中美人工智能戰(zhàn)略及政策的比較研究*

劉玉書

（中國(guó)人民大學(xué) 重陽金融研究院，北京 海淀 100872）

2021年3月13日，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》正式發(fā)布（以下簡(jiǎn)稱《“十四五”規(guī)劃》）?！丁笆奈濉币?guī)劃》明確：“十四五”時(shí)期是我國(guó)全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)之后，乘勢(shì)而上開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的第一個(gè)五年①新華網(wǎng).中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要［EB/OL］.（2021-3-13）［2021-3-17］ http://www.xinhuanet.com/2021-03/13/c_1127205564_2.htm。《“十四五”規(guī)劃》指出“當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，我國(guó)發(fā)展仍然處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，但機(jī)遇和挑戰(zhàn)都有新的發(fā)展變化”。特別是2018年以來，美國(guó)特朗普當(dāng)局挑起中美貿(mào)易爭(zhēng)端，單邊主義、霸權(quán)主義不僅僅對(duì)中國(guó)造成了影響，也對(duì)世界的和平與發(fā)展構(gòu)成了威脅。

2021年初，拜登政府上臺(tái)以來，美國(guó)主流媒體和涉華智庫機(jī)構(gòu)關(guān)于扼制中國(guó)人工智能發(fā)展的聲音不斷。截至2021年3月，盡管拜登當(dāng)局對(duì)于涉華的戰(zhàn)略方面并沒有明確定調(diào)，但美國(guó)主流輿論在高科技領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)的態(tài)度是非常明顯的——要扼制中國(guó)在科技領(lǐng)域發(fā)展。其中人工智能方面所表現(xiàn)的態(tài)度尤為明顯。本文就當(dāng)前中美人工智能發(fā)展的狀況，中美未來人工智能發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)過程中的挑戰(zhàn)等進(jìn)行了分析。結(jié)合“十四五”規(guī)劃，針對(duì)美國(guó)未來人工智能戰(zhàn)略發(fā)展帶來的挑戰(zhàn)我國(guó)應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)提出了建議。

一、中美當(dāng)前人工智能發(fā)展現(xiàn)狀

（一）中國(guó)人工智能發(fā)展現(xiàn)狀

2016年8月，蔡自興為紀(jì)念國(guó)際人工智能學(xué)科誕生60周年在《科技導(dǎo)報(bào)》發(fā)表了一篇4萬多字的《中國(guó)人工智能40年》，介紹了中國(guó)人工智能從中華人民共和國(guó)成立之初面對(duì)人工智能發(fā)展的迷霧重重、艱難起步，到?jīng)_破禁錮、初露曙光，直至迎來春天、走上大道的發(fā)展歷程①蔡自興.中國(guó)人工智能40年［J］.科技導(dǎo)報(bào),2016（15）:12-32.。蔡子興認(rèn)為，經(jīng)過40余年的發(fā)展，我國(guó)在人工智能研究開發(fā)、學(xué)科建設(shè)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和社會(huì)服務(wù)等方面，已經(jīng)取得不俗的成就②蔡自興.中國(guó)人工智能40年［J］.科技導(dǎo)報(bào),2016（15）:12-32.。2020年9月，張鈸在《中國(guó)科學(xué)：信息科學(xué)》刊發(fā)了《邁向第三代人工智能》一文，指出需要將第一代人工智能（符號(hào)主義）和第二代人工智能（連接主義）這兩種范式結(jié)合起來,發(fā)展第三代人工智能③張鈸,朱軍,蘇航.邁向第三代人工智能［J］.中國(guó)科學(xué):信息科學(xué),2020（09）:1281-1302.。

1.中國(guó)人工智能論文引用數(shù)已超美國(guó)。根據(jù)2021年3月斯坦福大學(xué)發(fā)布的《2021年人工智能指數(shù)報(bào)告》（下文簡(jiǎn)稱《指數(shù)報(bào)告》），期刊上來自中國(guó)研究者的AI論文的引用數(shù)量在去年以微弱優(yōu)勢(shì)（20.7%）首次超越美國(guó)（19.8%）并且全球領(lǐng)先④HAI.Artificial Intelligence Index Report 2021［EB/OL］.（2021-3-1）［2021.3.21］.https://aiindex.stanford.edu/wp-content/uploads/2021/03/2021-AI-Index-Report_Master.pdf?！吨笖?shù)報(bào)告》提到，在2020年，中國(guó)首次在期刊論文（Journal Papers）引用數(shù)量這一指標(biāo)上超越了美國(guó)。而此前在2004年和2017年，中國(guó)曾先后兩次在期刊論文總發(fā)表數(shù)量上超越美國(guó)。“中國(guó)論文引用數(shù)首次超美”指的是來自中國(guó)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和公司的作者，在全球期刊上所發(fā)表的論文，其被引用的數(shù)量首次超過了為美國(guó)大學(xué)科研機(jī)構(gòu)和公司供職的作者。這意味著中國(guó)已經(jīng)展現(xiàn)出了在AI研究上略優(yōu)于美國(guó)的實(shí)力。

根據(jù)《指數(shù)報(bào)告》，在同行評(píng)審人工智能論文數(shù)量方面（圖1），中國(guó)在2017年超過歐盟之后，2019年超過了美國(guó)。在全球同行評(píng)審的人工智能出版物中占據(jù)領(lǐng)先地位。中國(guó)在2019年發(fā)表的同行評(píng)審AI論文比2014年多出3.5倍，而歐盟同期發(fā)表的論文只多出2倍，而美國(guó)同期則多出2.75倍⑤HAI.Artificial Intelligence Index Report 2021［EB/OL］.（2021-3-1）［2021.3.21］.https://aiindex.stanford.edu/wp-content/uploads/2021/03/2021-AI-Index-Report_Master.pdf。與研究成果相對(duì)應(yīng)的是人工智能的投資熱度。

圖1 中、美、歐同行評(píng)審論文發(fā)表數(shù)量對(duì)比

如圖2所示，2020年的私人AI投資金額比2019年增加了9.3%，比2018年至2019年（5.7%）增加的比例更高。美國(guó)仍然是人工智能私人投資的主要聚集地，2020年將獲得超過236億美元的資金，其次是中國(guó)99億美元和英國(guó)19億美元。

圖2 人工智能領(lǐng)域私人投資對(duì)比

圖3是1956年至2019年人工智能領(lǐng)域重要分支領(lǐng)域——機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域各國(guó)論文發(fā)文數(shù)量的可視化圖。機(jī)器學(xué)習(xí)作為人工智能領(lǐng)域的重要分支，相關(guān)研究是人工智能發(fā)展的重要標(biāo)桿。人工智能的研究歷史有著一條從以“推理”為重點(diǎn)，到以“知識(shí)”為重點(diǎn)，再到以“學(xué)習(xí)”為重點(diǎn)的自然、清晰的脈絡(luò)。顯然，機(jī)器學(xué)習(xí)是實(shí)現(xiàn)人工智能的一個(gè)途徑，即以機(jī)器學(xué)習(xí)為手段解決人工智能中的問題。機(jī)器學(xué)習(xí)在近30多年已發(fā)展為一門多領(lǐng)域交叉學(xué)科，涉及概率論、統(tǒng)計(jì)學(xué)、逼近論、凸分析、計(jì)算復(fù)雜性理論等多門學(xué)科。機(jī)器學(xué)習(xí)已廣泛應(yīng)用于數(shù)據(jù)挖掘、計(jì)算機(jī)視覺、自然語言處理、生物特征識(shí)別、搜索引擎、醫(yī)學(xué)診斷、檢測(cè)信用卡欺詐、證券市場(chǎng)分析、DNA序列測(cè)序、語音和手寫識(shí)別、戰(zhàn)略游戲和機(jī)器人等領(lǐng)域。①維基百科.機(jī)器學(xué)習(xí)詞條［EB/OL］.［2021.3.21］.https://zh.wikipedia.org/wiki/%E6%9C%BA%E5%99%A8%E5%AD%A6%E4%B9%A0.從中可以看出，中國(guó)在機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域的演技已經(jīng)逐步接近美國(guó)。

圖3 各國(guó)機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域研究趨勢(shì)對(duì)比（1956—2019）

2.推進(jìn)新一代人工智能在融合創(chuàng)新中發(fā)展迅速。2017年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》），提出了面向2030年我國(guó)新一代人工智能發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和保障措施，部署構(gòu)筑我國(guó)人工智能發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)。從2017年開始，我國(guó)開始全面推進(jìn)新一代人工智能的發(fā)展工作。

《規(guī)劃》通過人工智能與各行業(yè)的融合推動(dòng)人工智能發(fā)展提出了明確的要求，指出“推動(dòng)人工智能與各行業(yè)融合創(chuàng)新，在制造、農(nóng)業(yè)、物流、金融、商務(wù)、家居等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域開展人工智能應(yīng)用試點(diǎn)示范，推動(dòng)人工智能規(guī)?；瘧?yīng)用，全面提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展智能化水平”。2017年以來在結(jié)合人工智能的融合，產(chǎn)業(yè)智能化升級(jí)發(fā)展迅速。

2020年9月，由中國(guó)電子學(xué)會(huì)、中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)百人會(huì)、商湯智能產(chǎn)業(yè)研究院聯(lián)合編制的《新一代人工智能白皮書（2020年）——產(chǎn)業(yè)智能化升級(jí)》（以下簡(jiǎn)稱《新一代人工智能白皮書》）發(fā)布?！缎乱淮斯ぶ悄馨灼丰槍?duì)《規(guī)劃》要求，從技術(shù)能力指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域滲透、創(chuàng)新能力指標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)四大方面對(duì)我國(guó)新一代人工智能發(fā)展進(jìn)行了評(píng)估（表1），并就我國(guó)產(chǎn)業(yè)智能化升級(jí)程度按百分制進(jìn)行了打分（進(jìn)程最低為0%，最高位100%）。

