美國大學(xué)高價教材困局的生成與紓解

【摘要】美國大學(xué)教材價格近四十年來一路飛漲，導(dǎo)致高等教育成本升高，并進(jìn)一步惡化了大學(xué)生債務(wù)危機(jī)，因此受到學(xué)生群體的抗議和抵制。為紓解高價教材的困局，美國政府、高校和出版商采取了多項積極措施，特別是出版商推進(jìn)數(shù)字化教材建設(shè)并引入開放教材新業(yè)態(tài)，高價教材困局得到一定紓解，大學(xué)生的教材支出有所下降，大學(xué)教材類型和獲取方式也更為多樣。然而，出版商的不良銷售行為、數(shù)字化教材的先天缺陷和開放教材的發(fā)展不足等問題依然存在。圍繞美國大學(xué)教材產(chǎn)業(yè)的多方利益團(tuán)體之間的博弈也將長期存在。

【關(guān)鍵詞】美國 高等教育 大學(xué) 教材

【中圖分類號】G230 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】Ａ 【文章編號】1003-6687（2022）11-105-07

【DOI】10.13786/j.cnki.cn14-1066/g2.2022.11.014

美國的出版社數(shù)目眾多，出版社間的優(yōu)勝劣汰完全靠市場的篩選作用。每年都有出版社的兼并和業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)讓。為在激烈的市場競爭中博出位，不同的出版社都有高度細(xì)化的顧客群體，[1]美國高等教育教材出版商就專門服務(wù)于各類高等院校的師生。美國聯(lián)邦政府對各州沒有統(tǒng)一的教育管轄權(quán)，各州政府對教育的管理調(diào)控也僅僅停留在宏觀層面，從根本上無權(quán)左右高校對教材的選擇。因此，高等教育教材出版社實行完全的市場化運作。根據(jù)美國教育部（U.S. Department of Education）的數(shù)據(jù)，2019至2020學(xué)年美國授予學(xué)位的各類高?？倲?shù)為3 982所，在冊的大學(xué)生總計約1 960萬，其中1 450萬在公立院校，514萬在私立院校。[2]龐大的學(xué)生群體為高等教育教材市場創(chuàng)造了源源不斷的消費者。經(jīng)過激烈的市場競爭，當(dāng)前美國高等教育教材出版商主要有培生（Pearson）、麥格勞-希爾（McGraw-Hill）、圣智（Cengage）、約翰-威立（John-Wiley）和普倫蒂斯-霍爾（Prentice Hall）等五大公司，其控制著88億美元教材市場80%的份額。[3]這些年大學(xué)教材價格一路飆升使學(xué)生群體不堪重負(fù)，要求控制教材價格的訴求不絕于耳，促使相關(guān)利益團(tuán)體采取多項措施破解美國高等教育高價教材困局。當(dāng)前，美國大學(xué)的高價教材問題在一定程度上得到了紓解，但深層問題和未來挑戰(zhàn)依然存在。

一、美國大學(xué)高價教材困局的生成

1. 高價教材的生成前提

美國大學(xué)高價教材的生成經(jīng)歷了一個漸進(jìn)的過程。19世紀(jì)美國各級學(xué)校教材的主要功能是幫助學(xué)生識記教學(xué)內(nèi)容，教材存在的重大意義在于向大眾普及知識。到20世紀(jì)30年代，高中和大學(xué)課程變得日趨結(jié)構(gòu)化，大學(xué)的教學(xué)圍繞教材目錄層層展開，教材日益受到大學(xué)師生的重視。此時的大學(xué)教材價格低廉，版本單一，出版商以經(jīng)久耐用來標(biāo)榜其教材質(zhì)量。20世紀(jì)70年代，大學(xué)教材價格呈現(xiàn)上漲趨勢，教化大眾的公益性追求逐漸讓位于對利潤和獨家版權(quán)的追求。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，大學(xué)教材市場實質(zhì)上已形成寡頭壟斷格局，教材價格一路飆升。[4]高價教材的生成并非偶然，是大學(xué)自身需求與出版商逐利行為共同導(dǎo)致的結(jié)果。

