論拍賣成交確認(rèn)書的法律效力

史桂娟

摘要：拍賣活動(dòng)中，拍賣師落槌后最高競(jìng)價(jià)的競(jìng)買人常以各種借口不簽署拍賣成交確認(rèn)書，導(dǎo)致拍賣合同無法實(shí)際履行。此類情形行業(yè)中屢見不鮮，對(duì)行業(yè)發(fā)展影響較大。其常用理由為未簽署拍賣成交確認(rèn)書，拍賣合同不生效。因此，對(duì)于拍賣成交確認(rèn)書是否是拍賣合同的生效要件成為必須要厘清的法律問題，供行業(yè)內(nèi)及法院審判提供法律依據(jù)。拍賣成交確認(rèn)書實(shí)際是買受人與拍賣人在拍賣合同成立后對(duì)拍賣成交事實(shí)加以書面確認(rèn)的文件，為拍賣合同成立的證明文件，而非拍賣合同的生效要件。

關(guān)鍵詞：拍賣成交確認(rèn)書 拍賣合同 生效要件 證明

拍賣法是一部小眾法律，僅有六十九條，但卻是實(shí)體法程序法合二為一的一部法律，是拍賣行業(yè)唯一一部立法依據(jù)。在我國(guó)一共有六千多家拍賣公司，拍賣行業(yè)在眾多行業(yè)分類中極其微小的組成部分?，F(xiàn)行拍賣法從立法到現(xiàn)今三十多年未做大的修改，2004年僅是做了略微改動(dòng)。但拍賣行業(yè)卻是有著兩千多年的延續(xù)歷史，拍賣活動(dòng)的進(jìn)行主要依靠的不是法律，而是行業(yè)規(guī)則。這個(gè)行業(yè)的規(guī)則就是愿賭服輸，這個(gè)行業(yè)存貨下來的根本就是民法中的誠實(shí)信用原則，誠實(shí)信用原則貫穿著拍賣活動(dòng)全過程。

在拍賣活動(dòng)中有四個(gè)主體參與拍賣活動(dòng)，委托人、拍賣人、競(jìng)買人、買受人，在這四個(gè)主體中，不同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)不同稱呼，就是競(jìng)買人、買受人。競(jìng)買人在拍賣法中的概念是指參加競(jìng)購拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織，就是在拍賣活動(dòng)中進(jìn)行競(jìng)價(jià)的人。買受人是指以最高應(yīng)價(jià)購得拍賣標(biāo)的的競(jìng)買人。拍賣師則是拍賣人的代表。拍賣成交采用的締約方式不同于一般合同，是在多個(gè)競(jìng)買人競(jìng)價(jià)的過程中，拍賣師落槌表示成交，這一合意過程分解為要約和承諾兩個(gè)階段。拍賣合同成立過程中的要約和承諾表現(xiàn)出一些特殊性。一是，競(jìng)買人處于要約人地位，且要約采用叫價(jià)、應(yīng)價(jià)方式表達(dá)；二是，拍賣人通常處于承諾人地位，且承諾采用擊槌等方式表達(dá)；三，要約和承諾均面對(duì)面做出，且不能反悔，在拍賣成交合同締結(jié)過程中，要約和承諾不存在變更和撤回的問題。

拍賣成交確認(rèn)書為，拍賣法中規(guī)定的，拍賣師落槌確認(rèn)拍賣成交后，買受人與拍賣人之間就拍賣成交試試予以確認(rèn)的書面文件。拍賣確認(rèn)書一般只涉及到成交價(jià)的問題，只載明：“買受人在拍賣人某年某月某日某地舉行的拍賣會(huì)上以××價(jià)格競(jìng)得×標(biāo)的，拍賣成交，雙方簽字予以確認(rèn)”。關(guān)于拍賣成交確認(rèn)書性質(zhì)有著兩種不同觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)是拍賣成交確認(rèn)書是拍賣合同成立的生效要件，另一種觀點(diǎn)為拍賣成家確認(rèn)書為拍賣合同成立的證明文件。對(duì)此，筆者通過對(duì)2016年一起拍賣糾紛案例分析，及拍賣法、合同法相關(guān)條款研讀，認(rèn)為拍賣成交確認(rèn)書為拍賣合同成立的證明文件，而非拍賣合同的生效要件。