表1 我國(guó)產(chǎn)業(yè)智能化升級(jí)指標(biāo)體系

《新一代人工智能白皮書》指出，按百分制計(jì)算，在面向下一代的人工智能升級(jí)中，我國(guó)產(chǎn)業(yè)智能化升級(jí)總指數(shù)得分為48.7，其中5G及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)普及率、技術(shù)專利總數(shù)量、政策支持力度指標(biāo)表現(xiàn)突出并持續(xù)呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，帶動(dòng)技術(shù)能力指標(biāo)、創(chuàng)新能力指標(biāo)及可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)智能化升級(jí)總指數(shù)的貢獻(xiàn)率分別達(dá)到25%、26%和35%。但農(nóng)業(yè)智能化升級(jí)相對(duì)要慢一些，得分為29.7分，其中的短板是新一代人工智能企業(yè)中農(nóng)業(yè)相關(guān)的依然較少。相較于農(nóng)業(yè)，我國(guó)工業(yè)智能化升級(jí)進(jìn)程要快得多，《新一代人工智能白皮書》給出的分值為54.8分，工業(yè)智能化升級(jí)從技術(shù)跟隨向技術(shù)創(chuàng)新方向演進(jìn)，據(jù)《2019年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，工業(yè)企業(yè)中近60%的企業(yè)聚焦新一代人工智能的研發(fā)強(qiáng)度超過3%，對(duì)投資機(jī)構(gòu)和專項(xiàng)資金的吸引力進(jìn)一步增強(qiáng)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)基礎(chǔ)和創(chuàng)新體系日益完善。我國(guó)服務(wù)業(yè)智能化升級(jí)總指數(shù)得分為61.6，比農(nóng)業(yè)、工業(yè)的分值都高。5G及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)在服務(wù)業(yè)的廣泛應(yīng)用，推動(dòng)服務(wù)業(yè)產(chǎn)品持續(xù)向智能化方向發(fā)展①中國(guó)電子學(xué)會(huì)、中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)白人會(huì)、商湯智能產(chǎn)業(yè)研究院.新一代人工智能白皮書（2020年）——產(chǎn)業(yè)智能化升級(jí)［EB/OL］.（2020-8-3）［2021.3.21］.http://hbsia.org/u/cms/www/202009/29140038drr1.pdf。

3.人工智能產(chǎn)業(yè)化發(fā)展穩(wěn)步推進(jìn)。人工智能產(chǎn)業(yè)分三個(gè)層次（圖4），一是基礎(chǔ)層，主要功能是為上層提供算力和數(shù)據(jù)輸入支撐；二是技術(shù)層，通過利用海量數(shù)據(jù)在軟件平臺(tái)上進(jìn)行算法的訓(xùn)練和推理；三是應(yīng)用層，應(yīng)用層的產(chǎn)品直接面對(duì)終端消費(fèi)者，其中包括人工智能產(chǎn)品、人工智能與傳統(tǒng)行業(yè)融合的各類系統(tǒng)、解決方案等②閆磊、付強(qiáng)、陳蘇.中國(guó)平安證券：科創(chuàng)系列——AI產(chǎn)業(yè)鏈全景圖［EB/OL］.（2019-7-14）［2021.3.22］.http://pg.jrj.com.cn/acc/Res/CN_RES/INDUS/2019/7/14/1933adca-ab02-4f9f-a02e-f5c22aeeb780.pdf?？傮w來看，我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，人工智能企業(yè)主要集中在應(yīng)用層，在區(qū)域上主要集中在北、上、廣、浙等地區(qū)，受到資本青睞，大平臺(tái)的作用明顯。未來在新一代信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)下，我國(guó)人工人智能預(yù)計(jì)將貫穿萬億級(jí)產(chǎn)業(yè)集群。

圖4 人工智能產(chǎn)業(yè)架構(gòu)圖

我國(guó)人工智能企業(yè)發(fā)展迅速，且應(yīng)用層、技術(shù)層、基礎(chǔ)層均有涉及。2020年6月24日，中國(guó)新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布了《中國(guó)新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告2020》（以下簡(jiǎn)稱《新一代人工智能發(fā)展報(bào)告》）。據(jù)該報(bào)告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2019年12月31日，中國(guó)共有797 家人工智能企業(yè)，占世界人工智能企業(yè)總數(shù)5386 家的14.80%，僅次于排名第一的美國(guó)（2169家,占比40.27%）①中國(guó)新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院.中國(guó)新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告［EB/OL］（2020-6-24）［2020.3.25］.https://cingai.nankai.edu.cn/2020/0626/c9371a281042/page.htm。

根據(jù)《新一代人工智能發(fā)展報(bào)告》對(duì)中國(guó)797家人工智能企業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，可以分析出中國(guó)的人工智能企業(yè)呈現(xiàn)出以下五大特征，一是分布區(qū)域較為集中，北京、廣東、上海和浙江累計(jì)占到了83%，其中北京占比達(dá)42.5%。二是人工智能企業(yè)主要集中在應(yīng)用層，占72.8%，基礎(chǔ)層企業(yè)最少，僅3.4%。三是企業(yè)技術(shù)主業(yè)分布看，大數(shù)據(jù)和云計(jì)算占比最高，占比27.6%；排在第二、第三位的是機(jī)器學(xué)習(xí)和推薦系統(tǒng)（15.4%）和視覺識(shí)別（15.3%），從事人工智能其他技術(shù)的公司占比均小于15%。四是融資額度巨大，截至2019年12月，融資額超過10億元的企業(yè)數(shù)占23.12%，39.51%的企業(yè)融資額在1億元至10億元之間，37.37%的企業(yè)融資額小于1億元。五是大平臺(tái)發(fā)揮著主導(dǎo)作用，騰訊、阿里巴巴、百度、華為、京東、科大訊飛在內(nèi)的平臺(tái)企業(yè)，是人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)者。并且，科技部重點(diǎn)支持的15 家開放創(chuàng)新平臺(tái)僅占797家人工智能企業(yè)數(shù)的1.9%，但是與之相關(guān)聯(lián)的節(jié)點(diǎn)數(shù)和關(guān)系數(shù)占比卻高達(dá)32.6%和30.9%。從關(guān)系分類和占比看，15家開放創(chuàng)新平臺(tái)不僅是人工智能企業(yè)的主要技術(shù)賦能者和人力資本的重要供應(yīng)方，而且是重要投資者。隨著產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的興起和發(fā)展，以華為代表的硬科技平臺(tái)企業(yè)將發(fā)揮越來越重要的作用。

另外，在大數(shù)據(jù)的驅(qū)動(dòng)下，人工智能賦能工業(yè)發(fā)展展現(xiàn)出了巨大的潛力。阿里研究院的研究，未來在新一代信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)下，我國(guó)人工人智能預(yù)計(jì)將貫穿萬億級(jí)產(chǎn)業(yè)集群（圖5）①阿里研究院、螞蟻研究院、阿里云研究中心.從連接到賦能：“智能+”助力中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展［EB/OL］（2019-3-11）［2021.4.7］.file.01caijing.com/attachment/202003/3C6C36EC6EE743C.pdf。這些產(chǎn)業(yè)集團(tuán)主要涉及汽車領(lǐng)域、高端裝備、化工、新一代信息技術(shù)、新材料、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域。

圖5 新一代信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)萬億級(jí)產(chǎn)業(yè)集群

推動(dòng)人工智能賦能最大的動(dòng)力是大數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素所發(fā)揮的作用隨著智能化的發(fā)展重要性日益提升。當(dāng)前大數(shù)據(jù)已經(jīng)成為工業(yè)領(lǐng)域基本的生產(chǎn)要素，根據(jù) IDC 的統(tǒng)計(jì)，2019 全球數(shù)據(jù)量達(dá)到 42ZB，預(yù)計(jì)2022 年達(dá)到 163ZB，復(fù)合增速為57%。工業(yè)數(shù)據(jù)的使用維度在不斷拓展，另外，根據(jù)賽迪統(tǒng)計(jì)，2019年我國(guó)工業(yè)大數(shù)據(jù)市場(chǎng)達(dá)到146.9億元，預(yù)計(jì)未來將保持30%以上的高增長(zhǎng)。工業(yè)大數(shù)據(jù)事實(shí)上已經(jīng)成為了智能制造產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的“血液”，在加速流動(dòng)中未來將會(huì)釋放更多的紅利。

資料來源：《從連接到賦能：“智能+”助力中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展》，阿里研究院、螞蟻研究院、阿里云研究中心。

（二）美國(guó)人工智能發(fā)展現(xiàn)狀

1.美國(guó)人工智能軍用和民用方面各有側(cè)重。美國(guó)的人工智能主要分為軍用和民用兩塊。軍用方面，側(cè)重機(jī)器學(xué)習(xí)、自主性、人機(jī)、倫理等方面的研究。美國(guó)在軍用飛速發(fā)展的同時(shí)，民用人工智能也在飛速的落地應(yīng)用到不同項(xiàng)目當(dāng)中。電子和計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速進(jìn)步，為用機(jī)器代替人執(zhí)行任務(wù)奠定了基礎(chǔ)。在人工智能項(xiàng)目的設(shè)置上，通過整合計(jì)算機(jī)、自動(dòng)化、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)概率、認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域的成果，推動(dòng)與智力有關(guān)的能力自動(dòng)化，并且研究范圍逐漸從語音識(shí)別、語言翻譯等進(jìn)入到大數(shù)據(jù)分析、情報(bào)分析、基因組及醫(yī)藥、視覺與機(jī)器人學(xué)、無人駕駛與導(dǎo)航等各種領(lǐng)域。截至2021年，仍處于這次發(fā)展浪潮的早期。需要看到的是，雖然人工智能技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用在過去20年來有一定突破，但是總體仍處于“弱人工智能”階段，即并不具備真正意義上的“智能”，也不存在“自主意識(shí)”。只是能夠在確定性規(guī)則下解決特定的問題，離“強(qiáng)人工智能”還差很遠(yuǎn)。在這一點(diǎn)上，中美都依然是處于“弱人工智能”階段。

