價(jià)值鏈重構(gòu)背景下產(chǎn)品出口與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

陳敏　杜晨妍

摘要：目前，逆全球化趨勢非常明顯，這種趨勢違背了國際貿(mào)易基本規(guī)則，阻礙了國際間產(chǎn)品的流動。在這種嚴(yán)峻的國際形勢下全球價(jià)值鏈急需做出改變。重新構(gòu)建企業(yè)的創(chuàng)新價(jià)值鏈，提升企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力，是企業(yè)應(yīng)對當(dāng)前形勢最有效的手段，也是企業(yè)提高國際競爭力的重要途徑。因此，文章主要探討在價(jià)值鏈重構(gòu)背景下產(chǎn)品出口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，以期就企業(yè)如何提高其自身技術(shù)創(chuàng)新能力這一問題提供理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：價(jià)值鏈;產(chǎn)品出口;競爭力;技術(shù)創(chuàng)新

一、引言

在拜登政府上臺以后，美國相繼進(jìn)行了一系列行動，如禁止美國投資者購買中國部分公司的股票，與世界頂尖芯片生產(chǎn)商簽署相關(guān)協(xié)議，協(xié)調(diào)歐盟凍結(jié)《中歐投資協(xié)定》等。這一系列舉動使得國內(nèi)外產(chǎn)品流動受到嚴(yán)重的阻礙。而這種做法也導(dǎo)致當(dāng)前全球價(jià)值鏈出現(xiàn)斷裂，以往的產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈也已經(jīng)不再適用。因此，在這種復(fù)雜嚴(yán)峻的國際環(huán)境和國際形勢下，創(chuàng)新價(jià)值鏈需要重新構(gòu)建;同時(shí)，企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力并進(jìn)行戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)調(diào)整顯得非常重要。當(dāng)前，提升企業(yè)創(chuàng)新能力最主要的途徑就是加大企業(yè)創(chuàng)新投入力度，包括經(jīng)費(fèi)投入和人才投入，以此實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)自主開發(fā)，并提高企業(yè)國際競爭力。技術(shù)創(chuàng)新對我國企業(yè)在國際上生存和進(jìn)一步發(fā)展至關(guān)重要，而出口貿(mào)易作為一個(gè)重要的影響因素，探討價(jià)值鏈重構(gòu)背景下產(chǎn)品出口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

二、價(jià)值鏈重構(gòu)視域下技術(shù)創(chuàng)新概念的界定

國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新概念做了較多的界定和陳述，下定義從來都是很困難的事，因此到目前為止對于技術(shù)創(chuàng)新的概念仍然沒有統(tǒng)一的說法，且現(xiàn)有的這些觀點(diǎn)也大都存在一定的局限性和不完整性，故作者梳理了國內(nèi)外既有的關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念文獻(xiàn)，希望能夠找到更合理的價(jià)值鏈重構(gòu)的路徑。

國外學(xué)者熊彼特對創(chuàng)新做出了經(jīng)典的定義即創(chuàng)新是建立新的生產(chǎn)函數(shù)。也有學(xué)者把創(chuàng)新視為一個(gè)更為廣泛的概念，并提出了創(chuàng)新需要經(jīng)歷一個(gè)變化過程，即從發(fā)明到創(chuàng)新再到模仿。這種說法表明發(fā)明與創(chuàng)新并不等同，在此基礎(chǔ)上研究者們開始區(qū)分發(fā)明和創(chuàng)新。Marquis和Gruber（1969）具體闡述了發(fā)明和創(chuàng)新之間的區(qū)別，即在產(chǎn)生想法、解決問題和實(shí)施及擴(kuò)散三個(gè)階段，發(fā)明發(fā)生在前兩個(gè)階段，而創(chuàng)新只發(fā)生在第三個(gè)階段。在對創(chuàng)新的概念以及與發(fā)明之間的差異界定明確之后，學(xué)者們開始從技術(shù)角度出發(fā)定義創(chuàng)新，對其進(jìn)行深入研究。Lee（1972）在研究中國工業(yè)思想和技術(shù)創(chuàng)新時(shí)提出技術(shù)創(chuàng)新概念來源于一種復(fù)雜的意識形態(tài)。

