生態(tài)化社區(qū)：學術期刊數(shù)字化轉型路徑之一

朱曉燦

【摘 要】數(shù)字化出版是一個大的趨勢。學術期刊如何改變知識的生產與傳播方式、實現(xiàn)繁榮發(fā)展，成為當前亟待解決的問題。生態(tài)化社區(qū)平臺建設是可預見的解決方案。出版方應加大新型專業(yè)人才的投入，建設高專業(yè)、低維護的虛擬學術社區(qū)，為用戶提供更集中、更專業(yè)的知識服務，促進平臺內外的共生發(fā)展，順利完成數(shù)字化轉型。

【關鍵詞】學術期刊;學術社區(qū);數(shù)字化出版轉型

依據(jù)第十九次全國國民閱讀報告顯示，2021年我國的數(shù)字化閱讀方式（網絡在線閱讀、手機閱讀、電子閱讀器閱讀、iPad閱讀等）的接觸率為79.6%，遠超傳統(tǒng)紙質閱讀率[1]。如今出版業(yè)已主動將未來與數(shù)字化捆綁在一起，但如何隨之改變知識的生產與傳播方式則成了必須面對的新問題。

一、學術期刊數(shù)字化現(xiàn)狀與發(fā)展方向

（一）“半數(shù)字化”的出版狀態(tài)

總體而言，國內的數(shù)字化出版尚處于嘗試階段，表現(xiàn)出“半數(shù)字化”的尷尬狀態(tài)?，F(xiàn)階段除了“有聲書”在策劃時考慮到音頻的呈現(xiàn)形式，大多數(shù)產品都是紙質出版的附庸。網絡宣傳則體現(xiàn)出“跟風”的態(tài)度，哪個平臺火、用戶活躍度高，就到哪個平臺開設賬號。幾個平臺“復制—粘貼—發(fā)布”，屬于典型的“廣撒網”的粗放型生產方式。營銷上不是“放任”產品跟隨銷售平臺一起參與活動，就是象征性地常年打折，沒有應對市場需求主動、積極地調整自己的營銷手段。這說明，人們雖然認可數(shù)字化是出版的發(fā)展方向，但在出版意識和實際操作上仍未脫離傳統(tǒng)的出版習慣，屬于不完全的數(shù)字化。

（二）學術期刊的數(shù)字化優(yōu)勢

期刊的數(shù)字化觀念與手段通常從圖書出版借用而來，因此數(shù)字化程度更低且有一定程度的滯后，這極大地放緩了期刊的數(shù)字化進程。其實，期刊有其獨有的數(shù)字化優(yōu)勢。學術交流、發(fā)展，以及學術研究人員的自我提升與評價必須有期刊作為載體，文化與技術的留存也必須通過某種形式流傳。同時，期刊讀者與作者高度重合，受眾小但穩(wěn)定，數(shù)據(jù)量少而價值極高。這決定學術期刊在數(shù)字化大浪潮中，有相對穩(wěn)定的需求，難以被簡單更替，問題是如何利用數(shù)字化浪潮尋求發(fā)展。

對此，中國科協(xié)、中宣部、教育部、科技部于2019年聯(lián)合發(fā)布了《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》（以下簡稱《一流意見》），2021年中宣部、教育部、科技部又聯(lián)合發(fā)布了《關于推動學術期刊繁榮發(fā)展的意見》（以下簡稱《繁榮意見》）。兩個意見為學術期刊指明了發(fā)展方向。綜合來看，文件中學術期刊數(shù)字化的關鍵有兩點。一是專業(yè)化，優(yōu)化出版、服務能力。這一點的實現(xiàn)集中體現(xiàn)在出版工作主體編輯的能力提升上。比如，《一流意見》提出，要以專業(yè)化建設提高科技期刊的服務能力，為世界一流期刊培育專業(yè)的主編、編委、審稿人，采取多種形式加強編輯隊伍建設[2]。二是集群化，優(yōu)化布局結構。這一點主要依靠期刊業(yè)界內部的整合與貫通。比如，《繁榮意見》提出，要以優(yōu)質學術期刊為龍頭整合資源，推動學術期刊集群化建設。[3]對此，業(yè)界普遍認為“知識服務”是轉型關鍵。數(shù)字技術使得原本傾向“學者→期刊”的“單方向”出版向著“學者?期刊?學術界”多方循環(huán)的方向發(fā)展，最終促進學術期刊向著兩份文件中繁榮學術、建設世界一流學術期刊的偉大宏圖發(fā)展。為達到這一宏偉目標，一個可以預見的方案就是建立生態(tài)化的數(shù)字平臺。

