醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)框架設(shè)計(jì)研究*

鐘 華 胥美美 倪 萍 安新穎

(中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院/北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所 北京 100020)

1 引言

醫(yī)學(xué)科學(xué)已成為新一輪科技革命的引領(lǐng)性力量，各主要國(guó)家都將醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新作為重點(diǎn)與優(yōu)先領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略布局。醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新水平成為衡量一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新水平和能力的重要方面?？蒲许?xiàng)目實(shí)施對(duì)提升科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力具有助推作用[1]。特別是在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，科研項(xiàng)目在推動(dòng)基礎(chǔ)前沿研究、重大疾病防治、創(chuàng)新藥物研發(fā)、技術(shù)平臺(tái)建設(shè)等方面發(fā)揮顯著作用，促進(jìn)了醫(yī)學(xué)科研院所學(xué)科布局和體制機(jī)制的優(yōu)化完善。本文以績(jī)效評(píng)價(jià)理論為指導(dǎo)，借鑒國(guó)內(nèi)外在科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方面的理論成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，按照科學(xué)、客觀、全面的原則對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施管理、標(biāo)志性成果及其轉(zhuǎn)化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益等方面進(jìn)行全面梳理和綜合分析，總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施成效，凝練標(biāo)志性成果，提出較為通用的醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)體系框架，以期為項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)在學(xué)科布局、領(lǐng)域調(diào)整和資助方向等方面提供科學(xué)的數(shù)據(jù)支持和決策參考。

2 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究及實(shí)踐借鑒

2.1 逐步構(gòu)建重點(diǎn)突出、布局優(yōu)化的項(xiàng)目資助體系

各主要國(guó)家在科研項(xiàng)目管理方面注重統(tǒng)籌科技資源配置，構(gòu)建具有國(guó)際視野、符合大科學(xué)時(shí)代科研規(guī)律的多層次協(xié)同創(chuàng)新的科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)，并在國(guó)家層面出臺(tái)科技評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見(jiàn)，逐步完善科研項(xiàng)目的遴選和評(píng)審機(jī)制。如日本政府一直致力于構(gòu)建開(kāi)放型的科研評(píng)價(jià)體制，自1997年開(kāi)始制定“國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法大綱指針”[2]，針對(duì)國(guó)家層面提出基本方針和整體框架并數(shù)次修訂。美國(guó)將項(xiàng)目績(jī)效管理和績(jī)效評(píng)價(jià)納入機(jī)構(gòu)運(yùn)行與監(jiān)督之中，于1999年提出“評(píng)價(jià)聯(lián)邦研究計(jì)劃：科學(xué)研究與政府績(jī)效和結(jié)果法案(Government Performance and Results Act， GPRA)”[3]。

2.2 持續(xù)完善高度專(zhuān)業(yè)化、科學(xué)化的項(xiàng)目評(píng)價(jià)管理體制

持續(xù)完善科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)管理體制是國(guó)家科技治理體系的重要措施之一。例如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)科學(xué)評(píng)審中心(Center for Scientific Review，CSR)是項(xiàng)目同行評(píng)議系統(tǒng)的中心節(jié)點(diǎn)[4]，負(fù)責(zé)NIH資助項(xiàng)目的申請(qǐng)?jiān)u審工作，采用同行評(píng)議方式。評(píng)價(jià)重點(diǎn)包括項(xiàng)目重要性、研究方法、創(chuàng)新性、研究人員工作背景、支撐條件等[5]。日本醫(yī)療研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)(Japan Agency for Medical Research and Development，AMED)設(shè)立由項(xiàng)目總監(jiān)(Project Director，PD),項(xiàng)目主管(Project Supervisor，PS)及項(xiàng)目職員(Project Officer，PO)構(gòu)成的評(píng)價(jià)委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)實(shí)施，并納入日本國(guó)內(nèi)專(zhuān)家，和來(lái)自海外的國(guó)際審查員共同參與評(píng)價(jià)過(guò)程，為項(xiàng)目具有國(guó)際視野并保持全球領(lǐng)先水平提供制度保障[6]。

