區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

曹 越，劉文導(dǎo)，范良松

( 1. 廣州中醫(yī)藥大學(xué)；2. 廣州中醫(yī)藥大學(xué)第二附屬醫(yī)院，廣東 廣州510006；3. 廣州地鐵集團(tuán)有限公司，廣東 廣州510010)

0 引言

區(qū)域創(chuàng)新能力是國(guó)家創(chuàng)新能力的重要組成部分，而科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力是落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。2015年以來(lái)我國(guó)出臺(tái)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法等文件，并啟動(dòng)了國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)。打造區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，將能夠以更高效率、更大收益地帶動(dòng)更多區(qū)域的模仿學(xué)習(xí)，同時(shí)也能夠以更低成本、更小風(fēng)險(xiǎn)地促進(jìn)國(guó)家整體科技創(chuàng)新能力的提升。然而，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化還存在較多問(wèn)題[1]，形成區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)的能力“畫(huà)像”，有助于促進(jìn)區(qū)域科技投入產(chǎn)出的效率和效益[2]。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 科技成果成熟度評(píng)價(jià)

不同學(xué)者對(duì)于科技成果成熟度的理解會(huì)有所差異。有學(xué)者認(rèn)為從資源投入的角度來(lái)度量科技成果的成熟度[3][4]，也有學(xué)者從技術(shù)成熟度角度來(lái)評(píng)價(jià)科技成果成熟度[5]，同時(shí)還有學(xué)者認(rèn)為科技成果成熟度應(yīng)包含技術(shù)成熟度和市場(chǎng)成熟度[6][7]。僅僅一維或二維評(píng)價(jià)來(lái)評(píng)價(jià)科技成果成熟度面臨挑戰(zhàn)，吳壽仁（2018）從商業(yè)化階段、市場(chǎng)化階段、商業(yè)模式、政策扶持等多種因素構(gòu)成了科技成果成熟度模型[3]?？萍汲晒陨淼某墒於葐?wèn)題是制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最重要因素之一[8]，對(duì)于科技成果成熟度的評(píng)價(jià)，將決定著科技成果管理、價(jià)值評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)判斷、成果轉(zhuǎn)化路徑抉擇等[9]，同時(shí)非常重要的是要選擇與科技成果的技術(shù)成熟度相匹配的轉(zhuǎn)化模式[10]。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)

科技成果轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)可以幫助供需雙方之間在成果轉(zhuǎn)化認(rèn)識(shí)上找到契合點(diǎn)，識(shí)別并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。一方面，部分學(xué)者認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度與技術(shù)成熟度、商業(yè)成熟度是包含與被包含的關(guān)系[11]，也有學(xué)者將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度等同于商業(yè)成熟度或市場(chǎng)成熟度[12][13]。另一方面，部分學(xué)者從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織成熟度角度進(jìn)行了研究，曹霞等（2009）和李亞平等（2010）從結(jié)構(gòu)成熟度、過(guò)程成熟度和功能成熟度3個(gè)層面提出了組織成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[14][15]。第三，部分學(xué)者從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力的角度進(jìn)行了研究，一定程度上科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力同時(shí)包含了科技成果成熟度和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度的內(nèi)容[16[17][18]][19]，包括從創(chuàng)新、應(yīng)用和支撐三個(gè)維度構(gòu)建技術(shù)團(tuán)隊(duì)、研發(fā)成果、生產(chǎn)條件、需求市場(chǎng)、政策環(huán)境和服務(wù)支撐六大要素及其指標(biāo)體系，從科技成果研發(fā)能力、科技成果產(chǎn)業(yè)化能力、科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力和科技成果轉(zhuǎn)化保障能力4個(gè)維度構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)體系等。此外，《科技成果轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)規(guī)范》以“技術(shù)先進(jìn)性、外部支撐性和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化性”3個(gè)維度，在技術(shù)研發(fā)、技術(shù)人才、市場(chǎng)要素、資源要素、產(chǎn)品化要素、生產(chǎn)化要素及商業(yè)化要素等7個(gè)方面設(shè)置了 24個(gè)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.3 科技成果轉(zhuǎn)化效果評(píng)價(jià)