二、數(shù)字化學術期刊的生態(tài)社區(qū)化

（一）社區(qū)化的理論基礎

為什么生態(tài)化數(shù)字平臺的建設會成為學術期刊數(shù)字化轉型的重要路徑？《繁榮意見》要求：“順應媒體融合發(fā)展趨勢，通過流程優(yōu)化、平臺再造，實現(xiàn)選題策劃、論文采集、編輯加工、出版?zhèn)鞑サ娜湕l數(shù)字化轉型升級……”[4]顯而易見，這是針對學術期刊“散、小、弱”和同質化嚴重提出的集團化、平臺化、專業(yè)化意見。值得注意的一個細節(jié)是，要實現(xiàn)“全鏈條”的數(shù)字化轉型升級?！兑涣饕庖姟芬蔡岬剑ㄔO“大數(shù)據(jù)中心”和知識服務的“出版平臺”[5]。這顯然不同于現(xiàn)存的小型數(shù)據(jù)庫或閱讀論壇，而是包含從論文采集到刊發(fā)全出版流程的多互動平臺。

學術期刊的獨特之處在于，很大程度上，讀者與作者是同一群體，因此、服務讀者就是服務作者。當讀者向期刊投遞了稿件，其身份就從知識的接受者變?yōu)樘峁┱摺Ｈ绻诳胍焖偻瓿勺x者身份的轉化，吸引更多學者產出優(yōu)質的學術成果，就要看該期刊能多大效率完成一套出版流程。但在實際操作中，讀者的身份轉變不夠便捷。寫作前，作者通過搜索引擎查看投稿要求;創(chuàng)作階段，借用數(shù)據(jù)庫查閱參考文獻;投稿時，使用商業(yè)郵箱發(fā)出郵件。投稿前期作者至少要使用3種工具才能完成任務，且投稿后作者無法查看編輯部審稿進度，可想而知作者身份的轉化效率很難稱為理想。正因如此，“全鏈條”服務的平臺社區(qū)建設具有理論意義。《繁榮意見》也明確提出：“支持大型學術期刊出版單位開發(fā)全流程數(shù)字出版平臺、綜合性學科咨詢平臺、知識服務平臺，運營服務學者的虛擬學術社區(qū)?！盵6]這就是說，要建設出版流程集中一體的透明平臺，承擔綜合咨詢服務，且提供全面的知識支持。這是一個全方位服務學者的平臺，其形態(tài)特征是網絡學術社區(qū)。

（二）社區(qū)化的現(xiàn)實基礎

實際上，當下許多新媒體都致力于建立具有獨特氛圍的小型社區(qū)。比如，新浪微博更適合以簡短的文字配以動態(tài)視頻做預告宣傳;微信公眾號更適宜以文配圖的形式靜態(tài)宣傳某些官方信息;抖音和快手氛圍活潑，側重于“短平快”視頻。這些都是早期平臺搭建有意引導或是后期逐漸形成的社區(qū)氛圍。幾乎每個平臺都結合文、圖、音頻、視頻進行展現(xiàn)，但偏好的展現(xiàn)形式、內容、情緒，以及預期群體都各不相同。與學術期刊十分相似的是，全員媒體時代下，任何人都是信息接收者和發(fā)布者，是可以隨時轉換身份的寶貴“資源”。因此，新媒體為了盡可能吸引并鎖牢“資源”在自己的平臺上，打通接收、發(fā)布一體化的“快速通道”，營造獨特社區(qū)氛圍，使用戶產生“歸屬感”是保持競爭力的重要手段。同理，學術期刊若要建立網絡社區(qū)，無論是搜尋資料、公布信息還是學術交流，都應在社區(qū)內順利完成，如此才能最大限度地提升沉浸時間，提升用戶黏性，培養(yǎng)出高強度的使用習慣。而平臺要達成這一狀態(tài)，社區(qū)的生態(tài)化打造是重要指標。