2.從數(shù)據(jù)看，美國(guó)的人工智能發(fā)展依然領(lǐng)先。一是主流人工智能學(xué)習(xí)框架依然是美國(guó)的。如表2所示，當(dāng)前主流的人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)框架基本來自美國(guó)谷歌、微軟、亞馬遜、臉譜網(wǎng)等大公司，或者開源和發(fā)起開源維護(hù)工作的人集中在美國(guó)。

表2 當(dāng)前主流人工智能學(xué)習(xí)框架

二是自動(dòng)駕駛領(lǐng)域美國(guó)全球領(lǐng)先，但中國(guó)緊隨其后。2021年2月10日，美國(guó)加州交通管理局DMV發(fā)布了2020年全年自動(dòng)駕駛數(shù)據(jù)（MPI）。如圖6所示，谷歌旗下的Waymo、美國(guó)通用汽車旗下的Cruise分別排名前兩名，福特旗下Argo名列第五，中國(guó)自動(dòng)駕駛公司AutoX、小馬智行（Pony）分別為第三名、第四名，中國(guó)文遠(yuǎn)知行（WeRide）和滴滴（Didi）分別位列第六名、第七名，第八名為美國(guó)自動(dòng)駕駛科技公司Nuro①宋子喬.《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》網(wǎng): 自動(dòng)駕駛權(quán)威排名出爐：谷歌、微軟系企業(yè)占頭兩名，四家中國(guó)公司現(xiàn)身前十［EB/OL］.（2021.2.10）［2021.3.23］.https://www.chinastarmarket.cn/detail/684846。

圖6 2020年自動(dòng)駕駛MPI（平均接管里程）指數(shù)排名②

圖7 2020年第二季度全球人工智能創(chuàng)業(yè)公司交易額

三是美國(guó)依然是全球人工智能創(chuàng)業(yè)熱土，但中國(guó)緊隨其后。2020年第二季度, 美國(guó)繼續(xù)占據(jù)AI創(chuàng)業(yè)公司交易份額的主導(dǎo)地位。根據(jù)CB Insights 的統(tǒng)計(jì)，2020年第二季度，全球創(chuàng)業(yè)公司交易份額累計(jì)72.273億美元，其中美國(guó)占39.5%，中國(guó)緊隨其后，占15.5%④CB Insights.AI In Numbers Q2 2020［EB/OL］.（2020.7.28）［2021.4.7］.https://www.cbinsights.com/research/report/ai-in-numbers-q2-2020/。圖8是2020年第二季度全球人工智能領(lǐng)域最活躍的風(fēng)險(xiǎn)投資人排名，前10名均來自美國(guó)。美國(guó)依然是人工智能創(chuàng)業(yè)最活躍和最吸引相關(guān)風(fēng)投的地區(qū)。

圖8 2020年第二季度人工智能領(lǐng)域最活躍的風(fēng)險(xiǎn)投資人（2020.4.1—2020.6.30）

四是美國(guó)占有目前全球最多的高增長(zhǎng)人工智能企業(yè)。2019年全球增長(zhǎng)最快的人工智能公司中，美國(guó)30家、占60%；中國(guó)位居第二，14家、占28%①Statista.Statista Digital Market Outlook：In-depth:Artificial Intelligence 2020［EB/OL］.（2020-12-3）［2021.4.7］.https://www.statista.com/news/ArtificialIntelligence-report-2020/en。在全球增長(zhǎng)最快的前15名公司中，美國(guó)占9家，中國(guó)3家，分別為乂學(xué)教育的松鼠AI、字節(jié)跳動(dòng)和拼多多（圖9）。

圖9 全球高增長(zhǎng)的人工智能企業(yè)排名

（三）中美人工智能發(fā)展現(xiàn)狀對(duì)比

如表3所示，數(shù)據(jù)創(chuàng)新中心2021年1月25日發(fā)布了《2021年中、美、歐人工智能發(fā)展評(píng)估報(bào)告》，對(duì)中、美、歐人工智智能發(fā)展進(jìn)行了綜合排名。美國(guó)人工智能的整體發(fā)展?fàn)顩r、人才資源、研究進(jìn)展、硬件設(shè)施等方面排名均為第一①Daniel Castro,Michael McLaughlin.Who Is Winning the AI Race: China, the EU, or the United States? — 2021 Update［EB/OL］.（2021-1-25）［2021.3.23］.https://datainnovation.org/2021/01/who-is-winning-the-ai-race-china-the-eu-or-theunited-states-2021-update。中國(guó)在人工智能應(yīng)用情況、數(shù)據(jù)資源方面排名第一②Daniel Castro,Michael McLaughlin.Who Is Winning the AI Race: China, the EU, or the United States? — 2021 Update［EB/OL］.（2021-1-25）［2021.4.9］.https://datainnovation.org/2021/01/who-is-winning-the-ai-race-china-the-eu-or-theunited-states-2021-update。美國(guó)的整體人工智能實(shí)力強(qiáng)于中國(guó)，但中國(guó)因?yàn)橛兄S富的數(shù)據(jù)資源、且有足夠多的應(yīng)用場(chǎng)景，所以中國(guó)未來人工智能的發(fā)展?jié)摿κ呛艽蟮摹?/p>

表3 美國(guó)智庫“數(shù)據(jù)創(chuàng)新中心”2021年關(guān)于中、美、歐人工智能發(fā)展評(píng)估

但綜合對(duì)比中美的情況，當(dāng)前中國(guó)在人工智能發(fā)展方面與美國(guó)依然存在差距也是客觀事實(shí)。沙利文公司2020年1月發(fā)布的《沙利文2019年：中美人工智能產(chǎn)業(yè)及廠商評(píng)估》報(bào)告中指出中美人工智能領(lǐng)域存在三大區(qū)別：“一是中國(guó)在部分人工智能核心技術(shù)領(lǐng)域已與美國(guó)比肩，但整體實(shí)力仍有差距。這得益于頭部人工智能廠商的帶領(lǐng)，中國(guó)人工智能在計(jì)算機(jī)視覺、自然語言處理、語音識(shí)別等領(lǐng)域已局部與美國(guó)對(duì)齊。二是中國(guó)正在人工智能基礎(chǔ)層加快追趕，欲見成效仍需時(shí)日。中國(guó)人工智能廠商加快在基礎(chǔ)層布局，帶動(dòng)人工智能技術(shù)實(shí)力整體提升，但由于基礎(chǔ)層技術(shù)難度較高，短期內(nèi)較難趕超。三是美國(guó)在技術(shù)儲(chǔ)備與技術(shù)布局上優(yōu)勢(shì)明顯，美國(guó)擁有較好的科研院校與產(chǎn)學(xué)研合作環(huán)境，使其在人才儲(chǔ)備及技術(shù)深度等方面領(lǐng)先。四是美國(guó)政策注重保持其人工智能核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)政策傾向于引導(dǎo)廠商加大研發(fā)投入，建立一批專業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，并逐步開放數(shù)據(jù)資源，致力于保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)?！雹凵忱墓?沙利文2019年：中美人工智能產(chǎn)業(yè)及廠商評(píng)估［EB/OL］.（2020-1-1）［2021.3.25］.http://www.frostchina.com/wp-content/uploads/2020/01/ai-1.pdf沙利文公司的這一判斷對(duì)中美人工智能發(fā)展的差異概括得較為全面，總體來看，未來中美在人工智能領(lǐng)域?qū)?huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)與合作長(zhǎng)期存在的局面。

總體來看，人工智能是社會(huì)各領(lǐng)域信息自動(dòng)化處理發(fā)展的必然趨勢(shì)。在當(dāng)今的大數(shù)據(jù)時(shí)代，隨著超算、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、知識(shí)圖譜、可視化等技術(shù)的迅猛發(fā)展，人工智能正在以前所未有的方式卷席前行?；谝延锌刹榈墓_資料看，中國(guó)的人工智能發(fā)展，正在發(fā)生三個(gè)變化：一是傳統(tǒng)各行各業(yè)中“人”參與的部分正在被智能算法以及相關(guān)的高速交互系統(tǒng)逐步替代；二是人工智能系統(tǒng)對(duì)于外界動(dòng)態(tài)變化的數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)流程的自動(dòng)適應(yīng)能力不斷增強(qiáng)；三是人工智能系統(tǒng)正在以更加智慧的方式與人和其他系統(tǒng)進(jìn)行交互與協(xié)同工作。這三個(gè)變化都正同時(shí)在中國(guó)和美國(guó)發(fā)生，但轉(zhuǎn)變的速度不同，因此未來兩國(guó)的人工智能發(fā)展戰(zhàn)略也各有側(cè)重。

二、中美人工智能發(fā)展戰(zhàn)略重心對(duì)比

（一）中國(guó)的人工智能發(fā)展戰(zhàn)略與重心：建立全產(chǎn)業(yè)鏈的獨(dú)立自主創(chuàng)新體系，努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地

《“十四五”規(guī)劃》中涉及“只能”“智慧”相關(guān)表述達(dá)到57處，這表明在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展的重要階段中，以人工智能為代表的新一代信息技術(shù)，將成為我國(guó)“十四五”期間推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要技術(shù)保障和核心驅(qū)動(dòng)力之一①曹峰.中國(guó)信通院網(wǎng)易號(hào):中國(guó)信通院解讀：“十四五”規(guī)劃人工智能三大布局［EB/OL］.（2021-3-15）［2021.4.7］.https://www.163.com/dy/article/G5516KO805149RFA.html。同時(shí)，在《2021年政府工作報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）中，對(duì)“十四五”規(guī)劃的開局之年做了扎實(shí)的具體部署。結(jié)合《綱要》和《報(bào)告》看，我國(guó)在人工智能發(fā)展戰(zhàn)略方面建立全產(chǎn)業(yè)鏈的獨(dú)立自主創(chuàng)新體系的目標(biāo)非常明確，并已經(jīng)形成具有高度可執(zhí)行性的施工藍(lán)圖。