2.3 不斷設(shè)計(jì)科學(xué)高效、分層分類(lèi)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)工具和方法

科學(xué)的評(píng)價(jià)工具和方法在項(xiàng)目管理中發(fā)揮關(guān)鍵作用。各國(guó)立足國(guó)情和科學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀不斷在評(píng)價(jià)方法和工具方面進(jìn)行優(yōu)化和完善。加拿大健康科學(xué)院(Canadian Academy of Health Sciences，CAHS)科技評(píng)價(jià)框架是為醫(yī)學(xué)研究資助者開(kāi)發(fā)的一種用于捕獲醫(yī)學(xué)研究影響的穩(wěn)健方法和相關(guān)指標(biāo)體系，是CAHS開(kāi)展科學(xué)評(píng)估基本遵循的框架[7]。英國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究所(National Institute for Health Research，NIHR)設(shè)計(jì)Dashboard框架監(jiān)測(cè)和評(píng)估科研活動(dòng)和實(shí)施績(jī)效，其指標(biāo)包括邏輯模型的各階段并覆蓋平衡計(jì)分卡各領(lǐng)域。愛(ài)爾蘭衛(wèi)生研究委員會(huì)(Health Research Board，HRB)采用Payback模型將社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響分為5類(lèi)因素，開(kāi)展項(xiàng)目事后評(píng)價(jià)[8]。日本AMED項(xiàng)目事后評(píng)價(jià)對(duì)基本方案(ACT-M)和應(yīng)用方案(ACT-MS)進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)，利用10級(jí)通用量表為評(píng)估和資助的高度多樣化項(xiàng)目提供標(biāo)準(zhǔn)量尺。此外英國(guó)科研卓越框架2021(REF2021)[9]、歐盟“地平線2020(Horizon 2020)”[10]、澳大利亞卓越研究(ERA)[11]評(píng)估等都在評(píng)價(jià)方法和工具上不斷探索改進(jìn)，通過(guò)構(gòu)建科學(xué)高效的項(xiàng)目評(píng)價(jià)工具和方法，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出和成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響進(jìn)行有效識(shí)別和揭示，從而更好地為醫(yī)學(xué)發(fā)展和學(xué)科建設(shè)提供支持和服務(wù)。

2.4 小結(jié)

著眼于國(guó)際科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)研究實(shí)踐，各國(guó)科研資金資助機(jī)構(gòu)通過(guò)建立和不斷完善自身評(píng)價(jià)管理體系對(duì)科研實(shí)施有效管理與調(diào)控。對(duì)于我國(guó)醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)，尚未形成適合我國(guó)特點(diǎn)、符合醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律的成熟科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度，還需借鑒國(guó)際科技評(píng)估理念和方法，進(jìn)一步創(chuàng)新科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)方式，建立基于數(shù)據(jù)、指標(biāo)、方法的分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制，研發(fā)和應(yīng)用定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法和工具，通過(guò)智能化、大數(shù)據(jù)等手段建立監(jiān)測(cè)科研活動(dòng)全過(guò)程的數(shù)據(jù)平臺(tái)，不斷提高項(xiàng)目評(píng)價(jià)效率和精準(zhǔn)度。

3 評(píng)價(jià)框架設(shè)計(jì)原則與思路

3.1 評(píng)價(jià)框架研究與制定

開(kāi)展科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)可以支撐醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目發(fā)展規(guī)劃、組織實(shí)施和監(jiān)測(cè)評(píng)估，支持醫(yī)學(xué)科研院校提升核心競(jìng)爭(zhēng)力與國(guó)際影響力。根據(jù)醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)目的及特點(diǎn)[12]，本研究構(gòu)建面向“目標(biāo)-結(jié)果”的評(píng)價(jià)模型，既要評(píng)估科研項(xiàng)目目標(biāo)和考核指標(biāo)完成情況，也要判斷科研項(xiàng)目實(shí)施取得的成果有效性及其影響。項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估首先是評(píng)估科研項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，其次是評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施成果對(duì)科研院所科技創(chuàng)新能力和國(guó)際影響力是否有提升。本研究將其歸納為“目標(biāo)-結(jié)果”兩大方面，見(jiàn)圖1。