德國生物學家?？藸枌ⅰ吧鷳B(tài)學”定義為“是研究有機體與其周圍環(huán)境相互關系的科學”。[7]人們可以簡單理解為，當一個區(qū)域內所有元素在互相作用下能保持系統(tǒng)的多樣、循環(huán)，達到良性的平衡，以健康穩(wěn)定的態(tài)勢運行和發(fā)展，即可稱為一個“好的生態(tài)”。

三、數(shù)字化學術期刊的生態(tài)式運行

（一）“低程度”而“高專業(yè)”的維護運行

1.國外服務體系與國內生態(tài)社區(qū)的區(qū)別

一方面，商業(yè)性的多互動社區(qū)平臺雖然已然出現(xiàn)，但目前國內學術平臺尚處于簡單的論文存取階段，如知網、維普、萬方等還是以“數(shù)據(jù)庫”的定位運營。另一方面，國外已建立了較完善的作者服務體系。譬如愛思唯爾出版集團建立的Mendeley（一款文獻管理軟件）平臺，早在準備階段，平臺就能幫助作者查找文獻并加以管理，尋找潛在合作者與機構;寫作階段能提供文獻引用、批注等服務;出版后還能管理與展示論文，測評其影響力。[8]該平臺的集團化發(fā)展、作者服務、“全鏈條”有借鑒價值，但其作者服務體系并不完全符合中國出版生態(tài)，不宜照搬。與我國將要構建的學術期刊生態(tài)社區(qū)圈比較，有三個最大的區(qū)別。第一，Mendeley服務體系向作者個人提供服務，作者群體間無直接聯(lián)系;我國要建立的是多用戶交流的學術社區(qū)，因此能為社會營造出和諧的學術交流氛圍;第二，愛思唯爾出版集團就是服務體系后最大的團體，而我國要建立的生態(tài)社區(qū)圈中整個社會都是學術繁榮的大后方，能協(xié)助學術研究長足發(fā)展;第三，Mendeley服務體系由出版集團全權運營，作者單方面從中獲得服務;而我國要建立的生態(tài)社區(qū)圈中各方都是生態(tài)的一部分，作者在獲得服務的同時也在反哺生態(tài)圈。整體來看，Mendeley服務體系中作者看似獲得了服務，本質上卻作為出版資源被提取利益。出版方無意于作者的發(fā)展，更不具有推進學術進步的大局觀，與我國“百花齊放”的理念有很大區(qū)別。

相反，我國的生態(tài)社區(qū)建設起始和終點都是用戶，他們?yōu)樯鐓^(qū)內的知識與出版資源吸引而來，與另一個關鍵元素“知識”共同構成社區(qū)的兩大主體，用戶自主獲取、生產知識，不與出版方有直接的利益關系。出版方作為社區(qū)“管家”，以一種近于“隱形”的方式隨時引導用戶。用戶“落戶”后，后臺通過激勵機制促使用戶向作者轉變。作者創(chuàng)造時，技術人員助其獲取資源，掌握搜索與投稿方式。在投稿和審核過程中，作者還能獲得學術支持以便順利產出，此過程透明可查。稿件經過編校出版后，作品可在后臺展示。同時，平臺也自動為作者提供幫助，整理社區(qū)用戶對作品的反饋向作者報告，進一步強化社區(qū)學術氛圍。社區(qū)平臺外，高校等社會支持也在以其他方式影響著用戶行為。從社會大層面來看，學者真正作為社區(qū)和學術研究的主體站在舞臺上，形成與服務體系不同的學術生態(tài)圈。

2.“高專業(yè)”的技術要求

學術生態(tài)圈中各元素的自我調節(jié)，對出版方而言即意味著社區(qū)的“低維護”運營。除開對社區(qū)的平臺建設和日常維護，平臺還要著力向兩個意見靠攏。比如，提供學術檢測、建立新評價規(guī)則、推動學術交流等，這些都是完善社區(qū)生態(tài)的重要手段。值得注意的是，社區(qū)服務對編輯團隊的專業(yè)技術提出了更高的要求。與以往注冊賬號借用平臺不同，社區(qū)建設在更獨立的平臺上，建設前需要整個團體做好社區(qū)規(guī)劃，交由技術人員進行搭設。不但要構建更大的知識庫且做好分類與檢索，也要設置敏感而智能的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)以繪制用戶畫像，搭建全程跟蹤的出版鏈條等。用戶使用中的各種問題需要客服人員的回答，稿件的修改咨詢需要學術人員的支持，編校人員對稿件處理后進行發(fā)布。營銷人員根據(jù)平臺形成的報告，向社會反饋并確定下一階段的營銷策略?？梢钥吹剑鐓^(qū)運行的主體雖然是用戶，但社區(qū)的維護工作更細化，而工種的細化需要一個專業(yè)的團隊做支撐。

