近3萬人角逐90個席位，“第四屆新財富最佳投資顧問”何以折桂

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2022年一季度，A股新增了504萬名投資者，投資者總人數(shù)由此突破2億大關。與之相對應的是，為投資者們提供證券、基金、資產(chǎn)配置等綜合服務的券商投顧僅有7萬人，相較去年同期增長13%。在開年后A股大幅波動的行情下，2857：1的比例，凸顯出投顧隊伍在維護資本市場穩(wěn)定發(fā)展中所需要承擔的重要使命。

為推進投顧行業(yè)發(fā)展，基于科學評價機制展開的新財富最佳投資顧問評選，近年積極參與投顧生態(tài)的變革，影響力日益彰顯。2021年舉行的第四屆新財富最佳投資顧問評選，參評投顧達到29892人，較第三屆增加37%。經(jīng)過投資管理能力、服務能力的綜合評價，來自23家券商的90名投顧最終脫穎而出，榮獲本屆“新財富最佳投資顧問”稱號。逐年增長的參評者人數(shù)，讓評選的競爭激烈度趨于白熱化，本屆獲獎者占全部參評者的比例僅為0.31%，獎項含金量十足。

過去一年，新財富最佳投資顧問評選在各機構及區(qū)域間的影響力在不斷提升。

第四屆評選自2021年4月報名開啟，至5月31日，共有來自95家券商、30家證券咨詢公司的29892名投顧參評，同比增長37%，較首屆評選增長122%（表1）。參評投顧男、女比例為1.6：1，參評機構連續(xù)3年增長，已覆蓋91%的有投顧的證券公司。

廣發(fā)證券、中國銀河證券、中信建投證券的參評投顧數(shù)量分列前三名，國泰君安證券、申萬宏源證券等頭部券商也有越來越多的投顧參與評選，體現(xiàn)出頭部券商對于提升投顧團隊專業(yè)能力、建設財富管理品牌的迫切訴求及堅定決心（表2）。

從參評率看，國海證券、江海證券、中山證券、萬和證券的投顧幾乎全員出動，東海證券、中國銀河證券、中信建投證券、華福證券、廣發(fā)證券、開源證券、申港證券、興業(yè)證券、湘財證券等13家券商的參評投顧人數(shù)占其投顧人數(shù)的比例達90%以上。

本屆評選參評率在90%的券商數(shù)量相較第三屆增多了6家，大中小型券商紛紛重兵投入，亦表明成體系地推動投顧團隊建設，已是全行業(yè)共識（表3）。

對報名參評投顧的背景進行統(tǒng)計又能夠發(fā)現(xiàn)，投顧評選在多個地區(qū)的滲透率均有提升。本屆投顧來自全國31個省市區(qū)，來自廣東、浙江、上海三地的參評投顧占比合計為28.32%，較上年提升29.75%（圖1）?？傮w上看，除內(nèi)蒙古外，30個省份的參評投顧人數(shù)相較第三屆評選均有增加。作為目前國內(nèi)最大的投顧競技平臺，新財富一直致力于為各地區(qū)投顧提供更多學習、交流、競技的機會。2021年，新財富聯(lián)合嘉實基金、朝陽永續(xù)分別在杭州、福州、濟南、青島、上海等城市舉辦“玩轉(zhuǎn)ETF之投顧沙龍”活動，邀請了公私募投資總監(jiān)、新財富最佳投顧、新財富最佳分析師等參與，以更好地推動區(qū)域投顧力量的發(fā)展。

本屆評選主要從投資管理能力評價、服務能力評價兩個維度對投顧進行綜合考核，其中，投資管理能力評價主要對投顧的股票交易、資產(chǎn)配置能力進行定量考核。服務能力評價則是由券商研究所所長、券商首席經(jīng)濟學家、公募基金經(jīng)理、私募基金經(jīng)理等專家評審，從投顧們投研框架的合理自洽性、投資邏輯的實踐性、投資策略服務客戶的有效性，以及表達、應變能力等方面進行綜合打分。最終，共有90名投顧被授予“第四屆新財富最佳投資顧問”的榮譽稱號。