科技成果轉(zhuǎn)化效果是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最終結(jié)果，也是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力成熟度的最終體現(xiàn)。一方面，學(xué)者們將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為一個(gè)整體來(lái)看待，形成了“投入-科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化-產(chǎn)出”的思路（圖1），他們分別采取了神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、熵權(quán)法等多種方法進(jìn)行了實(shí)證分析，從而發(fā)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率存在的提升空間。另一方面，學(xué)者們從關(guān)鍵影響因素角度，逐步豐富了投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系路徑，有助于進(jìn)一步闡述科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)部機(jī)理，形成較為清晰的“畫(huà)像”[20]，提出技術(shù)團(tuán)隊(duì)、研發(fā)成果、生產(chǎn)條件、需求市場(chǎng)、政策環(huán)境和服務(wù)支撐等關(guān)鍵影響因素[21][22]。此外，部分學(xué)者提出企業(yè)的異質(zhì)性[23]、首席專(zhuān)家能力[24]、CEO能力[25]等關(guān)鍵影響因素。從已有研究來(lái)看，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率受到區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)等因素的影響，由于技術(shù)成熟度、市場(chǎng)成熟度、轉(zhuǎn)化環(huán)境等因素差異導(dǎo)致各案例效果有所不同。但這些研究促進(jìn)了“投入-科技成果-轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力-產(chǎn)出”研究框架的逐步形成（圖2）。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化效果評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出模型

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化效果評(píng)價(jià)模型

綜合來(lái)看，大部分學(xué)者認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是打通科技與經(jīng)濟(jì)的重要環(huán)節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力是科技投入與科技產(chǎn)出之間的重要影響因素，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提升的相關(guān)研究已經(jīng)積累了較多成果。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究較多聚焦于農(nóng)林業(yè)等行業(yè)，且具體“畫(huà)像”還需要進(jìn)一步明晰，這對(duì)于進(jìn)一步推進(jìn)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范的實(shí)踐至關(guān)重要。

2 區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度模型探索性構(gòu)建

評(píng)價(jià)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效果，必須建立區(qū)域科技成果成熟度模型和區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模型，兩者是決定區(qū)域科技投入與科技產(chǎn)出之間的中間變量（圖3），其中區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度不僅局限于服務(wù)區(qū)域內(nèi)形成的科技成果。區(qū)別于相關(guān)學(xué)者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)，本文傾向于認(rèn)同：科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是各種科技成果、科技信息和科技能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、推廣、普及、交流和重新組合的過(guò)程。在已有研究基礎(chǔ)上，本文定義區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是區(qū)域科技成果與區(qū)域科技產(chǎn)出之間的中間變量，內(nèi)外部影響因素均對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響。

圖3 區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度研究框架

在借鑒軟件能力成熟度模型思路的基礎(chǔ)上，嘗試性構(gòu)建區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化動(dòng)態(tài)成熟度評(píng)價(jià)模型。整體結(jié)構(gòu)包括4個(gè)部分：定義成熟度水平、定義過(guò)程域、定義過(guò)程域目標(biāo)以及提煉最佳實(shí)踐。

2.1 區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度模型

結(jié)合已有研究的相關(guān)關(guān)鍵影響因素，按照主體因素成熟度、客體因素成熟度、環(huán)境因素成熟度來(lái)構(gòu)建區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)維度。進(jìn)一步結(jié)合知識(shí)流動(dòng)的不同等級(jí)形式分析（知識(shí)溢出、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)共享）[26]，按照初級(jí)階段、企業(yè)鏈共享階段、行業(yè)鏈共享階段、區(qū)域內(nèi)立體共享階段和跨區(qū)域立體共享階段構(gòu)建了五等級(jí)的區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)模型（表1）。

表1 區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度模型及階段目標(biāo)

2.2 區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度關(guān)鍵過(guò)程域

從主體因素成熟度維度來(lái)看，一方面取決于科技成果知識(shí)發(fā)送方的合作意愿和合作能力。另一方面取決于知識(shí)接收方的接收意愿、接收能力、應(yīng)用能力、挖掘能力。第三取決于科技成果知識(shí)發(fā)送方和接收方之間的知識(shí)差距等。在初級(jí)階段，科技成果知識(shí)發(fā)送方和接收方的合作意愿和合作能力有所欠缺，所處的區(qū)域硬件和軟件方面不成熟，知識(shí)發(fā)送方和接收方之間存在的知識(shí)差距較大，區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大，整體科技成果商業(yè)化的成效不突出，繼而導(dǎo)致相應(yīng)的投入和支持沒(méi)有基礎(chǔ)，需要政府從頂層設(shè)計(jì)引導(dǎo)和前期投入。而在企業(yè)鏈共享階段及之后，會(huì)在重點(diǎn)龍頭企業(yè)出現(xiàn)初步成效，科技成果知識(shí)發(fā)送方和接收方的意愿和能力上取決于企業(yè)的領(lǐng)軍人物和團(tuán)隊(duì)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的合作意愿和能力會(huì)在企業(yè)鏈上逐步提升，雙方之間的知識(shí)差距會(huì)逐步減小。