以平臺部分用戶與知識的互動為例。數(shù)據(jù)庫一般只為用戶提供最基礎的檢索工具，能否檢索到想要的信息端看用戶檢索能力的高低，如提取合適的關鍵字、切換搜索渠道、信息來源回溯等，都是影響搜索結果的關鍵。想要提高用戶體驗，技術人員要摸清用戶搜索思路，從大量的檢索記錄中探明用戶的內質需求，從而調校檢索系統(tǒng)。借助大數(shù)據(jù)和人工智能技術，檢索工具完善后平臺無須人工干預就能根據(jù)數(shù)據(jù)智能推送，完成知識的雙向循環(huán)。但是，智能推送只能依據(jù)過往數(shù)據(jù)推送關聯(lián)信息，無助于用戶知識視野的突破，極易產生“信息繭房”。為此需要審校人員人工干涉，推送優(yōu)質的前沿研究打破這一怪圈。不單如此，早期數(shù)據(jù)庫的建設與檢索工具的設計，都需要審校人員的參與。也就是說，看似簡單的信息獲取，不但依賴平臺背后高標準的數(shù)字技術支持，也需要各方人員的時時維護。同理，整個社區(qū)運行都依靠各方人員引導社區(qū)正向發(fā)展?？紤]到平臺擴大、分工細化、專業(yè)性加強及用戶對數(shù)字平臺即時響應的要求，傳統(tǒng)期刊多部門合作或編輯兼職的方式恐怕難以支持平臺正常運行，多崗協(xié)作的“大部門”可能更適宜實際需要。而這也符合《一流意見》支持跨部門、跨地區(qū)重組整合，“集團化”辦刊的發(fā)展建議[9]。

（二）“平臺內”與“平臺外”的同生態(tài)發(fā)展

平臺外的第三方也會影響社區(qū)的生態(tài)運行。其他團體暫且不論，學術期刊與高校有著天然的共生關系，高校學者有著強烈的刊發(fā)需求，較單純、明確的使用目的，以及高集中的特性。而現(xiàn)今的學術服務平臺未能充分利用這一機遇，僅提供基于數(shù)據(jù)庫的論文查詢、存取以及查重等基礎服務。對高校而言購買的僅是基本的學術研究工具，并不會推進校內研究風氣的傳播。于平臺而言，雖然是一筆無須額外付出就能獲取大量新用戶的“好生意”。但這樣的知識服務只是單純的買賣供需關系，無助于雙方的共生繁榮，生態(tài)社區(qū)對此能做的更多。

1.針對性的服務

首先，高校用戶可分小團體入駐社區(qū)，完善個性化訂制，獲得針對性的服務。譬如，對于文史哲一類的高校用戶，“引經據(jù)典”是其學術論文的特色。普通的論文檢測極易將正常的文獻引用視為抄襲，這極不符合學科規(guī)律。因此，技術人員應相應調整此類學科的檢索敏感度。同時，對此類群體文獻查閱的高需求，可以為相關文獻標注更專業(yè)、細化的?？脐P鍵詞，或開放專區(qū)便于人工查找。比如，古代文學版本對比的需求，歷史對人物、斷代史的細節(jié)挖掘，文字學對字體演變的探究等，由于條件過于細碎具體，科技手段難以替代人工篩選，平臺要相應地為之提供更全面的專門文獻。

2.集中管理的服務

高集中的團體必然有更強的管理需求。比如，學校管理方希望能監(jiān)控畢業(yè)生的論文進度，也傾向于為己校設置專有的數(shù)據(jù)管理庫。社區(qū)可以為之提供專用的分級管理賬號，以校、院、專業(yè)、導師為子集分級設立。如此一來，校方就能將賬號發(fā)放到各級管理員手中，有序管理研究成果。這當然會加大平臺的搭建難度與管理困難，但可以有效提升高校對社區(qū)的依賴。一旦高校專區(qū)建設完畢，每屆師生都會借用社區(qū)平臺處理日常學術研究工作，學校就會與社區(qū)建立更緊密的共生關系。而對于專項資金課題、師生團體、教師隊伍等更集中的“小團體”，它們的專業(yè)性更強，需求更明確，因此，社區(qū)可分派專門的編輯人員提供服務。比如對于有重大社會價值的研究，可為之申請專項課題與經費，為現(xiàn)有研究成果進行前期篩選推送，聯(lián)系不同高校、研究所專家交流等。同時，“小團體”高質產出的優(yōu)勢也能反過來為社區(qū)“造勢”。如在社區(qū)首頁或專欄展示其研究成果，于社區(qū)品位和影響力的提高都大有裨益，一舉突破學術期刊同質化的困境。

