtracking ? ?visualization ? ?review ? ?financial expenditure ? ? performance evaluation

基金項(xiàng)目：本文系國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“基于金融開放視角的貨幣政策與宏觀審慎政策的逆周期協(xié)調(diào)機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20BJY242）和廣西高校中青年教師科研基礎(chǔ)能力提升項(xiàng)目“財(cái)政支出政策績效評(píng)價(jià)的全流程運(yùn)行機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2019KY674）研究成果之一。

作者簡介：陳花，講師，博士研究生，E-mail： 7365167@qq.com。

收稿日期：2021-08-24 ? ? ? ?發(fā)表日期：2022-03-22 ? ? ? ?本文責(zé)任編輯：劉遠(yuǎn)穎