一是在戰(zhàn)略導(dǎo)向上跳出西方“最優(yōu)化發(fā)展陷阱”，推動(dòng)供應(yīng)鏈的整體優(yōu)化。與當(dāng)下西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家追求服務(wù)于自身利益、企圖控制全球市場(chǎng)的智能化“最優(yōu)”發(fā)展的思路不同，我國(guó)的智能化不拘泥于一時(shí)之優(yōu)，不限于一隅之利。從政府工作報(bào)告看， 我國(guó)未來的智能化戰(zhàn)略著眼于智能化產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)鏈優(yōu)化，致力于擺脫智能化發(fā)展中的被“卡脖子”環(huán)節(jié)。相較于西方國(guó)家目前扶持智能化重點(diǎn)領(lǐng)域的“火車頭”拉動(dòng)戰(zhàn)略，我國(guó)開始將重心放在了激活智能化產(chǎn)業(yè)企事業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)能上。這種轉(zhuǎn)變表明我國(guó)的智能化已經(jīng)形成了市場(chǎng)化驅(qū)動(dòng)、具有較高國(guó)際性競(jìng)爭(zhēng)能力的創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)集群，是智能化創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力長(zhǎng)效化的標(biāo)志。

二是在前瞻引領(lǐng)上由點(diǎn)到面，形成智能發(fā)展的三大“新引擎”。第一大引擎是“超級(jí)工程”的示范作用。我國(guó)已經(jīng)在載人航天、探月工程、深海工程、超級(jí)計(jì)算、量子信息等領(lǐng)域取得一批重大科技成果。這些超級(jí)科技工程成果的實(shí)現(xiàn)本身就是系統(tǒng)化創(chuàng)新體系建立的過程。我國(guó)通過這些超級(jí)科技工程的建設(shè)，在“干中學(xué)”形成了覆蓋國(guó)家關(guān)鍵科技命脈的創(chuàng)新生態(tài)，這是目前全世界只有少數(shù)國(guó)家可以做到的。第二大引擎是“超級(jí)平臺(tái)”的協(xié)同增效。近年來，我國(guó)在積極建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新中心和綜合性國(guó)家科學(xué)中心。并且已經(jīng)成功組建首批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的創(chuàng)新“超級(jí)平臺(tái)”為我國(guó)科研工作者提供了“十年磨一劍”，長(zhǎng)期致力于突破基礎(chǔ)理論、攻克關(guān)鍵性技術(shù)難題提供了良好的創(chuàng)新環(huán)境和全方位的支持，是國(guó)家創(chuàng)新體系日趨完善的重要支撐?！秷?bào)告》強(qiáng)調(diào)了對(duì)基礎(chǔ)研究的支持，明確了今年中央本級(jí)基礎(chǔ)研究支出增長(zhǎng)10.6%，落實(shí)擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)政策等。這為全力以赴，一心撲在關(guān)鍵核心技術(shù)和基礎(chǔ)理論科研崗位上的科研工作者吃下了“定心丸”。第三大引擎是“超級(jí)轉(zhuǎn)型”驅(qū)動(dòng)企業(yè)加速智能化創(chuàng)新投入。隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新活力不斷被激發(fā)。目前已經(jīng)展現(xiàn)出了“全民創(chuàng)新”的態(tài)勢(shì)?！笆奈濉逼陂g，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入年均增長(zhǎng)7% 以上。不斷增長(zhǎng)的社會(huì)創(chuàng)新投入將會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步疏通中小企業(yè)創(chuàng)新難點(diǎn)，各產(chǎn)業(yè)數(shù)字化智能化的改造和增效將會(huì)上一個(gè)新臺(tái)階。

三是在智能化應(yīng)用支撐上不僅立足于全球科技責(zé)任擔(dān)當(dāng)，還將進(jìn)一步 “走群眾路線”改善民生。一方面，我國(guó)的智能化應(yīng)用研究體現(xiàn)了我國(guó)反科技霸權(quán)的全球科技責(zé)任擔(dān)當(dāng)。我國(guó)在新一代人工智能研究方面，是全球領(lǐng)先的創(chuàng)新大國(guó)。我國(guó)當(dāng)前在全球人工智能各細(xì)分領(lǐng)域科技論文發(fā)文和專利科技申請(qǐng)方面位居世界前列，部分領(lǐng)域已經(jīng)位居首位。從全球范圍看，中國(guó)是少數(shù)有希望在專用芯片研發(fā)，深度學(xué)習(xí)框架等方面進(jìn)行開源算法平臺(tái)構(gòu)建，并且在學(xué)習(xí)推理與決策、圖像圖形、語音視頻、自然語言識(shí)別處理等領(lǐng)域建立有別于美國(guó)相關(guān)科技生態(tài)體系的國(guó)家。這也為其他國(guó)家走出部分西方國(guó)家的技術(shù)霸權(quán)陰霾提供了更多元化的選擇。另一方面，我國(guó)智能化發(fā)展之路始終與人民群眾的實(shí)際需求緊密結(jié)合，始終心系民生。根據(jù)《報(bào)告》內(nèi)容，2021年開始要求推進(jìn)智能化服務(wù)要適應(yīng)老年人需求，并做到不讓智能工具給老年人日常生活造成障礙。特別重要的是，《報(bào)告》明確了建立健全政務(wù)數(shù)據(jù)共享協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)電子證照擴(kuò)大應(yīng)用領(lǐng)域和全國(guó)互通互認(rèn),實(shí)現(xiàn)更多政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)網(wǎng)上辦、掌上辦、一次辦、跨省通辦等。我國(guó)是全世界唯一在不斷持續(xù)和高效利用數(shù)字化智能化科技提升政府效能的國(guó)家。這是我國(guó)制度優(yōu)勢(shì)的充分體現(xiàn)。在黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，2021年，我國(guó)已初步形成的智能化創(chuàng)新體系所展現(xiàn)出來的創(chuàng)新紅利將會(huì)全面爆發(fā)。

四是充分發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。2021年3月16日出版的第6期《求是》雜志發(fā)表習(xí)近平總書記重要文章《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》（以下簡(jiǎn)稱《文章》）①習(xí)近平.努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地［J］.共產(chǎn)黨員，2021（08）：4-7.。此文一經(jīng)發(fā)布即被美國(guó)智庫“新美國(guó)（New America）”組織人員翻譯成了英文，引起了美國(guó)媒體、智庫和相關(guān)機(jī)構(gòu)的廣泛關(guān)注②Ben Murphy, Rogier Creemers, Elsa Kania, Paul Triolo, Kevin Neville, Graham Webster.Xi Jingping: Strive to become the world's primary center for science and high ground for Innovation［EB/OL］.（2021-3-18）［2021.4.21］.https://digichina.stanford.edu/news/xi-jinping-strive-become-worlds-primary-center-science-and-high-ground-innovation。習(xí)近平總書記在文章中指出：“ 科學(xué)技術(shù)從來沒有像今天這樣深刻影響著國(guó)家前途命運(yùn)，從來沒有像今天這樣深刻影響著人民生活福祉。中國(guó)要強(qiáng)盛、要復(fù)興，就一定要大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。形勢(shì)逼人，挑戰(zhàn)逼人，使命逼人。我們比歷史上任何時(shí)期都更需要建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)！我國(guó)廣大科技工作者要把握大勢(shì)、搶占先機(jī)，直面問題、迎難而上，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，引領(lǐng)科技發(fā)展方向，肩負(fù)起歷史賦予的重任，勇做新時(shí)代科技創(chuàng)新的排頭兵。③習(xí)近平.努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地［J］.共產(chǎn)黨員，2021（08）：4-7.”

《文章》針對(duì)怎樣成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地提出了五個(gè)要求。第一，充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)新是第一動(dòng)力，提供高質(zhì)量科技供給，著力支撐現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)。第二，矢志不移自主創(chuàng)新，堅(jiān)定創(chuàng)新信心，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。第三，全面深化科技體制改革，提升創(chuàng)新體系效能，著力激發(fā)創(chuàng)新活力。第四，深度參與全球科技治理，貢獻(xiàn)中國(guó)智慧，著力推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。第五，牢固確立人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位，全面聚集人才，著力夯實(shí)創(chuàng)新發(fā)展人才基礎(chǔ)。這五點(diǎn)要求清晰地表明了未來中國(guó)建立獨(dú)立自主創(chuàng)新體系，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高低的發(fā)展路徑。

