零關(guān)稅待遇和海外援助對促進受援國出口多樣化的有效性比較
——基于中非數(shù)據(jù)的研究

孫志娜

（浙江師范大學(xué)，浙江 金華 321004）

一、引言

減少國家之間的發(fā)展不平等是聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展的重要目標之一。為了促進該目標實現(xiàn)，以歐美為代表的發(fā)達經(jīng)濟體采取了多種措施支持發(fā)展中國家擴大出口，零關(guān)稅待遇和援助是最常用的兩種政策工具。然而，對于發(fā)展中國家尤其是最不發(fā)達國家，它們的出口仍然面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。以最不發(fā)達國家為例，根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，這些國家的出口在世界總出口中的比例一直很低且呈下降趨勢，該比例在1948年為2.44%，2020年不足1%，并且以初級產(chǎn)品為主的單一出口商品結(jié)構(gòu)仍未得到有效改善。已有研究表明，發(fā)達國家實施的零關(guān)稅待遇①零關(guān)稅待遇又稱貿(mào)易優(yōu)惠待遇，是成員國之間通過簽署優(yōu)先貿(mào)易協(xié)定或其他安排形式，對其全部或部分貿(mào)易品提供的一種特別優(yōu)惠關(guān)稅（一般為零關(guān)稅），具有非互惠的特征?；蛟]有顯著促進發(fā)展中國家出口規(guī)模的提升以及出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（Gradeva and Martinez-Zarzoso，2016；Kim et al，2019）。

作為世界最大的發(fā)展中國家，中國一直積極承擔國際社會責(zé)任和義務(wù)，并在力所能及的范圍內(nèi)通過提供零關(guān)稅待遇和援助推動其他發(fā)展中國家尤其是最不發(fā)達國家擴大出口。以非洲為例，2005～2020年，中國已經(jīng)為非洲33個最不發(fā)達國家97%稅目的輸華商品提供零關(guān)稅待遇。①商務(wù)部.非洲33個最不發(fā)達國家97%的產(chǎn)品享受零關(guān)稅[EB/OL].https://baijiahao.baidu.com/s?id=1610018480926106450&wfr=spider &for=pc.2018年9月，在中非合作論壇北京峰會上，中國將“繼續(xù)落實對非洲最不發(fā)達國家的零關(guān)稅待遇”和“擴大進口非洲商品特別是非資源類產(chǎn)品”作為對非洲的“八大行動”計劃之一。2021年11月，在第八屆中非合作論壇部長級會議上，中國將“力爭未來3年從非洲進口總額達到3,000億美元”列為對非洲的“九項工程”之一。②中非合作論壇.習(xí)近平出席中非合作論壇第八屆部長級會議開幕式并發(fā)表主旨演講[EB/OL].http://focac.org.cn/focacdakar/chn/kms/202111/t20211130_10458630.htm.同時，中國還積極響應(yīng)世界貿(mào)易組織促貿(mào)援助倡議，通過加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提高生產(chǎn)能力、支持參與多邊貿(mào)易體制、培訓(xùn)經(jīng)貿(mào)人才等促進非洲國家的貿(mào)易發(fā)展。那么，中國對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇和援助是否達到了預(yù)期效果？零關(guān)稅待遇和援助哪個更有效？鑒于已有研究對這些問題鮮有關(guān)注，本文嘗試在同一個理論框架下分析零關(guān)稅待遇和援助對受援國③對于零關(guān)稅待遇，給予方一般稱為給惠國，接收方稱為受惠國。這里為了簡便，與援助一樣，統(tǒng)一將前者稱為援助國，后者稱為受援國。出口多樣化的影響機制，并使用中非數(shù)據(jù)進行實證評估，所得結(jié)論可以為這兩種措施的后續(xù)優(yōu)化提供定量依據(jù)。

