俄羅斯全宗理論的演變與中俄檔案全宗理論比較研究

唐啟

摘? 要：全宗思想源于法國(guó)，近代俄國(guó)借鑒其思想內(nèi)涵創(chuàng)立全宗理論體系。俄國(guó)對(duì)檔案工作的重視始于莫斯科公國(guó)時(shí)期，成熟于羅曼諾夫王朝時(shí)期，體系化全宗理論成型于20世紀(jì)初的蘇聯(lián)時(shí)期，俄羅斯對(duì)蘇聯(lián)檔案全宗體系進(jìn)行了繼承和發(fā)展。通過(guò)梳理中國(guó)的檔案全宗理論體系，并在此基礎(chǔ)上對(duì)比中國(guó)、蘇聯(lián)和俄羅斯的檔案全宗理論，發(fā)現(xiàn)其在國(guó)家檔案全宗、全宗、全宗內(nèi)文件的分類三個(gè)維度下均具有相似之處;又因社會(huì)性質(zhì)及國(guó)情的不同，在檔案機(jī)構(gòu)隸屬關(guān)系、國(guó)家檔案全宗概念及構(gòu)成、檔案全宗立法、全宗內(nèi)特有概念名稱、管理方式等方面存在不同之處。

關(guān)鍵詞：俄羅斯;中俄;全宗理論;來(lái)源原則

Abstract： The fonds theory originated from France， and modern Russia used its ideological connotation to create a system of the fonds theory. Russia's emphasis on archival work began in the Principality of Moscow. It was matured during the Romanov dynasty. The systemic fonds theory was formed in the Soviet era in the early 20th century. Russia inherited and developed the archive system of the former Soviet Union. By sorting out the theoretical system of Archives fonds in China and comparing the theories of Archives fonds in China， the Soviet Union and Russia， it is found that they have similarities in the three dimensions of the national Archives fonds， the Archives fonds， and the classification of Archives within the Archives fonds. And because of the different social nature and national conditions， there are differences in the affiliation of Archives institutions， the concept and composition of the national Archives fonds， the legislation of the Archives fonds， the unique concept names in the whole Archives fonds， and the management methods and so on.

Keywords： Russia; China and russia; Fonds theory; Principle of provenance

0 引言

1991年?yáng)|歐劇變蘇聯(lián)解體后，俄羅斯基本承襲了蘇聯(lián)的檔案體制并作出了適當(dāng)修正，但保留了國(guó)家檔案全宗的概念。梳理俄羅斯全宗理論的演進(jìn)過(guò)程，對(duì)中俄全宗理論進(jìn)行比較分析，為更深入地認(rèn)識(shí)并發(fā)展中國(guó)特色的檔案全宗理論，更好地指導(dǎo)我國(guó)的檔案工作實(shí)踐，具有重要的歷史意義及現(xiàn)實(shí)意義。

1 俄羅斯全宗理論的演化歷程

1.1 沙皇俄國(guó)：留里克王朝與羅曼諾夫王朝時(shí)期的檔案工作。俄國(guó)的封建王朝歷史只存在兩個(gè)朝代，留里克王朝及羅曼諾夫王朝。俄羅斯民族起源于東歐平原第聶伯河流域的東斯拉夫人，公元862年，部落酋長(zhǎng)留里克建立了留里克王朝，即以基輔（今烏克蘭首都）為中心的公國(guó)，史稱基輔羅斯公國(guó)。公元1240年基輔羅斯公國(guó)因蒙古金帳汗國(guó)入侵滅亡，在留里克王朝剩余的分割公國(guó)中，莫斯科公國(guó)大公伊凡三世于1480年打敗蒙古汗國(guó)統(tǒng)一獨(dú)立，并在同年于克里姆林宮建造“石室”[1]保管敕令、條約等檔案，俄國(guó)對(duì)檔案工作的重視始于莫斯科公國(guó)時(shí)期，此時(shí)萌芽的檔案工作較為樸素與自發(fā)，并無(wú)全宗的概念。