（二）中美人工智能發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)比

1.國(guó)內(nèi)已有研究表明，中美人工智能競(jìng)爭(zhēng)將長(zhǎng)期存在，美國(guó)的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)優(yōu)缺點(diǎn)明顯。通過對(duì)國(guó)內(nèi)2020年以來中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中關(guān)于美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的最新文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，截至2021年底，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的看法主要有四個(gè)方面：一是中美未來在人工智能領(lǐng)域的正面競(jìng)爭(zhēng)無法避免，且將面臨長(zhǎng)期圍堵的局面?！霸臼窃诳萍碱I(lǐng)域里的競(jìng)爭(zhēng)，正在被美國(guó)演化為一場(chǎng)爭(zhēng)奪世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)已成為美國(guó)外交和安全戰(zhàn)略的指導(dǎo)理念，這導(dǎo)致每天都有人用‘冷戰(zhàn)’來描述中美之間日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)，并頻繁用‘軍備競(jìng)賽’來類比雙方在包括人工智能和5G在內(nèi)的先進(jìn)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。①周琪.高科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)正改變大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的主要模式［J］.太平洋學(xué)報(bào)，2021（01）:1-20.”二是美國(guó)的戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)值得借鑒。賀斌等發(fā)現(xiàn)美國(guó)在人工智能的基礎(chǔ)研究投資、人才隊(duì)伍培養(yǎng)、領(lǐng)導(dǎo)力、關(guān)鍵技術(shù)突破和創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)在戰(zhàn)略從頂層進(jìn)行了全面布局，值得中國(guó)借鑒②賀斌,李紅美,王周秀,田雪林.美國(guó)人工智能國(guó)家戰(zhàn)略行動(dòng)最新動(dòng)向:洞察與借鑒［J］.情報(bào)雜志,2021（01）:25-32.。三是認(rèn)為美國(guó)的人工智能戰(zhàn)略落地面臨資金分配、與私營(yíng)企業(yè)適配度、人才培養(yǎng)和移民政策、道德倫理制約和與中國(guó)開展戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)等問題③蔡翠紅,戴麗婷.美國(guó)人工智能戰(zhàn)略:目標(biāo)、手段與評(píng)估［J］.當(dāng)代世界與社會(huì)主義,2021（01）:107-117.。四是美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)全球的“數(shù)字霸權(quán)”。鑒于國(guó)家人工智能戰(zhàn)略中所體現(xiàn)的霸權(quán)邏輯，美國(guó)在戰(zhàn)略推進(jìn)過程中或?qū)⒁l(fā)世界經(jīng)濟(jì)、軍事、政治及文化等領(lǐng)域全方位變革，從而對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生潛在影響④張東冬.轉(zhuǎn)向“數(shù)字霸權(quán)”:美國(guó)國(guó)家人工智能戰(zhàn)略及其國(guó)際影響［J］.當(dāng)代世界與社會(huì)主義，2020（05）:158-168.。綜合國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的研究來看，當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的認(rèn)識(shí)基本一致。即一方面以事實(shí)為依據(jù)對(duì)中美未來在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)的預(yù)判基本一致；但另一方面也對(duì)美國(guó)的人工戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)的有點(diǎn)和存在的問題均有較為廣泛的認(rèn)識(shí)。

2.中美人工智能政策上各有特點(diǎn)，中國(guó)的相關(guān)政策落地速度要快于美國(guó)。如表4所示，中美雙方都是最高決策層在推動(dòng)人工智能戰(zhàn)略的制定和戰(zhàn)略實(shí)施。但不同的是美國(guó)成立了多個(gè)部門來推動(dòng)人工智能戰(zhàn)略的落實(shí)。如2016年美國(guó)白宮推動(dòng)成立的機(jī)器學(xué)習(xí)與人工智能委員會(huì)（MLAI），在此基礎(chǔ)上成立了人工智能專門委員會(huì)和美國(guó)人工智能國(guó)家安全委員會(huì)（NSCAI），同年美國(guó)國(guó)防部還成立了聯(lián)合人工智能中心（JAIC），2019年2月6日，DARPA宣布設(shè)立“保證人工智能抗欺騙可靠性”（GARD）項(xiàng)目。除設(shè)立機(jī)構(gòu)外，美國(guó)還加大了對(duì)人工智能的投資。根據(jù)美國(guó)《美國(guó)聯(lián)邦政府2021財(cái)年預(yù)算計(jì)劃》，相較于2020年，2021年大幅度增加了民用領(lǐng)域人工智能發(fā)展的投入，例如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的人工智能項(xiàng)目預(yù)算較之于2020年增加了70%，達(dá)8.5億美元⑤GOVINFO.Budget of the U.S.Government Fiscal Year 2021 ［EB/OL］.（2020-02-10）［2021.3.21］.https://www.govinfo.gov/features/budget-fy2021。中國(guó)相比較于美國(guó)，在政策執(zhí)行力度上更高效且更具有連續(xù)性。截至2021年3月，中美并沒有為了推動(dòng)人工智能戰(zhàn)略而像美國(guó)一樣新設(shè)組織機(jī)構(gòu)。而且從2016年《智能制造發(fā)展規(guī)劃（2016—2019）》和《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》公布以來，各部委、各地方省市行動(dòng)迅速，并且在2020年中國(guó)的智能化發(fā)展經(jīng)受住了新冠疫情的考驗(yàn)。正如全文中對(duì)《“十四五規(guī)劃”》的分析所言，到2021年3月，我國(guó)已經(jīng)有了明確的未來人工智能發(fā)展戰(zhàn)略“藍(lán)圖”和“施工方案”，而美國(guó)同一時(shí)期還處于戰(zhàn)略意向統(tǒng)合時(shí)期。

表4 中美人工智能政策對(duì)比

3.美國(guó)未來人工智能發(fā)展戰(zhàn)略重心：努力結(jié)盟扼制中國(guó)?；乜础岸?zhàn)”以來美國(guó)的科技戰(zhàn)略，可以看出對(duì)于重大的高精尖領(lǐng)域的戰(zhàn)略都有著防御傾向——防止本國(guó)尖端技術(shù)被其他國(guó)家超越。在“冷戰(zhàn)”時(shí)期，美國(guó)對(duì)核武器、洲際彈道導(dǎo)彈、衛(wèi)星、隱形技術(shù)和精確制導(dǎo)技術(shù)均制定了系統(tǒng)的技術(shù)保護(hù)和防御性戰(zhàn)略。2020年以來，人工智能已經(jīng)是縱觀各行業(yè)的核心科技且目前美國(guó)總體全球領(lǐng)先，美國(guó)在戰(zhàn)略上總體采取防御為主的基調(diào)與之前美國(guó)對(duì)于本國(guó)高精尖技術(shù)的邏輯是一致的。結(jié)合表4，可以看出從奧巴馬執(zhí)政時(shí)期開始，美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的一致性。

一是奧巴馬時(shí)期的人工智能戰(zhàn)略奠定了美國(guó)聯(lián)邦政府層面人工智能發(fā)展的基礎(chǔ)。2016年10月，美國(guó)白宮科技政策辦公室發(fā)布的《為人工智能的未來做好準(zhǔn)備》和《國(guó)家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》兩份重要文件是美國(guó)聯(lián)邦政府首次從戰(zhàn)略層面布局人工智能的綱領(lǐng)性文件。其中《為人工智能的未來做好準(zhǔn)備》中強(qiáng)調(diào)美國(guó)社會(huì)生活、政府管理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人才隊(duì)伍建設(shè)等各領(lǐng)域都要做好應(yīng)對(duì)人工智能深刻影響的準(zhǔn)備。該文件提出政府應(yīng)積極推動(dòng)人工智能創(chuàng)新和效用最大化并減少負(fù)面影響。應(yīng)對(duì)人工智能技術(shù)和產(chǎn)品可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，積極調(diào)整現(xiàn)有的監(jiān)管框架和措施，確保人工智能發(fā)展與監(jiān)管相互適應(yīng)。《國(guó)家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》將發(fā)展人工智能定位于國(guó)家戰(zhàn)略，全面搭建了美國(guó)推動(dòng)人工智能研發(fā)的實(shí)施框架。確定七項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略：對(duì)人工智能研發(fā)進(jìn)行長(zhǎng)期投資；開發(fā)人機(jī)協(xié)作的有效方法；理解和應(yīng)對(duì)人工智能帶來的倫理、法律和社會(huì)影響；確保人工智能系統(tǒng)的安全性；開發(fā)人工智能共享數(shù)據(jù)集和測(cè)試環(huán)境平臺(tái)；建立標(biāo)準(zhǔn)和基準(zhǔn)評(píng)價(jià)人工智能技術(shù)；更好地把握國(guó)家人工智能研發(fā)人才需求?！秶?guó)家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》提出兩條建議：分別是制定人工智能研發(fā)實(shí)施框架和建立人工智能人才保障機(jī)制。綜合兩份文件看，奧巴馬在任時(shí)期為美國(guó)的人工智能發(fā)展奠定了戰(zhàn)略基礎(chǔ)框架。

二是特朗普時(shí)期的戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)了人工智能與國(guó)家安全的關(guān)系，并在聯(lián)邦層面加大了對(duì)人工智能發(fā)展的支持。2019年6月，特朗普政府白宮國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)發(fā)布了《國(guó)家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃：2019年更新》（以下簡(jiǎn)稱《2019人工戰(zhàn)略》），對(duì)2016年奧巴馬時(shí)期的人工智能戰(zhàn)略進(jìn)行了更新。該文件強(qiáng)調(diào)的戰(zhàn)略明確了美國(guó)聯(lián)邦政府堅(jiān)持對(duì)人工智能研究進(jìn)行長(zhǎng)期投資的要求，包括：開發(fā)可擴(kuò)展的人工智能系統(tǒng)和促進(jìn)類人人工智能研究、對(duì)人工智能倫理法律和社會(huì)影響的研究、人工智能系統(tǒng)的安全和加強(qiáng)對(duì)人工智能人才培養(yǎng)，做好相關(guān)服務(wù)等內(nèi)容①NITRD.The National Artifcial Intelligence Research and Development Strategic Plan: 2019 Up-date （EB/OL）.（2021-3-8）［2021.3.23］.https://www.nitrd.gov/pubs/National-AI-RD-Strategy-2019.pdf?！?019人工戰(zhàn)略》與2017年特朗普當(dāng)局的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》是一脈相承的?！秶?guó)家安全戰(zhàn)略》直接將戰(zhàn)略扼制目標(biāo)明確為中俄等具有自主創(chuàng)新能力的科技大國(guó)，并指出：“為了保持我們（美國(guó)）的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)將優(yōu)先考慮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和安全至關(guān)重要的新興技術(shù)，如數(shù)據(jù)科學(xué)、加密、自動(dòng)化、基因編輯、新材料、納米技術(shù)、先進(jìn)計(jì)算技術(shù)和人工智能等。其中人工智能技術(shù)需要特別關(guān)注，從自動(dòng)駕駛汽車到自主武器，人工智能正在飛速發(fā)展。②U.S.White House.National Security Strategy of the United States of America［EB/OL］.（2017-12-18）［2021.3.21］.https://trumpwhitehouse.archives.gov/wp-content/uploads/2017/12/NSS-Final-12-18-2017-0905.pdf”

