上?？萍颊咧腔鄯?wù)研究實踐進展及建議
——基于上?？萍肌罢弑倍贰北O(jiān)測數(shù)據(jù)與調(diào)研

李寧，顧玲琍，楊耀武

（1.上?？萍脊芾砀刹繉W(xué)院；2.上?？茖W(xué)技術(shù)政策研究所）

上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心戰(zhàn)略實施以來，出臺了一系列配套政策，如何讓政策對象更便捷地知政策、懂政策、用政策，是科技政務(wù)服務(wù)的重點。數(shù)字化轉(zhuǎn)型新時代，科技政策智慧服務(wù)能夠暢通科技政策過程，推進科技治理模式變革。上?？萍肌罢弑倍贰睂?dǎo)航平臺（以下簡稱“政策北斗”）是上海市科學(xué)技術(shù)委員會推出的一個科技政策智慧服務(wù)工具，于2018年5月在全國率先上線，借助大數(shù)據(jù)技術(shù)、文本挖掘、用戶畫像等方法和手段，以科技政策為核心，開展政策文本數(shù)據(jù)化、系統(tǒng)化集成，構(gòu)建“政策對象—政策要點—政策路徑”三位一體的政策知識圖譜，促進科技政策過程從發(fā)布者邏輯向使用者邏輯轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)科技政策的“可見、可及、可得”。本研究基于“政策北斗”內(nèi)容功能建設(shè)以及線上訪問數(shù)據(jù)和線下使用調(diào)研，開展上?？萍颊咧腔鄯?wù)研究實踐進展分析，并提出對策建議。

一、“政策北斗”內(nèi)容功能建設(shè)研究

本研究重點開展了政策文本收集梳理、政策卡片單元設(shè)計、三維政策分析模型建構(gòu)、細分政策用戶畫像與政策數(shù)據(jù)化處理，以研究開發(fā)“政策北斗”工具實現(xiàn)上?？萍颊咧腔鄯?wù)。

（一）政策內(nèi)容卡片設(shè)計

本研究首先對科技創(chuàng)新政策文本進行了收集梳理，政策來源為上海市政府官網(wǎng)以及上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市人力資源和社會保障局、上海市經(jīng)濟和信息化委員會、上海市發(fā)展和改革委員會、上海市知識產(chǎn)局、上海市財政局等市級部門官網(wǎng)，政策發(fā)布時間范圍從2015年5月“科創(chuàng)22條”發(fā)布、上海進入全球科創(chuàng)中心建設(shè)階段開始，截至2021年7月，已收集科技創(chuàng)新政策全文711件。然后從政策使用者邏輯出發(fā)，設(shè)計了政策卡片單元，主要內(nèi)容包括政策對象、政策條件、政策類型、政策支持方式、政策材料、政策辦理流程等，將政策文本轉(zhuǎn)變?yōu)檎呤马椃?wù)應(yīng)用場景。截至2021年7月，已形成政策卡片392張。

（二）政策分析模型建構(gòu)與數(shù)據(jù)化處理

本研究基于政策卡片內(nèi)容、政策對象和政策工具的分析，構(gòu)建了WHO（政策對象）—WHERE（政策要點）—HOW（政策路徑）三維政策分析模型，如圖1所示。X軸按照政策對象分為人才、企業(yè)、高校院所及中介組織機構(gòu)等，Y軸按照政策要點分為財政資金、資格認(rèn)定、市場準(zhǔn)入及服務(wù)咨詢等，Z軸按照政策路徑分為辦理機構(gòu)、辦理條件以及辦理流程等?；诖四Ｐ?，通過用戶畫像進行政策數(shù)據(jù)化處理，將具體的政策卡片單元、政策工具和政策用戶相關(guān)聯(lián)，如圖2所示。以人才政策為例，將人才分為來滬人才、創(chuàng)業(yè)人才、青年人才、研發(fā)人才和管理服務(wù)人才等五類，每一類人才匹配適合的政策工具，對應(yīng)專屬的政策卡片。如來滬人才匹配出入境/居留、科技獎勵、戶籍、住房和人才計劃等政策工具，每一種政策工具再匹配相應(yīng)的政策卡片服務(wù)事項。最終集成用戶畫像（我是誰？）—政策工具（我想要什么？）—政策卡片（我要怎么做？）的服務(wù)路徑，形成從起點到終點的、清晰完整的政策服務(wù)鏈條。