統(tǒng)計顯示，90名最佳投資顧問來自23家券商的不同營業(yè)部。其中，廣發(fā)證券最佳投顧人數(shù)最多，達16人，相較2020年增加2人，中國銀河證券、興業(yè)證券、國泰君安證券、方正證券分別有14人、11人、10人、6人上榜（表4）。

新財富的調(diào)查顯示，90位最佳投顧平均從業(yè)年限為11.7年，碩士及以上學歷占20%，男性75人，女性15人。其中，分別有23名、20名、8名最佳投顧已連續(xù)兩屆、三屆、四屆參評，顯示出評選賽事與投顧生態(tài)的發(fā)展緊密交融。

本屆最佳投顧直接服務的客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模較第三屆均有較大提升。據(jù)統(tǒng)計，剔除不直接服務客戶的投顧，66名投顧平均服務客戶2576人，比上屆同一指標提升23.97%，累計服務客戶16.74萬人，這些客戶資產(chǎn)合計約1130億元，比上屆同一指標提升64.72%。

其中，來自中國銀河證券杭州天城東路證券營業(yè)部的金新建，總共服務6.3萬名客戶，合計服務資產(chǎn)規(guī)模達到430億元，是本屆獲獎投顧中服務客戶規(guī)模及客戶資產(chǎn)最多的。他表示，從業(yè)12年間，已在全國37個城市開展了69場線下路演、83場線上路演以進行投資者教育，合計服務的聽/觀眾超過130萬人次。

可見，辛勤的工作態(tài)度以及對專業(yè)能力的持續(xù)磨礪，是做大客戶及服務資產(chǎn)規(guī)模的必要方式。

值得一提的是，本屆最佳投顧中，在券商總部及分支機構中擔任管理職務的獲獎投顧比例超過20%，既體現(xiàn)出券商管理人員極高的專業(yè)素養(yǎng)，亦表明提高投顧專業(yè)能力，已是一種自上而下的共識。其中，包括興業(yè)證券的李杰，廣發(fā)證券的王輝，中國銀河證券的張龍龍，國泰君安證券的陳潔、楊晶，光大證券的蔣銳，方正證券的李旺，國元證券的高偉強，湘財證券的譚華等，均在分公司/營業(yè)部擔任相關負責人職務。

與此同時，最佳投顧的服務方式也愈發(fā)多元。據(jù)統(tǒng)計，有27%的投顧所在券商已上線并銷售投資組合，簽約客戶最多的投顧需要同時為超6.3萬名客戶提供投資組合服務。有30%的投顧在過去一年通過推出投教課程、線上直播等方式，參與到投資者教育的行動中。如國泰君安證券的陳顯鋒表示，其每天都會在微信視頻號、抖音等平臺進行1-2次直播，合計粉絲數(shù)超過6萬人，每天約有近萬人觀看。中小券商中，包括華福證券的徐紅娟、高兢，東北證券的劉釗，江海證券的郭元、劉濤等最佳投顧，也都在投顧組合產(chǎn)品、投教課程、投教直播等領域斬獲不俗成績。

在參與評選過程中，最佳投顧們的最大收獲包括“拓寬同業(yè)圈”“知名度提升”“完善投研框架”等，這亦與券商積極推動投顧團隊參與新財富投資顧問評選的初衷相一致。

現(xiàn)任中信建投證券安康解放路證券營業(yè)部副總經(jīng)理的紀安靜已連續(xù)4屆參評，并分別獲得第一屆、第四屆“最佳投資顧問”榮譽。其表示，在評選競爭中既能夠驗證了自己交易體系的有效性，也可以在跟其他券商投顧的交流中極大提升自身的業(yè)務水平。除紀安靜外，興業(yè)證券的林劍光是第二屆最佳投顧，方正證券的余田野榮獲第三屆“最佳股票投資收益獎”，體現(xiàn)出歷屆獲獎投顧們極強的專業(yè)實力。