特朗普于2019年2月11日發(fā)布的第13859號(hào)總統(tǒng)行政命令《美國(guó)人工智能倡議》強(qiáng)調(diào)，美國(guó)必須保持在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。它強(qiáng)調(diào)必須采取全國(guó)統(tǒng)一合作的方式來促進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新的進(jìn)步。13859號(hào)總統(tǒng)行政命令還同時(shí)強(qiáng)調(diào)了要加強(qiáng)對(duì)美國(guó)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全、公民自由和隱私等方面的保護(hù)，同時(shí)要加強(qiáng)與美國(guó)盟友在相關(guān)行業(yè)方面的合作①Executive Office of the President Exec.Order No.13859: Maintaining American Leadership in Artifcial Intelligence（EB/OL）.（2019-2-14）［2021.4.7］.https://www.federalregister.gov/documents/2019/02/14/2019-02544/maintainingamerican-leadership-in-artificial-intelligence。

針對(duì)第13859號(hào)總統(tǒng)行政命令的要求，美國(guó)商務(wù)部國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所于2019年8月10日發(fā)布了《美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力：聯(lián)邦參與制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)工具的計(jì)劃》。該計(jì)劃呼吁制定高效、可靠和值得信賴的標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)包括了標(biāo)準(zhǔn)化格式的數(shù)據(jù)集；用于訓(xùn)練、驗(yàn)證和測(cè)試人工智能系統(tǒng)的元數(shù)據(jù)；用于挖掘和表示人工智能系統(tǒng)中的知識(shí)和推理的工具；特定場(chǎng)景人工智能技術(shù)部署和應(yīng)用的各類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐指南；人工智能技術(shù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等②NIST.U.S.Leadership in AI: A Plan for Federal Engagement in Developing Technical Standards and Related Tools（EB/OL）.（2019-8-9）［2021.4.17］.https://www.nist.gov/system/files/documents/2019/08/10/ai_standards_fedengagement_plan_9aug2019.pdf。

2019年8月30日，美國(guó)聯(lián)邦政府預(yù)算辦公室發(fā)布了特朗普政府《2021財(cái)年政府研究和開發(fā)預(yù)算優(yōu)先事項(xiàng)（2020年10月1日至2021年9月30日）》備忘錄，在該文件的美國(guó)安全部分強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)國(guó)防研發(fā)投入以提供先進(jìn)軍事能力應(yīng)對(duì)新出現(xiàn)的威脅和保護(hù)美國(guó)安全的重要性。該《備忘錄》列出預(yù)算優(yōu)先考慮的事項(xiàng)，包括進(jìn)攻性和防御性的高超音速武器、高韌性的國(guó)家安全空間系統(tǒng)、現(xiàn)代化和靈活的戰(zhàn)略和非戰(zhàn)略核威懾能力等③FAS.Memorandum for the Heads of Executive Department and Agencies, memo M-19-25:Fiscal Year 2021 Administration Research and Development Budget Priorities［EB/OL］.（2019-8-30）［2021.4.21］.https://sgp.fas.org/othergov/omb-r&d-2021.pdf?！秱渫洝放c第13859號(hào)總統(tǒng)行政命令保持一致，強(qiáng)調(diào)了人工智能、量子信息、計(jì)算科學(xué)以及這些領(lǐng)域人力資源的相關(guān)投入④FAS.Memorandum for the Heads of Executive Department and Agencies, memo M-19-25:Fiscal Year 2021 Administration Research and Development Budget Priorities［EB/OL］.（2019-8-30）［2021.4.21］.https://sgp.fas.org/othergov/omb-r&d-2021.pdf。總體看特朗普當(dāng)局對(duì)人工智能的發(fā)展比奧巴馬時(shí)期更為具體，且在預(yù)算上有明確的表態(tài)。雖然特朗普?qǐng)?zhí)政期間的很多決策在美國(guó)國(guó)內(nèi)存在較大爭(zhēng)議，但基于美國(guó)國(guó)會(huì)和美國(guó)媒體的可查開放輿論看，對(duì)特朗普關(guān)于人工智能發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)方面的決策反對(duì)的聲音較小，因此如果拜登政府要對(duì)特朗普當(dāng)局已有的人工智能戰(zhàn)略發(fā)展方向做出大的改變將會(huì)需要耗費(fèi)較大精力。

三是拜登時(shí)期的人工智能戰(zhàn)略前瞻：與特朗普時(shí)期的人工智能戰(zhàn)略整體會(huì)保持一致，但會(huì)更強(qiáng)調(diào)結(jié)盟聯(lián)合扼制中國(guó)。

對(duì)內(nèi)：明確國(guó)內(nèi)共識(shí)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的重要性，強(qiáng)調(diào)盡快形成共識(shí)，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前重點(diǎn)。2021年3月3日，拜登政府出臺(tái)了上任以來首份重要的國(guó)家安全戰(zhàn)略指導(dǎo)文件——《國(guó)家安全戰(zhàn)略臨時(shí)指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）。這是拜登政府統(tǒng)一美國(guó)戰(zhàn)略共識(shí)首份重要文件，明確指明了美國(guó)的外交等國(guó)家安全的戰(zhàn)略目標(biāo)。雖然目前拜登政府的《國(guó)家戰(zhàn)略安全報(bào)告》還在制定著，但《指南》作為指導(dǎo)性文件的基本要求和原則不會(huì)輕易改變。該戰(zhàn)略最為重要的內(nèi)容是明確了對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略。具體體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。《指南》明確指出，拜登政府當(dāng)務(wù)之急是盡快穩(wěn)定疫情、后疫情時(shí)代的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展、重新彌合美國(guó)價(jià)值觀的分歧、不斷增強(qiáng)美國(guó)民眾對(duì)國(guó)家民主的制度自信?！吨改稀窂?qiáng)調(diào)了美國(guó)內(nèi)部穩(wěn)定和實(shí)力的發(fā)展的緊密聯(lián)系。

對(duì)外：明確指出中心是采取多種方式，美國(guó)將與盟邦伙伴攜手扼制中國(guó)?！吨改稀芬髮?duì)外則要奪回國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)地位、重振盟邦伙伴網(wǎng)絡(luò)，首先強(qiáng)調(diào)外交，但也要明智投資國(guó)防，以實(shí)力（from a position of strength）與世界及中國(guó)交往①U.S.White House.Interim National Security Strategic Guidance［EB/OL］.（2021-3-3）［2021.3.23］.https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2021/03/NSC-1v2.pdf。不同于川普的政策，拜登強(qiáng)調(diào)與盟友合作共同扼制中國(guó)。在《指南》中，中國(guó)（China）是《指南》中出現(xiàn)最多的國(guó)家，共出現(xiàn)15次?！吨改稀分校琣llies（同盟國(guó)）與alliances（聯(lián)盟）共出現(xiàn)34次，partners（伙伴）與partnerships（伙伴關(guān)系）共出現(xiàn)38次?！吨改稀窂?qiáng)調(diào)，美國(guó)將與印太、歐洲與西半球的盟邦伙伴攜手，促進(jìn)共同的利益與價(jià)值來應(yīng)對(duì)未來的共同威脅。《指南》同時(shí)還將中國(guó)定義為“唯一有綜合實(shí)力持續(xù)挑戰(zhàn)國(guó)際秩序的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”和 “21世紀(jì)最大地緣政治考驗(yàn)”。至此，美國(guó)在戰(zhàn)略層面已經(jīng)將中國(guó)當(dāng)成了人工智能發(fā)展的直接對(duì)手，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)扼制的目標(biāo)明確。

三、美國(guó)從戰(zhàn)略層面扼制中國(guó)人工智能發(fā)展的原因及應(yīng)對(duì)建議

美國(guó)華盛頓當(dāng)?shù)貢r(shí)間2021年3月25日，就任總統(tǒng)60天后，拜登于3月25日舉行首次新聞發(fā)布會(huì)。從白宮公布的文稿看，發(fā)布會(huì)中有四分之一的內(nèi)容與中國(guó)相關(guān)。拜登首次表示了他主政期間的對(duì)華立場(chǎng)：一是要加強(qiáng)對(duì)美國(guó)工人和科學(xué)的投入保證美股科技的領(lǐng)先地位；二是重建與美國(guó)盟友的關(guān)系（Reestablish our alliances）；三是要扼制中國(guó)的發(fā)展。拜登在發(fā)布會(huì)中指出在他執(zhí)政期間，不會(huì)坐視中國(guó)的繼續(xù)發(fā)展壯大、要保證美國(guó)的國(guó)際地位②U.S.White House.Remarks by President Biden in Press Conference［EB/OL］.（2021-3-25）［2021.3.27］ https://www.whitehouse.gov/briefing-room/speeches-remarks/2021/03/25/remarks-by-president-biden-in-press-conference。拜登的公開表態(tài)表明，在包含人工智能技術(shù)在內(nèi)的高技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)扼制中國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)不會(huì)因?yàn)榭偨y(tǒng)更替而改變。

（一）美國(guó)的“創(chuàng)新體制”優(yōu)勢(shì)減弱，對(duì)中國(guó)快速崛起的科技實(shí)力危機(jī)感更為強(qiáng)烈