2016年某保險(xiǎn)公司青海分公司在青海省拍賣行舉行的房屋租賃權(quán)拍賣活動(dòng)中，以每年24萬的價(jià)格成為拍賣場(chǎng)上的最高應(yīng)價(jià)，拍賣師落槌成交，但是該成交價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于該房屋當(dāng)?shù)禺?dāng)時(shí)的租賃價(jià)10倍，拍賣師反復(fù)提醒，要理性、不要沖動(dòng)、盲目競(jìng)價(jià)，但作為當(dāng)時(shí)的競(jìng)買人不聽勸阻，執(zhí)意惡意將價(jià)格抬高十倍，目的是為了阻止其他競(jìng)爭(zhēng)者實(shí)現(xiàn)對(duì)該房屋的租賃。拍賣師落槌后，買受人也認(rèn)為價(jià)格過高，拒絕簽署確認(rèn)書。這次拍賣活動(dòng)中，拍賣行為了保證活動(dòng)的公開公正，聘請(qǐng)了公證員，并進(jìn)行了全程錄像錄音。在此情況下，某保險(xiǎn)公司青海分公司不僅拒絕履行買受人義務(wù)，反而將拍賣人訴至法院，要求拍賣人退還競(jìng)買保證金。理由是沒有與拍賣人簽署成交確認(rèn)書，拍賣合同不生效。

該案件法院審理認(rèn)為，作為競(jìng)買人應(yīng)該明知一經(jīng)應(yīng)價(jià)，不得撤回，競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師擊槌確認(rèn)成交時(shí)，買賣合同成立并生效，競(jìng)買人的身份轉(zhuǎn)變?yōu)橘I受人。買受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣標(biāo)的的價(jià)款，未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

該案件雖然標(biāo)的不大，但是卻非常典型。拍賣活動(dòng)是拍賣合同訂立的過程，拍賣師落槌是對(duì)競(jìng)買人最高應(yīng)價(jià)的確認(rèn)，即承諾。依據(jù)合同法第二十五條、第二十六條、第四十四條規(guī)定，承諾通知到達(dá)要約人時(shí)生效。承諾不需要通知的，根據(jù)交易習(xí)慣或者要約的要求作出承諾的行為時(shí)生效；承諾生效時(shí)合同成立；依法成立的合同，自成立時(shí)生效。依據(jù)拍賣法51條規(guī)定，競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。所以，拍賣師落槌成交，合同成立，拍賣合同即生效。自拍賣師落槌那一刻起，競(jìng)買人的身份變?yōu)橘I受人，其他競(jìng)買人退出該標(biāo)的物的競(jìng)爭(zhēng)、拍賣活動(dòng)。特殊的拍賣也就轉(zhuǎn)化成普通的買賣，委托人成為買賣合同中的出賣人，競(jìng)買人成為買受人，他們分別享有和承擔(dān)買賣當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。

拍賣法52條規(guī)定“拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書”?！皯?yīng)當(dāng)簽署”的字樣容易引發(fā)誤解，讓人理解簽署成交確認(rèn)書為合同生效要件。該描述是因?yàn)椤杜馁u法》的立法比合同法早，當(dāng)時(shí)拍賣業(yè)還是一個(gè)剛剛恢復(fù)的行業(yè)，拍賣標(biāo)的主要是公物，國(guó)家出臺(tái)《拍賣法》的首要目的是規(guī)范拍賣活動(dòng)，管理的色彩較濃，同時(shí)出于對(duì)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)和防止國(guó)有資產(chǎn)流失等因素的考慮，才有如此規(guī)定，要求采用書面的方式對(duì)拍賣成交的事實(shí)做進(jìn)行進(jìn)一步確認(rèn)。因?yàn)闀嫘问捷^為安全，發(fā)生糾紛時(shí)容易舉證。但是該規(guī)定明確指明，買受人和拍賣人簽署成交確認(rèn)書的前提是拍賣活動(dòng)已經(jīng)成交?！杜馁u成交確認(rèn)書》的證明效力，與拍賣錄像的證明效力一樣。這是拍賣合同有別于其他要式合同的特別之處。《拍賣法》是對(duì)交易行為方式的特許規(guī)范，即公開競(jìng)價(jià)，并對(duì)以公開競(jìng)價(jià)的方式訂立拍賣合同全過程進(jìn)行了規(guī)定，以《拍賣法》第五十一條的規(guī)定為界，成為拍賣合同的分界線。簽署《拍賣成交確認(rèn)書》的前提是拍賣成交，是“拍賣成交”的后合同義務(wù)。