2022年，新財富也將在投研工具、圈層活動等方面持續(xù)發(fā)力，為投顧發(fā)展生態(tài)建設貢獻更多力量。

本屆評選第一階段的投資管理能力評價為期6個月（6月1日至11月30日），參評投顧可在交易規(guī)則范圍內(nèi)參與“股票交易類”和“資產(chǎn)配置類”評價。最終，“股票交易類”評價有效參評者為23105人（含團隊），“資產(chǎn)配置類”評價有效參評者為16869人。他們在交易規(guī)則范圍內(nèi)，于朝陽永續(xù)Go-goal客戶端上構建了模擬投資組合，依據(jù)評價規(guī)則，并結合參評機構的合規(guī)反饋，分別決出300位“最佳股票投資收益獎”、100位“最佳資產(chǎn)配置獎”獲得者。

依據(jù)本屆“股票交易類”評價規(guī)則，并結合參評機構的合規(guī)反饋來看，截至2021年11月30日，在滿足評價期內(nèi)股票換手率100%、回撤值低于18%的前提下，前十名參評投顧平均收益率高達110.07%，前300名平均收益率達到57.02%（圖2）。相較之下，同期上證綜指下跌1.43%，滬深300指數(shù)下跌9.37%，科創(chuàng)50指數(shù)上漲2.29%，創(chuàng)業(yè)板指上漲5.64%。

本屆“最佳股票投資收益獎”冠軍是華福證券寧德蕉城南路證券營業(yè)部的黃濤，收益率排名前十的投顧分別來自財通證券、華福證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國泰君安證券、國信證券、申萬宏源證券、中國銀河證券等9家券商。

本屆評選中，共有廣發(fā)證券、中國銀河證券、興業(yè)證券、國泰君安證券、中信建投證券等10家券商榮獲“第四屆新財富最佳投資顧問團隊獎”。

獲得“最佳股票投資收益獎”的300名投顧中，有39位來自廣發(fā)證券，中國銀河證券、方正證券、興業(yè)證券、中信建投證券分別有32位、19位、18位、17位投顧上榜（表5）。

依據(jù)第四屆“公募基金配置組”規(guī)則“評選期間倉位占比需維持在70%以上”，并結合參評機構合規(guī)反饋來看，截至2021年11月30日，前十名參評投顧平均收益率高達43.27%，前200名平均收益率高達30.14%，在風格多變的市場中，展現(xiàn)出領先的資產(chǎn)配置能力。

“資產(chǎn)配置類”評價中，東興證券石獅濠江路證券營業(yè)部的李著銘獲得第一名，收益率排名前十的投顧分別來自中國銀河證券、華福證券、東興證券、西南證券、華西證券、方正證券等6家券商。

獲得“最佳資產(chǎn)配置獎”的100名投顧中，來自廣發(fā)證券的最多，達37位，興業(yè)證券、中國銀河證券、中信建投證券、國泰君安證券緊隨其后，依次為19位、16位、13位、12位（表6）。

2021年12月，在“投資管理能力評價”中上榜的投顧，進入主觀的“服務能力評價”考察階段。2021年12月第2周，新財富組織了25場“我是投顧”TalkShow線上考核，對上榜投顧進行專業(yè)能力的初篩，評委團主要由各參評券商投顧業(yè)務負責人、公/私募投研人員、三方財富管理負責人等組成。

2022年2月起，新財富通過線上與線下相結合的方式舉辦了13場“最佳投顧”總決賽。經(jīng)證券公司、公募、私募等機構的28位評審現(xiàn)場點評、打分，共產(chǎn)生了90名“最佳服務獎”獲得者。依據(jù)規(guī)則，這90名投顧被評為“第四屆新財富最佳投資顧問”。其中，“股票交易類”評價晉級52人，廣發(fā)證券、國泰證券、中國銀河證券晉級人數(shù)排名前三，分別晉級8人、6人、6人?！百Y產(chǎn)配置類”評價晉級38人，其中，廣發(fā)證券8人、中國銀河證券8人、興業(yè)證券6人，晉級人數(shù)分列前三位。

