數(shù)字經(jīng)濟(jì)下制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài)研究

賈建鋒，趙若男，劉偉鵬

（東北大學(xué) 工商管理學(xué)院，沈陽 110169）

近年來，我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，“十四五”規(guī)劃也明確指出我國(guó)要“加快數(shù)字化發(fā)展”。作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，制造業(yè)企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的轉(zhuǎn)型升級(jí)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路。從我國(guó)制造業(yè)整體情況來看，無論是在基礎(chǔ)民生行業(yè)，還是國(guó)家安全的關(guān)鍵行業(yè)，國(guó)有企業(yè)都占據(jù)了主導(dǎo)地位［1］。2020年，國(guó)資委頒發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》，強(qiáng)調(diào)要發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的引領(lǐng)作用。2021年，國(guó)資委發(fā)出了“共創(chuàng)共建數(shù)字國(guó)企”的倡議。然而我國(guó)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)卻面臨諸多阻礙，一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)下市場(chǎng)環(huán)境快速變化，而制造業(yè)國(guó)有企業(yè)往往規(guī)模龐大，轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨著高昂的沉淀成本和結(jié)構(gòu)剛性［1］；另一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)下新技術(shù)、新商業(yè)模式層出不窮，而國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力不足、組織管理模式落后［2］，轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨著技術(shù)壁壘和人才缺口。在此情形下，厘清制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素，幫助國(guó)有企業(yè)提升轉(zhuǎn)型升級(jí)能力，是亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。

圍繞制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素，現(xiàn)有研究主要圍繞企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境展開。從內(nèi)部環(huán)境來看，企業(yè)在戰(zhàn)略、制度、技術(shù)以及管理等方面的創(chuàng)新是國(guó)有煤炭企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵［3］，而技術(shù)、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)和組織等管理要素之間的有效組合能夠促進(jìn)裝備制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)高端化轉(zhuǎn)型［4］，但企業(yè)內(nèi)的各類組織慣性會(huì)對(duì)國(guó)有集團(tuán)子公司的轉(zhuǎn)型升級(jí)造成阻礙［5］。從外部環(huán)境來看，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型通過需求拉動(dòng)效應(yīng)和環(huán)境協(xié)同效應(yīng)助力制造業(yè)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)［6］，而國(guó)有企業(yè)的商業(yè)關(guān)系和政治關(guān)系也會(huì)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)的戰(zhàn)略變化產(chǎn)生重要影響［7］。同時(shí)，外部環(huán)境的不確定性容易引發(fā)行業(yè)主導(dǎo)邏輯的變革，造成企業(yè)主導(dǎo)邏輯外部脫耦，不利于國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型［8］。以上研究為厘清制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素作出了重要貢獻(xiàn)，但也存在以下不足：首先，現(xiàn)有研究大多為案例分析，缺少實(shí)證研究成果［9］，相關(guān)研究結(jié)論能否推廣仍有待客觀數(shù)據(jù)的驗(yàn)證；其次，現(xiàn)有研究經(jīng)常單獨(dú)分析企業(yè)內(nèi)部或外部的轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素，忽視了對(duì)企業(yè)內(nèi)外部影響因素之間的協(xié)同效應(yīng)分析［9］；最后，現(xiàn)有成果中，專門針對(duì)國(guó)有企業(yè)的研究比較有限［10］，而國(guó)有企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下承擔(dān)著轉(zhuǎn)型升級(jí)的示范作用，對(duì)于其他類型企業(yè)的發(fā)展有借鑒意義。因此，有必要通過收集客觀數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)有企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境因素對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響作用進(jìn)行協(xié)同分析，從理論研究上對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的相關(guān)結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證和擴(kuò)展。

基于此，本文在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景下，利用我國(guó)制造業(yè)國(guó)有上市企業(yè)的年報(bào)數(shù)據(jù)和各地區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用組態(tài)視角，同時(shí)關(guān)注企業(yè)內(nèi)部和外部影響因素，從多重因素間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)出發(fā)探索影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的條件組合。本文可能理論貢獻(xiàn)有：①利用制造業(yè)國(guó)有上市企業(yè)的公開數(shù)據(jù)和各地區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)以往相關(guān)研究中的國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素進(jìn)行驗(yàn)證，有利于豐富國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的實(shí)證研究；②利用組態(tài)分析方法，對(duì)影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)外部因素進(jìn)行整合，并分析多重因素間的協(xié)同作用效果，以期從整體視角揭示制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的復(fù)雜機(jī)理；③響應(yīng)了吳小節(jié)等［9］的號(hào)召，考慮企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的情境特征，補(bǔ)充數(shù)字環(huán)境這一重要影響因素，能夠豐富數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究。

1 模型構(gòu)建

制造企業(yè)在制訂轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略時(shí)，會(huì)受到內(nèi)外部環(huán)境因素的共同作用［11］，協(xié)同理論認(rèn)為內(nèi)部因素和外部因素能夠形成“合力”推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。從外部環(huán)境來看，一方面，外部環(huán)境為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來契機(jī)，如數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來的不確定性和易變性會(huì)改變市場(chǎng)供求關(guān)系和商業(yè)邏輯，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來機(jī)遇和挑戰(zhàn)；另一方面，外部環(huán)境也能夠?yàn)槠髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供資源支持，如良好的資本環(huán)境能夠幫助企業(yè)解決轉(zhuǎn)型升級(jí)的資金問題［12］，而成熟的技術(shù)環(huán)境有利于企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新。從內(nèi)部環(huán)境來看，企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)需要多種資源的獲取與整合，而創(chuàng)新能力被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵［13］。同時(shí)，企業(yè)的組織變革、商業(yè)模式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)都與企業(yè)的內(nèi)部管理能力分不開［14］。影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素是多種多樣的，但是難以將全部因素納入研究［15］。因此，本文借鑒KETCHEN 等［16］提出的歸納法，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的現(xiàn)有研究成果或?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，從而確定組態(tài)條件；同時(shí)，遵循“有限多樣性”和“簡(jiǎn)潔性”的分析原則［15］，最終確定了3個(gè)外部因素（數(shù)字環(huán)境、融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境）和3個(gè)內(nèi)部因素（內(nèi)部管理能力、資源獲取能力和自主創(chuàng)新能力）。