1.美國(guó)傳統(tǒng)的創(chuàng)新機(jī)制優(yōu)勢(shì)不再。美國(guó)的現(xiàn)代科技創(chuàng)新體系形成于“冷戰(zhàn)”時(shí)期。20世紀(jì)五六十年代美蘇爭(zhēng)霸時(shí)期，美國(guó)先后成立了美國(guó)原子能委員會(huì)、國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）、美國(guó)國(guó)家航天局（NASA）等?！袄鋺?zhàn)”時(shí)期政府拉動(dòng)的作用效果明顯，催生了半導(dǎo)體、互聯(lián)網(wǎng)過、航空航天、基因技術(shù)等大量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。但隨著時(shí)間的流逝，政府在創(chuàng)新方面失去了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。聯(lián)幫政府層面對(duì)于R&D投入的比重下降減少了美國(guó)“冷戰(zhàn)”時(shí)期所形成的政府推動(dòng)的創(chuàng)新體系研發(fā)優(yōu)勢(shì)。

如圖10所示，根據(jù)美國(guó)2020年1月24日的美國(guó)國(guó)會(huì)研究報(bào)告《美國(guó)研發(fā)資金和績(jī)效：情況說明書》的統(tǒng)計(jì)③FAS.CRS REPORT: U.S.Research and Development Funding and Performance: Fact Sheet［EB/OL］.（2020-1-24）［2021.3.28］ .https://fas.org/sgp/crs/misc/R44307.pdf，按現(xiàn)值美元（Current dollars）計(jì)算，聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)從1953年的28億美元增長(zhǎng)到2018年的1272億美元，年復(fù)合增長(zhǎng)率（CAGR）為6.1%。定值美元（Constant dollars）計(jì)算。在此期間，聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)的年均增長(zhǎng)率為2.8%。然而在2011年至2014年期間，以現(xiàn)值美元計(jì)算的聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)連續(xù)3年下降，這是美國(guó)自收集此類數(shù)據(jù)以來的第一次；這幾年（2011—2014）聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)的總降幅為87億美元（6.8%）。按定值美元計(jì)算，從2009—2016年，美國(guó)聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)連續(xù)7年下降，總計(jì)下降16.8%；1987—1994年也出現(xiàn)了類似的下降，當(dāng)時(shí)聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)下降了16.0%。在2017年和2018年，按定值美元計(jì)算，聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)分別增長(zhǎng)了1.9%和2.7%。

圖10 1953—2018年美國(guó)聯(lián)邦政府與私營(yíng)部門在R&D投入份額比重的趨勢(shì)圖

雖然在美國(guó)聯(lián)邦政府加大投入的同時(shí)，美國(guó)私營(yíng)部門的科研投入得到了大的發(fā)展，但對(duì)于私營(yíng)部門而言，更愿意對(duì)能夠短期產(chǎn)生收益的科研進(jìn)行投資。而需要數(shù)十年持續(xù)投入的基礎(chǔ)上科研，在政府支持缺位的情況下相關(guān)研究會(huì)受到制約，負(fù)面效應(yīng)也會(huì)逐漸顯現(xiàn)。特別是由于公共研發(fā)部門缺乏財(cái)力支持，優(yōu)秀的科技人才流入到私營(yíng)部門，政府主導(dǎo)的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性科研機(jī)構(gòu)也就面臨著逐漸萎縮的局面。在這種情況下，美國(guó)對(duì)于中國(guó)在人工智能高技術(shù)領(lǐng)域的快速發(fā)展表現(xiàn)出強(qiáng)烈危機(jī)感是一種正常的“應(yīng)激反應(yīng)”。一方面在中美對(duì)比之下美國(guó)更加強(qiáng)烈意識(shí)到自身的創(chuàng)新體系需要進(jìn)一步改善；另一方面通過加大對(duì)敵人的威脅更有利于聯(lián)邦政府在科研預(yù)算方面增加更大的主動(dòng)權(quán)。

2020年5月美國(guó)出臺(tái)的《無盡前沿法案》提出，擬在未來投入1千億美元在人工智能、芯片等十大高技術(shù)領(lǐng)域。同年8月，白宮科技政策辦公室、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、美國(guó)能源部聯(lián)合宣布為人工智能和量子計(jì)算領(lǐng)域的新研究機(jī)構(gòu)提供超過10億美元的資金①中國(guó)信息通信研究院.全球人工智能戰(zhàn)略與政策觀察（2020）——共筑合作新生態(tài)［EB/OL］.（2020-12-29）［2021.3.38］.http://www.caict.ac.cn/kxyj/qwfb/ztbg/202012/P020201229520426700957.pdf。由此看美國(guó)在聯(lián)邦預(yù)算層面對(duì)增加在人工智能領(lǐng)域R&D的支持已經(jīng)形成了共識(shí)。

2.美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新模式存在問題。2021年第2期《外交事務(wù)》刊發(fā)了美國(guó)IQT公司②IQT（In-Q-Tel）是一家美國(guó)非營(yíng)利性風(fēng)險(xiǎn)投資公司，它投資于專注于支持美國(guó)情報(bào)能力的高科技創(chuàng)業(yè)公司。該公司主要由美國(guó)國(guó)土安全部，國(guó)防部和其他美國(guó)機(jī)構(gòu)資助。CEO克里斯托弗·達(dá)比（Christopher Darby）和政策執(zhí)行副總裁莎拉·塞沃爾（Sarah Sewall）（以下簡(jiǎn)稱達(dá)比和賽沃爾）批評(píng)美國(guó)科技創(chuàng)新體制的文章《創(chuàng)新之戰(zhàn)：美國(guó)不斷削弱的技術(shù)優(yōu)勢(shì)》③Christopher Darby and Sarah Sewall.The Innovation Wars America’s Eroding Technological Advantage［EB/OL］.（2021-2-10）［2021.3.28］.https://www.foreignaffairs.com/articles/united-states/2021-02-10/technology-innovation-wars。該文對(duì)美國(guó)科研創(chuàng)新的外包機(jī)制進(jìn)行了回顧，指出如果說研發(fā)外包的第一個(gè)發(fā)展階段是從政府實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)移到美國(guó)公司；那么現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展到了第二個(gè)階段：從大型企業(yè)轉(zhuǎn)向小型初創(chuàng)企業(yè)。大型公司開始在內(nèi)部研發(fā)上花費(fèi)更少，而在他們所謂的“企業(yè)發(fā)展”上投入更多，在R&D上，大公司更愿意直接收購具有技術(shù)前景的一般都是風(fēng)險(xiǎn)投資在支持的小型科技公司。因此，最具創(chuàng)新性的研發(fā)活動(dòng)越來越不是在大型公司的實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行，而是在靈活的私營(yíng)初創(chuàng)公司中進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)資本投資者愿意承受更大的風(fēng)險(xiǎn)。

文章指出，風(fēng)險(xiǎn)投資的興起創(chuàng)造了大量財(cái)富，但并不一定能促進(jìn)美國(guó)的利益。風(fēng)險(xiǎn)投資公司是根據(jù)公司在十年內(nèi)產(chǎn)生超額收益的能力來判斷投資價(jià)值的，這使他們對(duì)諸如微電子學(xué)這樣的事物的興趣降低了，微電子學(xué)是一個(gè)資本密集型行業(yè)，數(shù)十年來利潤(rùn)率要比幾年前高得多，而對(duì)軟件公司的興趣則更大，后者需啟動(dòng)投資要少得多。但問題在于，獲得最多風(fēng)險(xiǎn)投資資金的公司不太可能追求國(guó)家安全優(yōu)先事項(xiàng)。當(dāng)美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資公司阿克塞爾公司（Accel）通過早期投資APP“憤怒的小鳥”獲得豐厚收益時(shí)，該APP背后的芬蘭視頻游戲公司Rovio娛樂公司（Rovio Entertainment）才是最大的贏家，但它絲毫沒有促進(jìn)美國(guó)的利益。同時(shí)，達(dá)比和賽沃爾兩人也指出，風(fēng)投資本的全球化也推動(dòng)了公司與聯(lián)邦政府之間的隔閡。在國(guó)際背景下，美國(guó)市場(chǎng)似乎不再那么占主導(dǎo)地位，而龐大的中國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)則表現(xiàn)出特別強(qiáng)大的吸引力。公司現(xiàn)在必須考慮其行為可能對(duì)美國(guó)以外的客戶有何影響。例如，著名的蘋果公司拒絕為FBI解鎖iPhone，這一決定可能在國(guó)際上增強(qiáng)了它的品牌度，但卻增加了美國(guó)政府與公司之間的溝壑。達(dá)比和賽沃爾兩人的文章在一定程度上也暗示了如果未來中美在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)加劇，不排除美國(guó)當(dāng)局會(huì)逼迫美國(guó)公司在中美立場(chǎng)上“站隊(duì)表態(tài)”。

3.美國(guó)認(rèn)為中國(guó)人工智能發(fā)展背后的中國(guó)特色的創(chuàng)新體制對(duì)其是巨大挑戰(zhàn)。綜合網(wǎng)絡(luò)可查找的美國(guó)智庫、媒體以及國(guó)會(huì)資料看，令美國(guó)最感到不安的是中國(guó)持續(xù)增強(qiáng)的創(chuàng)新能力。越來越多的美國(guó)媒體、智庫專家和美國(guó)軍政領(lǐng)域人士開始意識(shí)到中國(guó)不是過去西方媒體所報(bào)道的“模仿者”，而是有了強(qiáng)大的體制創(chuàng)新能力。