國內(nèi)學(xué)者也發(fā)表了對技術(shù)創(chuàng)新概念、分類等方面的觀點(diǎn)。金友光（1998）就率先提出技術(shù)創(chuàng)新的定義，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的根本方向是市場，主要目標(biāo)是提高市場競爭力，具體內(nèi)容是許多活動的疊加，包括新產(chǎn)品或新工藝想法的產(chǎn)生、技術(shù)的獲取、工程化和商業(yè)化生產(chǎn)以及市場的開拓等。周勇濤和黎運(yùn)智（2009）對技術(shù)創(chuàng)新的概念進(jìn)行界定，認(rèn)為它是一個(gè)連續(xù)性概念，涉及科技、管理、財(cái)務(wù)和商業(yè)多個(gè)方面，它能夠開發(fā)新穎性技術(shù)并在市場上應(yīng)用。

縱觀國內(nèi)外學(xué)者的闡述，筆者更傾向于把技術(shù)創(chuàng)新概念界定為新產(chǎn)品或新工藝進(jìn)入市場，給企業(yè)帶來一定程度的新的生產(chǎn)和市場效率，同時(shí)在市場上能夠成功運(yùn)用新技術(shù)成果并給企業(yè)帶來收益。筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新采用此種概念界定范式不僅補(bǔ)充了以往學(xué)者們定義的不足，同時(shí)也提供了更多的考慮因素并帶來一定的原創(chuàng)性。

三、價(jià)值鏈重構(gòu)下產(chǎn)品出口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用機(jī)制

出口貿(mào)易對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制有很多，大多數(shù)學(xué)者研究得出出口影響技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制主要集中在學(xué)習(xí)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，因此本文重點(diǎn)從出口學(xué)習(xí)效應(yīng)、出口競爭效應(yīng)和出口規(guī)模效應(yīng)三個(gè)方面詳細(xì)闡述出口貿(mào)易對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的作用機(jī)制。

（一）出口學(xué)習(xí)效應(yīng)

出口學(xué)習(xí)效應(yīng)是指企業(yè)通過進(jìn)入出口市場，可以積累一些從未了解的知識、方法和經(jīng)驗(yàn)，將獲得的這些知識、方法和檢驗(yàn)運(yùn)用到自己企業(yè)的生產(chǎn)過程中，以提高生產(chǎn)效率水平，有利于其大力實(shí)施企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。

出口學(xué)習(xí)效應(yīng)已經(jīng)經(jīng)過很多詳細(xì)的研究，通過歸納發(fā)現(xiàn)學(xué)者們通常以發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家為研究對象，但他們對于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家是否都存在出口學(xué)習(xí)效應(yīng)沒有一致的定論。

一方面，學(xué)者們對于發(fā)達(dá)國家是否存在學(xué)習(xí)效應(yīng)觀點(diǎn)不統(tǒng)一。一部分學(xué)者認(rèn)為發(fā)達(dá)國家確實(shí)存在出口學(xué)習(xí)效應(yīng)， De Loecker（2007）通過使用1994～2000年7915家斯洛文尼亞制造業(yè)企業(yè)的微觀層面的數(shù)據(jù)，Bratti和Felice（2012）通過使用意大利制造業(yè)公司層面的數(shù)據(jù)，利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法，實(shí)證分析結(jié)果表明出口狀況通過出口學(xué)習(xí)促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新。也有一部分學(xué)者對于發(fā)達(dá)國家存在出口學(xué)習(xí)效應(yīng)持否定態(tài)度。Bernard和Wagner（1997）以德國制造業(yè)企業(yè)為研究對象， Bernard和Jensen（1999）以美國為研究對象研究發(fā)現(xiàn)出口對生產(chǎn)率幾乎沒有影響。

另一方面，學(xué)者幾乎一致認(rèn)為出口可以通過學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Kraay（1999）以中國1988～1992年2105家企業(yè)為樣本，構(gòu)建包括全要素生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率和單位成本在內(nèi)的三個(gè)指標(biāo)的單一動態(tài)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國存在積極學(xué)習(xí)效應(yīng)的證據(jù)。Fafchamps等人（2008）以摩洛哥制造商為研究對象，通過對制造商分組，得出出口經(jīng)驗(yàn)越多通過出口學(xué)習(xí)效應(yīng)中間機(jī)制越有利于創(chuàng)新。

（二）出口競爭效應(yīng)