圖1 醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)估框架

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)原則

針對(duì)醫(yī)學(xué)科學(xué)研究活動(dòng)實(shí)際情況，本研究評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)主要依據(jù)以下原則：一是科學(xué)性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置能全面、客觀、真實(shí)地反映醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效。二是目標(biāo)性原則。評(píng)價(jià)體系應(yīng)符合該類(lèi)型項(xiàng)目特點(diǎn)，能夠有效反映項(xiàng)目投入、產(chǎn)出和學(xué)術(shù)影響的特點(diǎn)和狀況。三是可比性原則。評(píng)價(jià)體系應(yīng)具有縱向和橫向可比性，能夠從時(shí)間上對(duì)科研項(xiàng)目產(chǎn)出水平進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較，更重要的是通過(guò)對(duì)不同醫(yī)學(xué)領(lǐng)域間橫向比較反映各自特征和差異。四是可行性原則。所選取指標(biāo)來(lái)源數(shù)據(jù)應(yīng)能夠采集獲取，并考慮學(xué)科類(lèi)型及統(tǒng)計(jì)方法等綜合因素。

4 評(píng)價(jià)框架體系

4.1 整體框架

遵循醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)估框架模型和指標(biāo)設(shè)計(jì)的基本原則，以科技創(chuàng)新能力發(fā)展為基礎(chǔ)，以領(lǐng)先水平科技成果為載體，以成果轉(zhuǎn)化能力為支撐，構(gòu)建內(nèi)外部協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)體系框架，分為6個(gè)1級(jí)指標(biāo)和16個(gè)2級(jí)指標(biāo)，見(jiàn)表1。

表1 醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)體系框架

續(xù)表1

4.2 領(lǐng)先水平科技成果

4.2.1 基本概念 領(lǐng)先水平科技成果主要以知識(shí)形態(tài)存在，具體包括論文、專(zhuān)利、專(zhuān)著、重要咨詢(xún)報(bào)告和政策建議等，是具備較強(qiáng)研究實(shí)力的科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)圍繞科學(xué)前沿和國(guó)家戰(zhàn)略需求以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大需求，培育和產(chǎn)出的高水平、有影響的標(biāo)志性科技成果。

4.2.2 高水平論文 測(cè)度學(xué)術(shù)影響和創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。從世界各國(guó)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系和實(shí)踐框架來(lái)看，論文指標(biāo)仍然在不同類(lèi)型、不同層面評(píng)價(jià)體系中廣泛存在，高質(zhì)量論文是衡量國(guó)家及機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)之一。例如NIH將論文及其引用量作為重要指標(biāo)，將美國(guó)臨床與轉(zhuǎn)化科學(xué)基金(Clinical and Translational Science Awards，CTSA)項(xiàng)目與NIH資助項(xiàng)目的論文產(chǎn)出進(jìn)行對(duì)比分析[13]。韓國(guó)BK21 PLUS項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括發(fā)表SCI論文數(shù)、SCI論文影響因子、論文優(yōu)秀性、國(guó)際著名學(xué)術(shù)刊物優(yōu)秀論文發(fā)表數(shù)等[14]。日本科技政策研究所(National Institute of Science and Technology Policy of Japan，NISTEP)發(fā)布的“日本科研能力現(xiàn)狀和問(wèn)題”研究報(bào)告從論文質(zhì)量和數(shù)量、研究領(lǐng)域參與情況以及論文與專(zhuān)利的關(guān)聯(lián)等方面分析日本科研能力現(xiàn)狀[15]。

4.2.3 專(zhuān)利和標(biāo)準(zhǔn) 專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，其中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量是技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的重要體現(xiàn)，具有可比性。標(biāo)準(zhǔn)是指由標(biāo)準(zhǔn)化主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)布，需在一定范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)性準(zhǔn)則。參與制定國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上體現(xiàn)機(jī)構(gòu)在領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)科地位和技術(shù)影響。此外還包括專(zhuān)著及咨詢(xún)報(bào)告、政策建議等其他成果。