本屆評選中，共有廣發(fā)證券、中國銀河證券、興業(yè)證券、國泰君安證券、中信建投證券等10家券商榮獲“第四屆新財富最佳投資顧問團隊獎”。

廣發(fā)證券在“服務能力評價”中表現(xiàn)出色，最終有16名投顧獲得“最佳投資顧問”稱號，占90名獲獎投顧的17.78%。據(jù)透露，在評選期間，廣發(fā)證券給投顧提供了多重支持，包括評選規(guī)則講解、專業(yè)能力賦能、比賽答疑、獲獎投顧個人宣傳等。

廣發(fā)證券表示，新財富最佳投顧評選對推動行業(yè)生態(tài)發(fā)展起到了兩方面的作用，一是“以賽促學、以賽促練”，有助于提高投資顧問隊伍的專業(yè)水平及客戶服務能力，二是通過持續(xù)的組織和宣傳，較好地提升投資顧問的展業(yè)影響力，增強了優(yōu)秀投顧的展業(yè)自信心，擴大了優(yōu)秀機構的投資顧問品牌影響力。

“服務能力評價”考察階段，來自證券研究、公募、私募等機構的專家評審從多維度對投顧的現(xiàn)場路演進行點評、打分。

中國銀河證券在“股票交易類”評價中表現(xiàn)突出，共有32人獲得“最佳資產(chǎn)配置獎”。其表示，從近幾年新財富最佳投顧評選參評人數(shù)屢創(chuàng)新高可以看出，評選順應了當下如火如荼的財富管理轉(zhuǎn)型之勢。除了“量”的飛速發(fā)展，評選的“質(zhì)”也在不斷提升，包括促進各方深入思考投顧服務的核心價值及發(fā)展方向。

在本次評選中，中國銀河證券從報名、投資能力評價、服務能力評價到頒獎典禮等環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)緊盯，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計、組織安排及內(nèi)容宣傳等方面安排專人跟進，確保參賽投顧不掉隊。在報名組織階段，其每日公布報名數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)顆粒度細化至個人;在評選階段，其逐日盯牢過程指標，每周發(fā)布賽況進度，搭建選手社群，樹立榜樣的力量，激勵跟蹤潛在選手，營造良好的評選氛圍;在培訓賦能方面，其在原有的投顧專業(yè)賦能體系基礎上，開設“新財富評選”選手專場，分析持倉數(shù)據(jù)，邀請內(nèi)外部行業(yè)研究員、往屆優(yōu)秀選手進行賦能。

緊隨其后的興業(yè)證券，在本屆評選中共有11名投顧獲得“最佳投資顧問”稱號。其表示，在評選過程中，總部層面會組織投顧進行經(jīng)驗交流分享，并舉辦賦能培訓，對投顧進行有針對性的提升，賽后也會對獲獎投顧進行宣傳，并給予評優(yōu)優(yōu)先、內(nèi)部投研培訓優(yōu)先等多方面支持。

東北證券、東海證券、國元證券、國都證券、申萬宏源證券等10家券商榮獲“第四屆新財富最具潛力投資顧問團隊獎”。

無疑，在近3萬人的競技中，優(yōu)秀投顧脫穎而出，離不開背后券商的組織與培養(yǎng)。本屆評選將各券商登記參評的投顧人數(shù)劃分為三個組別（>1000人，400-1000人，200-400人），并依據(jù)券商投顧的報名率、有效參評率及有效參評人數(shù)等指標評出“卓越組織獎”。其中，廣發(fā)證券以有效參評率97.43%、有效參評人數(shù)3454人，光大證券以有效參評率97.92%、有效參評人數(shù)754人，東海證券以有效參評率94.77%、有效參評人數(shù)326人，分別位居三個組別的第一名。

新財富最佳投顧評選4年間的茁壯成長，與各家券商對投顧體系建設的重視程度與日俱增密不可分。隨著本屆評選落下圓滿帷幕，新財富也對獲獎券商過去一年在投顧隊伍建設方面的工作展開了問卷調(diào)查。