1.1 影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的外部因素

1.1.1 數(shù)字環(huán)境 近年來，數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為驅(qū)動(dòng)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，數(shù)字環(huán)境日益成為衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及營(yíng)商環(huán)境的重要指標(biāo)。數(shù)字環(huán)境對(duì)于制造業(yè)國(guó)有企業(yè)的影響主要體現(xiàn)在兩方面：①數(shù)字環(huán)境有利于數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的完善，能夠?yàn)橹圃鞓I(yè)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展提供信息、數(shù)據(jù)等高端生產(chǎn)要素，從而實(shí)現(xiàn)從低端制造向高端智造的轉(zhuǎn)變［17］；②數(shù)字環(huán)境有利于數(shù)字技術(shù)的聚集和發(fā)展，以數(shù)字技術(shù)為基礎(chǔ)的“云平臺(tái)”，有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈一體化整合，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群形成［18］，從而推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)。當(dāng)前我國(guó)各地區(qū)的數(shù)字環(huán)境差異較大，與其他類型企業(yè)可以追逐地域紅利不同，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)的分布以及搬遷要考慮更多因素［19］。因此，地區(qū)間差異的數(shù)字環(huán)境決定了制造業(yè)國(guó)有企業(yè)能否借助數(shù)字化的“東風(fēng)”順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

1.1.2 融資環(huán)境 企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)過程離不開大量的資金投入［12］，且該問題基本上不能依靠企業(yè)自籌來解決。因此，外部環(huán)境對(duì)于企業(yè)的融資支持成了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一大制約要素［20］。十八大以來黨中央多次強(qiáng)調(diào)，要為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好的金融環(huán)境，增加制造業(yè)中長(zhǎng)期融資。與其他類型的企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)往往擁有相對(duì)寬松的融資環(huán)境［21］，這在一定程度上緩解了制造業(yè)國(guó)有企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)面臨的資金阻礙。但制造業(yè)國(guó)有企業(yè)的體量和規(guī)模較大，轉(zhuǎn)型升級(jí)的資金需求較大，而且隨著其在價(jià)值鏈上位置的提高，所面臨的融資約束將持續(xù)增大，從而對(duì)進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生抑制［22］。與此同時(shí)，相對(duì)寬松的融資環(huán)境也可能導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)過度投資［23］，降低了資源配置的效率，反而對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)造成阻礙。因此，地區(qū)間差異的融資環(huán)境決定了制造業(yè)國(guó)有企業(yè)能否獲得足夠的資金支持來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

1.1.3 技術(shù)環(huán)境 制造業(yè)實(shí)現(xiàn)從低端到高端的轉(zhuǎn)型升級(jí)離不開技術(shù)的革新和進(jìn)步，我國(guó)制造業(yè)經(jīng)歷了“制造大國(guó)”時(shí)期，已經(jīng)進(jìn)入了“技術(shù)為王”的時(shí)代。技術(shù)是制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，能夠提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率和服務(wù)質(zhì)量［24］，實(shí)現(xiàn)智能化轉(zhuǎn)型。技術(shù)環(huán)境能夠反映出當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平、發(fā)展趨勢(shì)以及技術(shù)政策等，良好的技術(shù)環(huán)境有利于實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)的聚集，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)合作，一方面有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新，另一方面也有利于降低企業(yè)自主創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)，提高自主創(chuàng)新的收益。與其他類型的企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)往往掌握了行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先技術(shù)，但缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力［25］，且害怕承擔(dān)自主創(chuàng)新失敗的后果。良好的技術(shù)環(huán)境能夠提升制造業(yè)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新意愿，并為其提供技術(shù)政策、先進(jìn)理念以及高素質(zhì)人才等支持。因此，地區(qū)間差異的技術(shù)環(huán)境決定了制造業(yè)國(guó)有企業(yè)能否成功借助技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

1.2 影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)部因素

1.2.1 內(nèi)部管理能力 數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)結(jié)構(gòu)越來越扁平化和平臺(tái)化，這種趨勢(shì)打破了原有的企業(yè)內(nèi)部管理模式，以人力資源素質(zhì)為代表的企業(yè)管理能力逐漸成為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵［26］，許多企業(yè)甚至采用兼并、合資等方式來吸收學(xué)習(xí)管理經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)［27］。與其他類型企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部管理能力一直備受質(zhì)疑，一方面，國(guó)有企業(yè)管理者的選拔并非完全依據(jù)管理能力進(jìn)行，還包含了政治考量［28］；另一方面，國(guó)有企業(yè)管理者的考評(píng)不會(huì)完全依據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況衡量，管理者的時(shí)間和精力也不會(huì)全部用于企業(yè)的生產(chǎn)性活動(dòng)。尤其是在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)龐大的組織規(guī)模和結(jié)構(gòu)必須依賴有效的內(nèi)部管理才能順利應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的快速變化。因此，內(nèi)部管理能力會(huì)對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生重要影響。

1.2.2 資源獲取能力 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)需要不斷獲取資源、整合資源并進(jìn)行優(yōu)化配置的過程，企業(yè)的資源和能力往往決定了轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑選擇［29］。發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)難以提升價(jià)值鏈位置的主要原因就是資源匱乏和能力不足［30］，企業(yè)具備能力獲得轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的各種資源是轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵［31］。近年來，為了鼓勵(lì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)順應(yīng)時(shí)代發(fā)展積極開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，我國(guó)出臺(tái)了一系列優(yōu)惠政策為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型保駕護(hù)航，比如加大5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、打造一批數(shù)字化轉(zhuǎn)型示范基地等。與其他類型企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)具備“準(zhǔn)政府組織”的性質(zhì)，在資源尤其是政策資源獲取上擁有天然優(yōu)勢(shì)［32］。在國(guó)家大力提倡數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)實(shí)背景下，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)需要充分發(fā)揮在資源獲取上的優(yōu)勢(shì)，積極儲(chǔ)備和利用轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的資源，以應(yīng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來的不確定環(huán)境。因此，資源獲取能力會(huì)對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生重要影響。