二、相關(guān)文獻與影響機制

（一）相關(guān)文獻

1.零關(guān)稅待遇和海外援助對受援國出口總額的影響

在有關(guān)零關(guān)稅待遇的研究中，多數(shù)研究結(jié)果顯示該政策對受援國的出口總額影響不顯著。Zappile（2011）評估了美國面向非洲國家實施的《非洲增長與機遇法案》（AGOA），發(fā)現(xiàn)該法案并沒有促進受援國向美國的出口。Gil-Pareja等（2014）考察了16種零關(guān)稅待遇對受援國出口的影響，發(fā)現(xiàn)每種政策的影響存在顯著差異。其中，美國面向中美洲和加勒比地區(qū)國家實施的《加勒比盆地計劃》（CBI）以及對厄瓜多爾實施的《安第斯貿(mào)易優(yōu)惠法案》（APTA）沒有促進受援國的出口，同樣的結(jié)論也適用于澳大利亞、日本、新西蘭和俄羅斯的普惠制。Gradeva和Martinez-Zarzoso（2016）評估了歐盟對最不發(fā)達國家實施的《除武器外全部免稅》（EBA）計劃，結(jié)果顯示EBA受援國對歐盟的出口低于非EBA受援國對歐盟的出口。部分學(xué)者還針對零關(guān)稅待遇對受援國出口影響不顯著的原因進行了解釋。Collier和Venables（2007）認為，發(fā)達國家實施的零關(guān)稅待遇在受惠國家標準、商品范圍以及原產(chǎn)地規(guī)則等方面設(shè)定了許多限制，抑制了其有效性的發(fā)揮。Persson（2013）認為，零關(guān)稅待遇是援助國單方面向受援國實施的一項非互惠政策，援助國可以不受約束，隨意取消受援國的資格，這造成生產(chǎn)者和投資者利用該政策出口預(yù)期的不確定性。Gradeva 和 Martinez-Zarzoso（2016）指出，受援國大多由最不發(fā)達國家組成，這些國家普遍存在生產(chǎn)和供給不足問題，導(dǎo)致其出口競爭力不足，零關(guān)稅待遇沒有從根本上解決這些國家面臨的發(fā)展問題。

在有關(guān)海外援助的研究中，多數(shù)研究結(jié)果顯示援助有助于促進受援國的出口，但是不同類型援助的影響存在差異。Pettersson和Johansson（2013）通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)，每增加10%的援助會促使受援國對援助國的出口增加1%。Helble等（2012）將與貿(mào)易便利化相關(guān)的援助分為“寬”“窄”“硬”和“軟”4種類型，發(fā)現(xiàn)除“軟”援助（涉及教育培訓(xùn)、行政管理以及貿(mào)易政策與管理）外，其余援助均顯著促進受援國的出口。Vijil和Wagner（2012）發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施援助承諾每增加10%會導(dǎo)致受援國出口與GDP的比例平均增加2.34%。不過，也有學(xué)者指出，援助會引起受援國實際匯率升值，進而對其出口產(chǎn)生抑制作用，即荷蘭病效應(yīng)（Rajan and Subramanian，2011）。Nowak-Lehmann等（2013）評估發(fā)現(xiàn)，援助對受援國的出口影響不顯著，原因是援助通過克服供給瓶頸及促進雙邊貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生的積極影響被援助引起的荷蘭病效應(yīng)抵消。

2.零關(guān)稅待遇和海外援助對受援國出口多樣化的影響

出口多樣化不僅反映了一國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，而且在更深層次上體現(xiàn)了該國的貿(mào)易變動能力，它的提高有助于克服單一出口商品結(jié)構(gòu)給發(fā)展中國家造成的貿(mào)易條件惡化以及匯率波動帶來的巨大風(fēng)險，促進其經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展（Sarin et al，2020）?；贛elitz（2003）的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，不少學(xué)者定量評估了國民收入、貿(mào)易開放、金融發(fā)展、要素稟賦和貿(mào)易條件等變量對一國出口多樣化的驅(qū)動影響（Agosin et al，2012），但是零關(guān)稅待遇和援助對其影響的研究相對較少。

不同國家實施的零關(guān)稅待遇對受援國出口多樣化的影響存在顯著差異。Cook和Jones（2015）評估了美國AGOA對非洲國家出口多樣化的影響，發(fā)現(xiàn)AGOA服裝條款促進了受援國服裝和非服裝商品出口的多樣化，而AGOA一般條款的影響不明顯。Persson和Wilhelmsson（2016）考察了歐盟實施的3種零關(guān)稅待遇對受援國出口多樣化的影響，其中，EBA對受援國出口多樣化產(chǎn)生了顯著的正向影響，而面向非洲、加勒比地區(qū)和太平洋地區(qū)以及地中海地區(qū)實施的零關(guān)稅待遇影響不顯著。孫志娜（2020）對比分析了中美對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇對受援國出口多樣化的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國的零關(guān)稅待遇和美國AGOA服裝條款對受援國出口多樣化均產(chǎn)生了顯著的積極影響，而美國AGOA一般條款的影響不顯著。