首先是中國(guó)逐年增加的R&D經(jīng)費(fèi)引起了美國(guó)的高度關(guān)注。根據(jù)2020年初美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)（National Science Board, NSB）公開發(fā)布的《2020版科學(xué)技術(shù)與工程指標(biāo)報(bào)告》估計(jì)，全球的R&D支出已經(jīng)從2000年的7220億美元增長(zhǎng)到2017年的2.2萬億美元。其中，2017年，美國(guó)R&D總支出約占全球的25%，中國(guó)緊隨其后，約占23%（圖11）。另外，在2000年至2017年國(guó)內(nèi)研發(fā)支出年均增長(zhǎng)率排名上，中國(guó)已經(jīng)排到了第一，而美國(guó)為第六（圖12）①NSB.Science & Engineering Indicators 2020［EB/OL］.（2020-1-15）［2021.3.28］.https://ncses.nsf.gov/pubs/nsb20201/assets/nsb20201.pdf。其次美國(guó)對(duì)中國(guó)在科研領(lǐng)域的“軍民融合”的靈活機(jī)制高度關(guān)注，根據(jù)2021年3月對(duì)美國(guó)CSIS，霍普金斯、蘭德等美國(guó)主要涉華智庫研究的公開分析看，這些智庫對(duì)中國(guó)的軍民融合與科技創(chuàng)新均有專門的力量在開展研究，并普遍認(rèn)為這是支撐中國(guó)創(chuàng)新體系的重要機(jī)制。最后，在2018年以來美國(guó)對(duì)中國(guó)5G的全球性打壓之下，中國(guó)5G的發(fā)展依然保持了強(qiáng)大的韌性?；谝陨先c(diǎn)以及近年來在搞技術(shù)領(lǐng)域成果的迸發(fā)，美國(guó)開始普遍認(rèn)識(shí)到中國(guó)的科技創(chuàng)新發(fā)展迅速壯大絕非偶然，而是背后已經(jīng)形成了獨(dú)具特色且可以執(zhí)行長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)的強(qiáng)大創(chuàng)新機(jī)制。美國(guó)并不懼怕中國(guó)單一技術(shù)的個(gè)體突破，但具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力且有別于美國(guó)的中國(guó)特色創(chuàng)新體制的存在，會(huì)對(duì)美國(guó)現(xiàn)有的制度價(jià)值產(chǎn)生動(dòng)搖，因此這也會(huì)是未來中美人工智能競(jìng)爭(zhēng)中美國(guó)會(huì)重點(diǎn)攻擊的實(shí)質(zhì)目標(biāo)。

圖11 部分國(guó)家和地區(qū)R&D投入（2000—2017）（采用購買力平價(jià)現(xiàn)價(jià)美元計(jì)算）

圖12 國(guó)內(nèi)研發(fā)支出年均增長(zhǎng)率（2000—2017）

（二）應(yīng)對(duì)美國(guó)人工智能戰(zhàn)略扼制的四點(diǎn)建議

英國(guó)歷史學(xué)家弗格森（Niall Ferguson）警告說，“中美爭(zhēng)奪主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)超級(jí)大國(guó)的頭銜，世界正在進(jìn)入一場(chǎng)新的冷戰(zhàn)——冷戰(zhàn)2.0。這將是一場(chǎng)人工智能軍備競(jìng)賽或量子計(jì)算軍備競(jìng)賽，一場(chǎng)高科技軍備競(jìng)賽①ABC.英國(guó)著名歷史學(xué)家：美中對(duì)陣“冷戰(zhàn)2.0版”［EB/OL］.（2019-3-6）［2021.3.28］.https://www.abc.net.au/chinese/2019-03-06/cold-war-2.0/10874824?！?截至2021年3月，還未見充分的證據(jù)表明美國(guó)正在挑起針對(duì)中國(guó)的“冷戰(zhàn)2.0”，但綜合本文之前的分析，美國(guó)未來維護(hù)自身在人工智能領(lǐng)域的“制高點(diǎn)”，在對(duì)中國(guó)的人工智能及其他相關(guān)的搞技術(shù)領(lǐng)域的扼制的意圖不可能會(huì)弱化。因此未來中美在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)非常激烈。

《2021年政府工作報(bào)告》和《“十四五”規(guī)劃》已經(jīng)為“十四五”期間如何做好我國(guó)高技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)新一代人工智能發(fā)展等問題有了清晰的規(guī)劃。本研究在此基礎(chǔ)上針對(duì)“十四五”期間美國(guó)對(duì)華的人工智能戰(zhàn)略扼制趨勢(shì)，認(rèn)為應(yīng)該從四個(gè)方面做好防范工作，確保我國(guó)人工智能等高技術(shù)創(chuàng)新穩(wěn)步向前。

一是增強(qiáng)體制和制度自信。中國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)和核心領(lǐng)導(dǎo)力始終是美國(guó)長(zhǎng)期盯住的戰(zhàn)略目標(biāo)②王文、劉玉書.數(shù)字中國(guó)：區(qū)塊鏈、智能革命與國(guó)家治理的未來［M］.北京：中信出版集團(tuán)，2020:315。美國(guó)自身一直將創(chuàng)新能力作為美國(guó)制度中最為耀眼的合法性存在。因此難以避免美國(guó)將中國(guó)的人工智能發(fā)展與意識(shí)形態(tài)和中國(guó)特色制度聯(lián)系起來，最終上升到制度競(jìng)爭(zhēng)的高度，以獲取西方世界和本國(guó)的最大支持。這是結(jié)構(gòu)性的競(jìng)爭(zhēng)矛盾、也是長(zhǎng)期的較量，并不會(huì)因?yàn)橹袊?guó)方面的讓步而妥協(xié)。對(duì)此，需要進(jìn)一步做好制度自信相關(guān)的宣傳和教育工作，做好“打硬仗”的準(zhǔn)備。這是底線所在，不容任何挑戰(zhàn)。

二是人才的爭(zhēng)奪與競(jìng)爭(zhēng)是關(guān)鍵，應(yīng)打破工科領(lǐng)域博士后等科研崗位35歲年齡限制，建立人工智能發(fā)展產(chǎn)、學(xué)、研之間更自主的人才流動(dòng)機(jī)制。人工智能領(lǐng)域的創(chuàng)新突破，關(guān)鍵在于人才。要減少年齡等與人才核心能力無關(guān)的“卡人”限制，靈活用人機(jī)制，增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力。例如《“十四五”規(guī)劃》要求“遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律和科研活動(dòng)規(guī)律，培養(yǎng)造就更多國(guó)際一流的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的青年科技人才后備軍，注重依托重大科技任務(wù)和重大創(chuàng)新基地培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)人才，支持設(shè)立博士后創(chuàng)新崗位”。但現(xiàn)行博士后崗位的年齡上限是35歲，這使得一部分同時(shí)具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和科研能力的人工智能人才被拒之門外。人工智智能涉及的學(xué)科和行業(yè)廣泛，在產(chǎn)、學(xué)、研之間建立根據(jù)自由的流動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)多層次的融合創(chuàng)新。

三是進(jìn)一步開放數(shù)字市場(chǎng)，爭(zhēng)取更多的合作國(guó)家。根據(jù)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）在京發(fā)布第47次《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，截至2020年12月，我國(guó)網(wǎng)民規(guī)模達(dá)9.89億，較2020年3月增長(zhǎng)8540萬，互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)70.4%。自2013年起，我國(guó)已連續(xù)八年成為全球最大的網(wǎng)絡(luò)零售市場(chǎng)。2020年，我國(guó)網(wǎng)上零售額達(dá)11.76萬億元，較2019年增長(zhǎng)10.9%。其中，實(shí)物商品網(wǎng)上零售額9.76萬億元，占社會(huì)消費(fèi)品零售總額的24.9%。截至2020年12月，我國(guó)網(wǎng)絡(luò)購物用戶規(guī)模達(dá)7.82億，較2020年3月增長(zhǎng)7215萬，占網(wǎng)民整體的79.1%。③CNNIC.第47次中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告［EB/OL］.（2021-3-28）［2021.4.7］.http://www.cac.gov.cn/2021-02/03/c_1613923423079314.htm中國(guó)強(qiáng)大的數(shù)字市場(chǎng)是全球各國(guó)窺逾的焦點(diǎn)。進(jìn)一步開發(fā)我國(guó)數(shù)字市場(chǎng)，在一定程度上有利于消解美國(guó)聯(lián)合盟友共同圍堵中國(guó)的戰(zhàn)略意圖。當(dāng)前我國(guó)數(shù)字市場(chǎng)的本國(guó)企業(yè)已經(jīng)具備了較為強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管水平也已經(jīng)位居世界前列，因此也已經(jīng)具備了進(jìn)一步開發(fā)中國(guó)數(shù)字市場(chǎng)的條件，建議制定國(guó)家層面的數(shù)字市場(chǎng)開放規(guī)劃，為世界未來的全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力。以開發(fā)促合作，爭(zhēng)取更多的合作伙伴和我國(guó)人工智能發(fā)展海外市場(chǎng)。

四是做好美國(guó)“清潔網(wǎng)絡(luò)”計(jì)劃在人工智能領(lǐng)域的回潮的應(yīng)對(duì)工作。2020年8月5日，時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿蓬佩奧在記者會(huì)上宣布美國(guó)建立“清潔網(wǎng)絡(luò)”（Clean Network）的五大措施，并點(diǎn)名包括華為、中國(guó)移動(dòng)、百度在內(nèi)的7家中國(guó)科技公司，以禁止更多來自中國(guó)的應(yīng)用程序，進(jìn)一步限制中國(guó)公司進(jìn)入美國(guó)的云服務(wù)系統(tǒng)等。截至2021年3月底，拜登當(dāng)局并沒有明確表示會(huì)放棄“清潔網(wǎng)絡(luò)”計(jì)劃。在美國(guó)短期內(nèi)無法阻止中國(guó)人工智能快速發(fā)展的情況下，不排除拜登政府會(huì)沿用“清潔網(wǎng)絡(luò)”的相關(guān)措施，試圖與中國(guó)在人工智能領(lǐng)域徹底脫鉤。對(duì)此建議我國(guó)要盡快做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，確保我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)海外發(fā)展的供應(yīng)鏈安全。