1.2.3 自主創(chuàng)新能力 相比于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，高級(jí)生產(chǎn)要素對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用更為明顯，因此創(chuàng)新能力又被認(rèn)為是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的第一動(dòng)力［13］。自我國(guó)提出創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略以來，自主創(chuàng)新就成了中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的核心。盡管同屬于創(chuàng)新，但模仿創(chuàng)新對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用遠(yuǎn)不如自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新不僅能夠優(yōu)化制造流程、提升產(chǎn)品或服務(wù)的附加值，更重要的是幫助企業(yè)掌握核心技術(shù)。長(zhǎng)期以來，國(guó)有企業(yè)在國(guó)內(nèi)掌握著行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)，但是在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域卻無法突破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)限制［33］，使得企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)無法邁向更高階段。與其他類型企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)在自主創(chuàng)新方面承擔(dān)著引領(lǐng)作用，這意味著其不僅需要依靠自身的自主創(chuàng)新能力來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，還需要積極帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上的其他企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和行業(yè)整體結(jié)構(gòu)優(yōu)化。因此，自主創(chuàng)新能力會(huì)對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生重要影響。

1.3 理論框架

通過上文的分析可以發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜過程，受到企業(yè)內(nèi)外部因素的共同影響。以往研究方法聚焦于各變量間的凈效應(yīng)分析，未能考察內(nèi)外部因素之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)和協(xié)同作用［34］。本文基于組態(tài)視角探究影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的不同組態(tài)，分析是否存在單一因素是促進(jìn)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件，以及多個(gè)內(nèi)外部因素的組合對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。具體而言，本文首先分別探索數(shù)字環(huán)境、融資環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、內(nèi)部管理能力、資源獲取能力和自主創(chuàng)新能力6個(gè)影響因素中，是否存在單一因素構(gòu)成制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件，然后對(duì)6個(gè)影響因素進(jìn)行組合分析，探究?jī)?nèi)外部多重因素如何協(xié)同影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。綜上所述，本文構(gòu)建的內(nèi)外協(xié)同驅(qū)動(dòng)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論框架如圖1所示。

圖1 理論框架Fig.1 Theoretical framework

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

近年來，定性比較分析方法（QCA）作為一種定性和定量技術(shù)的混合方法受到越來越多的關(guān)注。與傳統(tǒng)的相關(guān)分析和回歸分析關(guān)注的“凈效應(yīng)”不同，QCA 方法將研究案例作為結(jié)果變量和因果變量之間配置的組合［35］，并通過運(yùn)用布爾代數(shù)計(jì)算方法，評(píng)估不同的原因如何結(jié)合來解釋相關(guān)結(jié)果的產(chǎn)生［36］。與傳統(tǒng)的定性、定量分析相比，本文更適合采用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）的理由如下。①采用fsQCA方法可以探索數(shù)字經(jīng)濟(jì)下影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型各因素的復(fù)雜因果機(jī)制。fsQCA采取組態(tài)的思維視角，打破了傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方法的可加性假設(shè)，并認(rèn)為社會(huì)某種現(xiàn)象的產(chǎn)生是復(fù)雜多元并且是非線性的，不再孤立看待單一因素對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的獨(dú)立影響［34］，并假設(shè)多個(gè)前因要素組合對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響。本文同時(shí)探索6個(gè)內(nèi)外部因素對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，適合采用fsQCA方法進(jìn)行研究。②使用fsQCA方法可以發(fā)現(xiàn)影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型成功與否的非對(duì)稱性影響因素組合。由于社會(huì)現(xiàn)象是復(fù)雜多變的，很多因果關(guān)系往往不具有對(duì)稱性，而傳統(tǒng)的回歸分析很難解釋這種情況。事實(shí)上，導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)下制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型成功與否的原因具有復(fù)雜性，不能簡(jiǎn)單局限于對(duì)稱性思維，需要以不同的“原因組合”進(jìn)行分別解釋，而fsQCA則成為解決此類問題的有效工具［12，34］。③利用fsQCA方法可以深入分析影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型不同組態(tài)的案例企業(yè)。fsQCA結(jié)合了定性和定量各自研究方法的優(yōu)勢(shì)，不僅能通過使用較多的案例彌補(bǔ)定性分析的“普適性”缺點(diǎn)，也能夠深入挖掘案例的“獨(dú)特性”，使得深入分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)下制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型的典型案例更具現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。④fsQCA方法運(yùn)用布爾代數(shù)進(jìn)行計(jì)算，不會(huì)因?yàn)檫z漏變量導(dǎo)致結(jié)果偏差，因此沒有控制變量的需求［37］。此外，由于本文是對(duì)261家制造業(yè)國(guó)有上市企業(yè)進(jìn)行研究，樣本量屬于“中等樣本”，既低于定量分析的大樣本要求，又超出了定性分析的合適樣本數(shù)量，但卻符合fsQCA對(duì)樣本量的需求。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文以2018年之前在滬深A(yù)股上市的所有制造業(yè)國(guó)有企業(yè)為研究對(duì)象，企業(yè)的內(nèi)部管理能力、資源獲取能力、自主創(chuàng)新能力和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的數(shù)據(jù)來源于CSMAR數(shù)據(jù)庫、WIND數(shù)據(jù)庫以及上海和深圳證券交易所提供的主板上市企業(yè)信息。同時(shí)為保證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文還按照以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)樣本進(jìn)行篩選：①刪除ST及*ST類企業(yè)；②刪除主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)為負(fù)的企業(yè)；③刪除數(shù)據(jù)及信息披露不詳?shù)钠髽I(yè)。最終得到511 個(gè)案例企業(yè)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境數(shù)據(jù)來源于騰訊研究院編制的《中國(guó)“互聯(lián)網(wǎng)+”數(shù)字經(jīng)濟(jì)指數(shù)（2019）》，該報(bào)告覆蓋了我國(guó)351個(gè)城市的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)；融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境的數(shù)據(jù)來自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒（2019）》。

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的投入與產(chǎn)出具有時(shí)滯性，因此本文對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的數(shù)據(jù)采取滯后一期進(jìn)行處理，即內(nèi)外部影響因素均為2018年數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)型升級(jí)的結(jié)果變量為2019年數(shù)據(jù)。最后，將數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，剔除信息不全的數(shù)據(jù)后，最終篩選出261家制造業(yè)國(guó)有上市企業(yè)作為研究案例。參照證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的制造業(yè)行業(yè)大類分布標(biāo)準(zhǔn)，這些企業(yè)分屬于20個(gè)行業(yè)大類，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備及化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)的企業(yè)居多，占比達(dá)到了13%和10.7%。進(jìn)一步，本文以要素密集度為標(biāo)準(zhǔn)，將261家制造業(yè)國(guó)有企業(yè)劃分為技術(shù)密集型、資本密集型和勞動(dòng)密集型3類。技術(shù)密集型制造業(yè)最多，占比達(dá)到了41%。同時(shí)，案例企業(yè)在地域上分布較廣，北京和上海企業(yè)相對(duì)較多，占比分別達(dá)到了12.3%和9.6%。案例企業(yè)地域分布和行業(yè)分布情況如表1所示。