1598年留里克王朝因無(wú)嗣而滅亡，其后是俄國(guó)歷史上的“大動(dòng)亂時(shí)期”，直到1613年米哈伊爾一世建立羅曼諾夫王朝。1720年2月28日，彼得一世頒布《機(jī)關(guān)工作通則》，首次命名機(jī)關(guān)內(nèi)保存檔案的處所為“архив（檔案館）”，[2]這也是后來(lái)的蘇維埃聯(lián)盟和俄羅斯聯(lián)邦，將機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)“檔案室”稱為“檔案館”的最早源頭。此外，彼得一世在俄羅斯歷史上最早開創(chuàng)了辦公室檔案整體向檔案館（室）移交的先河，是全宗概念在實(shí)際工作中的自覺(jué)萌發(fā)階段。1821年，進(jìn)入俄羅斯帝國(guó)階段的俄羅斯皇帝尼古拉一世為加強(qiáng)中央集權(quán)，成立“陛下辦公廳”，[3]其下每一科都設(shè)有檔案館，并幾乎集中了帝國(guó)的全部檔案，是國(guó)家檔案全宗概念在俄羅斯帝國(guó)羅曼諾夫王朝時(shí)期的萌發(fā)階段。

1.2 蘇聯(lián)：國(guó)家檔案全宗與三層次體系化全宗理論的創(chuàng)立。蘇聯(lián)全宗體系的萌芽始于十月社會(huì)主義革命，為盡快穩(wěn)定全國(guó)各項(xiàng)工作，保護(hù)舊政權(quán)時(shí)期的珍貴檔案，1918年6月1日，列寧簽署《關(guān)于改革和集中統(tǒng)一管理檔案工作的法令》（也稱《列寧檔案法令》[4]），首次提出“國(guó)家檔案全宗”的概念，1919年3月31日，列寧又簽署了《省檔案全宗條例》，[5]對(duì)省檔案全宗的構(gòu)成及工作進(jìn)行了規(guī)定。1941年3月29日，經(jīng)斯大林簽署，蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議頒布《蘇聯(lián)國(guó)家檔案全宗條例》，[6]1958年8月13日，經(jīng)蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議第914號(hào)決定批準(zhǔn)，蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議主席赫魯曉夫在克里姆林宮簽署修訂的《蘇聯(lián)國(guó)家檔案全宗條例》中對(duì)國(guó)家檔案全宗定義為：“產(chǎn)生于各個(gè)時(shí)代的，用各種技術(shù)和方法制成的，歸蘇維埃國(guó)家所有的，具有科學(xué)、政治和實(shí)際意義的文件材料的總和?！盵7]并在該條例的第一章總計(jì)二十款對(duì)國(guó)家檔案全宗的所含范圍進(jìn)行了詳細(xì)界定。此外，該條例的第七條將全宗界定為：“檔案全宗是機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)或個(gè)人的活動(dòng)中所形成的文件材料的總和。”[8]1981年4月4日，由勃列日涅夫簽署的蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議第274號(hào)決定對(duì)《蘇聯(lián)國(guó)家檔案全宗條例》進(jìn)行了再次修訂，[9]從此，三層次的全宗理論體系逐步形成。

蘇聯(lián)的體系化全宗理論主要包括三個(gè)層次：即國(guó)家檔案全宗、全宗（全宗屬概念），及全宗分類（全宗種概念）。[10]蘇聯(lián)因?qū)⒈４嬖跈n案館（室）內(nèi)的檔案稱為“файл（文件）”因而創(chuàng)造性地提出了半現(xiàn)行階段的“文件全宗”的概念，并與非現(xiàn)行階段的“檔案全宗”概念一并組成了全宗屬概念，即在同一全宗不可分的情況下，將同一文件全宗的檔案整體保存在機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)檔案館（室），將同一檔案全宗的檔案整體保存在國(guó)家各級(jí)檔案館網(wǎng)中。又將全宗的一些具體形式即全宗的種概念進(jìn)行了列舉，如，機(jī)關(guān)檔案全宗、科技文件綜合體、個(gè)人檔案全宗、聯(lián)合全宗、檔案匯集等。在體系化全宗理論的指導(dǎo)下，至20世紀(jì)80年代末，蘇聯(lián)建立了從蘇維埃中央，到15個(gè)加盟共和國(guó)，再到加盟共和國(guó)所轄州（州、自治州、邊疆區(qū)）、區(qū)（區(qū)、自治專區(qū)）、市（市、鎮(zhèn)、村）的五級(jí)檔案館網(wǎng)，檔案館3280個(gè)，機(jī)關(guān)檔案室23萬(wàn)個(gè)，[11]為世界最多。