市場競爭在出口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響中所引起的作用機(jī)制的效應(yīng)觀點(diǎn)不一致。大量學(xué)者認(rèn)為競爭效應(yīng)的存在可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Gorodnichenko等人（2010）使用27個(gè)新興市場經(jīng)濟(jì)體數(shù)據(jù)，評估外國競爭對國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的影響。實(shí)證研究的結(jié)果顯示外國競爭通過跨國企業(yè)的貿(mào)易正向地影響廣義創(chuàng)新，全球化提高了國內(nèi)企業(yè)的競爭地位，也給企業(yè)帶來了創(chuàng)新的可能性。王奇珍（2016）等人也認(rèn)為在國際市場上與同類企業(yè)競爭帶來的競爭引致效應(yīng)會給企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新提供動力。

也有一些學(xué)者認(rèn)為出口競爭的存在阻礙了企業(yè)發(fā)展，不利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Scherer（1967）做出一般競爭的基本假設(shè)，構(gòu)建了雙寡頭模型，詳細(xì)地分析了競爭的后果，競爭會使得那些開發(fā)成本超過總租金的企業(yè)退出競爭市場，取消項(xiàng)目的開發(fā)，而且競爭的福利效應(yīng)總體上也是不利的。吳朝陽和陳雅（2020）認(rèn)為出口會加劇企業(yè)間的競爭，競爭的加劇會使得企業(yè)的市場銷售額占比和出口份額減少，容易造成企業(yè)研發(fā)能力的下降。

但也存在不同于上述觀點(diǎn)即出口競爭與技術(shù)創(chuàng)新之間并非存在嚴(yán)格的線性關(guān)系。Achim Hecker和Alois Ganter（2013）利用德國部分企業(yè)層面數(shù)據(jù)，建立了雙變量和多元二元概率模型，結(jié)果顯示產(chǎn)品市場競爭與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在非線性關(guān)系，競爭程度越激烈，競爭帶來邊際效應(yīng)會顯著性下降，這證實(shí)了產(chǎn)品市場競爭與企業(yè)引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新傾向呈倒U型關(guān)系，中間競爭程度使企業(yè)引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的傾向最大化。

（三）出口規(guī)模效應(yīng)

克魯格曼在《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》一書中提到出口貿(mào)易可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)可以刺激企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。出口貿(mào)易能夠擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，這會產(chǎn)生一定程度的規(guī)模效應(yīng)，規(guī)模效應(yīng)能夠給企業(yè)帶來投資回報(bào)，激勵(lì)企業(yè)積極開展有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的活動并增加其出口力度。出口規(guī)模的擴(kuò)大也會導(dǎo)致國際運(yùn)輸成本的降低和出口支持服務(wù)的提高，能夠縮小后來者的出口成本，而且出口能擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，由于國內(nèi)規(guī)模比較小，出口成為最主要的方式來獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以有效降低創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和成本，促進(jìn)自主創(chuàng)新活動。

四、價(jià)值鏈重構(gòu)下產(chǎn)品出口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響效果

通過上文總結(jié)分析可以發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易主要通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)三種作用機(jī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。一般而言，學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用機(jī)制是正向的結(jié)果;競爭效應(yīng)可能起到積極作用，也可能起到消極作用;規(guī)模效應(yīng)在一定的條件下起到積極作用，超過一定的條件可能會產(chǎn)生負(fù)向的影響。這三種效應(yīng)連同其他可能存在的效應(yīng)綜合起來共同作用可能會促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，也可能阻礙技術(shù)創(chuàng)新，還有可能先促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新超過一定的閾值后會阻礙技術(shù)創(chuàng)新，即呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。筆者認(rèn)為關(guān)于出口貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新之間復(fù)雜關(guān)系的研究，總體上可概括為三類：第一類為“出口促進(jìn)創(chuàng)新”論，第二類為“出口阻礙創(chuàng)新”論，第三類為“出口先促進(jìn)后阻礙創(chuàng)新”論。

（一）“出口促進(jìn)創(chuàng)新”論

“出口促進(jìn)創(chuàng)新”論是指出口貿(mào)易促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，是一種積極的作用。代表性的學(xué)術(shù)的觀點(diǎn)有熊彼特（1934）認(rèn)為出口市場可以通過創(chuàng)造性破壞促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。曹玉平（2012）使用我國制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過分析發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易以單項(xiàng)積極因果關(guān)系作用于技術(shù)創(chuàng)新，出口貿(mào)易是因，技術(shù)創(chuàng)新是果，又因到果，呈現(xiàn)出一種積極的關(guān)系，也就是出口貿(mào)易顯著促進(jìn)我國制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。趙偉等人（2012）以中國企業(yè)為樣本，建立Probit模型，得出出口貿(mào)易可以增加中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新傾向。