表1 案例企業(yè)地域分布和行業(yè)分布Tab.1 Geographical and industry distribution of case enterprises

2.3 變量測(cè)量

2.3.1 轉(zhuǎn)型升級(jí) 現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的測(cè)量方法主要以產(chǎn)品附加值和研發(fā)投入強(qiáng)度進(jìn)行測(cè)度［13，48］，由于研發(fā)投入更能體現(xiàn)出企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程，本文采用該指標(biāo)作為制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的替代變量。本文參考鄭季良和陳白雪［39］的做法，用企業(yè)的研發(fā)投入在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中的占比來衡量轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2.3.2 數(shù)字環(huán)境 數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境用“互聯(lián)網(wǎng)+”數(shù)字經(jīng)濟(jì)指數(shù)來表示，該指標(biāo)由基礎(chǔ)分指數(shù)、智慧民生指數(shù)、產(chǎn)業(yè)分指數(shù)以及雙創(chuàng)分指數(shù)4個(gè)維度構(gòu)成，最終將這些指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)平均分計(jì)算。該指標(biāo)作為衡量地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境的代理變量得到已有研究的驗(yàn)證［40］。本文也采用“互聯(lián)網(wǎng)+”數(shù)字經(jīng)濟(jì)指數(shù)來衡量數(shù)字環(huán)境。

2.3.3 融資環(huán)境 貸款余額越多，說明地區(qū)企業(yè)可以獲取的貸款余額越多，金融約束越小，地區(qū)的融資環(huán)境越好。本文參考陳健等［41］的做法，以企業(yè)所在地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)貸款余額來衡量融資環(huán)境。2.3.4 技術(shù)環(huán)境 現(xiàn)有關(guān)于地區(qū)技術(shù)環(huán)境的衡量方式主要包括專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)。由于專利的受理量通常會(huì)受到一定限制，且從申請(qǐng)到授權(quán)一般超過兩年的時(shí)間，具有較強(qiáng)的時(shí)滯性，而專利的受理量和申請(qǐng)量具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)，因此，本文參考王元地等［42］的做法，用地區(qū)的專利申請(qǐng)量來衡量技術(shù)環(huán)境。

2.3.5 內(nèi)部管理能力 以往關(guān)于企業(yè)管理能力衡量的主要使用企業(yè)的管理費(fèi)用，管理費(fèi)用越高，說明企業(yè)的管理能力就相對(duì)較差。但事實(shí)上，管理費(fèi)用的支出與企業(yè)規(guī)模也有正向關(guān)系，本文參考胡磊等［43］的做法，以管理費(fèi)用在營(yíng)業(yè)收入中的占比來衡量?jī)?nèi)部管理能力。

2.3.6 資源獲取能力 國(guó)有企業(yè)主要通過政府的直接資源補(bǔ)充機(jī)制影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而且政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)的資源獲取具有直接效應(yīng)［44］，因此本文參考楊洋、魏江和羅來軍［45］的做法，以企業(yè)當(dāng)年度實(shí)際獲得的政府補(bǔ)貼來衡量資源獲取能力。

2.3.7 自主創(chuàng)新能力 現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的度量往往采用企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)人員占比進(jìn)行衡量，但企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)規(guī)模密切相關(guān)，本文參考張平等［46］的做法，選擇企業(yè)研發(fā)人員占比來衡量自主創(chuàng)新能力。

2.4 變量校準(zhǔn)

變量校準(zhǔn)是將連續(xù)變量轉(zhuǎn)換為0到1之間的模糊集變量。具體來說，首先確定結(jié)果變量和6個(gè)前因條件的3個(gè)臨界值（完全不隸屬點(diǎn)、交叉隸屬點(diǎn)和完全隸屬點(diǎn)），然后運(yùn)用fsQCA3.0軟件根據(jù)設(shè)置的錨點(diǎn)將所有數(shù)據(jù)校準(zhǔn)成0—1的模糊集變量。由于本文數(shù)字環(huán)境等變量的錨點(diǎn)缺乏成熟的標(biāo)準(zhǔn)，因此參照過往研究的一般處理方式［12，15］，將三個(gè)錨點(diǎn)分別設(shè)置為樣本描述性統(tǒng)計(jì)的上四分位點(diǎn)（75%）、中位數(shù)和下四分位點(diǎn)（25%）。需要說明的是，由于內(nèi)部管理能力的衡量指標(biāo)管理費(fèi)用是一個(gè)反向指標(biāo)，采用了反向校準(zhǔn)方式。各變量校準(zhǔn)和描述性分析結(jié)果如表2所示。

表2 變量校準(zhǔn)和描述性分析Tab.2 Descriptive statistical analysis and calibrated variables

3 分析結(jié)果

3.1 必要條件分析結(jié)果

在對(duì)影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素進(jìn)行組態(tài)分析之前，需要檢驗(yàn)單一因素是不是導(dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生的必要條件。通常，當(dāng)一致性大于0.9時(shí)，即可認(rèn)為此因素是結(jié)果產(chǎn)生的必要條件。本文采用fsQCA3.0對(duì)實(shí)現(xiàn)高轉(zhuǎn)型升級(jí)和非高轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行一致性分析，得到各單一因素對(duì)結(jié)果變量的一致性分析結(jié)果如表3所示。

從表3可以發(fā)現(xiàn)，各單一因素對(duì)結(jié)果變量的必要性檢驗(yàn)的一致性均未超過0.9，說明并不存在某個(gè)因素是導(dǎo)致企業(yè)高轉(zhuǎn)型升級(jí)或非高轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件，這也進(jìn)一步說明，各企業(yè)并不能只依靠某一個(gè)因素來促進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，需要進(jìn)行組合分析。