（1）財政縮減和學(xué)生增加導(dǎo)致大學(xué)對配套教材的需求旺盛。美國高等教育從精英化、大眾化發(fā)展到普及化，學(xué)生人數(shù)激增，而近年來美國經(jīng)濟(jì)衰退導(dǎo)致各級政府對高校的投入縮減，高校不得不采取增加班級人數(shù)等方式攤薄教育成本，致使教師的備課負(fù)擔(dān)加重，自編課程資料逐漸讓位于出版商體系完整的教材及教輔資料；此外，預(yù)算縮減和學(xué)生增多迫使高校近年來大量雇傭較為“廉價”的兼職教師上課，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了大學(xué)對出版商的依賴。根據(jù)美國大學(xué)教授協(xié)會（American Association of University Professors）的統(tǒng)計，1975年美國大學(xué)教師兼職教師的比例為20%，1987年增至33%，2003年增至43%，2021年兼職教師占全美大學(xué)教師的一半。各校的比例有所差異，但整體呈現(xiàn)逐年上漲趨勢。以北卡羅來納大學(xué)為例，2020年該校全職教師為1 648名，兼職教師為511名，兼職教師比5年前增加了140名。[5]兼職教師的學(xué)術(shù)準(zhǔn)備和技術(shù)支撐通常不足，部分兼職教師更是因高校一時興起的課程需要應(yīng)征而來，學(xué)術(shù)積累相當(dāng)有限，常常在開學(xué)幾周前才接到上課通知，根本來不及充分備課，出版商完善的教材配套可解其燃眉之急。高校應(yīng)對財務(wù)危機(jī)而采取的開源節(jié)流做法最終讓學(xué)生付出了代價。在教師指定了教材之后，學(xué)生需要自行購買，全新的單本教材從數(shù)十美元到數(shù)百美元不等。

（2）教材交易違背市場邏輯導(dǎo)致出版商掌握控價能力。高價教材現(xiàn)象最根本的原因在于其交易方式存在邏輯瑕疵，違背了基本的市場運行邏輯。在典型的市場交易中，顧客和商家之間是直接的關(guān)系，顧客通過行使對商品的選擇權(quán)來影響商品的定價，市場競爭會促使商家不斷優(yōu)化產(chǎn)品并控制合理價位，而大學(xué)教材市場恰恰缺乏這樣的制約與平衡。相對學(xué)生而言，大學(xué)教師的學(xué)識和教學(xué)經(jīng)驗使他們具備甄別教材優(yōu)劣的能力，也從而獲得了指定教材的權(quán)利。美國大學(xué)長久以來的學(xué)術(shù)慣例就是由任課教師自行指定課程用書和其他學(xué)習(xí)資料，偶爾由同一院系的教師學(xué)術(shù)團(tuán)體指定。大學(xué)對教師的評價只關(guān)注其教學(xué)、科研和社會服務(wù)三個方面，不會考慮教師對教材的選用情況，教師在選擇教材時主要考慮教材本身的質(zhì)量而非價格。早在2006年，美國康涅狄格州高等教育監(jiān)理會（Connecticut Board of Governors for Higher Education）就做過一項調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該州僅有58%的大學(xué)教師了解自己所指定教材的價格，僅有43%的教師在選用教材時會考慮價格因素及學(xué)生的經(jīng)濟(jì)承受能力。[6]教師們對教材價格不敏感，很大程度上是因為他們會從出版商那里獲得免費教材。對教材的選擇權(quán)由教師行使，學(xué)生只能被動購買，在結(jié)果上造成對學(xué)生的價格歧視（price discrimination）。五大出版商基本掌握了教材市場的議價權(quán)，它們彼此之間達(dá)成默契，不插足競爭對手在特定教材領(lǐng)域的已有市場份額。

教材出版后，經(jīng)校園內(nèi)外實體書店及線上書店等銷售渠道流向?qū)W生購買者終端。由于市場準(zhǔn)入門檻高，出版商在銷售渠道上基本采取壟斷經(jīng)營模式，在不斷的市場清洗后，教材發(fā)行也形成了寡頭市場，美國大學(xué)書店（College Bookstores of America）、福萊特（Follett）、巴諾（Barnes and Noble）、內(nèi)布拉斯加（Nebraska）等四大發(fā)行商幾乎主宰了整個大學(xué)教材發(fā)行市場，他們直接運營或參與合作的書店遍及全美大學(xué)校園。盡管教材租賃和二手教材市場發(fā)展很快，但很容易受到出版商的傾軋。出版商使用一系列手段抬高書價并限制二手教材，其常用手段就是發(fā)行新版教材，即無論學(xué)科本身是否發(fā)生了變化，出版商通常每3～4年就會發(fā)行新版本，新版教材的價格往往比舊版高12%。[7]新版一旦發(fā)行，舊版就會逐步退出市場，學(xué)生不得不購買新版。

2. 高價教材的定價機(jī)制

高價教材長期以來飽受社會公眾和學(xué)生利益團(tuán)體的詬病，那么，教材價格是如何制定的？教材價格的利潤是如何被分割的？

首先是發(fā)行商成本及利潤。發(fā)行商包括線下銷售實體（校園書店等）和線上銷售平臺（亞馬遜等），為維持發(fā)行商的利潤空間，出版商會按書價給其7%的折扣，在此基礎(chǔ)上發(fā)行商通常會再加價25%～28%。以一本出版社定價為195美元的紙質(zhì)版《初等代數(shù)》（Introductory Algebra）為例，出版商給發(fā)行商的批發(fā)價為181美元，而學(xué)生最終的購買價為231美元。出版商獲利的181美元要按比例進(jìn)行成本和利潤分割，詳見圖1：