4.2.4 重大科技獎(jiǎng)勵(lì) 科研成果獲獎(jiǎng)是國(guó)家及同行對(duì)科研成果的高度認(rèn)可，是科研成果具有較高質(zhì)量的直接體現(xiàn)。例如《浙江大學(xué)標(biāo)志性科技成果培育實(shí)施辦法》《武漢大學(xué)高水平科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等高校政策中都將國(guó)家及省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)作為重要的代表性科技成果之一。

4.3 人才培養(yǎng)和引進(jìn)

4.3.1 人才規(guī)模和結(jié)構(gòu) 科技人才是進(jìn)行醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新的主體，在醫(yī)學(xué)科技理論和方法的提出、發(fā)展、傳播、應(yīng)用中發(fā)揮積極作用。人才規(guī)模和結(jié)構(gòu)方面，具體包括人才規(guī)模、年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)和職稱(chēng)結(jié)構(gòu)。

4.3.2 人才培養(yǎng) 在國(guó)際科研評(píng)估實(shí)踐中，培養(yǎng)能引領(lǐng)科技發(fā)展前沿、具有一定學(xué)術(shù)成果和貢獻(xiàn)的科研人才，既是科研項(xiàng)目的基本任務(wù)，也是主要考核指標(biāo)之一。例如CAHS的科技評(píng)價(jià)框架是其開(kāi)展科學(xué)評(píng)估基本遵循的框架，人才培養(yǎng)評(píng)估主要考察健康相關(guān)領(lǐng)域研究型學(xué)生畢業(yè)數(shù)、加拿大健康及相關(guān)領(lǐng)域科研人員數(shù)量等指標(biāo)。澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織(Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization, CSIRO)發(fā)布的《影響評(píng)估指南》通用評(píng)價(jià)框架中，科研人員創(chuàng)新能力和社會(huì)貢獻(xiàn)是評(píng)價(jià)項(xiàng)目研究產(chǎn)生社會(huì)影響的重要指標(biāo)之一[16]。人才評(píng)價(jià)除數(shù)量指標(biāo)之外，很多機(jī)構(gòu)更關(guān)注在項(xiàng)目資助過(guò)程中人才成長(zhǎng)和發(fā)展情況，包括科研人員學(xué)術(shù)影響力擴(kuò)展和職業(yè)能力提升情況。

4.3.3 人才引進(jìn) 國(guó)家和相關(guān)科研機(jī)構(gòu)都在優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、重要研究方向和新的學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)上有目標(biāo)、有重點(diǎn)地引進(jìn)優(yōu)秀人才，以形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的集群優(yōu)勢(shì)[17]。

4.4 團(tuán)隊(duì)建設(shè)

4.4.1 學(xué)科帶頭人成長(zhǎng)及培養(yǎng) 主要對(duì)學(xué)科帶頭人數(shù)量增長(zhǎng)情況、學(xué)科帶頭人領(lǐng)導(dǎo)能力以及學(xué)術(shù)水平等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.4.2 團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu) 現(xiàn)有研究及實(shí)踐中對(duì)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)主要是從人員構(gòu)成角度考慮，常見(jiàn)指標(biāo)包括職稱(chēng)分布、學(xué)歷分布、專(zhuān)業(yè)構(gòu)成等方面。在機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)層面，主要是對(duì)不同職稱(chēng)或?qū)W歷人群進(jìn)行直接描述。例如德國(guó)馬普學(xué)會(huì)對(duì)各級(jí)研究所資助績(jī)效評(píng)估時(shí)，指標(biāo)包括研究結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)(職稱(chēng))、與國(guó)內(nèi)外研究所的交流、知識(shí)與技術(shù)轉(zhuǎn)移、論壇與國(guó)際會(huì)議、學(xué)術(shù)任職、科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)等，團(tuán)隊(duì)建設(shè)和人員結(jié)構(gòu)也是評(píng)價(jià)的主要方面[18]。

