檔案科技成果的轉(zhuǎn)化

管先海　李興利

摘? 要：檔案科技成果的轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，既需要人、財、物的支撐，也需要思路、方法和策略，必須推動聯(lián)手攻關(guān)，合作共贏，創(chuàng)設(shè)檔案科技成果轉(zhuǎn)化的條件，探索檔案科技成果轉(zhuǎn)化的渠道，夯實(shí)檔案科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的支撐，方能事半功倍。各級檔案主管部門要在檔案科技項目立項評獎、推廣應(yīng)用方面突出強(qiáng)調(diào)實(shí)用性、有效性;檔案科技項目研究的主力軍高校教師要真正深入實(shí)踐、走進(jìn)一線，進(jìn)行真調(diào)研、發(fā)現(xiàn)真問題;各級檔案學(xué)會應(yīng)發(fā)揮組織牽線搭橋功能，加強(qiáng)高校主力軍與檔案一線實(shí)踐部門之間的溝通與聯(lián)系，從而不斷提升檔案科技成果的轉(zhuǎn)化率，使之真正有力支撐檔案事業(yè)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：檔案;檔案科技;檔案科技成果;成果轉(zhuǎn)化;成果推廣

Abstract： The transformation of archival scientific and technological achievements is a systematic project， which requires not only the support of people， money， material，but also ideas， methods and strategies. It is necessary to promote joint research， win-win cooperation， create conditions for the transformation of archives scientific and technological achievements， explore channels for the transformation of archives scientific and technological achievements， and consolidate the support for the transformation and application of archives scientific and technological achievements. The archival departments at all levels should highlight the practicability and effectiveness in archival technology project evaluation and application; The main university teachers of archival technology projects should really go deep into practice， step into the front line， conduct real research and find real problems. The archival societies at all levels should play the role of organization and matchmaking， strengthening the communication and contact between the main forces and archival practice departments， so as to continuously improve the conversion rate of archival scientific and technological achievements and make it truly support the development of Archives.

Keywords： Archives; Archival science and technology; Archival scientific and technological achievements; Transformation of achievements; Popularization of achievements

李興利（焦作市檔案館）：日前，國家檔案局以視頻形式組織召開了2022年度科技項目立項評議會。國家檔案局領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)，要注重突出項目的實(shí)用性，把握項目的創(chuàng)新性，適當(dāng)考慮地區(qū)均衡性，鼓勵青年人才承擔(dān)科技項目。除國家檔案局的項目外，在每年的國家社科基金、國家自然科學(xué)基金和教育部等科技項目立項、評審里，也能看到不少檔案領(lǐng)域的項目。在立項，特別是獲獎的檔案科技項目里，高校是主力軍，東部沿海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)檔案部門的成果多。但問題是，科技與檔案實(shí)務(wù)“兩張皮”，科技對檔案事業(yè)發(fā)展的支撐能力比較弱，這種現(xiàn)象越到基層越嚴(yán)重。本期沙龍，請大家聯(lián)系實(shí)際談?wù)剻n案科技成果轉(zhuǎn)化方面的那些事兒。

孫大東（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）：科技對檔案事業(yè)發(fā)展的支撐能力較弱，顯示出檔案科技成果轉(zhuǎn)化效率不高，應(yīng)采取措施推動科技成果轉(zhuǎn)化，讓科技項目成果落到實(shí)處，我有以下幾點(diǎn)建議：第一，推動校企合作?！?020年中國專利調(diào)查報告》顯示，我國企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率為44.9%，高校的轉(zhuǎn)化率則僅為3.8%，而目前立項、獲獎的檔案科技項目里高校占大多數(shù)，因此可以采取措施鼓勵校企聯(lián)合申報檔案科技項目。如此，可使高校的科技成果積極對接產(chǎn)業(yè)，借助企業(yè)較高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率，助推檔案科技成果轉(zhuǎn)化。第二，建設(shè)推廣平臺?？萍寂c檔案實(shí)務(wù)“兩張皮”，且越到基層越嚴(yán)重，在很大程度上反映出科技創(chuàng)新方和科技成果使用方信息不對稱問題。這一問題在科技成果轉(zhuǎn)化中普遍存在，較好的解決措施是建立科技成果推廣平臺，可考慮建設(shè)檔案科技成果推廣平臺，讓檔案科技成果更好地被發(fā)現(xiàn)和使用。第三，進(jìn)行投資培育。檔案科技成果轉(zhuǎn)化越到基層轉(zhuǎn)化效率越低的另一個原因在于缺乏投資支持，反映在基層單位較之一線單位更為缺乏資金來支持檔案科技成果的轉(zhuǎn)化和培育。為此，除地方財政補(bǔ)貼支持外，檔案部門也應(yīng)為檔案科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持，保障科技成果的培育和孵化。