順時針方向觀察上圖可知，出版社首先要支付作者的版稅，美國教材作者的版稅通常在11%～15%之間，影響力越大的作者獲得版稅越高，本文取中間值13%計算。還以《初等代數(shù)》為例，出版社每本教材收取的181美元中，24美元要分給作者。編寫教材的高額回報給了各領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者極大的創(chuàng)作動力，為編出世界一流的優(yōu)質(zhì)教材，一些專家學(xué)者親臨教學(xué)一線，收集師生的使用反饋，不斷改進(jìn)教材?？烤帉懡滩囊灰怪赂坏淖髡卟辉谏贁?shù)，最有名的是加拿大頂尖學(xué)府麥克馬斯特大學(xué)的微積分教授詹姆士·斯圖爾特（James Stewart），他于1987年出版的第一本微積分Calculus教材當(dāng)年售出近2萬冊，1992年推出第二版后立即成為北美暢銷教材流行至今。目前第八版紙質(zhì)書的建議零售價為299.95美元，僅2014年他的這本教材銷售額就高達(dá)2600萬美元，作者甚至斥資幾千萬美元建造了一棟“積分別墅”（Integral House）。

扣除作者版稅支出后，出版社的成本還包括編輯、營銷、印刷、運輸?shù)戎苯淤M用和間接費用。編輯費用主要支付文稿編輯、排版設(shè)計等人力勞動；市場營銷費用包括參加書展、地推、給大學(xué)教師贈書、讀者見面會、參加出版商會議、廣告投放等；印刷費用包括紙張、油墨、裝幀等物理消耗成本，為了壓縮此非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)在美國本土的生產(chǎn)成本，圣智等出版商甚至將教材的印刷業(yè)務(wù)外包給中國公司；運費用以支付在各地倉庫和校園之間日常運輸大量教材產(chǎn)生的費用；間接費用則包括設(shè)備、軟件、日常辦公、專家咨詢費等其他必要開支。各項支出累計占76%，利潤大致為24%。以上文的《初等代數(shù)》教材為例，出版社每賣掉一本能夠獲利40美元，這些盈利還要支出稅費、折舊費、攤銷費，甚至債務(wù)等其他雜項，利潤空間被進(jìn)一步壓縮。圣智公司2011年甚至難以維持收支平衡，一度申請破產(chǎn)保護(hù)，2012年圣智公司的財政收入高達(dá)19億美元，但凈收入僅為1 820萬美元，收益率不到1%。[8]

由此可知，出版社的利潤空間實則有限。此外，新教材銷售巔峰在剛出版的一兩年，此后二手書市場會不斷擠壓新書銷售，如果不出新版書就意味著市場上的舊書完全可以循環(huán)使用，市場從而進(jìn)入飽和狀態(tài)。為獲得可預(yù)測的穩(wěn)定收入，出版商必須推出新版教材，如此循環(huán)往復(fù)。加之通貨膨脹、人工費用、原材料價格上漲等因素造成出版成本增加，教材不斷提價，最終導(dǎo)致大學(xué)生終端用戶對價值關(guān)系的反抗。

3. 高價教材的生成后果

（1）抬高教育成本，惡化債務(wù)危機(jī)。美國大學(xué)的學(xué)費呈逐年上漲趨勢，高校收費不斷創(chuàng)歷史新高。根據(jù)美國聯(lián)邦教育部下屬的國家教育統(tǒng)計中心（National Center for Education Statistics）統(tǒng)計，美國四年制公立大學(xué)的平均費用（包括學(xué)費、住宿費和伙食費）自2000年的8 653美元上漲到2019年的20 598美元，四年制私立大學(xué)的平均費用從21 856美元上漲到44 662美元。2020至2021學(xué)年，一些頂尖私立大學(xué)和老牌文理學(xué)院（如芝加哥大學(xué)、達(dá)特茅斯學(xué)院等）的學(xué)費和食宿費更是超過77 000美元。[9]與學(xué)費一起上漲的還有教材費，自20世紀(jì)70年代以來，美國大學(xué)生每年的教材費用增加了10倍，遠(yuǎn)超通貨膨脹的速度。大學(xué)理事會（the College Board）建議大學(xué)生每年要準(zhǔn)備1 200～1 440美元的教材資料費。營利性高校和某些特定專業(yè)（如STEM專業(yè)和工商管理等專業(yè)）的教材價格更高。高價教材令大學(xué)生負(fù)債問題火上澆油，根據(jù)紐約聯(lián)邦儲備銀行（Federal Reserve Bank of New York）的報告，美國大學(xué)生貸款數(shù)額自2010—2018年增長了兩倍，4400萬學(xué)生貸款者的貸款額合計高達(dá)1.5萬億美元，甚至超過了全美的汽車和信用卡債務(wù)，僅次于住房債務(wù)。[10]對于應(yīng)對高學(xué)費已力不從心的中低收入家長和學(xué)生而言，每年上千美元的教材費或?qū)⒊蔀閴嚎羼橊劦淖詈笠桓静荨?/p>