圖1 三維政策分析模型

圖2 人才政策的關(guān)聯(lián)處理

（三）政策智慧服務(wù)功能

通過“政策北斗”內(nèi)容建設(shè)研究，配合“政策北斗”軟硬件系統(tǒng)開發(fā)，可實現(xiàn)以下政策智慧服務(wù)功能（見圖3）：一是政策集成，一庫總覽。匯集上海市科創(chuàng)政策，實現(xiàn)科創(chuàng)政策全覆蓋，擴大政策的知曉度。二是政策導(dǎo)航，一鍵直達。為政策用戶提供清晰、簡潔的政策內(nèi)容和辦理路徑，極大地縮減政策閱讀和理解時間，提高政策的友好度。三是政策評價，跟蹤監(jiān)測。通過收集點擊量、瀏覽量等線上使用數(shù)據(jù)，對政策關(guān)注、使用情況進行監(jiān)測評估，為決策部門及時提供反饋，為改進和完善政策提供一手資料依據(jù)，提高政策的滿意度。

圖3 “政策北斗”政策智慧服務(wù)功能實現(xiàn)

二、“政策北斗”監(jiān)測數(shù)據(jù)分析

截至2021年7月，“政策北斗”累計訪問量超過一百萬人次。本研究基于平臺訪問數(shù)據(jù)開展相關(guān)分析，以期反映“政策北斗”面向用戶的實踐應(yīng)用情況。

（一）訪問量總體分析

整體來看，新政策出臺發(fā)布或新項目指南公布，會引發(fā)政策用戶群體較大關(guān)注?！罢弑倍贰弊?018年5月在全國率先上線以來，截至2021年7月31日，總訪問量為1 024 886人次，日均訪問量為883人次，單月最大訪問量為70 718人次（2020年2月），單日最大訪問量為5982人次（2020年2月11日）?！罢弑倍贰痹露仍L問數(shù)據(jù)跟蹤曲線詳見圖4，單日訪問量排名前十詳見表1。

表1 政策北斗單日訪問量較高情況

圖4 “政策北斗”訪問數(shù)量跟蹤曲線

可以看出，無論是月度還是單日數(shù)據(jù)，2020年2月“政策北斗”的訪問量都非常高。原因在于，2020年1月全國突然暴發(fā)新冠肺炎疫情，疫情的出現(xiàn)對企業(yè)帶來極大影響。為應(yīng)對疫情突發(fā)事件，幫助企業(yè)順利渡過難關(guān)，加強疫情防控、盡快復(fù)工復(fù)產(chǎn)，上?？焖夙憫?yīng)，迅速有力地推出一系列抗擊疫情的政策。為幫助企業(yè)和人員更便捷知曉、查找、了解、比較相關(guān)的扶持政策，“政策北斗”于2020年2月上旬推出抗擊疫情政策專區(qū)，整理全市防疫政策128項，包括上海市委市政府以及各委辦局相關(guān)政策。政策專區(qū)推出后，“政策北斗”訪問量猛增，2月份有7天的訪問量排在所有訪問量的前十。