吳雁平（開封市檔案館）：檔案科技成果的轉(zhuǎn)化需要人、財、物的支撐，也需要思路、方法和策略。這里在假定人、財、物不是問題的前提下，談?wù)剻n案科技成果轉(zhuǎn)化的三步走。檔案科技成果的轉(zhuǎn)化，其目的是解決成果與檔案實(shí)務(wù)“兩張皮”，解決“兩張皮”的辦法無非就是“粘”或“溶”，這個轉(zhuǎn)化過程可以不精確地用“識”“轉(zhuǎn)”“化”三個字表述。“識”是成果轉(zhuǎn)化的第一步。這一步，成果使用者和擁有者有不同立場：對使用者來講，是指從檔案工作者所在地區(qū)、行業(yè)、單位、部門的實(shí)際情況出發(fā)，以可接受的方式獲得成果的使用權(quán)或所有權(quán)。對擁有者來講，是指以可接受的條件，將成果的使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移給使用方。這需要雙方對彼此的情況、特性、適用等有全面細(xì)致的了解認(rèn)識，達(dá)到知己知彼的程度。這是“自由戀愛”，而“拉郎配”用不得?！稗D(zhuǎn)”是成果轉(zhuǎn)化的第二步，指的是成果從擁有者一方進(jìn)入使用方的過程。即從“戀愛”階段進(jìn)入“磨合”期。對使用者來講，要明白，任何成果都有一定的適用范圍和條件，沒有包治百病的靈丹妙藥。關(guān)鍵是在“磨合”中找到成果對自身最大互補(bǔ)處。對擁有者來講，要清楚，任何成果都是在一定條件下獲得的，而試驗(yàn)條件與實(shí)際應(yīng)用環(huán)境一定是存在差別的，應(yīng)用時出現(xiàn)不適應(yīng)、不合適，實(shí)屬正常。重要的是在“磨合”中找到成果的真正適用性。這時的成果使用者和擁有者需要從兩個不同立場，相向而行，將原本的“兩張皮”“粘”在一起。一言不合，“一拍兩散”使不得?！盎笔浅晒D(zhuǎn)化的第三步。“化”通常是指由舊狀態(tài)向新狀態(tài)過渡。我們常說的檔案現(xiàn)代化、檔案信息化、檔案數(shù)字化、檔案數(shù)據(jù)化都是這個意思。在成果轉(zhuǎn)化上，指的是成果“溶”入使用方的日常工作，并在日常工作中不斷進(jìn)化，為使用方賦能，促進(jìn)使用能力提升，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。這個階段的成果使用者和擁有者得有一個共同的目標(biāo)，彼此協(xié)調(diào)行動。特別是使用方，需要做出必要，甚至是困難的、痛苦的、重大的改變。直到成果溶入本單位的制度、規(guī)章、程序、流程、語境、行為之中。