（2）教材開支過高，影響學(xué)業(yè)表現(xiàn)。教材開支過高也影響了學(xué)生的學(xué)習(xí)體驗和學(xué)習(xí)進(jìn)程，特別是不利于STEM專業(yè)學(xué)生的學(xué)習(xí)。教材開支存在巨大學(xué)科差異，相對于人文類專業(yè)而言，STEM專業(yè)教材的內(nèi)容創(chuàng)建和維護(hù)成本更高，因此價格更貴，教材的更新速度也更快。科技產(chǎn)品不斷升級迭代，STEM專業(yè)學(xué)習(xí)需與時俱進(jìn)，因此大學(xué)教師也傾向于使用新版教材。針對高價教材，學(xué)生們想出了很多辦法進(jìn)行規(guī)避，如購買其他國家發(fā)行的低價影印版教材，甚至是購買盜版書，這些書的質(zhì)量與正版教材相去甚遠(yuǎn)，還存在使用風(fēng)險。出于對圖書版權(quán)的保護(hù)，美國版權(quán)法禁止對圖書進(jìn)行整本復(fù)印，跨國購買則違反了出版商的地區(qū)銷售協(xié)議。無可奈何之下有些學(xué)生放棄購買教材，公共利益研究團(tuán)體（the Public Interest Research Groups）2014年的調(diào)查報告指出，65%的受訪學(xué)生有拒絕購買教材的經(jīng)歷，其中94%的人因沒買教材而擔(dān)心學(xué)習(xí)成績受影響；高昂的教材費用對學(xué)生其他方面的學(xué)術(shù)決定也產(chǎn)生了“連帶效應(yīng)”，教材開支會影響他們每學(xué)期選課的門數(shù)。[11]學(xué)生上大學(xué)旨在為日后工作做準(zhǔn)備，需在既定的時間框架內(nèi)達(dá)成學(xué)習(xí)目標(biāo)，而高昂的教材費用進(jìn)一步拖累了學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)程。哈佛大學(xué)的研究報告顯示，美國只有56%的大學(xué)生能夠在6年之內(nèi)修完本科課程。[12]

二、美國大學(xué)高價教材困局的紓解措施

針對高價教材問題，美國大學(xué)生群體發(fā)起多項抗議活動。2003年起，學(xué)生公共利益研究團(tuán)體（students PIRGs）發(fā)起了“平價教材運動”（Make Textbooks Affordable Campaign），爭取到了廣泛的社會同情與支持。許多同情學(xué)生境遇的學(xué)術(shù)團(tuán)體等紛紛表示支持教材改革；社會上的一些慈善基金會，如比爾·蓋茨基金會（Bill & Melinda Gates Foundation）、布隆伯格慈善基金會（Bloomberg Philanthropies Foundation）等也慷慨解囊資助學(xué)生。在美國大學(xué)生利益團(tuán)體及社會各界的努力下，美國政府、高校和出版商等各方利益主體相繼采取了積極措施。

1. 美國政府的作為

為破解高教教材的難題，奧巴馬政府于2015年發(fā)布新政，允許將《高等教育法案》（Higher Education Act）第四項給予大學(xué)生的學(xué)費貸款用以支付教材費用，允許高校將教材費用作為學(xué)雜費的一部分統(tǒng)一收取。前提是高校須與教材供應(yīng)商達(dá)成協(xié)議，教材費用要遠(yuǎn)低于市場價格，必須讓學(xué)生得到實惠。在此之前，美國大學(xué)生只能通過各種方式自行獲得教材，且學(xué)生所申請的聯(lián)邦貸款不能用以支付教材費用。政府利用其決策者和立法者的角色，協(xié)調(diào)了高校、學(xué)生和出版商等利益相關(guān)者之間的關(guān)系，為上千萬美國大學(xué)生提供了一個緩解教材問題的可行方案。

各地方政府在控制教材價格方面也采取積極行動?？的岬腋裰莺透ゼ醽喼萃ㄟ^立法來抑制教材價格上漲；科羅拉多州等州要求出版商要清楚告知教師他們所指定教材的學(xué)生售價，以引起教師對教材價格的關(guān)注；佛羅里達(dá)州在一些特定書店免除了教材的銷售稅；弗吉尼亞州通過立法要求大學(xué)公布指定教材名單，解除教材和教輔資料的捆綁銷售，鼓勵教師盡可能多使用同一版本的教材，并盡早將教材選用情況告知學(xué)生。各級政府和行政管理部門還通過直接給高校撥款、資助學(xué)生、資助教材改革項目等方式發(fā)揮影響。