3.2 組態(tài)分析結(jié)果

本文采用fsQCA軟件分別分析導(dǎo)致制造業(yè)國(guó)有企業(yè)高轉(zhuǎn)型升級(jí)和非高轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài)，這些不同組態(tài)表示導(dǎo)致同一結(jié)果（高轉(zhuǎn)型升級(jí)和非高轉(zhuǎn)型升級(jí)）的不同影響因素組合。在分析過程中，本文將原始一致性閾值設(shè)定為0.8，案例頻數(shù)閾值設(shè)置為3，同時(shí)將PRI值閾值設(shè)置為0.75。由于缺乏相關(guān)因素確切影響結(jié)果出現(xiàn)的理論證據(jù)，因此在反事實(shí)分析過程中沒有對(duì)任何因素進(jìn)行方向性期盼。

表3 必要條件分析結(jié)果Tab.3 Analysis of necessary conditions

運(yùn)用fsQCA 分析轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效組態(tài)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生簡(jiǎn)單解、中間解和復(fù)雜解3個(gè)解。根據(jù)FISS［36］的研究，通過對(duì)中間解和簡(jiǎn)單解的嵌套對(duì)比，將同時(shí)出現(xiàn)在簡(jiǎn)單解和中間解的因素確定為核心條件，將只在中間解出現(xiàn)的因素確定為邊緣條件。fsQCA分析結(jié)果如表4所示。3.2.1 導(dǎo)致制造業(yè)國(guó)有企業(yè)高轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài) 由表4可以發(fā)現(xiàn)，高轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)的中間解的總體一致性為0.902，總體覆蓋度為0.586 4。5 個(gè)組態(tài)的一致性范圍為0.888 2～0.957 8，原始覆蓋度范圍為0.220 4～0.273 2，符合fsQCA分析的基本標(biāo)準(zhǔn)。由于核心條件相同，S2a、S2b和S3a、S3b分別構(gòu)成了二階等價(jià)組態(tài)，為更好地比較各組態(tài)之間差異，本文將組態(tài)S1、S2和S3分別命名為“數(shù)字環(huán)境主導(dǎo)下資源與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”“數(shù)字環(huán)境助力下自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”和“企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”，接下來詳細(xì)分析每一種組態(tài)的具體形式和內(nèi)容。

表4 制造業(yè)國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高、非高轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài)Tab.4 Configurations for high and non-high transformation and upgrading of manufacturing state-owned enterprises

1）數(shù)字環(huán)境主導(dǎo)下資源與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型。組態(tài)S1以高數(shù)字環(huán)境、高資源獲取能力和高自主創(chuàng)新能力為核心條件，以互補(bǔ)高融資環(huán)境和高技術(shù)環(huán)境為邊緣條件。該組態(tài)表明，當(dāng)外部環(huán)境以數(shù)字環(huán)境為主導(dǎo)時(shí)，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)可以通過提升內(nèi)部的資源獲取能力和自主創(chuàng)新能力來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。具體而言，外部良好的數(shù)字環(huán)境能夠?yàn)橹圃鞓I(yè)國(guó)有企業(yè)提供良好的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)，可有效解決企業(yè)產(chǎn)品制造和銷售的難題，結(jié)合企業(yè)依靠自身能力儲(chǔ)備的轉(zhuǎn)型資源以及良好的自主創(chuàng)新能力，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)能夠進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品制造效率的優(yōu)化和提升，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)智能化和高端化的轉(zhuǎn)型。該組態(tài)一方面驗(yàn)證了以往案例研究中的觀點(diǎn)，驗(yàn)證了數(shù)字環(huán)境［17］、資源獲取能力［14］和自主創(chuàng)新能力［47］能夠?qū)χ圃鞓I(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生積極影響；另一方面進(jìn)一步說明數(shù)字環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部能力之間存在促進(jìn)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的協(xié)同效應(yīng)。

通過詳細(xì)分析該組態(tài)下的企業(yè)案例，本文發(fā)現(xiàn)通過該組態(tài)成功實(shí)現(xiàn)高轉(zhuǎn)型升級(jí)的制造業(yè)國(guó)有企業(yè)有19家，其中有16家企業(yè)來自北京、上海和廣東等省市，17家企業(yè)來自計(jì)算機(jī)、通信等技術(shù)密集型制造業(yè)。該組態(tài)的典型案例是中國(guó)中車股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中車”）。作為“新四大發(fā)明”之一的中國(guó)高鐵，已經(jīng)成了中國(guó)的一張名片，而中車正是這張“大國(guó)名片”的制造者。從中車的外部環(huán)境來看，中車的總部位于北京，數(shù)據(jù)顯示2018 年北京的數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模占全國(guó)的50%以上，是國(guó)內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境最好的城市之一。從中車的內(nèi)部環(huán)境來看，中車在整合各方資源的基礎(chǔ)上成立了中車研究院，并且始終堅(jiān)持自主創(chuàng)新，不僅國(guó)內(nèi)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)和審批數(shù)逐年增長(zhǎng)，還圍繞“一帶一路”倡議在沿線國(guó)家申請(qǐng)海外專利100多件。依托北京市提供的良好數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境，中車?yán)脭?shù)字技術(shù)對(duì)企業(yè)原有的制造方式進(jìn)行了變革，不僅建成了世界領(lǐng)先的軌道交通設(shè)備技術(shù)平臺(tái)，而且在美國(guó)、歐洲收獲了大額訂單，在國(guó)際舞臺(tái)上展現(xiàn)了“大國(guó)制造”的風(fēng)采。在北京良好的數(shù)字環(huán)境主導(dǎo)下，中車在獲取整合優(yōu)質(zhì)資源的基礎(chǔ)上堅(jiān)持自主創(chuàng)新，成功實(shí)現(xiàn)了大國(guó)重器的研發(fā)、制造和出口，是制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的典范，符合本文提出的“數(shù)字環(huán)境主導(dǎo)下資源與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”組態(tài)的典型特征。