劉東斌（濮陽市檔案館）：關(guān)于檔案科技成果轉(zhuǎn)化問題，不僅僅單是成果轉(zhuǎn)化問題，實(shí)際上是一個系統(tǒng)問題。其一，檔案科技成果本身的問題。一是軟課題項目成果，其轉(zhuǎn)化涉及共識、效率、成本、政策以及有關(guān)單位認(rèn)可度、推行力度等，有一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，就很難再向下進(jìn)行。二是有關(guān)檔案信息化的課題項目成果，大多數(shù)都是個案，而且大都是隨著某個單位檔案信息化建設(shè)項目的副產(chǎn)品，其本身還需要長時間驗(yàn)證，其能否推廣復(fù)制適應(yīng)不同的地方和單位可想而知。三是有關(guān)技術(shù)保護(hù)的課題項目成果，且不說項目本身有沒有問題，它的轉(zhuǎn)化還需要生產(chǎn)、經(jīng)銷等多個環(huán)節(jié)，不是短期就能辦到的。其二，經(jīng)費(fèi)問題。不管是檔案科技課題項目研究，還是成果轉(zhuǎn)化推廣，沒有經(jīng)費(fèi)資金支持是很難進(jìn)行的。東部沿海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)檔案部門的成果多就已經(jīng)說明了問題。其三，檔案科研項目立項和評獎評審標(biāo)準(zhǔn)問題。檔案科研項目立項和評獎評審大都青睞于理論上的高大上、實(shí)踐中的附著于檔案信息化建設(shè)中大項目的副產(chǎn)品課題項目。而對于一些對檔案實(shí)際工作非常有用的小創(chuàng)新、小改革、小技巧等，又有推廣價值又容易推廣的項目，一般很難立項，就更不要奢談轉(zhuǎn)化問題了。

程媛媛（焦作市檔案館）：對基層來講，“科技與檔案實(shí)務(wù)‘兩張皮，科技對檔案事業(yè)發(fā)展的支撐能力比較弱”的現(xiàn)象尤為嚴(yán)重，究其原因，主要是檔案學(xué)研究成果與其他學(xué)科相比“重知識輕經(jīng)濟(jì)”，不具備精準(zhǔn)的指標(biāo)，不好評估與把控，很少能轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益。其實(shí)，這是由檔案科技成果轉(zhuǎn)化的形式?jīng)Q定的。而目前，檔案科技成果轉(zhuǎn)化的形式主要有五個方面，一是轉(zhuǎn)化為服務(wù)中心工作或領(lǐng)導(dǎo)決策的建議。二是轉(zhuǎn)化為規(guī)范性文件。三是轉(zhuǎn)化為管理經(jīng)驗(yàn)。如幾年前我們和組織部門聯(lián)合對全市農(nóng)村黨員檔案進(jìn)行規(guī)范建檔，并進(jìn)行了科技立項，助推了組織和檔案工作，并出臺了規(guī)范性文件，供組織部門長期執(zhí)行。四是進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。五是記錄歷史、傳承文明。如黨史學(xué)習(xí)教育中各地檔案部門挖掘檔案館藏資源，拍攝紅色檔案視頻、舉辦了紅色檔案展覽等。

余厚洪（浙江麗水學(xué)院）：檔案科技成果的轉(zhuǎn)化，最關(guān)鍵之處在于讓科技成果產(chǎn)生“實(shí)效”。為了改善檔案科技成果未能得到應(yīng)用和推廣的現(xiàn)狀，首先，要創(chuàng)設(shè)檔案科技成果轉(zhuǎn)化的條件。通過廣泛宣傳，營造檔案科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的氛圍，讓更多的檔案科技成果有機(jī)會為社會所接受、認(rèn)可并得到實(shí)踐推廣。其次，要探索檔案科技成果轉(zhuǎn)化的渠道。盡管檔案科技成果不一定獲得直接轉(zhuǎn)化應(yīng)用，但檔案科技成果本身所具有的理論意義和價值，既可以更多地被吸納到檔案專業(yè)理論知識學(xué)習(xí)中去，為治學(xué)育人發(fā)揮知識服務(wù)作用，又可以為國家決策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定等提供參考借鑒，為咨政立法發(fā)揮輔助決策作用，但凡在實(shí)際工作中發(fā)揮作用的均可納入檔案科技成果轉(zhuǎn)化通道。最后，要夯實(shí)檔案科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的支撐。從檔案科技團(tuán)隊角度來看，檔案科技成果的轉(zhuǎn)化離不開研究團(tuán)隊的創(chuàng)新發(fā)展，需要通過科研人員、科技機(jī)構(gòu)之間的密切協(xié)作配合，力求更好地發(fā)揮組織優(yōu)勢、團(tuán)隊優(yōu)勢，為檔案科技成果轉(zhuǎn)化提供強(qiáng)有力的人才支撐。