從客體因素成熟度維度來(lái)看，一方面是科技成果的知識(shí)類(lèi)型有一個(gè)從顯性知識(shí)向隱性知識(shí)逐步深化的過(guò)程，知識(shí)的復(fù)雜性也會(huì)從簡(jiǎn)單向復(fù)雜轉(zhuǎn)變，包括從企業(yè)級(jí)向行業(yè)級(jí)甚至跨行業(yè)級(jí)升級(jí)的過(guò)程，而知識(shí)的模糊性會(huì)隨著主體因素的成熟度提升逐步降低，同時(shí)對(duì)科技成果知識(shí)的認(rèn)同度也會(huì)隨著科技成果效益的體現(xiàn)和增大而逐步提高。在初級(jí)階段，科技成果的客體因素會(huì)呈現(xiàn)出以顯性知識(shí)為主，知識(shí)復(fù)雜性較為簡(jiǎn)單，主要以龍頭企業(yè)或重點(diǎn)企業(yè)的需求為主出發(fā)，知識(shí)的模糊性較高，對(duì)科技成果知識(shí)的認(rèn)同度在區(qū)域內(nèi)較低。而隨著客體因素成熟度不斷提升，區(qū)域科技成果的知識(shí)對(duì)進(jìn)一步挖掘隱性知識(shí)，知識(shí)的復(fù)雜性會(huì)越來(lái)越復(fù)雜，知識(shí)模糊性反而會(huì)逐步降低，對(duì)知識(shí)的認(rèn)同度會(huì)呈現(xiàn)出越來(lái)越高。

表2 區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度模型

從環(huán)境因素成熟度維度來(lái)看，一方面主要是政府層面的宏觀政策，政策體系與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的匹配性是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要因素。另一方面是科技成果的交易平臺(tái)和第三方中介機(jī)構(gòu)等，通過(guò)知識(shí)流動(dòng)平臺(tái)的信息對(duì)稱和交易撮合，促進(jìn)科技成果由知識(shí)發(fā)送方更加準(zhǔn)確、有效地向知識(shí)接收方流動(dòng)，從而走向市場(chǎng)。第三是知識(shí)流動(dòng)設(shè)施，往往科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)需要具備許多條件，對(duì)技術(shù)、資金、設(shè)備等方面的實(shí)力要求往往決定了科技成果能否實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。此外，知識(shí)流動(dòng)的文化也非常關(guān)鍵，良好的文化氛圍會(huì)增強(qiáng)合作雙方之間的信任、降低合作的風(fēng)險(xiǎn)和成本，同時(shí)提高整體科技成果知識(shí)流動(dòng)實(shí)施的效率和效益。

3 小結(jié)及展望

模型較為系統(tǒng)地提出了3個(gè)維度和12個(gè)過(guò)程域，是對(duì)以往研究的系統(tǒng)性整合，并進(jìn)行了一定的補(bǔ)充。同時(shí)，基于區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是區(qū)域科技成果與區(qū)域科技產(chǎn)出之間的中間變量，內(nèi)外部影響因素均對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響等基礎(chǔ)假設(shè)，繼而嘗試構(gòu)建區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)模型，有助于借助模型的維度及關(guān)鍵過(guò)程域，橫向?qū)Ρ认冗M(jìn)區(qū)域查找差距或者縱向?qū)Ρ冗^(guò)往檢查效果，為持續(xù)提升區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作提出具體指導(dǎo)。模型將為理論和實(shí)踐提供一個(gè)思考的框架，后續(xù)仍需要進(jìn)一步嘗試量化和優(yōu)化具體指標(biāo)，結(jié)合具體案例進(jìn)行印證從而形成更具操作的指引。