新財富希望通過調(diào)查，對榮獲“最佳投資顧問團隊獎”的券商的經(jīng)驗進行總結。

作為本屆評選的最大贏家，廣發(fā)證券表示，其高度重視持續(xù)提高前端投顧的專業(yè)服務水準，不斷建立健全投顧服務體系。一方面，通過加強投顧培養(yǎng)、豐富投資顧問展業(yè)形式、提高投資顧問與客戶互動體驗等方式，致力于打造一支具備“了解客戶、精通產(chǎn)品、掌握配置、嚴守風控和運用科技”等五大核心能力的投顧隊伍，以此為客戶提供更好更優(yōu)質(zhì)的財富管理服務。另一方面，其持續(xù)建立健全投顧服務流程，探索構建標準、專業(yè)和有溫度的投顧服務，同時推進數(shù)字化投顧管理，運用金融科技賦能投顧管理和投顧培養(yǎng)，將投顧展業(yè)流程及人員管理做得更加精細化、專業(yè)化、系統(tǒng)化。

圍繞人才培養(yǎng)、體系建設兩端，中國銀河證券表示，其一方面致力于打造行業(yè)領先的隊伍建設示范樣本，依托“統(tǒng)籌管理、適度分散服務”的管理模式，為投顧進行專業(yè)賦能和科技賦能，另一方面則注重搭建“客戶分類、產(chǎn)品多元、投顧分級、服務分層、科技支撐”的投顧服務體系。

基于投顧行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，興業(yè)證券表示，通過多年的探索，自身已經(jīng)建立了一支由專業(yè)型投顧為主要架構的人才隊伍，初步建成了業(yè)務目標明確、服務路徑清晰、過程管理標準、評價考核體系較為合理的投顧展業(yè)模式，具備了全面向買方投顧市場進軍的基礎條件。過去一年，其投顧人員數(shù)量從1767名增長到2212名，增幅達25%。

國泰君安證券在投顧隊伍專業(yè)化建設方面進行了布局，主要是由財富管理委員會會同研究所、金融學院深入推進實施三類“金才計劃”，建立投顧培訓體系，全面提升投顧隊伍的“投”和“顧”能力。國泰君安證券認為，研究所作為專業(yè)賦能的輸出部門，是支持投顧隊伍投資能力提升的重要環(huán)節(jié)。其選拔出了一批優(yōu)秀的投顧進行精準化賦能，有標準化的培訓支持，包括研究報告、投顧晨會、電話會議等，還有定制化的培訓，由國泰君安證券研究所所長黃燕銘和行業(yè)首席親自授課，還有專門的大類資產(chǎn)配置團隊為投顧的配置能力進行專業(yè)化賦能。

在本屆“服務能力評價”的13場總決賽中，國泰君安證券的5位投顧拿下5場比賽的第一名，展現(xiàn)出極強的專業(yè)能力。在評審環(huán)節(jié)，黃燕銘呼吁，希望券商研究所善待自家投顧，提供及時的研究資源支持投顧們的工作。

中信建投證券也分享了在投顧隊伍建設方面的獨到經(jīng)驗。其投顧業(yè)務負責人表示，過去一年主要聚焦兩條主線，一是投顧隊伍專業(yè)化的培養(yǎng)，通過研究資源的整合賦能，建立了投顧內(nèi)部學習交流平臺，實現(xiàn)了投研培訓的系統(tǒng)升級，二是“顧”問端服務體系的完善，公司提出了“好投顧，常相伴”的服務標準，通過完善“蜻蜓live”投顧系列直播欄目和“蜻蜓管家”系列投教專欄，形成了大師課程、首席分析師訪談、財經(jīng)早餐播報、管家說投資等一系列投顧內(nèi)容品牌，實現(xiàn)投資者的陪伴式顧問服務。