有關(guān)援助對受援國出口多樣化影響的研究結(jié)論尚未統(tǒng)一。Osakewe（2007）發(fā)現(xiàn)，海外援助對受援國的出口多樣化產(chǎn)生顯著的抑制作用。Munemo（2011）發(fā)現(xiàn)，援助與出口多樣化存在倒“U”的關(guān)系，當援助總額占一國GDP的比重小于20%時，它將顯著促進受援國的出口多樣化，當該比例超過20%時，它對該國的出口多樣化產(chǎn)生抑制作用。Gnangnon（2019）發(fā)現(xiàn)，促貿(mào)援助的流量和存量均促進了受援國的出口多樣化。Kim（2019）發(fā)現(xiàn)，援助整體、生產(chǎn)能力援助及貿(mào)易政策援助有利于促進出口多樣化，但是經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施援助的影響不顯著，黃梅波和朱丹丹（2015）得到相似的結(jié)論。針對中國對外援助的影響，朱丹丹和黃梅波（2017）發(fā)現(xiàn)中國的援助降低了受援國的出口多樣化水平。

綜上，不少學(xué)者通過貿(mào)易渠道檢驗零關(guān)稅待遇或援助的有效性，但是這些文獻大多側(cè)重分別考察這兩種政策對受援國出口總額的影響，而對受援國出口多樣化影響的研究較少，且援助國的研究對象以發(fā)達國家為主?；诖?，本文可能的創(chuàng)新點是：以中國和非洲國家為例，檢驗發(fā)展中國家之間實施的零關(guān)稅待遇和援助政策的有效性；在同一個理論框架下，厘清零關(guān)稅待遇和海外援助分別對受援國出口多樣化的影響機制，并使用中非數(shù)據(jù)進行定量對比評估；使用出口商品種類數(shù)量以及擴展邊際效應(yīng)兩個指標更客觀地衡量一國的出口多樣化。同時，使用泊松回歸和負二項回歸方法克服被解釋變量為計數(shù)且存在大量零值的問題，并依次通過去掉樣本中的礦產(chǎn)品及采用不同的出口多樣化指標對基礎(chǔ)模型進行穩(wěn)健性檢驗，確保結(jié)論可靠。

（二）影響機制

1.零關(guān)稅待遇對受援國出口多樣化的影響機制

零關(guān)稅待遇主要通過削減關(guān)稅和內(nèi)容設(shè)計兩個渠道對受援國的出口多樣化產(chǎn)生影響：一方面，零關(guān)稅待遇通過削減關(guān)稅進而降低貿(mào)易成本對出口多樣化產(chǎn)生促進作用。根據(jù)Melitz（2003）異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，貿(mào)易成本的存在導(dǎo)致只有擁有高生產(chǎn)效率的企業(yè)才能出口。零關(guān)稅待遇通過削減貿(mào)易成本降低了企業(yè)進入國際市場的門檻，一些生產(chǎn)率較低的企業(yè)開始參與出口活動，進而促進出口多樣化（孫志娜，2020）；另一方面，不同國家實施的零關(guān)稅待遇在受惠商品范圍、受惠國家標準和原產(chǎn)地規(guī)則等內(nèi)容設(shè)計方面存在差異，這也進一步影響了零關(guān)稅待遇對受援國出口多樣化的效應(yīng)。如果受惠商品的范圍較小，那么有限的生產(chǎn)資源會流向享有較高貿(mào)易優(yōu)惠幅度的少數(shù)出口商品，進而抑制了出口多樣化；如果受惠國家標準較為嚴格且容易變動，將增加該國出口商和投資者對未來不確定性預(yù)期（Persson，2013），①Persson,M.Trade Preferences from a Policy Perspective[R].Lund University Working Paper,2013.https//: project nek.lu.se/publications/workpap/papers/WP13_3.pdf.抑制其對新行業(yè)和新產(chǎn)品的投資，不利于出口多樣化；如果原產(chǎn)地規(guī)則較為嚴格，復(fù)雜的申請程序會增加貿(mào)易成本，同時也不利于受援國與鄰國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)作，進而抑制出口多樣化。反之，如果受惠商品范圍較廣泛、受惠國家標準較穩(wěn)定、原產(chǎn)地規(guī)則較寬松，則有利于出口多樣化。