3.特有數(shù)據(jù)庫的服務

現(xiàn)有數(shù)字庫對文獻的處理較為分散、孤立，這對于需要經驗、時間積淀的研究項目而言并不科學。比如，農業(yè)學校的水稻種植與改良技術、搶救性古籍整理項目，或是其他國家重點工程建設，這些課題一般以固定的學校、團體為單位，經幾屆師生辛勤實踐積累的數(shù)據(jù)才能得出成果。這些團體用戶長期的信息管理及調取需求，證明了專有數(shù)據(jù)庫的必要性。高質專題研究是極為優(yōu)質的知識來源，能促使社區(qū)氛圍打造、品牌建設在一眾數(shù)字出版中鶴立雞群。而充實的知識儲備又反過來促進高校研究發(fā)展，社區(qū)生態(tài)圈多方共贏，這是單純提供查詢檢測服務的數(shù)字平臺不能做到的。《繁榮意見》提出建設大數(shù)據(jù)中心，也是為了打造方便快捷、資源共享的專業(yè)化數(shù)字出版信息平臺。[10]也就是說，國家注意到在用戶集中“辦大事”的需求下，文獻的集中共享非常重要，大數(shù)據(jù)中心就是為高校的高、新、尖研究提供便利。且考慮到提高辦刊水平，讓我國學術“走出去”，一則要把我國獨有的“中國式”大項目做大做強，二則也要為海外用戶提供可靠、高端的出版平臺。這是國家軟實力發(fā)展的戰(zhàn)略性指導，為提高我國科技在國際場合的話語權，培育世界一流科技、學術期刊定制的發(fā)展方向。要達成這一目標，盡可能集結國內高校優(yōu)秀科研人才，為他們提供專業(yè)的知識服務，是一個有擔當?shù)膶W術期刊應當完成的任務。

數(shù)字化出版是一個大的趨勢。如何才能構建數(shù)字平臺的“學者之家”成為業(yè)界深入探討的重要課題。生態(tài)化社區(qū)是目前可以預見，且具有較高可行性的方式之一，它以服務作者與知識為建設起點，推進學術繁榮發(fā)展。但知識版權的授權與保護、檢索技術的開發(fā)、畫像建立與隱私保護的矛盾等諸多問題還需要探討。即便如此，建設背靠中國特色學術研究，面向國際創(chuàng)新前沿的一流學術平臺，始終是我國探尋的方向。憑借我國優(yōu)秀的信息網絡基礎和龐大的數(shù)字終端使用量，相信學術期刊的數(shù)字化轉型升級就在不遠的將來。潮

參考文獻

[1]中國新聞網.去年中國成年國民綜合閱讀率為81.6% 數(shù)字化傾向明顯[EB/OL].（2022-04-23）[2022-06-09].https：//baijiahao.baidu.com/s？id=17309006457

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[2][5][9]中國科學技術協(xié)會.中國科協(xié)，中宣部 教育部 科技部：《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》[EB/OL].（2019-08-16）[2022-05-02].https：//www.cast.org.cn/art/2019/8/16/art_79_100359.html.

[3][4][6][10]國家新聞出版署.中共中央宣傳部 教育部 科技部印發(fā)《關于推動學術期刊繁榮發(fā)展的意見》的通知[EB/OL].（2021-06-23）[2022-05-02].https：//www.nppa.gov.cn/nppa/contents/312/76209.shtml.

[7]黃遠振.生態(tài)哲學視域中的中國外語教育[D].福州：福建師范大學，2007.

[8]劉楊.國際頂級學術期刊出版機構作者服務體系建設經驗與借鑒：以Springer Nature和Elsevier出版集團為例[J].中州大學學報，2019，36（3）：61-64.

（編輯：黃佳君）