2. 美國大學(xué)的行動

作為教材產(chǎn)業(yè)的利益相關(guān)者，對大學(xué)而言高價教材是把“雙刃劍”。一方面，高價教材能為大學(xué)書店帶來更多收益；另一方面，高價教材的確會增加學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。無論書店是大學(xué)自營的，還是與發(fā)行商合營的，校方都會獲得高額利潤，但高校很少會把這些利潤用于學(xué)生的經(jīng)濟(jì)資助，因此招致外界批評。為改善這種狀況，許多非營利大學(xué)開始對校園書店的運營模式進(jìn)行探索。蒙大拿、俄勒岡、德克薩斯、威斯康星等州和加州大學(xué)體系廣泛開辦非營利性校園書店，與營利性書店相比，此類書店的教材價格要低很多。萊斯大學(xué)（Rice University）更是設(shè)立了名為“OpenStax”的非營利性慈善網(wǎng)站，接收社會各界的捐贈教材，低價甚至免費租售給學(xué)生。[13]

為維持收支平衡，一些大學(xué)書店積極嘗試在線銷售、合作銷售等模式。將大學(xué)書店與其他教材銷售商進(jìn)行在線鏈接，學(xué)生可在多方比價之后做出合理的購買決定。在此方面，蒙大拿大學(xué)的書店早在2006年就做出了表率。以哈佛大學(xué)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)教授格里高利·曼昆（Gregory Mankiw）編寫的《微觀經(jīng)濟(jì)原理》（Principles of Microeconomics）為例。在該校校園書店的網(wǎng)站，該書的新書售價為99.4美元，二手書為78.3美元。點擊旁邊的圖標(biāo)，消費者會被鏈接到亞馬遜網(wǎng)站（Amazon.com），可以看到該書在亞馬遜的新書售價為106.95美元，有970本價格不等的在售二手書，有的甚至低至3美元。通過這種鏈接方式達(dá)成的銷售，蒙大拿大學(xué)書店會獲得亞馬遜網(wǎng)站6%的銷售提成。[14]此方式大大降低了學(xué)生消費者的搜索成本，使教材購買更為便利。

3. 教材出版商的舉措

（1）推進(jìn)數(shù)字化教材建設(shè)。為回應(yīng)大學(xué)生利益團(tuán)體和社會公眾的批評，以及迎合數(shù)字時代的閱讀方式，美國各大高等教育教材出版商采取了一些優(yōu)化策略，諸如數(shù)字化教材“電子版先行”“無限訂閱”“全包權(quán)限”等措施。

“電子版先行”（digital first）由培生出版社率先提出，作為世界上最大的教育類圖書出版公司，培生的舉措對整個行業(yè)具有引領(lǐng)作用。培生于2019年宣布，在美國市場出版的教材全部以“電子版先行”的形式推出，會根據(jù)學(xué)科發(fā)展和內(nèi)部審核來更新數(shù)字化教材內(nèi)容，同時會大幅下調(diào)紙質(zhì)教材的更新速度和數(shù)量，2020年培生推出的新版紙質(zhì)教材數(shù)量從2019年的500本下調(diào)為100本，此舉打破了維持了40多年的紙質(zhì)教材三年一更新的行業(yè)傳統(tǒng)，旨在拓展培生數(shù)字化教材的市場份額。[15]

“無限訂閱”（Cengage Unlimited）是圣智出版集團(tuán)2018年推出的數(shù)字化教材訂閱服務(wù)，學(xué)生僅需支付每年179.99美元或每學(xué)期119.99美元的費用，就能訂閱圣智出版社所有70個學(xué)科的數(shù)字化教材和作業(yè)平臺，通常這僅是一兩本紙質(zhì)教材的價錢。該服務(wù)一經(jīng)推出受到了許多高校的歡迎。

“全包權(quán)限”（Inclusive Access）由培生集團(tuán)與麥格勞-希爾等出版商聯(lián)手推出，是一種結(jié)合了“批發(fā)+訂閱”的數(shù)字化教材服務(wù)模式。全美大學(xué)書店協(xié)會（National Association of College Stores）在2015年投入200萬美元用以推廣全包權(quán)限業(yè)務(wù)。只要高校保證有一定數(shù)量的學(xué)生訂閱這個服務(wù)，出版商就會以相對低廉的價格向他們提供整個學(xué)年的電子版教材。此舉具有“雙贏”的效果：一方面降低了學(xué)生購書成本，一方面有利于出版商穩(wěn)定其市場份額，保障較強(qiáng)的議價能力?！叭鼨?quán)限”是對教材的大批量采購，因此大多數(shù)使用該服務(wù)的大學(xué)都會為學(xué)生自動注冊該服務(wù)，但學(xué)生有權(quán)選擇退出。當(dāng)前全美有950所高校參與了“全包權(quán)限”項目，如加州大學(xué)戴維斯分校、亞利桑那大學(xué)、密蘇里大學(xué)、印第安納大學(xué)等。