2）數(shù)字環(huán)境助力下自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型。組態(tài)S2a以高自主創(chuàng)新能力和非高內(nèi)部管理能力為核心條件，以互補(bǔ)高數(shù)字環(huán)境、高技術(shù)環(huán)境和非高資源獲取能力為邊緣條件。組態(tài)S2b以高自主創(chuàng)新能力和非高內(nèi)部管理能力為核心條件，以互補(bǔ)高數(shù)字環(huán)境、高融資環(huán)境和高技術(shù)環(huán)境為邊緣條件。這兩個(gè)組態(tài)表明，當(dāng)外部環(huán)境能夠在數(shù)字、融資和技術(shù)方面提供支持時(shí)，即使制造業(yè)國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部管理能力不高，企業(yè)也可以依靠自主創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)成功。具體而言，優(yōu)質(zhì)的外部環(huán)境對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)生了良性的共生效應(yīng)，數(shù)字環(huán)境、融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境為制造業(yè)國(guó)有企業(yè)提供了轉(zhuǎn)型升級(jí)所需要的資金、技術(shù)、平臺(tái)等方面的支持，使得制造業(yè)國(guó)有企業(yè)能夠?qū)Ｐ倪M(jìn)行自主創(chuàng)新，突破發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)上的封鎖，從而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)。該組態(tài)一方面驗(yàn)證了以往研究關(guān)于自主創(chuàng)新能力的結(jié)論［47］，即提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵；另一方面也說明自主創(chuàng)新能力可以與優(yōu)質(zhì)外部環(huán)境共同發(fā)揮作用，對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。

通過詳細(xì)分析該組態(tài)下的企業(yè)案例，本文發(fā)現(xiàn)通過該組態(tài)成功實(shí)現(xiàn)高轉(zhuǎn)型升級(jí)的制造業(yè)國(guó)有企業(yè)有27家，與“數(shù)字環(huán)境主導(dǎo)下資源與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”組態(tài)類似，有16家企業(yè)來自北京、上海和廣東等省市，但不同的是，該組態(tài)中有15家企業(yè)是來自通用設(shè)備制造業(yè)等資本密集型制造業(yè)。該組態(tài)的典型案例是上海柴油機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上柴”）。上柴是一家典型的資本密集型制造業(yè)企業(yè)，擁有上千名員工，年銷售額超過40億元。從外部環(huán)境來看，上柴的總部位于上海，作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的超一線城市，上海聚集了眾多優(yōu)秀企業(yè)和先進(jìn)技術(shù)，2018年上海的數(shù)字經(jīng)濟(jì)總量約為1.6萬億元，也是國(guó)內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境較好的城市之一。同時(shí)，上海為了加快本市企業(yè)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，設(shè)立了專項(xiàng)資金，為有需要的企業(yè)提供支持。從上柴的內(nèi)部環(huán)境來看，作為我國(guó)內(nèi)燃機(jī)行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)跑者，上柴十分重視自主創(chuàng)新，不僅建立了業(yè)內(nèi)第一家企業(yè)工程研究院，還把每年?duì)I業(yè)收入的3%～5%投入技術(shù)研發(fā)中。上柴以自主創(chuàng)新為核心，以上海良好的數(shù)字環(huán)境、融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境為依托，逐步從低端發(fā)動(dòng)機(jī)的生產(chǎn)商和銷售商轉(zhuǎn)型成為中高端發(fā)動(dòng)機(jī)服務(wù)商，符合本文提出的“數(shù)字環(huán)境助力下自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”組態(tài)的典型特征。

3）企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型。組態(tài)S3a以高自主創(chuàng)新能力和非高的內(nèi)部管理能力為核心條件，以互補(bǔ)非高融資環(huán)境和非高技術(shù)環(huán)境為邊緣條件。組態(tài)S3b以高自主創(chuàng)新能力和非高的內(nèi)部管理能力為核心條件，以互補(bǔ)非高融資環(huán)境和非高技術(shù)環(huán)境為邊緣條件。這兩個(gè)組態(tài)表明，在外部環(huán)境不能為轉(zhuǎn)型升級(jí)提供支持且企業(yè)的內(nèi)部管理能力也不高的情況下，依靠自主創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的唯一途徑。具體而言，在缺乏外部環(huán)境支持的情況下，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)更應(yīng)該從內(nèi)部出發(fā)，充分調(diào)動(dòng)和挖掘自身的創(chuàng)新能力，緊緊圍繞客戶為中心，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品制造的智能化和服務(wù)化。正所謂“打鐵還需自身硬”，只要制造業(yè)國(guó)有企業(yè)能夠?qū)⒆灾鲃?chuàng)新能力的效果最大化發(fā)揮出來，仍然是可以實(shí)現(xiàn)向價(jià)值鏈更高位置的轉(zhuǎn)型升級(jí)。該組態(tài)驗(yàn)證了自主創(chuàng)新能力這一核心條件對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有重要推動(dòng)作用。

通過詳細(xì)分析該組態(tài)下的企業(yè)案例，本文發(fā)現(xiàn)通過該組態(tài)成功實(shí)現(xiàn)高轉(zhuǎn)型升級(jí)的企業(yè)有26家，其中有25家企業(yè)來自煙臺(tái)、許昌和蘭州等非一線城市，14家企業(yè)來自通用設(shè)備制造業(yè)等資本密集型制造業(yè)。該組態(tài)的典型案例是中信重工機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信”）。中信是我國(guó)最大的重型裝備制造企業(yè)之一，主要從事大型機(jī)械制造和礦山機(jī)械制造，被稱為“中國(guó)工業(yè)的脊梁”。從中信的外部環(huán)境來看，中信的總部位于河南洛陽，相比北上廣深等一線發(fā)達(dá)城市來說，洛陽并不能給予中信同等的外部環(huán)境。2018年數(shù)字中國(guó)指數(shù)排名顯示，洛陽僅位列全國(guó)第64位，而同年的城市GDP排行，洛陽也僅排名全國(guó)第48位。從中信的內(nèi)部環(huán)境來看，中信全體員工都非常重視和強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新。中信的董事長(zhǎng)任沁新曾說，超前的創(chuàng)新是中信能夠取得今天成就的關(guān)鍵。中信不僅積極調(diào)動(dòng)企業(yè)內(nèi)部員工的主動(dòng)性，提倡“人人創(chuàng)新”，還建立了國(guó)內(nèi)最大的礦山機(jī)械綜合性技術(shù)開發(fā)研究機(jī)構(gòu)吸引人才，目前已經(jīng)擁有了近20項(xiàng)核心技術(shù)，在國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心中名列前茅。面對(duì)不具備優(yōu)勢(shì)的外部環(huán)境，中信充分挖掘自身潛力，利用自主創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵技術(shù)突破，促進(jìn)企業(yè)向高端設(shè)備的制造和研發(fā)轉(zhuǎn)型，符合本文提出的“企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”組態(tài)的典型特征。

