我國制造業(yè)重點領域科技成果轉化困境淺析

王磊，賈夢培，李新

（1.中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院知識產(chǎn)權研究所；2.工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進中心）

在深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略推動下，近年來我國科技創(chuàng)新活躍，產(chǎn)出成果不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新成就斐然，但對于信息技術等重點領域最新科技成果的利用能力仍然薄弱。在參與新一輪全球產(chǎn)業(yè)競爭中，這不僅關乎相關產(chǎn)業(yè)國際競爭力，關乎我國在未來全球科技變革與產(chǎn)業(yè)格局中的地位，且進一步關系到國家競爭力和創(chuàng)新型國家建設，如何解決這一痼疾在當前形勢下變得更為迫切。

一、制造業(yè)重點領域科技成果轉化薄弱，嚴重滯后于創(chuàng)新型國家建設和國家競爭力提升

在各國搶占人工智能、5G、云計算等全球科技與產(chǎn)業(yè)競爭前沿陣地高點過程中，對于信息技術等重點領域科技成果的創(chuàng)造與應用至關重要，然而，在這些重點領域我國科技成果轉化仍顯著薄弱。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）、美國康奈爾大學和歐洲工商管理學院（INSEAD）聯(lián)合發(fā)布的《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報告（GII）》，在信息技術領域我國科技成果轉化表現(xiàn)不容樂觀，與我國在創(chuàng)新指數(shù)排行榜上位次持續(xù)提升（2021年位居第12名）形成強烈反差。盡管我國在“知識和技術產(chǎn)出”這一支柱指標上持續(xù)位居前列（《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報告（GII）》中位居第四），但值得重視的是，在構成“知識與技術輸出”和“創(chuàng)意輸出”的細分指標中，我國“信息技術服務出口”“信息技術商業(yè)模式創(chuàng)新”和“信息技術與組織模式創(chuàng)新”指標，以及在“基礎設施”一級指標中的“信息技術應用”指標均持續(xù)處于低位徘徊，甚至有不升反降的情況。

另外，在世界經(jīng)濟論壇所發(fā)布的《2021年全球競爭力報告》中，我國在全球競爭力排行榜上已進入了前16名，持續(xù)領跑金磚國家，保持了最具競爭力的新興市場地位。但根據(jù)報告衡量科技競爭力的評估指標，我國在“技術就緒度”方面仍處于中低端位置，與支撐國家競爭力提升的需求尚相距甚遠，這也充分說明我國科技成果產(chǎn)業(yè)化能力仍需要大力增強。

二、制造業(yè)重點領域科技成果轉化薄弱主要成因分析

（一）科技成果質(zhì)量待提高，有效轉化的基礎不夠扎實

我國制造業(yè)領域近年來科技成果不斷涌現(xiàn)，專利等知識產(chǎn)權積累較快，但質(zhì)量有待提高，這從根本上影響到科技成果能否實現(xiàn)轉化，以及轉化的效率。在數(shù)控機床領域，我國專利數(shù)量增長迅速，但仍舊專注于傳統(tǒng)的機床設計和制造，在高附加值的數(shù)控系統(tǒng)、仿真技術和設備等方面，優(yōu)質(zhì)科技成果缺乏。造船領域，圍繞被視為船舶心臟的動力系統(tǒng)，德國、日本、韓國等國在船用柴油機的排氣裝置、催化裝置和廢氣凈化、智能柴油機的電氣控制、高壓噴射等關鍵技術方面，持續(xù)深化在我國的專利布局，而我國企業(yè)關鍵技術核心專利明顯不足，在產(chǎn)品研發(fā)上不得不高度依賴相關國外公司的專利許可。新能源汽車領域，整車控制方面，驅(qū)動系統(tǒng)能量控制、硬件設計、傳動系統(tǒng)能量控制等核心專利大部分為美國、日本企業(yè)掌握；動力電池方面我國專利申請相對集中在電池材料上，管理系統(tǒng)核心專利布局較少。即便是在基本掌握完整產(chǎn)業(yè)鏈主導權的光伏領域，基礎專利仍然受制于人，而高端EVA產(chǎn)品如熱熔膠、涂覆等也仍然依賴于進口。制造業(yè)重點領域關鍵核心技術專利質(zhì)量不高，不能帶來值得期待的市場前景，難以利用專利形成市場競爭力，不可避免會從根本上影響到市場主體對創(chuàng)新成果（知識產(chǎn)權）轉移轉化的積極性。

（二）制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系不完善，高質(zhì)量創(chuàng)新成果缺乏可靠組織保障和支撐

目前，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的有效機制尚待完善。尤其是，在關鍵共性技術供給主體方面，多元化的關鍵共性技術研發(fā)創(chuàng)新體系尚未建立。制造業(yè)關鍵共性技術具有基礎性、關聯(lián)性、系統(tǒng)性、開放性等特點，屬于競爭前技術，在多個行業(yè)中普遍應用且影響廣泛，但研發(fā)投資大，周期長，風險高。制造業(yè)相關領域轉制后的行業(yè)科研院所，不少為了自身生存和應付資產(chǎn)保值增值等考核要求，無暇也無力顧及共性技術研發(fā)，專業(yè)人才隊伍不斷弱化、流失。定位于產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術研發(fā)和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的國家和省市制造業(yè)創(chuàng)新中心，由于成立時間短，目前還沒有形成比較完善的協(xié)同創(chuàng)新機制，也缺乏成熟的模式或典型案例。組織機制不健全，成果共享和推廣應用機制不完善，這在導致技術創(chuàng)新能力缺乏有效組織保障和支撐的同時，也造成技術研發(fā)脫離市場需求，產(chǎn)生的創(chuàng)新成果不為市場認可。