李宗富（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）：我國檔案科技研究成果轉(zhuǎn)化率比較低、對檔案事業(yè)發(fā)展支撐能力較弱現(xiàn)狀的背后原因是什么？深入分析我國檔案科技項目的立項情況等，主要原因有二。第一，不得不承認(rèn)，很多檔案科技項目成果實(shí)用價值不大、適用性不強(qiáng)、有效性不高。原因之一是我國高校檔案學(xué)專業(yè)教師基本上都是學(xué)院派出身，真正觸及檔案事業(yè)發(fā)展“難點(diǎn)”“痛點(diǎn)”問題的項目并不是很多，再加上缺乏相關(guān)技術(shù)背景、研究周期較短等因素，最終研究出來的科技成果的實(shí)用價值等也就大打折扣。第二，檔案實(shí)踐部門中的一線工作人員雖然對檔案事業(yè)中的“難點(diǎn)”“痛點(diǎn)”等問題有切身感知和強(qiáng)烈訴求，但由于缺乏科學(xué)提煉問題的能力以及各種繁忙的日常事務(wù)工作等，難以把這些真正需要解決的問題及時、科學(xué)、準(zhǔn)確地提煉出來。因此，要有效提升檔案科技成果的轉(zhuǎn)化率，使之真正有力支撐檔案事業(yè)發(fā)展，我認(rèn)為需要從三個方面著手：

一是檔案部門要在檔案科技項目的發(fā)布宣傳、申報要求、立項評審、成果評價評獎、推廣應(yīng)用等方面突出強(qiáng)調(diào)項目的實(shí)用性、適用性和有效性等，要在各個環(huán)節(jié)持續(xù)進(jìn)行引導(dǎo)、指導(dǎo)、強(qiáng)調(diào)并切實(shí)體現(xiàn)出來。二是檔案科技項目研究的主力軍高校教師要真正深入實(shí)踐、走進(jìn)一線，進(jìn)行真調(diào)研、發(fā)現(xiàn)真問題，探索創(chuàng)新真正有效有力的解決思路和方案，力爭出真效果。既不能為了科研而科研，更不能在象牙塔里坐而論道、憑空想象。三是要充分發(fā)揮各級檔案館特別是檔案學(xué)會等機(jī)構(gòu)組織牽線搭橋的聯(lián)絡(luò)服務(wù)功能，加強(qiáng)高校主力軍與檔案實(shí)踐部門之間溝通與聯(lián)系，為專職專業(yè)的科研人員深入檔案工作實(shí)踐，真正把握客觀需求提供一切可能機(jī)會和創(chuàng)造有利條件。