2021年，華福證券投顧注冊登記人數(shù)較年初增長近20%，至今年一季度已突破800人。在隊伍分層建設方面，去年公司提出投顧“五個能力”建設方向，加大了人員培訓輸出，推出投資顧問崗前培訓課程，分別圍繞投資研究、資產(chǎn)配置、線上化、客服服務、合規(guī)五大能力矩陣引入內(nèi)外部精品課，以線上、線下相結合等方式，推進隊伍專業(yè)育成?？己朔矫?，去年其在投顧專業(yè)服務支持及投顧創(chuàng)收考核占比等方面做了考核資源的傾斜，扶持隊伍及業(yè)務更快更好地發(fā)展。

方正證券在過去一年始終堅持全員投顧的推進工作，對于分支機構提出了投顧人數(shù)占比的具體要求并納入考核指標。其進一步表示，近期市場環(huán)境相對低迷，部分投顧產(chǎn)品質(zhì)量受到較大考驗，公司將持續(xù)提升投顧產(chǎn)品的質(zhì)量，并在投后服務方面下更大的力氣。

中泰證券已在交易型客戶的投顧服務上深耕多年。其表示，過去一年，公司組織“麒麟計劃”對投顧人才進行全方位培養(yǎng)，將投顧安排至研究所和中泰資管現(xiàn)場深入學習，幫助他們快速提升投研能力;同時采取“總分結合”模式搭建投顧團隊，規(guī)劃打破人員編制區(qū)域限制，通過設置專職投顧崗位，以“集智不集編”的模式，在保持投顧人員編制歸屬不變的前提下，組建跨地域投顧團隊，充分發(fā)揮各條線投顧的優(yōu)勢，做好投顧服務。

國海證券在總結過去一年投顧團隊建設工作時表示，其主要借助金融科技，通過整合CRM、大數(shù)據(jù)、服務渠道等方式助力公司財富管理轉(zhuǎn)型。目前，國海證券已搭建線上投顧平臺、量化工作平臺、資訊管理平臺等助力客戶服務升級。國海證券投顧團隊打造的投顧服務資訊產(chǎn)品體系，全面覆蓋權益類、債券、基金等多類資產(chǎn)，涵蓋品種選擇、倉位配置、風險控制等投資全過程，旨在為不同投資理財需求的客戶提供專業(yè)化、差異化、精細化的投資咨詢和投資建議服務，幫助客戶實現(xiàn)財富穩(wěn)健增長。

光大證券過去一年在投顧隊伍建設方面做了四方面工作：一是建立“金陽光“投顧隊伍;二是建立了以投顧隊伍為支撐點、以客戶為核心的“N+1+1+1”的產(chǎn)品和服務體系;三是建立了多層次完備的培訓體系;四是以“金陽光投顧陪伴您的財富成長”

為宗旨制定考核制度，主要關注投顧團隊的生產(chǎn)貢獻和服務能力，同時在提成比例、考核分等方面給予支持，對于專職投顧，在薪酬水平和晉升方面給予較有力的支持。

從新財富的調(diào)查結果看，榮獲“第四屆新財富最具潛力投資顧問團隊獎”的券商過去一年同樣有亮眼表現(xiàn)。

例如，東海證券從2018年起在分支機構推行“全員投顧“舉措，其注冊投顧人數(shù)從2018年的180人增長到目前的388人。同時，其對不同專業(yè)能力的投顧進行分層管理，主要分為交易型、配置型和服務型投顧。其相關業(yè)務負責人表示，總部把優(yōu)秀的投顧當成明星基金經(jīng)理來培養(yǎng)，為不同類型投顧能更好地發(fā)揮專業(yè)能力，通過增值服務創(chuàng)收，2021年9月又推出了App線上簽約投顧盈利提傭收費模式，促進投顧向買方投顧轉(zhuǎn)型，經(jīng)過3個月的試運行，簽約客戶規(guī)模達到90億元，形成一定的效應。

國元證券表示，在投顧體系建設方面，其一是建立分層團隊，即在公司層面建立“優(yōu)+”投顧團隊，突出投顧產(chǎn)品、內(nèi)容的生產(chǎn)與輸出，提高投顧的投資咨詢能力、資產(chǎn)配置能力和綜合金融服務能力，提升觀點與產(chǎn)品輸出質(zhì)量;在分支機構層面建立“優(yōu)享”