（2）引入開放教材新業(yè)態(tài)。學(xué)生利益團(tuán)體對高價教材的抗?fàn)幱瓉砹艘环N全新的教材出版業(yè)態(tài)，即“開放教材”（Open Textbook）。開放教材是一種新的開放存取資源，任何人無須經(jīng)過作者許可均可瀏覽、下載、編輯或打印教材內(nèi)容。[16]它將日益普及的數(shù)字化信息技術(shù)運用到教材中，通過網(wǎng)絡(luò)平臺為用戶提供免費或低成本的電子教育資源，用戶能夠下載教材或以在線閱讀的方式瀏覽平臺上的教材，并能對教材內(nèi)容進(jìn)行實時評論，教材可以得到及時修正和更新，避免了紙質(zhì)教材版本更新緩慢，錯誤信息無法及時修正等弊端。[17]開放教材源于“開放存取”（Open Access）理念，該理念自1995年被提出后，逐漸受到學(xué)術(shù)界的認(rèn)同，公眾可免費閱讀、傳播、復(fù)制、下載、打印和檢索全文，它賦予了人們成功獲得和自由利用網(wǎng)絡(luò)資源的能力。[18]隨著開放存取技術(shù)的不斷革新，以及全球教材計劃（Global Text Project）、社區(qū)學(xué)院開放教材（Community College Open Textbook）等各種項目的推動，開放教育資源和開放教材迅速發(fā)展。

從長期看，開放教材能夠降低教材開銷，并帶來教材市場的深度變革，業(yè)界新秀“平世界知識”公司（Flat World Knowledge）正在引領(lǐng)一種顛覆性的教材出版商業(yè)模式。平世界知識是全球第一的商業(yè)開放教材出版商，其目標(biāo)是在網(wǎng)上出版經(jīng)同行評審的教科書，并且以極低的價格供大眾使用，該公司的宣言就是“讓教材價格接地氣”。目前已有來自1 500所高校的教師選擇該公司的開放教材。公司網(wǎng)站提供配套的作業(yè)體系、試題庫、教參和教學(xué)PPT，并為高校師生提供個性化的定制服務(wù)。[19]該公司不但減輕了學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，還增加了教師教學(xué)的有效性，且給教材編寫者的版稅達(dá)20%，高于傳統(tǒng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，因此受到學(xué)生、教師和編寫者的歡迎，打破了既定的高校教材出版格局，顛覆了傳統(tǒng)僵化的教材產(chǎn)業(yè)。[20]該公司的商業(yè)模式也被作為成功案例寫入商業(yè)管理教材。

三、美國大學(xué)高價教材困局的紓解成效及挑戰(zhàn)

美國大學(xué)高價教材困局在各方利益主體的共同努力下得到了一定紓解，取得了一些積極成效，但依然面臨諸多挑戰(zhàn)。

1. 積極成效

（1）教材類型更為多元，數(shù)字化教材和開放教材日益受到歡迎。據(jù)統(tǒng)計，當(dāng)前美國大學(xué)生每學(xué)年人均購買約10本教材，教材的類型仍以傳統(tǒng)紙質(zhì)教材為主，但購買數(shù)字化教材的學(xué)生比例正在逐年上漲。[21]全美大學(xué)書店協(xié)會于2019年對42所高校20 000名學(xué)生進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)傾向使用傳統(tǒng)紙質(zhì)教材的學(xué)生比例從三年前的47%降至26%；協(xié)會2021年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，58%的學(xué)生在過去一年增加了對數(shù)字化教材的使用。[22]此外，開放教材作為新生事物也受到大學(xué)生歡迎。學(xué)生權(quán)益組織2014年的調(diào)查表明，82%的受訪學(xué)生認(rèn)為，開放教材有望成為傳統(tǒng)教材的理想替代，如果可以獲得線上或線下的開放教材，他們的學(xué)習(xí)成績會更好。[23]事實證明，開放教材的確改善了學(xué)生的學(xué)業(yè)成績，也使大學(xué)教師對課程的準(zhǔn)備更為投入，還能為全美大學(xué)生每年節(jié)約10億美元。[24]