除此之外，訪問量高于40 000的還有2019年3月、12月以及2020年12月。2019年3月底上海科改“25條”發(fā)布后訪問量倍增，日訪問量達到3702（2019年3月25日），3—4月，科改“25條”配套文件頻出，各類項目申報進入密集期，2019年4月有3天的訪問量排在所有訪問量的前十。2019年12月初“科技創(chuàng)新行動計劃”啟明星項目發(fā)布，2020年12月中“科技創(chuàng)新行動計劃”揚帆計劃項目發(fā)布，這兩個項目均是針對優(yōu)秀青年科技人才，青年人才更容易接受和使用新工具來知曉、獲得新政策；再加上年底企業(yè)和高校院所會更多地關(guān)注新一年的政策方向，因此這兩個月的訪問量也較高。

（二）政策用戶數(shù)據(jù)分析

從查詢主體來看，相對查詢?nèi)耸切袨槿藗€體，相對查詢內(nèi)容體現(xiàn)出對人才政策的關(guān)注。“政策北斗”中用戶選擇自我畫像的數(shù)據(jù)結(jié)果如圖5所示，其中自我畫像時關(guān)注人才政策較多，超過全部用戶的一半；高校院所用戶選擇最少，不超過全部用戶的10%。人才對象中選擇來滬人才、青年人才與研發(fā)人才的數(shù)據(jù)較多且分布平均，企業(yè)對象中選擇科技型中小企業(yè)和初創(chuàng)型企業(yè)的數(shù)據(jù)最多，高校院所醫(yī)療機構(gòu)對象中選擇科研院所的數(shù)據(jù)相對較多。

圖5 政策用戶自我選擇數(shù)據(jù)

（三）熱點政策分析

一是總體政策熱點。截至2021年7月底，“政策北斗”所有政策訪問量排名前十的情況詳見圖6，其中點擊查詢量最大的政策是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金，屬于企業(yè)板塊資金支持選項以及科研項目版塊技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)選項，查詢量近萬次；排名前十的政策中，超過三分之二的政策為企業(yè)版塊政策。

圖6 總體政策熱點

二是人才政策熱點。人才政策的瀏覽熱點分布詳見圖7，其中瀏覽查詢量最大的政策是揚帆計劃，查詢量超過8000次；瀏覽查詢量較大的政策工具分別是：上海市科學(xué)技術(shù)獎勵、人才計劃、戶籍居留、住房補貼等。瀏覽熱點中人才計劃類政策占比較大，接近一半。

圖7 人才政策熱點

三是企業(yè)政策熱點。企業(yè)政策的瀏覽熱點分布詳見圖8，其中瀏覽查詢量最大的政策是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金，查詢量近萬次；瀏覽查詢量較大的政策工具分別是：資金支持、稅收優(yōu)惠、資質(zhì)認(rèn)定、科技金融、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)、基地平臺建設(shè)等。瀏覽熱點前三名分別代表了企業(yè)不同發(fā)展階段的資金或稅收支持政策需求；瀏覽熱點反映出中小微企業(yè)尋求政策支持的愿望更加強烈。

圖8 企業(yè)政策熱點

四是高校院所政策熱點。高校院所政策的瀏覽熱點分布詳見圖9，整體瀏覽量大大低于人才和企業(yè)政策，瀏覽查詢量最大的政策——專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺建設(shè)的點擊量僅為1200余次。瀏覽查詢量較大的是：研發(fā)服務(wù)平臺建設(shè)、長三角科技聯(lián)合攻關(guān)、科普基地認(rèn)定、實驗室建設(shè)和臨床醫(yī)學(xué)研究中心等政策，主要屬于基地平臺建設(shè)類政策及科技合作類政策，與企業(yè)主體關(guān)注的政策工具有非常大的差異。

圖9 高校院所政策熱點

五是項目熱點?？蒲许椖康臑g覽熱點分布詳見圖10，瀏覽查詢量較大的是：國家重點研發(fā)計劃“數(shù)字診療裝備研發(fā)”試點專項、“科技創(chuàng)新行動計劃”生物和化學(xué)藥物領(lǐng)域項目、醫(yī)療器械項目、中藥領(lǐng)域項目、國內(nèi)科技合作領(lǐng)域項目、青少年科普教育項目、高新技術(shù)領(lǐng)域項目等。國家類科技項目受到的關(guān)注度較大；生物醫(yī)藥領(lǐng)域項目最受用戶關(guān)注，瀏覽量最多的前四個項目均為生物醫(yī)藥領(lǐng)域項目。