4.4.3 團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng) 其指標(biāo)大致可以分為3類(lèi)。第1類(lèi)為國(guó)家級(jí)科技團(tuán)隊(duì)資助項(xiàng)目相關(guān)指標(biāo)。第2類(lèi)通過(guò)團(tuán)隊(duì)成員學(xué)歷、職稱(chēng)變化來(lái)反映，包括團(tuán)隊(duì)成員職稱(chēng)晉升、學(xué)歷升高人數(shù)、增長(zhǎng)率等。第3類(lèi)納入成員接受培訓(xùn)以及進(jìn)修情況。例如NIH主任先導(dǎo)計(jì)劃(NIH Director’s Pioneer Award，NDPA)目標(biāo)是為那些致力于通過(guò)創(chuàng)新性研究方法解決生物醫(yī)學(xué)和行為學(xué)研究中的重大問(wèn)題的科學(xué)家提供資助。NDPA實(shí)施成效評(píng)估中，關(guān)于人才培養(yǎng)方面的評(píng)估主要針對(duì)學(xué)術(shù)聲譽(yù)提升情況或職業(yè)發(fā)展情況、同一實(shí)驗(yàn)室培養(yǎng)的學(xué)生或青年研究人員獲得獎(jiǎng)項(xiàng)或榮譽(yù)、研究人員職業(yè)路徑變化[19]。

4.5 協(xié)同創(chuàng)新

4.5.1 基本概念 醫(yī)學(xué)科研體系是由科研個(gè)體間、科研個(gè)體與科研團(tuán)體間的相互作用形成的科研合作網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[20]。對(duì)科研協(xié)同創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，即對(duì)科研體系內(nèi)各種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系之間溝通與合作機(jī)制的評(píng)價(jià)，反映科研項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中內(nèi)外部間不斷的相互作用和交流機(jī)制。

4.5.2 內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新 指科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部知識(shí)共享。如芬蘭科學(xué)院(Academy of Finland)是芬蘭最主要的研究資助機(jī)構(gòu)，為芬蘭前沿科學(xué)研究提供資助，并推動(dòng)提升該國(guó)科研水平、改善科研環(huán)境、促進(jìn)研究結(jié)果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用、支持國(guó)際科研合作、制定科研政策。芬蘭科研項(xiàng)目的影響力評(píng)價(jià)體系中涉及協(xié)同創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)為協(xié)作網(wǎng)絡(luò)與知識(shí)流動(dòng)[21]。

4.5.3 外部協(xié)同創(chuàng)新 指產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，通過(guò)政府、科研所院、行業(yè)產(chǎn)業(yè)的深度融合而實(shí)現(xiàn)。NDPA的評(píng)估中關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新指標(biāo)包括項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)界開(kāi)展合作，如在行業(yè)期刊上聯(lián)合發(fā)表論文等。馬普學(xué)會(huì)開(kāi)展研究所評(píng)價(jià)時(shí)，關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新方面涉及與工商界、政界及社會(huì)的聯(lián)系情況。此外有研究認(rèn)為可以將“高?？蒲谢顒?dòng)中企業(yè)科技人員占比”“跨機(jī)構(gòu)合作研發(fā)項(xiàng)目在科研機(jī)構(gòu)研發(fā)中的占比”等指標(biāo)作為協(xié)同行為的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)[22]。

4.6 國(guó)際合作與交流

國(guó)際合作與交流指不同國(guó)家地區(qū)的科研人員在學(xué)術(shù)研究方面的合作交流，能有效推動(dòng)我國(guó)借鑒國(guó)際先進(jìn)科研思路以及研究技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科研發(fā)展與世界接軌?，F(xiàn)有研究及實(shí)踐中反映國(guó)際合作的指標(biāo)均從國(guó)際合作活動(dòng)的角度出發(fā)，包括共同項(xiàng)目資助、共同人才培養(yǎng)及引進(jìn)、共同研究平臺(tái)、學(xué)術(shù)交流以及合作成果等方面。共同項(xiàng)目資助包括在項(xiàng)目實(shí)施期間受到國(guó)外資助情況以及對(duì)外資助情況兩部分；共同研究平臺(tái)建設(shè)包括聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合研究所建立等平臺(tái)建設(shè)情況；共同人才培養(yǎng)包括國(guó)際人才計(jì)劃以及國(guó)際組織任職人員出訪情況、國(guó)外專(zhuān)家在項(xiàng)目中任職和參與情況；學(xué)術(shù)交流活動(dòng)包括主辦、參與國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議；合作成果主要包括合著論文、報(bào)告、專(zhuān)著等。