1.3 俄羅斯：對(duì)于蘇聯(lián)全宗理論的承襲及全宗體系的發(fā)展。1991年蘇聯(lián)解體，俄羅斯在檔案管理體制上，地方檔案事務(wù)的自主權(quán)逐步擴(kuò)大，檔案所有制結(jié)構(gòu)也漸趨多元。在俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家憲法公投之前的1993年7月7日，俄羅斯總統(tǒng)葉利欽簽署的在參考《蘇聯(lián)國(guó)家檔案全宗條例》的基礎(chǔ)上制定的《俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗和檔案館法》中，基本承襲了蘇聯(lián)時(shí)期對(duì)國(guó)家檔案全宗的定義，第一章第一條將其定義為：“反映俄羅斯聯(lián)邦各族人民物質(zhì)和精神生活的，具有歷史、科學(xué)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治和文化意義的全部文件的總和。”[12]具體成分第二章第五條則界定為：“存在于俄羅斯聯(lián)邦版圖上的所有檔案全宗和檔案文件?！睂?duì)于俄羅斯國(guó)家檔案全宗的基本分類第二章第六條則將其分為國(guó)有部分和非國(guó)有部分。對(duì)俄羅斯版圖內(nèi)的企業(yè)、組織、個(gè)人、宗教聯(lián)合體的非國(guó)有檔案也納入國(guó)家檔案全宗。[13]

2004年，在該法基礎(chǔ)上修改制定的《俄羅斯聯(lián)邦檔案事業(yè)法》[14]由時(shí)任總統(tǒng)的普京簽署。在檔案全宗體系方面，俄羅斯檔案全宗體系包括三個(gè)層次，即俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家檔案全宗、全宗、全宗內(nèi)文件的分類。第一，俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家檔案全宗的劃分決定著俄羅斯聯(lián)邦一級(jí)檔案館網(wǎng)的構(gòu)成：根據(jù)檔案所屬領(lǐng)域不同，俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家檔案全宗被分類保存在如俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家檔案館、俄羅斯國(guó)家歷史檔案館、俄羅斯國(guó)家軍事檔案館、俄羅斯國(guó)家經(jīng)濟(jì)檔案館、俄羅斯國(guó)家科學(xué)技術(shù)檔案館等12個(gè)中央國(guó)家檔案館及5個(gè)文件保管中心，[15]而中央檔案館網(wǎng)的構(gòu)成也大體上承襲了蘇聯(lián)建制。第二，全宗的劃分，即檔案館內(nèi)檔案的一級(jí)分類：同蘇聯(lián)全宗種概念一樣，包括如機(jī)關(guān)檔案全宗、科技文件綜合體、個(gè)人檔案全宗、聯(lián)合全宗、檔案匯集等。第三，全宗內(nèi)文件的分類：同中國(guó)相似，采取復(fù)式分類法，即主要采取根據(jù)全宗下組織機(jī)構(gòu)特征、年代特征、問(wèn)題特征的方式區(qū)分全宗內(nèi)檔案的屬類、小類、細(xì)目等。

2 中國(guó)檔案全宗理論的發(fā)展

中國(guó)的全宗理論建國(guó)初借鑒自蘇聯(lián)的全宗理論，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版的《檔案工作標(biāo)準(zhǔn)匯編》中對(duì)全宗的定義是：“一個(gè)國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、個(gè)人形成的具有有機(jī)聯(lián)系的檔案整體?！盵16]全宗是檔案館整理檔案的第一級(jí)分類，依照全宗來(lái)對(duì)檔案進(jìn)行整理聚合的原則稱為全宗原則，而哪些檔案可以構(gòu)成一個(gè)全宗則是依照來(lái)源判斷劃分的，因此，來(lái)源原則是全宗原則的理論基礎(chǔ)，全宗原則則是來(lái)源原則的外化表現(xiàn)。全宗理論則是基于文件來(lái)源的客觀規(guī)律，基于全宗原則的核心內(nèi)核下形成的一整套理論體系。全宗理論的中心就是以全宗為單位進(jìn)行檔案工作，同一全宗不得分散，不同全宗不得混淆。2019年1月1日起執(zhí)行的《機(jī)關(guān)檔案管理規(guī)定》第24條及第32條也強(qiáng)調(diào)：“機(jī)關(guān)全部檔案構(gòu)成一個(gè)全宗?！薄皺C(jī)關(guān)檔案整理應(yīng)當(dāng)遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系。”[17]