郭東升（臨清市檔案館）：關(guān)于檔案科技成果轉(zhuǎn)化“兩張皮”問題，我想，這是從科技項目立項開始就“胎里帶”了。不少項目當(dāng)事人從立項開始就壓根沒想過它的實(shí)用性。所以說，要解決檔案科技成果轉(zhuǎn)化“兩張皮”問題，從立項開始就應(yīng)該高度重視，強(qiáng)調(diào)項目的應(yīng)用性。不僅立項，立項評議過程也應(yīng)該充分考慮所評項目的實(shí)用性。實(shí)用性應(yīng)該包括項目在基礎(chǔ)理論研究范圍內(nèi)的開創(chuàng)性，應(yīng)該包括應(yīng)用項目在檔案實(shí)踐中的可用性和先進(jìn)性。再就是項目成果轉(zhuǎn)化推廣問題，要強(qiáng)化上級檔案部門的推廣倡導(dǎo)力度，給政策，給經(jīng)濟(jì)支持，調(diào)動一線檔案人員積極性。也可培養(yǎng)試點(diǎn)，光大其項目推廣工作效率、管理水平、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益。這個問題非常需要國家檔案局的頂層設(shè)計。我在職時，年度科技項目立項文件從未發(fā)到基層檔案局（館）?，F(xiàn)在發(fā)到了，看出上級部門解決項目“兩張皮”的重視。從研究實(shí)踐角度看，高校和一線檔案人員雙方應(yīng)該在項目立項、成果轉(zhuǎn)化兩頭加強(qiáng)合作，以解決檔案科技成果轉(zhuǎn)化難問題。

梁惠卿（開封市檔案館）：檔案科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題，原因之一在于沒有一個可持續(xù)性發(fā)展的機(jī)制。具體體現(xiàn)在三個方面：第一，檔案科研項目可持續(xù)力量不足。按照由實(shí)踐到理論，再到實(shí)踐，然后再到理論，這是一個循環(huán)往復(fù)而又不斷上升的過程，從而使檔案科研不斷向更深更高的層次發(fā)展。但是，現(xiàn)在的檔案科技成果基本上都是一次性的，很難見到可持續(xù)性不斷深入的項目。也沒有這方面的鼓勵機(jī)制。這就使得這些一次性的科技成果失去了轉(zhuǎn)化的動機(jī)。第二，檔案科研項目科研人員可持續(xù)性較弱。檔案科研項目的可持續(xù)性，依賴于科研人員的可持續(xù)性，沒有那些堅持不懈做項目的科研人員，要使項目具有可持續(xù)性，是很難深入的。然而，現(xiàn)在做檔案科研項目的科研人員大部分都是做一個課題就不再做了。第三，檔案科技成果的轉(zhuǎn)化可持續(xù)性能力缺失。科技成果轉(zhuǎn)化需要大量的人、財、物，特別是資金的支撐，沒有資金作支撐，任何成果都很難轉(zhuǎn)化，而在這方面恰恰沒有相應(yīng)的資金保障機(jī)制?？傊?，要使檔案科技與檔案實(shí)務(wù)不是“兩張皮”，建立相應(yīng)的可持續(xù)性發(fā)展保障機(jī)制是關(guān)鍵。