3.2.2 導(dǎo)致制造業(yè)國(guó)有企業(yè)非高轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài) 本文還檢驗(yàn)了導(dǎo)致制造業(yè)國(guó)有企業(yè)非高轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài)，產(chǎn)生非高轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài)有3個(gè)。首先，組態(tài)F1顯示，在缺乏高數(shù)字環(huán)境、高融資環(huán)境、高技術(shù)環(huán)境和高自主創(chuàng)新能力的情況下，即便有高內(nèi)部管理能力，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)也不會(huì)成功。其次，組態(tài)F2顯示，在缺乏高數(shù)字環(huán)境、高融資環(huán)境、高資源獲取能力和高自主創(chuàng)新能力的情況下，即便有高內(nèi)部管理能力，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)也不會(huì)成功。最后，組態(tài)F3顯示，在缺乏高自主創(chuàng)新能力的情況下，即便有高數(shù)字環(huán)境、高融資環(huán)境和高內(nèi)部管理能力，制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)也不會(huì)成功。本文進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，組態(tài)F1、F2和F3都呈現(xiàn)出自主創(chuàng)新能力不足的問題，即制造業(yè)國(guó)有企業(yè)無法自主研發(fā)新技術(shù)，推動(dòng)產(chǎn)品和服務(wù)更新，無論外部環(huán)境和其他內(nèi)部能力如何，都導(dǎo)致了非高的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)高轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因組態(tài)進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。從QCA方法來看，變量的校準(zhǔn)閾值會(huì)對(duì)研究結(jié)果產(chǎn)生影響。因此，本文一方面將案例的頻數(shù)一致性由3提升至4，產(chǎn)生的組態(tài)并沒有明顯變化（見表5）。另一方面，將PRI一致性由0.75提升至0.8，產(chǎn)生的組態(tài)基本一致（見表6）。從轉(zhuǎn)型升級(jí)的相關(guān)研究來看，企業(yè)技術(shù)能力（研發(fā)投入）和產(chǎn)品服務(wù)能力（產(chǎn)品附加值）是轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心。因此，本文將結(jié)果變量替換為產(chǎn)品附加值（采用企業(yè)利潤(rùn)率進(jìn)行測(cè)量），經(jīng)過分析得到的組態(tài)基本一致（見表7）。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果表明研究的結(jié)果具有普遍性。

表5 提高頻數(shù)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)Tab.5 Robustness test of improving frequency

表6 提高PRI一致性閾值的穩(wěn)健性檢驗(yàn)Tab.6 Robustness test of improving the consistency of PRI

表7 更換結(jié)果變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)Tab.7 Robustness test of replacing outcome variables

4 結(jié)論、討論與展望

4.1 研究結(jié)論

為實(shí)現(xiàn)我國(guó)從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，國(guó)有企業(yè)必須承擔(dān)起“排頭兵”的重任，探究影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)外部因素成為理論界和實(shí)踐界關(guān)注的焦點(diǎn)。本文基于協(xié)同理論，采用QCA方法，從組態(tài)視角出發(fā)分析了制造業(yè)國(guó)有企業(yè)的內(nèi)外部影響因素和轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系，得到以下結(jié)論。

首先，單個(gè)外部或內(nèi)部影響因素并不構(gòu)成產(chǎn)生高轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件，但自主創(chuàng)新能力在推動(dòng)高轉(zhuǎn)型升級(jí)上發(fā)揮著較為普適的作用。其次，推動(dòng)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的3種影響因素組合為“數(shù)字環(huán)境主導(dǎo)下資源與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”“數(shù)字環(huán)境助力下自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”和“企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”。這3種不同的影響因素組合體現(xiàn)了企業(yè)面臨不同外部環(huán)境、具備不同內(nèi)部能力時(shí)轉(zhuǎn)型升級(jí)的多重實(shí)現(xiàn)方式。最后，高轉(zhuǎn)型升級(jí)的所有組態(tài)中都包含自主創(chuàng)新能力，且非高轉(zhuǎn)型升級(jí)所有的3個(gè)組態(tài)都包含非高自主創(chuàng)新能力，反映出自主創(chuàng)新能力是推動(dòng)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素。

4.2 理論貢獻(xiàn)

首先，本文豐富了國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的實(shí)證研究。一方面，從研究對(duì)象來看，現(xiàn)有研究大多關(guān)注企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)問題，但針對(duì)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究較少［10］。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量增長(zhǎng)的重要引擎，在理論上厘清影響國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素有助于全面發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的引領(lǐng)作用。另一方面，從研究方法來看，現(xiàn)有研究在分析轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素時(shí)以案例研究為主［9］，而實(shí)證研究較少。盡管案例研究以轉(zhuǎn)型成功的企業(yè)為例，獲得了豐富的研究成果，但其研究結(jié)論能否適用于其他企業(yè)仍需要客觀數(shù)據(jù)來進(jìn)行驗(yàn)證。本文利用261家制造業(yè)國(guó)有上市公司的數(shù)據(jù)，對(duì)6個(gè)影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)外部影響因素（數(shù)字環(huán)境、融資環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、內(nèi)部管理能力、資源獲取能力和自主創(chuàng)新能力）進(jìn)行了分析，不僅豐富和補(bǔ)充了關(guān)于國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的針對(duì)性研究，還對(duì)相關(guān)研究的結(jié)論進(jìn)行了驗(yàn)證，比如王艷［47］通過縱向單案例研究發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵因素。本文在擴(kuò)展該結(jié)論的外部效度的基礎(chǔ)上，還進(jìn)一步分析了自主創(chuàng)新能力與不同外部環(huán)境的協(xié)同作用，豐富和補(bǔ)充了相關(guān)研究的結(jié)論。

其次，本文提出了國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的整合研究視角。企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)涉及多種因素的復(fù)雜過程，但以往研究更多關(guān)注企業(yè)內(nèi)部影響因素或外部環(huán)境影響因素的單獨(dú)作用機(jī)制［9，12］，對(duì)不同影響因素間的組合作用分析較少［12］?；趨f(xié)同理論，本文從組態(tài)視角出發(fā)同時(shí)考慮了6種影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)外部因素，發(fā)現(xiàn)了3條能夠促進(jìn)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)高轉(zhuǎn)型升級(jí)的組態(tài)路徑，揭示了不同地區(qū)的制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力提升的路徑。本文提出的整合研究視角能夠更全面審視國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)過程，更貼近真實(shí)的復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象，也可以避免落入“單一因素決定一切”的陷阱。同時(shí)，本文響應(yīng)了余菲菲和董飛［12］關(guān)于尋找其他影響制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)因素的呼吁，并在他們關(guān)注區(qū)域和行業(yè)層影響因素的基礎(chǔ)上加入了企業(yè)內(nèi)部影響因素，進(jìn)一步明晰了制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中內(nèi)外部因素的協(xié)同作用機(jī)制。

