國內(nèi)

國務(wù)院：推動(dòng)債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通

4月10日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》，明確提出“推動(dòng)債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)債券市場(chǎng)要素自由流動(dòng)”。債券市場(chǎng)的互聯(lián)互通將打破不同市場(chǎng)要素流通的壁壘，提高證券定價(jià)有效性、風(fēng)險(xiǎn)揭示能力和債券流動(dòng)性，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，提高融資效率。打破債券市場(chǎng)“雙頭并進(jìn)”的割裂格局雖已是業(yè)內(nèi)共識(shí)，但推動(dòng)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通不會(huì)一蹴而就，仍有諸多技術(shù)上、細(xì)節(jié)上的問題亟待解決并落實(shí)。

國務(wù)院部署專項(xiàng)債穩(wěn)投資促消費(fèi)

4月12日，國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)透露，用于項(xiàng)目建設(shè)的專項(xiàng)債券額度已全部下達(dá)。目前，各地正抓緊履行預(yù)算調(diào)整程序，將新下達(dá)限額盡快分解至市縣，適度超前開展基礎(chǔ)設(shè)施投資。13日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署促進(jìn)消費(fèi)的政策舉措，提出加快重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，將消費(fèi)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)納入專項(xiàng)債支持范圍，以投資帶消費(fèi)。通過專項(xiàng)債支持消費(fèi)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)投資和消費(fèi)的“雙驅(qū)動(dòng)、雙促進(jìn)”。

財(cái)政部：對(duì)部分國債券種實(shí)施到期日管理

4月7日，財(cái)政部決定對(duì)部分國債券種實(shí)施到期日管理。實(shí)施管理的券種為1年期以上（含1年）記賬式附息國債，到期日設(shè)置為每月的15日和25日。首次發(fā)行時(shí)，起息日為到期日在發(fā)行月份的對(duì)應(yīng)日，招標(biāo)日為起息日前一工作日，繳款日為招標(biāo)日后一工作日。續(xù)發(fā)行時(shí)，起息日為首次發(fā)行時(shí)的起息日，招標(biāo)日由財(cái)政部根據(jù)籌資需求、國債市場(chǎng)情況等因素確定，繳款日為招標(biāo)日后一工作日。如遇假期，到期日調(diào)整為假期前一工作日，起息日按照國債期限相應(yīng)調(diào)整為到期日在發(fā)行月份的對(duì)應(yīng)日。

TLAC非資本債券管理規(guī)定發(fā)布

4月29日，人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)共同發(fā)布關(guān)于全球系統(tǒng)重要性銀行（G-SIBs）發(fā)行總損失吸收能力（TLAC）非資本債券的管理規(guī)定。根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，TLAC非資本債券是指G-SIBs為滿足TLAC要求而發(fā)行、具有吸收損失功能、不屬于商業(yè)銀行資本的金融債券，由人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)依據(jù)金融債券發(fā)行管理規(guī)定和銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督管理。在使用上，TLAC非資本債券可通過轉(zhuǎn)股或者減記的方式吸收損失。目前相關(guān)銀行TLAC缺口約1.8萬億，發(fā)行TLAC非資本債務(wù)工具將成為相關(guān)銀行補(bǔ)充TLAC的主要方式之一。

國開行發(fā)行

重大科技成果產(chǎn)業(yè)化專題金融債

4月19日，中央結(jié)算公司支持國家開發(fā)銀行成功發(fā)行“重大科技成果產(chǎn)業(yè)化”專題金融債券100億元，期限3年，發(fā)行利率2.43%，認(rèn)購倍數(shù)6.19倍，獲得市場(chǎng)投資者的廣泛參與和踴躍認(rèn)購。本次發(fā)行募集資金將主要用于支持科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，涉及重大科技成果產(chǎn)業(yè)化示范工程、“百城百園”行動(dòng)、國家重大能力平臺(tái)建設(shè)等相關(guān)信貸項(xiàng)目。該債券旨在探索運(yùn)用專題金融債方式，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，引導(dǎo)社會(huì)資金加大對(duì)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的支持力度。

農(nóng)發(fā)行發(fā)行

重大水利工程主題金融債券

4月18日，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行面向全球投資者成功發(fā)行市場(chǎng)首單重大水利工程主題金融債券40億元。該債券發(fā)行期限為3年，發(fā)行利率為2.4965%，認(rèn)購倍數(shù)為5.21倍，募集資金將用于支持與“三農(nóng)”發(fā)展有關(guān)的水利建設(shè)項(xiàng)目貸款投放。本次支持農(nóng)發(fā)行重大水利工程主題金融債券暨首次“主題+”柜臺(tái)債券的成功發(fā)行是中央結(jié)算公司助力農(nóng)發(fā)行有效發(fā)揮政策性金融引領(lǐng)作用、協(xié)力構(gòu)建多層次債券市場(chǎng)體系的重要舉措。

滬深交易所發(fā)布四項(xiàng)債券業(yè)務(wù)規(guī)則

4月22日，滬深交易所發(fā)布公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則、公司債券上市規(guī)則、非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則、債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法四項(xiàng)基本業(yè)務(wù)規(guī)則。相關(guān)規(guī)則發(fā)布后，滬深交易所債券市場(chǎng)基本形成發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、上市掛牌、交易運(yùn)行、投資者保護(hù)等業(yè)務(wù)條線全覆蓋的完整獨(dú)立規(guī)則體系;同時(shí)，業(yè)務(wù)規(guī)則數(shù)量明顯縮減，規(guī)則架構(gòu)簡(jiǎn)明友好，便于市場(chǎng)主體按需查詢使用。