黃琥（中原油田分公司檔案管理中心）：要解決科技與檔案實(shí)務(wù)“兩張皮”問題，可以考慮從三個方面改進(jìn)。一是招賢納士，揭榜掛帥。檔案科技成果難以轉(zhuǎn)化，一個重要原因是科研機(jī)構(gòu)與檔案部門無法有效對接。檔案部門知道自己的瓶頸、短板、弱項和困惑，所以檔案部門可以敞開大門，把需要解決的難題像古時比武招親一樣，面向企業(yè)內(nèi)外招賢納士，有能耐的機(jī)構(gòu)或個人可以站出來揭榜掛帥。在這個過程中，要人給人、要經(jīng)費(fèi)給經(jīng)費(fèi)，項目攻堅成果轉(zhuǎn)化到實(shí)際工作中后，根據(jù)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益，給予適當(dāng)獎勵。二是聯(lián)手攻關(guān)，合作共贏?？蒲袡C(jī)構(gòu)與企業(yè)針對亟待解決的難題，聯(lián)手組建項目組，科研機(jī)構(gòu)投入科研人員和設(shè)備，企業(yè)投入相關(guān)人員和資金，二者為了共同的目標(biāo)，在融合中實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化“一站到底”。以各個單位都在研發(fā)的檔案管理系統(tǒng)為例，雖然各家都有定點(diǎn)機(jī)構(gòu)在研發(fā)，但真正獲好評的卻屈指可數(shù)。根子就在于，搞系統(tǒng)研發(fā)的科研人員不懂檔案業(yè)務(wù)，搞檔案業(yè)務(wù)的又不懂信息技術(shù)，造成壁壘重重，雖然投入重金，但研發(fā)成果無論哪一個層次的人使用都難以達(dá)到滿意的效果。如果成立一個項目團(tuán)隊，由科研院所和企業(yè)抽調(diào)相關(guān)專家組成，各自提供有效信息，制定目標(biāo)愿景，邊研究、邊試用、邊改進(jìn)，在合作中實(shí)現(xiàn)成果有效轉(zhuǎn)化，達(dá)到各方滿意就不會是一個難圓的夢。三是暢通渠道，雙向奔赴。渠道建設(shè)離不開線上線下兩種方式。線下科研院所可召開檔案科技成果交易會、科研博覽會等，吸引各類企業(yè)參與，為科技成果找個“好婆家”。同時，科研院所要樹立長期意識，定期與社會相關(guān)部門進(jìn)行溝通，包括政府、高新技術(shù)企業(yè)等都是交流對象，將檔案科技成果以各種方式推介出去，實(shí)現(xiàn)高校資源與企業(yè)資源的對接。線上創(chuàng)建技術(shù)交易平臺，通過互聯(lián)網(wǎng)搭建科研院所與企業(yè)之間的橋梁，既挖掘社會真實(shí)需求，有的放矢開展研究，供給企業(yè)更多、更高質(zhì)量的成果，又可以把成果在線上匯集展示，供企業(yè)檔案工作者選擇，實(shí)現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移，讓檔案工作者切實(shí)體會到科技讓檔案工作更快、更強(qiáng)、更高效。

劉艷茹（濮陽市檔案館）：一是建立檔案科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制及標(biāo)準(zhǔn)。首要的是成立檔案科研成果轉(zhuǎn)化及推廣工作管理機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多方優(yōu)勢，整合政策、資金、成果、團(tuán)隊等多種資源，合力打造具有影響力的檔案科研管理綜合服務(wù)平臺，集成果發(fā)布、轉(zhuǎn)化交易、信息互動、效果跟蹤、第三方評估等多種功能于一體，縮小信息鴻溝，減少盲目性與重復(fù)性工作。二是找準(zhǔn)檔案科研創(chuàng)新的方向和重點(diǎn)。根據(jù)檔案事業(yè)發(fā)展和實(shí)際工作需要，組織開展具有戰(zhàn)略性、前瞻性、實(shí)用性的項目研究。制定科技項目規(guī)劃，研究編制年度立項選題指南，加大科研攻關(guān)有效性和針對性。重點(diǎn)開展檔案管理新技術(shù)新方法研究、依法治檔背景下檔案工作體制機(jī)制創(chuàng)新研究、檔案部門服務(wù)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化研究，傳統(tǒng)檔案保護(hù)技術(shù)應(yīng)用與評估研究、特殊載體檔案保護(hù)技術(shù)應(yīng)用研究、現(xiàn)代綠色檔案館庫建設(shè)研究，大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用研究。三是優(yōu)化檔案科研成果轉(zhuǎn)化的團(tuán)隊建設(shè)。檔案科研人員必須積極創(chuàng)新科研觀念，進(jìn)一步加大檔案科研團(tuán)隊建設(shè)力度，進(jìn)行具有針對性的檔案科研學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，從根本上促進(jìn)我國檔案科研工作綜合業(yè)務(wù)能力以及科研水平的穩(wěn)步提升。同時，加大科研成果獎勵與保護(hù)力度，進(jìn)一步形成大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境，促進(jìn)檔案科研成果轉(zhuǎn)化效果，充分發(fā)揮檔案科研成果在社會發(fā)展過程中的積極作用。

*注：本文系根據(jù)“檔案專題沙龍微信群”中的跟帖發(fā)言整理，觀點(diǎn)僅供有興趣者作進(jìn)一步研究參考。