從宏觀層面看，國(guó)家所有檔案構(gòu)成國(guó)家檔案全宗，即全部公有檔案的總和，但范疇小于國(guó)家全部檔案?！吨袊?guó)大百科全書檔案學(xué)分冊(cè)》中對(duì)其定義為：“歸國(guó)家所有，由國(guó)家統(tǒng)一管理的具有政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)文化或歷史意義的一切檔案的總和?！盵18]從微觀層面看，全宗內(nèi)檔案的分類中同一職能部門檔案構(gòu)成一個(gè)整體的來(lái)源聯(lián)系，同一事項(xiàng)檔案構(gòu)成一個(gè)整體的內(nèi)容聯(lián)系等，統(tǒng)稱為歷史聯(lián)系（或有機(jī)聯(lián)系）的原則，仍屬全宗原則的一個(gè)變種，構(gòu)成的檔案整體可稱范全宗或類全宗。同時(shí)，全宗還包括了三種主要的補(bǔ)充形式：因不易區(qū)分而形成的聯(lián)合全宗、檔案數(shù)量過(guò)少的相關(guān)全宗形成的全宗匯集、不知全宗所屬但根據(jù)某一主體而形成的檔案匯集。

3 中俄檔案全宗理論之比較

3.1 聯(lián)系：中俄檔案全宗理論共性分析。中國(guó)學(xué)習(xí)了蘇聯(lián)的檔案全宗理論，俄羅斯承襲了蘇聯(lián)的檔案全宗理論，中俄在全宗名稱、全宗構(gòu)成、管理體制上有諸多相似之處，這是其聯(lián)系。1952年，新中國(guó)為學(xué)習(xí)蘇聯(lián)檔案工作先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)在中國(guó)人民大學(xué)設(shè)置了檔案專修班，聘請(qǐng)?zhí)K聯(lián)專家講學(xué)，大量俄文專著翻譯出版。俄語(yǔ)“фонд（全宗）”一詞因沒(méi)有準(zhǔn)確的漢語(yǔ)詞匯與之相對(duì)應(yīng)，而音譯為“芬特”，1955年，國(guó)家檔案局下發(fā)《關(guān)于改“芬特”為“全宗”的通知》，[19]“全宗”一詞在漢語(yǔ)中被正式確立。

3.1.1 宏觀層面：都設(shè)置了國(guó)家檔案全宗的概念。蘇聯(lián)將國(guó)家檔案全宗定義為國(guó)有全部檔案，即單一公有制下的國(guó)家全部檔案。多種所有制的俄羅斯同樣保留國(guó)家檔案全宗的概念，定義為俄羅斯版圖內(nèi)的全部檔案，地位上等同于國(guó)家全部檔案。中國(guó)同樣設(shè)置國(guó)家檔案全宗的概念，取蘇聯(lián)“國(guó)有”定義法，改革開放前同樣代指國(guó)家全部檔案。

3.1.2 中觀層面：全宗都為檔案館下第一級(jí)分類。狹義的全宗是來(lái)源于同一立檔單位——獨(dú)立機(jī)關(guān)的檔案整體，該整體形成一個(gè)完整全宗作為檔案館內(nèi)的第一級(jí)分類而存在。中、蘇、俄國(guó)家檔案館內(nèi)都是如此。

3.1.3 微觀層面：全宗內(nèi)檔案的分類組成較一致。中、蘇、俄全宗內(nèi)檔案的分類都遵循將多項(xiàng)特征因素排列組合的復(fù)式分類模式，設(shè)置全宗下的小類及細(xì)目等。中國(guó)全宗的補(bǔ)充形式、蘇聯(lián)全宗種概念、俄羅斯全宗的劃分都包含著聯(lián)合全宗、檔案匯集等形式，也都有機(jī)關(guān)檔案全宗、科技檔案全宗、個(gè)人全宗等全宗概念。

3.2 差異：中俄檔案全宗理論個(gè)性分析。中俄都屬于體系化全宗理論，理論內(nèi)涵互有借鑒與發(fā)展，但又有諸多不同點(diǎn)。中國(guó)、蘇聯(lián)、俄羅斯社會(huì)制度、所有制結(jié)構(gòu)等的不同，也在一定程度上影響了建立在此基礎(chǔ)之上的全宗理論體系。結(jié)合中國(guó)、蘇聯(lián)、俄羅斯的社會(huì)背景、檔案管理體制的差異性，在以下不同維度、不同比較項(xiàng)方面中俄體系化全宗理論的差異性，具體如表1所示。