最后，本文擴(kuò)展了數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究。在不同的社會(huì)時(shí)期，影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要因素不同。吳小節(jié)等［9］通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究忽視了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的情境特征，并呼吁未來研究要充分考慮情境因素對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。本文響應(yīng)吳小節(jié)等［9］的號(hào)召，關(guān)注在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下數(shù)字環(huán)境、融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境對(duì)制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響，并且發(fā)現(xiàn)不同的區(qū)域外部環(huán)境能夠給企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來差異影響。一線城市的數(shù)字環(huán)境較好，能夠主導(dǎo)或者協(xié)助當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，而在缺少外部環(huán)境支持的情況下，企業(yè)只能依靠自身力量進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。本文以數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為當(dāng)前時(shí)代和科技的重要背景，突出了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的情境因素的重要性，為制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究增加了數(shù)字環(huán)境特征，豐富了數(shù)字時(shí)代的制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究成果。

4.3 實(shí)踐啟示

本文的研究結(jié)論對(duì)于政府和制造業(yè)國(guó)有企業(yè)均具有一定的實(shí)踐指導(dǎo)意義。對(duì)于政府管理部門而言，首先，影響企業(yè)高轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因具有組態(tài)效應(yīng)，任何一個(gè)因素都不是導(dǎo)致轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件。政府管理部門應(yīng)該理性看待企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為，不能盲目認(rèn)為某一環(huán)境因素是導(dǎo)致企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵，從整體上營(yíng)造有利于制造業(yè)國(guó)有企業(yè)發(fā)展環(huán)境才是促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。其次，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，大力營(yíng)造地區(qū)優(yōu)質(zhì)的數(shù)字環(huán)境仍是提高企業(yè)高轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要措施。良好的數(shù)字環(huán)境對(duì)于北京、上海和廣東等一線城市的技術(shù)和資本密集型行業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成功具有協(xié)同作用，但對(duì)于非一線城市的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)卻未起到推動(dòng)作用，政府管理部門仍須大力推進(jìn)優(yōu)質(zhì)的數(shù)字環(huán)境建設(shè)，尤其應(yīng)該將建設(shè)資源更多轉(zhuǎn)向非一線城市，以此助力更多制造業(yè)國(guó)有企業(yè)完成轉(zhuǎn)型升級(jí)。最后，僅僅依靠市場(chǎng)機(jī)制和政策引導(dǎo)并不是保證制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成功的萬全之策。對(duì)于非一線城市的制造業(yè)企業(yè)而言，依靠企業(yè)較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力依然能實(shí)現(xiàn)企業(yè)成功轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府管理部門應(yīng)加大培育企業(yè)創(chuàng)新能力的政策力度，通過適當(dāng)給予企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼，鼓勵(lì)企業(yè)吸引與培育更多先進(jìn)技術(shù)和人才，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升持續(xù)注入新的動(dòng)力。

對(duì)于制造業(yè)國(guó)有企業(yè)而言，一方面，處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的一線城市的制造業(yè)國(guó)有企業(yè)，應(yīng)在外部環(huán)境的支持下，盡快搭上數(shù)字經(jīng)濟(jì)的“東風(fēng)”。尤其是借助地區(qū)優(yōu)質(zhì)發(fā)展環(huán)境的紅利，國(guó)有企業(yè)可以集聚不同效用的社會(huì)資源，積極推動(dòng)數(shù)字化平臺(tái)的建設(shè)和實(shí)施，將自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)智能化和服務(wù)化，以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，最終依托共生的數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)系統(tǒng)完成轉(zhuǎn)型升級(jí)。另一方面，處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)不高的非一線城市的制造業(yè)國(guó)有企業(yè)，面對(duì)不具備優(yōu)勢(shì)的外部環(huán)境也不要失去轉(zhuǎn)型升級(jí)的信心，更要通過提升自主創(chuàng)新能力來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。具體而言，企業(yè)管理者要大力推行企業(yè)內(nèi)部智能制造變革，通過不斷完善智能基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，引進(jìn)智能化設(shè)備，完成智能化工廠改造。同時(shí)，還要積極爭(zhēng)取政府補(bǔ)貼，最大程度利用現(xiàn)有資源，提高自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

4.4 研究局限與展望

本文仍然存在以下不足。首先，影響制造業(yè)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素有很多，本文采用歸納法自下而上從已有研究中獲得6種組態(tài)條件，可能忽視了尚未被現(xiàn)有研究關(guān)注的其他影響因素。未來研究可以采用演繹法自上而下確定組態(tài)條件［16］，進(jìn)一步豐富轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素。其次，本文使用的測(cè)量方式均得到了大多數(shù)研究的認(rèn)可和使用，但相關(guān)測(cè)量方式仍然應(yīng)該進(jìn)一步提升和改進(jìn)。比如，對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)的測(cè)量更側(cè)重于企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能力，未來研究應(yīng)該開發(fā)更合適的轉(zhuǎn)型升級(jí)測(cè)量工具或指標(biāo)，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行更深入的判斷和評(píng)價(jià)。另外，針對(duì)國(guó)有企業(yè)使用的“政府補(bǔ)貼”作為資源獲取能力的測(cè)量具有一定的合理性，未來研究可以考慮從多個(gè)角度對(duì)資源獲取能力進(jìn)行測(cè)量，從而使其適用于其他類型企業(yè)的研究。再次，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的投入與產(chǎn)出具有時(shí)滯性，本文進(jìn)行了滯后一期處理，但本質(zhì)上仍屬于橫截面研究，未來研究可以將時(shí)間因素納入考慮，研究企業(yè)內(nèi)外部影響因素的變化趨勢(shì)如何影響企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。最后，本文將數(shù)字環(huán)境作為一個(gè)整體進(jìn)行考慮，未來研究可以對(duì)數(shù)字環(huán)境進(jìn)行解構(gòu)，考慮數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字平臺(tái)等不同因素對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，更加深入地探索數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。