（2）教材獲取方式更多樣，大學(xué)生人均教材支出下降明顯。多元的教材類型使得教材獲取方式也更為多樣。學(xué)生可選擇購買紙質(zhì)一手教材、二手教材，也可租賃紙質(zhì)教材，還可購買數(shù)字化教材或免費下載開放教材。根據(jù)2019年的調(diào)查，美國大學(xué)生的人均教材支出中，43%用于購買新的紙質(zhì)教材、24%用以購買二手的紙質(zhì)教材、20%用以租賃紙質(zhì)教材、13%用以購買數(shù)字化教材。在學(xué)生的教材開支中，購買紙質(zhì)教材仍是主要支出，但隨著數(shù)字化教材和開放教材的使用者逐步增多，美國大學(xué)生的教材支出下降明顯。2014—2015學(xué)年，美國大學(xué)生人均教材支出為691美元，在2018—2019學(xué)年降至492美元，在2020—2021學(xué)年繼續(xù)降至456美元。[25]

（3）教材產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型有望成功，出版商收入有所增加。傳統(tǒng)的教材出版和銷售模式曾一度令美國高等教育教材市場陷入死循環(huán)。高價教材導(dǎo)致學(xué)生不得不放棄購買新書，紛紛轉(zhuǎn)向二手市場甚至購買盜版書，萎靡的市場份額使各大出版商銷售嚴(yán)重下滑，有的甚至面臨財務(wù)危機(jī)。數(shù)字教材價格更為實惠，互動性更強(qiáng)，學(xué)習(xí)功能更全面，能夠滿足定制化、個性化的學(xué)習(xí)需要，迎合了“Z世代”美國大學(xué)生的學(xué)習(xí)風(fēng)格和消費習(xí)慣，也穩(wěn)定了出版商的市場份額。轉(zhuǎn)型之后，培生、圣智等五大出版商的銷售下滑趨勢開始出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，收入有所增加。

2. 面臨挑戰(zhàn)

（1）出版商的壟斷及捆綁銷售行為受非議。出版商看似惠民的舉措沒有消除學(xué)生的不滿，“全包權(quán)限”和“無限訂閱”的數(shù)字化教材服務(wù)僅僅是為了繼續(xù)保持其市場份額。特別是“全包權(quán)限”服務(wù)在許多高校是默認(rèn)全員參與，培生出版社甚至與大學(xué)行政人員和教師之間進(jìn)行私下協(xié)商，致使許多學(xué)生無法退出“全包權(quán)限”服務(wù)。除了壟斷，出版商的捆綁銷售行為也受到學(xué)生利益團(tuán)體的批評指責(zé)。通常，如果教材配套了數(shù)字資源，其費用會提高10%—50%。[26]如培生的教材要求學(xué)生必須登錄培生的Pearson's MyLabsPlus平臺來完成作業(yè)，平臺的登錄賬號只能注冊一次，且不能與他人共享。學(xué)生不登錄平臺就無法有效使用教材，學(xué)習(xí)成績會因無法完成作業(yè)而受到影響。

（2）數(shù)字化教材的先天缺陷引擔(dān)憂。當(dāng)前各家出版商都將改革重點放在推行數(shù)字化教材，雖然數(shù)字化教材價格較低但具有先天不足。首先，數(shù)字化教材需要電子終端設(shè)備配套使用，因此在降低教材支出的同時，增加了學(xué)生購買電子終端設(shè)備的費用。根據(jù)2021年的調(diào)查，超半數(shù)美國大學(xué)生在上一學(xué)年具有購買電子設(shè)備（如Kindle、IPad、筆記本電腦、臺式電腦等）的行為。[27]

其次，數(shù)字化教材的推行迫使學(xué)生從教材的擁有者轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢奘褂谜撸瑥母旧献尪闪藢滩漠a(chǎn)品的“所有權(quán)”。購買電子教材的學(xué)生只是擁有了該產(chǎn)品特定時間內(nèi)的使用權(quán)限，對于訂閱類用戶而言，在一個學(xué)期后閱讀權(quán)限就會到期，學(xué)生須額外支付費用才能獲得繼續(xù)使用權(quán)限。電子教材也無法進(jìn)行二次銷售，不能像紙質(zhì)書那樣在用完后進(jìn)行出售來補貼開支。

再次，數(shù)字化教材的使用平臺缺乏保障。數(shù)字化教材從技術(shù)上講就是一堆有規(guī)律的二進(jìn)制數(shù)字信號，需要有特定的載體，并大多在制作過程中被限制了格式，因此不可轉(zhuǎn)贈、復(fù)制。它能在晶體管中留存很久，但也會因數(shù)字平臺關(guān)閉、閱讀產(chǎn)品報廢、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等原因迅速消逝，說明使用數(shù)字化教材具有不確定性。2019年微軟宣布關(guān)閉微軟商店（Microsoft Store）內(nèi)的電子書業(yè)務(wù)，所有電子書都于當(dāng)年7月無法閱讀。雖然購買過電子書的用戶最終獲得了全額退款，但用戶的被剝奪感是無法彌補的。