（二）“出口阻礙創(chuàng)新”論

“出口阻礙創(chuàng)新”論認(rèn)為出口貿(mào)易并不會給企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平帶來正向的變化，事實(shí)上，出口貿(mào)易一定程度上妨礙了企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新活動。Sriram等人（1989）通過實(shí)證研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了企業(yè)出口貿(mào)易的強(qiáng)度越大，出口貿(mào)易的集中度越高，創(chuàng)新水平就會越低。孫曉華和王昀（2015）構(gòu)建了聯(lián)立方程組模型，研究出口、研發(fā)和全要素生產(chǎn)率三者之間的相互關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)出口規(guī)模越大，全要素生產(chǎn)率越低，研發(fā)量也越低。

（三）“出口先促進(jìn)后阻礙創(chuàng)新”論

“出口先促進(jìn)后阻礙創(chuàng)新”論認(rèn)為在出口貿(mào)易額較小時(shí)，出口貿(mào)易額的增加，技術(shù)創(chuàng)新水平值也變大;當(dāng)出口貿(mào)易額達(dá)到一定的臨界值時(shí)，出口貿(mào)易額的增加反而會使得技術(shù)創(chuàng)新水平值減少，即呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。代表性的觀點(diǎn)有國內(nèi)張杰等人（2007）以江蘇省制造業(yè)企業(yè)問卷調(diào)查為微觀研究基礎(chǔ)，深入探討包括出口在內(nèi)的潛在影響創(chuàng)新的因子，結(jié)果顯示出口因素會顯著影響企業(yè)創(chuàng)新，且出口并非線性影響企業(yè)創(chuàng)新，而是呈現(xiàn)出一種非線性關(guān)系，超過一定的臨界條件時(shí)，出口會顯著阻礙企業(yè)創(chuàng)新。羅來軍等人（2016）通過線性回歸模型發(fā)現(xiàn)出口變量的系數(shù)為負(fù)，顯著性良好，但這一結(jié)果不太科學(xué)，因?yàn)闃颖局谐隹谂c技術(shù)創(chuàng)新是非線性關(guān)系;最終，他們進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)出口與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出明顯的倒U型關(guān)系而不是負(fù)相關(guān)關(guān)系。

五、結(jié)語

本文詳細(xì)分析和研究了技術(shù)創(chuàng)新的概念、出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制以及出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新影響的可能性結(jié)果等方面，根據(jù)這些研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)目前存在的相關(guān)性問題。國內(nèi)外學(xué)者大多數(shù)將視角放在技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的影響上而較少研究出口貿(mào)易對于技術(shù)創(chuàng)新理論層面和實(shí)證層面的影響。

筆者主要從學(xué)習(xí)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)這三種作用來考察出口貿(mào)易對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。很多學(xué)者在研究這三種作用機(jī)制時(shí)，通常只從理論層面闡明這三種效應(yīng)，實(shí)證方面沒有綜合考慮其他效應(yīng)。對于出口競爭效應(yīng)，出口競爭與技術(shù)創(chuàng)新之間存在正相關(guān)或負(fù)相關(guān)關(guān)系的支持者較多，非線性關(guān)系的支持者較少，只有國外兩位代表，而國內(nèi)沒有人提出過這種觀點(diǎn)。未來學(xué)者們可以從這個(gè)角度出發(fā)，從理論和實(shí)證兩方面研究出口競爭與技術(shù)創(chuàng)新之間是否真正存在倒U型關(guān)系。學(xué)者們有必要從理論和實(shí)證角度詳細(xì)考慮學(xué)習(xí)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)三種效應(yīng)共同作用如何改變出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響的結(jié)果。

總之，研究出口貿(mào)易對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響不能僅僅只關(guān)注中國，這樣視角過于局限和片面，有必要從美國、英國、日本等一些國家那里學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，為全面理解出口貿(mào)易對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響提供參考價(jià)值。

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（作者單位：東北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）