3.2.1 體制背景方面：不同的社會(huì)制度導(dǎo)致全宗理論的不同。社會(huì)治理模式的不同決定了中、蘇、俄的檔案管理體制的不同，資本主義、社會(huì)主義的社會(huì)性質(zhì)不同也決定了其《檔案法》的階級(jí)屬性不同，單一制的中國(guó)決定了中央一級(jí)檔案館的個(gè)數(shù)較少，幅員遼闊的聯(lián)邦制的蘇、俄決定了中央一級(jí)檔案館網(wǎng)構(gòu)成的復(fù)雜。

3.2.2 國(guó)家檔案全宗：國(guó)家檔案全宗概念的內(nèi)涵及外延不同。蘇聯(lián)方面：蘇聯(lián)的社會(huì)主義集中制的政治體制決定了其一切檔案歸國(guó)家所有且集中為一個(gè)國(guó)家全宗，因而首創(chuàng)國(guó)家檔案全宗的概念，概念上以“國(guó)有檔案”為定義，因蘇聯(lián)實(shí)行單一國(guó)有制，所以概念上等同于國(guó)家全部檔案。中國(guó)方面：引入國(guó)家檔案全宗的概念，在改革開放前等同于國(guó)家全部檔案。改革開放后其外延縮小，等同于國(guó)有檔案與非國(guó)有檔案并列。俄羅斯方面：實(shí)行資本主義私有制為主的混合所有制，但保留了國(guó)家檔案全宗的外延，修改了其內(nèi)涵，將“國(guó)有定義”改為了“版圖定義”，所以外延上仍然等同于國(guó)家全部檔案。

3.2.3 全宗體系構(gòu)成：中、蘇、俄全宗體系的構(gòu)成要素不同。全宗理論是一個(gè)多層次的概念體系，在國(guó)家檔案全宗的統(tǒng)轄下，全宗種概念的具體構(gòu)成各不相同。蘇聯(lián)方面：提出全宗屬概念與全宗種概念的兩層體系，并通過(guò)提出“文件全宗”及“檔案全宗”的概念，即同一全宗短期保存的部分屬于其“文件全宗”保存在檔案室，長(zhǎng)期保存的部分屬于其“檔案全宗”保存進(jìn)檔案館的原則，合理闡釋了實(shí)際工作中同一全宗“大集中，小分散”的客觀現(xiàn)實(shí)與全宗理論來(lái)源原則之間的矛盾。俄羅斯方面：與蘇聯(lián)一樣之處在于都將全宗種概念闡述為機(jī)關(guān)檔案全宗、科技文件綜合體、個(gè)人檔案全宗、聯(lián)合全宗、檔案匯集等。中國(guó)方面：將蘇聯(lián)的科技文件綜合體的“科技檔案成套性”概念納入全宗范疇——定名為客體全宗，并與傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)全宗即主體全宗一道，形成了中國(guó)特色的主客體全宗邏輯，創(chuàng)造性地提出有機(jī)聯(lián)系的一個(gè)系統(tǒng)的全宗組成全宗群，并在吸收蘇聯(lián)的聯(lián)合全宗、檔案匯集作為全宗的補(bǔ)充形式之余，提出全宗匯集的概念。

4 結(jié)語(yǔ)

檔案全宗理論是隨社會(huì)實(shí)踐形態(tài)的演變而不斷變化發(fā)展的理論體系。從最初的同一機(jī)構(gòu)組成的全宗，到后來(lái)發(fā)展為同一立檔單位組成的全宗，再到后來(lái)擴(kuò)充同一客體實(shí)踐對(duì)象組成的全宗——即有機(jī)聯(lián)系的檔案整體。宏觀層面出現(xiàn)全宗群，微觀領(lǐng)域?qū)?lái)源聯(lián)系擴(kuò)大為有機(jī)聯(lián)系——問(wèn)題聯(lián)系，提出類全宗。全宗體系內(nèi)涵不斷豐富，來(lái)源原則也被賦予了新的歷史內(nèi)涵。

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（作者單位：上海大學(xué)文化遺產(chǎn)與信息管理學(xué)院 來(lái)稿日期：2022-02-24）