最后，紙質(zhì)教材的使用體驗也是數(shù)字化教材所不可取代的。正如《紐約時報》的評論所言：“舊課本上的筆記就像一臺時間機(jī)器，一個備忘錄，一根將不同學(xué)生串聯(lián)起來的絲線。只有當(dāng)出版商能將電子書的筆記和涂鴉變得和用紙質(zhì)書一樣方便持久，而且還能通過云服務(wù)帶來書香和舊書的折痕時，數(shù)字化教材的到來才值得肯定。”[28]

（3）開放教材發(fā)展不成熟惹疑慮。雖然許多美國學(xué)生都支持開放教材的提議，但能夠用以制作開放教材的資源卻相對缺乏，開放教材的整體發(fā)展尚處于起步階段。當(dāng)前，美國的學(xué)生利益群體正在積極動員大學(xué)、各州和聯(lián)邦層面的決策者一起合作，為教師提供制作開放教材的資源。為加快開放教材的發(fā)展，美國聯(lián)邦教育部曾于2018年向大學(xué)撥款500萬美元，用于開發(fā)經(jīng)同行評議并得到授權(quán)免費使用的開放教材。[29]開放教材發(fā)展不但需要大量資金投入，還有賴于全球開放教育資源（Open Education Resources）的整體發(fā)展、各大學(xué)圖書館的配合以及大學(xué)教師的支持。當(dāng)前使用開放教材的教師在美國大學(xué)中仍是少數(shù)，開放教材真正替代傳統(tǒng)教材還需要很長的時間。

結(jié)語

伴隨著大學(xué)高價教材困局的紓解，當(dāng)前美國大學(xué)教材市場正在實現(xiàn)三個轉(zhuǎn)向：即由傳統(tǒng)紙質(zhì)教材轉(zhuǎn)向數(shù)字化教材；由出版商統(tǒng)一印制轉(zhuǎn)向客戶個性化定制；由一次性單向購買轉(zhuǎn)向多樣化持有方式。這對我國高校教材及課程的數(shù)字化建設(shè)、教材出版產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型調(diào)整都有一定的啟示意義。然而，也要看到美國高價大學(xué)教材問題并未得到根治，高價紙質(zhì)教材的價格尚未得到有效抑制，當(dāng)前學(xué)生教材支出的減少主要得益于數(shù)字化教材；此外，出版商的這些改革舉措也并非全然自發(fā)形成，很大程度上是在學(xué)生利益群體倒逼之下迫于生存危機(jī)而采取的。

窺一斑而知全豹，觀滴水可知滄海。教材是美國大學(xué)育人活動的基礎(chǔ)性教育資源，一方面，大學(xué)教材問題折射出了美國高等教育在近四十年的許多重要發(fā)展議題，如高等教育普及化、高校財政緊縮、兼職教師問題、教師教學(xué)問題、大學(xué)學(xué)費上漲和大學(xué)生負(fù)債問題等；另一方面，教材問題也折射出了整個美國教材產(chǎn)業(yè)的重要議題，如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、成本控制、技術(shù)賦能等，展現(xiàn)了教材產(chǎn)業(yè)各方利益主體之間的博弈張力，特別是在新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮下，出版資本市場對高等教育的入侵和操控，以及學(xué)生利益群體與之進(jìn)行的不斷抗?fàn)?。在美國現(xiàn)有的體制內(nèi)，出版商、作者、大學(xué)、大學(xué)教師、大學(xué)生等利益團(tuán)體之間的博弈將長期存在，多方利益團(tuán)體最終要通過一次次博弈才能達(dá)成暫時妥協(xié)，在既排斥又牽制的過程中實現(xiàn)各自利益的最大化，在多方利益關(guān)系存續(xù)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，找到復(fù)雜關(guān)系存續(xù)的內(nèi)在核心價值，回到教材出版的本質(zhì)，那就是以學(xué)生能夠負(fù)擔(dān)得起的價格傳播人類知識。

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The Generation and Relief of? the Dilemma of? High-Priced College Textbooks in America

LI Xin（Institute of Chinese and Culture Education， Huaqiao University， Xiamen 361021， China）

Abstract： The prices of American college textbooks have soared all the way for nearly four decades， causing higher costs of education and further deteriorating the college student debt crisis， thus causing protests and resistance by the college student community. In order to alleviate the dilemma of high-priced textbooks， the US government， universities and publishers have taken a number of positive measures. Publishers promoted the development of digital teaching materials and introduced open textbooks as new business model. High-priced textbooks dilemma is relieved， college students' textbooks spending has decreased， types of textbooks and access methods are getting more diversified. However， problems such as bad sales behavior of publishers， congenital defects in digital textbooks and insufficient development of open textbooks remain. The game between multiple interest groups around the American university textbook industry will also exist permanently.

Keywords： America; higher education; college; textbook