因此，拍賣成交確認(rèn)書不是拍賣合同的生效要件，僅是拍賣活動(dòng)成交的證明。簽訂《拍賣成交確認(rèn)書》的義務(wù)主體是買受人，而不是拍賣人。簽署成交確認(rèn)書是買受人的義務(wù)，不是權(quán)利。權(quán)利可以放棄，但是義務(wù)不能免除，不能因?yàn)闆]有簽署成交確認(rèn)書就可以免除買受人的違約責(zé)任。

落槌成交是拍賣行業(yè)公認(rèn)的古老慣例，誠實(shí)信用為這個(gè)行業(yè)中始終遵循的基本原則。在實(shí)務(wù)操作中，競(jìng)買人惡意應(yīng)價(jià)，成交后，拒不簽署成交確認(rèn)書，是極不誠信的行為。買受人不簽署成交確認(rèn)書，不影響其應(yīng)該承擔(dān)拍賣合同所設(shè)定的義務(wù)。這種不誠信行為應(yīng)該成為拍賣行業(yè)打擊的行為。

拍賣成交確認(rèn)書，在特殊情況下會(huì)被視同為拍賣合同。拍賣實(shí)踐中，有的拍賣機(jī)構(gòu)將拍賣標(biāo)的的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、成交價(jià)格、交付標(biāo)的的時(shí)間和地點(diǎn)、交付標(biāo)的的方式、支付成交價(jià)款的時(shí)間和方式等內(nèi)容，都規(guī)定在了《拍賣成交確認(rèn)書》中。當(dāng)《拍賣成交確認(rèn)書》內(nèi)容不限于對(duì)拍賣成交價(jià)格的記錄的情況下，事實(shí)上起到了記載拍賣當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的拍賣合同的作用，可以視同為拍賣合同，在買受人簽署后起到約束作用，防止其反悔，不履行拍賣成交后的合同義務(wù)。

綜上，拍賣成交確認(rèn)書對(duì)拍賣成交結(jié)果有著非常重要的證明作用。也因此在實(shí)踐中不建議對(duì)拍賣成交確認(rèn)書的內(nèi)容設(shè)定太過具體或全面，以避免落槌后最高價(jià)競(jìng)買人反悔。因?yàn)樵谂馁u成交之前，由于競(jìng)買人還不知道自己是否能競(jìng)買成功，通常對(duì)合同內(nèi)容不太重視，有些競(jìng)買人在拍賣成交前根本不看《拍賣成交確認(rèn)書》的內(nèi)容，當(dāng)拍賣成交后，要求簽署《拍賣成交確認(rèn)書》時(shí)，買受人才會(huì)關(guān)注，并可能會(huì)對(duì)《拍賣成交確認(rèn)書》中成交價(jià)以外的條款提出不同意見，并可能因協(xié)商無法達(dá)成一致而拒絕簽署《拍賣成交確認(rèn)書》。這種情況下，如果沒有其他證據(jù)佐證，拍賣人會(huì)因提供不出拍賣成交的證據(jù)，而無法追究買受人的違約責(zé)任。如果拍賣成交確認(rèn)書內(nèi)容過多，易被最高價(jià)買受人拒簽，拍賣成交確認(rèn)書則起不到證明效力，須輔助以錄像錄音等技術(shù)措施，對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行記錄。