（三）科技成果評價機制不合理，研發(fā)成果與市場需求結合不緊密

科技成果評價對于科技創(chuàng)新發(fā)展起著導向作用，主要創(chuàng)新型國家均將科技成果評價體系作為檢驗成果價值、實現(xiàn)科技資源有效配置、推動科技創(chuàng)新活動健康發(fā)展的保證。而在我國，高等學校、科研院所與企業(yè)往往擁有不同的評價機制和利益導向，導致創(chuàng)新活動的目標嚴重分化，造成創(chuàng)新鏈上研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)出現(xiàn)脫節(jié)。對于政府投資的科研項目，我國管理部門仍存在既管項目、經(jīng)費，又管評審、驗收的現(xiàn)象，決策權過于集中，不僅難以反映市場需求、影響科技創(chuàng)新質(zhì)量，也易導致權力尋租，不利于促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（四）科技成果轉化服務體系不完善，制約轉化效率

現(xiàn)有科技成果轉化能力不足，與創(chuàng)新成果質(zhì)量有直接關系，同時，相關服務體系不完善也直接影響到轉化效率。與科技成果轉化相關的質(zhì)量檢測技術平臺、融資服務平臺、人才流動服務、知識產(chǎn)權（技術創(chuàng)新成果）交易服務平臺等尚待建設和完善，聚焦于科技成果轉化的專業(yè)化機構或服務平臺尚待探索，產(chǎn)業(yè)、人才、技術、資本、市場等各種要素相互協(xié)同、共同促進的良好外部環(huán)境還沒有形成，難以對科技成果創(chuàng)造和轉化給予有力支撐，進而會影響到科技成果轉化的能力與效率。

三、政策建議

（一）加強制造業(yè)重點領域高價值專利培育，提高科技成果質(zhì)量

鼓勵和支持企業(yè)加大關鍵核心技術、前沿技術研發(fā)投入，在重點領域形成一批戰(zhàn)略性高價值專利組合。聚焦新一代信息技術、高端裝備、新能源汽車等重點領域，持續(xù)推動實施新一代寬帶無線移動通信、AI、高檔數(shù)控機床、新能源動力電池等重大專項，加強重大專項科技成果知識產(chǎn)權評議，將專利與主營業(yè)務相關性作為認定評價的重要指標，保障科技成果質(zhì)量。鼓勵企業(yè)牽頭承擔重大產(chǎn)業(yè)化示范項目，以市場需求為導向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈打造創(chuàng)新鏈，匯聚創(chuàng)新資源，產(chǎn)生更多符合市場需求的高質(zhì)量科技成果。

（二）依托制造業(yè)創(chuàng)新中心構建協(xié)同創(chuàng)新體系，跨越“死亡之谷”

圍繞重點領域重大需求，加快創(chuàng)建一批國家級、區(qū)域級制造業(yè)創(chuàng)新中心，重塑制造業(yè)創(chuàng)新體系。鼓勵制造業(yè)創(chuàng)新中心知識產(chǎn)權商業(yè)化，通過推行產(chǎn)學合作、產(chǎn)產(chǎn)合作，促進創(chuàng)新成果共享和轉化，依靠市場化運行機制實現(xiàn)自我可持續(xù)發(fā)展；鼓勵制造業(yè)創(chuàng)新中心完善知識產(chǎn)權管理機制以及成果共享轉化方案；依托企業(yè)、科研院所、高校組建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新共同體，突出企業(yè)的主體作用。支持制造業(yè)創(chuàng)新中心重點建設各成員單位共建、共享、共用的中試工廠，提高科技成果的成熟度，為成果轉化打下基礎。

（三）完善科技成果評價體系，強化市場評價科技成果質(zhì)量導向

堅持分類評價原則，根據(jù)評估對象性質(zhì)，圍繞科技成果質(zhì)量合理設定。對于基礎研究成果，要看在國際、國內(nèi)權威刊物的認可度；對于應用研究的科技成果，以經(jīng)濟效益為主要標準；對于產(chǎn)業(yè)共性技術研究成果，借鑒美國、德國經(jīng)驗，從學術和經(jīng)濟兩個層面進行評價，二者中側重經(jīng)濟影響評估，主要考核成果項目承擔、經(jīng)費使用及在產(chǎn)業(yè)界的應用情況，鼓勵知識產(chǎn)權運營，加大知識產(chǎn)權如專利運用在整個評價體系中的權重。鼓勵和支持科技評價中介公司發(fā)展，加強科技評價人才隊伍建設，將具有國際視野，既懂產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，又能把握相關領域全球技術創(chuàng)新趨勢的頂級人才吸引進來，促進科技評價機構專業(yè)化建設。

（四）提高公共服務能力和水平，優(yōu)化科技成果保護和轉化環(huán)境

加強行業(yè)知識產(chǎn)權公共服務平臺服務能力建設，加大對單項冠軍企業(yè)、“專精特新”和“小巨人”等小微企業(yè)，以及重點領域制造業(yè)創(chuàng)新中心、骨干龍頭企業(yè)在知識產(chǎn)權轉讓許可、質(zhì)押融資、投資入股等方面的個性化服務力度。加快建設產(chǎn)業(yè)技術基礎公共服務平臺，規(guī)范服務標準，為產(chǎn)業(yè)集群、中小企業(yè)等進行科技成果轉化，提供檢驗檢測、技術評價、技術交易、質(zhì)量認證、人才培訓、信息共享等專業(yè)化服務。促進產(chǎn)業(yè)、高校、科研機構、政府、金融機構等資源匯聚，圍繞創(chuàng)新型企業(yè)集聚區(qū)科技成果轉移轉化需求，結合區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展特點，為高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)、先進產(chǎn)業(yè)集群等區(qū)域，量身打造科技成果轉化服務提供模式。