4.7 科技成果轉(zhuǎn)化

4.7.1 基本概念 科技成果轉(zhuǎn)化指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)[23]?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一種帶有科技性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)行為，可從轉(zhuǎn)化規(guī)模和轉(zhuǎn)化效果兩方面開(kāi)展評(píng)估。

4.7.2 轉(zhuǎn)化規(guī)模 我國(guó)為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，鼓勵(lì)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。國(guó)內(nèi)各機(jī)構(gòu)在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估時(shí)采用不同形式和指標(biāo)。如知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化考慮專(zhuān)利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量以及科技成果登記數(shù)量等。

4.7.3 轉(zhuǎn)化效果 其評(píng)價(jià)主要指成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，包括技術(shù)輻射能力、技術(shù)市場(chǎng)交易額、技術(shù)合同成交額、研發(fā)產(chǎn)品產(chǎn)值或銷(xiāo)售規(guī)模以及產(chǎn)學(xué)研合作情況等。例如CAHS科技評(píng)價(jià)框架中關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括專(zhuān)利許可收益、產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、孵化企業(yè)的價(jià)值。HRB事后評(píng)價(jià)采用payback模型，在成果轉(zhuǎn)化方面主要包括藥物或醫(yī)療器械的銷(xiāo)售、成立相關(guān)的技術(shù)公司并進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售[24]。

5 結(jié)語(yǔ)

本文從學(xué)術(shù)研究角度針對(duì)醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目的實(shí)施績(jī)效提出評(píng)價(jià)框架，在借鑒國(guó)內(nèi)外科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，從領(lǐng)先水平科技成果、人才培養(yǎng)和引進(jìn)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、協(xié)同創(chuàng)新、國(guó)際合作和交流以及科技成果轉(zhuǎn)化等方面提出多維評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，凸顯醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目成果的綜合價(jià)值以及項(xiàng)目研究過(guò)程的持續(xù)性及可發(fā)展性，對(duì)反映和監(jiān)測(cè)醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程和實(shí)施效果進(jìn)行了有益探索。本研究提出的評(píng)價(jià)框架在應(yīng)用時(shí)，通過(guò)指標(biāo)和權(quán)重的多重靈活組配，可為面向不同領(lǐng)域、類(lèi)型和評(píng)價(jià)目的科研項(xiàng)目管理場(chǎng)景提供項(xiàng)目評(píng)價(jià)路徑，分析得到項(xiàng)目全景科研指標(biāo)圖景。從而在專(zhuān)家定性評(píng)價(jià)外，為項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)提供基于數(shù)據(jù)分析的立體、多維量化方法支持。但是本研究所提出的醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)框架尚處于理論研究階段，后續(xù)需要按照模型框架，結(jié)合醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目真實(shí)數(shù)據(jù)開(kāi)展應(yīng)用測(cè)試和分析，進(jìn)一步驗(yàn)證評(píng)價(jià)模型應(yīng)用效果。此外在評(píng)價(jià)框架研究基礎(chǔ)上，本研究仍存在待改進(jìn)和完善之處：評(píng)價(jià)框架體系尚有待優(yōu)化，一些能體現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成情況的指標(biāo)如經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)、學(xué)科布局的合理性暫未納入；可從時(shí)間維度對(duì)項(xiàng)目實(shí)施前后變化進(jìn)行監(jiān)測(cè)，通過(guò)指標(biāo)分析觀測(cè)項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效，對(duì)關(guān)鍵指標(biāo)形成定期監(jiān)測(cè)與預(yù)警機(jī)制；可將項(xiàng)目事后評(píng)價(jià)因素納入評(píng)價(jià)模型，從更長(zhǎng)時(shí)期分析項(xiàng)目成果的貢獻(xiàn)和影響。