投顧團隊，包括財富顧問、理財顧問，他們會將總部投顧產(chǎn)品、內(nèi)容傳遞給合適的客戶，提高觸達率和業(yè)務轉(zhuǎn)化率，提升營銷能力和服務能力。其二是強化總部賦能，包括提升觀點/產(chǎn)品輸出質(zhì)量、加快投顧平臺建設、增強投顧培訓等。三是在考核方面，對專業(yè)投顧采取圖文直播、視頻直播、客戶沙龍、投資報告會等專業(yè)支持和投顧產(chǎn)品服務創(chuàng)收相結合的考核方式，促進專業(yè)價值體現(xiàn)。

東方證券過去一年同樣積極打造資產(chǎn)配置型投顧人才，以順應居民實物資產(chǎn)向金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移以及股民向基民轉(zhuǎn)變的大趨勢。其建立了扁平化、平臺型、敏捷型的財富管理機構組織模式：分支機構投顧人員為投資者提供專業(yè)的資產(chǎn)配置服務;財富管理業(yè)務總部14個二級部門積極發(fā)揮業(yè)務賦能、專業(yè)賦能、管理賦能的作用，在展業(yè)素材、服務流程、研究支持、業(yè)務培訓等方面全方位地支持投顧人員業(yè)務開展和能力提升。考核制度方面，其順應財富管理業(yè)務買方化轉(zhuǎn)型的趨勢，進一步從客戶規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品規(guī)模等指標上加大對投顧人員的考核力度，促進投顧人員與客戶利益保持一致，強調(diào)為客戶長期創(chuàng)造價值的導向。

2021年，東北證券一是采取線上、線下多種方式對不層級的投資顧問人員進行全方位的培訓;二是提供完善的展業(yè)平臺，選拔優(yōu)秀投資顧問進行線上展業(yè)，生產(chǎn)高質(zhì)量的投顧產(chǎn)品;三是為投資顧問提供具有市場競爭力的激勵措施。其進一步表示，隨著客戶規(guī)模提升和業(yè)務不斷深化，投資顧問人員數(shù)量仍需進一步擴充，尤其是高素質(zhì)、高潛能的專業(yè)投顧。

國都證券稱，為了激發(fā)分支機構投顧的能動性，其篩選能力突出的投顧組成了線上投資顧問團隊，在自身多場景化、多收費模式的線上投資顧問平臺上提供投資顧問產(chǎn)品和服務，擴大投顧服務覆蓋面，提升客戶體驗。

西南證券過去一年主要將精力聚焦于人才隊伍培養(yǎng)上，通過建立系統(tǒng)化的培訓體系、組織員工業(yè)務競賽、打造員工畫像系統(tǒng)，不斷提升隊伍戰(zhàn)斗力和活力，推動投顧隊伍的精細化管理能力。

最后，針對當下投顧生態(tài)的發(fā)展現(xiàn)狀，興業(yè)證券表示，目前投顧隊伍建設的短板在于人才專業(yè)能力仍有參差，市場上成熟投顧人才仍然緊缺，投顧人數(shù)無法滿足市場上數(shù)量龐大的投資者需求，因此，需要通過科技賦能，擴大投顧的服務半徑，需要通過成熟的培訓體系進一步強化投顧的專業(yè)能力。

東方證券也指出了自身投顧隊伍四大待提高之處。一是投顧服務中“顧”的能力，在市場波動較大的情況下，“顧”的能力是考驗投顧人員和機構的關鍵，這凸顯顧問服務的體系化建設待加強。二是投研團隊的專業(yè)化賦能，要從客戶和投顧人員的需求出發(fā)，提升專業(yè)賦能的有效性和標準化。三是金融科技能力，要進一步完善投顧工作平臺，提升投顧展業(yè)效率和客戶服務體驗。四是投顧隊伍的平臺化發(fā)展，在標準化、規(guī)?；⑵放苹矫孢€有待完善。