圖10 科研項目熱點

三、“政策北斗”用戶調(diào)研與建議

（一）“政策北斗”用戶調(diào)研結(jié)果

通過“政策北斗”參加各類展會調(diào)研參觀用戶，以及與科技企業(yè)多次座談?wù){(diào)研發(fā)現(xiàn)，“政策北斗”設(shè)計的應(yīng)用場景以及政策用戶畫像精準(zhǔn)匹配等功能得到肯定；最為關(guān)注的問題為政策應(yīng)用場景的工具組合、政策覆蓋范圍、政策內(nèi)容的精準(zhǔn)匹配定制、“政策北斗”的推廣宣傳等。其中：政策工具應(yīng)用場景是各級科技管理部門及科研機構(gòu)人員較為關(guān)注的問題，重點涉及的政策工具有科技激勵、成果轉(zhuǎn)化、科研人員減負等；政策覆蓋范圍是科研機構(gòu)人員較為關(guān)注的問題，建議能夠覆蓋國家和重點省市的科技創(chuàng)新政策；政策精準(zhǔn)匹配定制是企業(yè)人員較為關(guān)注的問題，建議明確用戶畫像標(biāo)準(zhǔn)，直接匹配可申報的政策項目，實現(xiàn)“一網(wǎng)通辦”，如科技企業(yè)非常關(guān)注的科創(chuàng)板上市等政策。

（二）“政策北斗”優(yōu)化建議

一是加大推廣力度，提升“政策北斗”影響力。通過數(shù)據(jù)分析和用戶調(diào)研發(fā)現(xiàn)，“政策北斗”推廣力度有待進一步提高。建議擴展國家科技部和長三角區(qū)域省市的科技創(chuàng)新政策，吸引更多區(qū)域政策用戶使用；與上?？萍紵峋€電話聯(lián)動，從電話咨詢對接到“政策北斗”智能查詢，共享政策問答知識庫；利用政策百科、政策圖解等內(nèi)容形式，借助短視頻、直播等新興媒體的線上方式擴展政策內(nèi)容。

二是優(yōu)化指標(biāo)體系，促進政策應(yīng)用場景精準(zhǔn)化。聚焦上?？萍颊咧腔鄯?wù)體系建設(shè)，基于“政策北斗”的先進理念，分析科技創(chuàng)新政策工具類型特征，構(gòu)建科技創(chuàng)新政策指標(biāo)體系標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計政策數(shù)據(jù)分析應(yīng)用場景，組合政策卡片，實現(xiàn)政策工具選擇配置管理，開發(fā)面向不同用戶需求、展現(xiàn)不同形式的應(yīng)用場景產(chǎn)品組合。完善用戶畫像數(shù)據(jù)體系，利用大數(shù)據(jù)手段分析政策用戶行為，優(yōu)化政策流程。

三是聯(lián)通對外接口，實現(xiàn)政策查詢辦理一體化。將“政策北斗”政策內(nèi)容數(shù)據(jù)進一步與科研管理服務(wù)系統(tǒng)、上海市“一網(wǎng)通辦”系統(tǒng)等對接，實現(xiàn)重點政策接入到線上辦理的流程服務(wù)；與科技服務(wù)平臺問答知識庫打通，實現(xiàn)移動端、電腦端等多端政策服務(wù)一體化。用戶可根據(jù)需求查詢政策后直接跳轉(zhuǎn)進行申報辦理，同時提供申報進程狀態(tài)查詢，做到政策查詢、政策咨詢和政務(wù)辦理三大環(huán)節(jié)直通對接。