2.海外援助對受援國出口多樣化的影響機制

海外援助通過兩個渠道對受援國的出口多樣化產(chǎn)生影響。一方面，海外援助尤其是促貿(mào)援助通過克服受援國面臨的生產(chǎn)和出口能力不足對其出口多樣化產(chǎn)生促進作用。根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的分類，促貿(mào)援助分為經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施援助、生產(chǎn)能力建設(shè)援助、貿(mào)易政策和管理援助。經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施援助主要用于受援國運輸、倉儲、通訊以及能源生產(chǎn)和供給等領(lǐng)域的改善，有利于促進商品的快速流通，確保商品生產(chǎn)的能源供給，從而降低與出口貿(mào)易相關(guān)的固定成本和可變成本；生產(chǎn)能力建設(shè)援助主要是為受援國的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、礦業(yè)和服務(wù)業(yè)等部門提供技術(shù)援助，提高受援國的生產(chǎn)能力，改善出口產(chǎn)品的質(zhì)量，更好地滿足進口國對差異化產(chǎn)品的需求；貿(mào)易政策和管理援助旨在幫助受援國制定合理的國際貿(mào)易政策，提高其管理國際貿(mào)易的水平和參與全球貿(mào)易議程的能力，通過推進國際貿(mào)易便利化和自由化，提高其出口多樣化水平。另一方面，海外援助產(chǎn)生的荷蘭病效應(yīng)對受援國的出口多樣化產(chǎn)生抑制作用。這是因為，海外援助很大一部分資金會流向受援國的非貿(mào)易部門（如建筑、教育和醫(yī)療等），促使這些部門的工資以及國內(nèi)整體價格上漲，由此引致真實匯率升值，削弱了貿(mào)易部門（制造業(yè)）的出口競爭力，進而對受援國的出口多樣化產(chǎn)生抑制作用。

由此可見，零關(guān)稅待遇為受援國出口到援助國的商品提供了優(yōu)惠的市場準入，而海外援助有助于克服受援國國內(nèi)生產(chǎn)和出口能力的不足，使其獲得較強的出口競爭力以便更好地利用零關(guān)稅待遇。因此，兩種措施相互補充，可以同時被采用以促進受援國出口多樣化的提升。

圖1 零關(guān)稅待遇和海外援助對受援國出口多樣化的影響機制

三、模型設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)計

為了檢驗中國對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇和援助的有效性，本文參考Agosin等（2012）、Gradeva和 Martinez-Zarzoso(2016)以及Fonchamnyo和 Akame（2017）的做法，在評估一國出口多樣化潛在影響因素的貿(mào)易引力模型中引入零關(guān)稅待遇變量和援助變量，構(gòu)建如下模型：

其中，i代表非洲國家，c代表中國，ε為誤差項，其他各變量的含義及衡量方法如下：

1.被解釋變量（EDic）：代表非洲國家對中國的出口多樣化指標。在已有文獻中，度量出口集中化的赫爾芬達—赫希曼指數(shù)(HHI)是衡量出口多樣化最常見的指標，不過該指標由于容易受到價格因素的影響或僅代表已有商品份額的重新分布，沒有反映新出口商品增加等原因（Kim，2019），因而不適合作為衡量非洲國家出口多樣化的指標。為了克服這些不足，本文采用另外兩個指標：一是出口商品種類的數(shù)量，即出口額為非零商品個數(shù)的加總；二是借鑒Hummels和Klenow（2005）構(gòu)建的貿(mào)易擴展邊際效應(yīng)指標，它代表一國出現(xiàn)新的貿(mào)易產(chǎn)品或者新的目標市場。本文用第1個指標進行基準檢驗，用第2個指標進行穩(wěn)健性檢驗。

2.核心解釋變量（zerotariffic，aidic）：包括中國對非洲實施的零關(guān)稅待遇以及援助。

（1）中國對非洲的零關(guān)稅待遇（zerotariffic）。如果國家i是零關(guān)稅待遇的受惠國，則該指標為1，否則為0。預(yù)期該變量對受援國的出口多樣化產(chǎn)生正向影響。這是因為，該政策自2005年1月實施到2020年末，主要呈現(xiàn)3個特征：①受惠國數(shù)量穩(wěn)中有增，從最初30個增加至33個；①2003年中國確定30個非洲國家作為零關(guān)稅待遇的受惠國，選擇標準是屬于最不發(fā)達國家及與中國建交，包括埃塞俄比亞、安哥拉、貝寧、布隆迪、赤道幾內(nèi)亞、多哥、厄立特里亞、佛得角、剛果（金）、吉布提、幾內(nèi)亞、幾內(nèi)亞比紹、科摩羅、萊索托、利比里亞、盧旺達、馬達加斯加、馬里、毛里塔尼亞、莫桑比克、尼日爾、塞拉利昂、塞內(nèi)加爾、蘇丹、索馬里、坦桑尼亞、烏干達、贊比亞、乍得和中非。此后，馬拉維（2010年）、南蘇丹（2015年）、岡比亞（2017）、圣多美和普林西比（2017）、布基納法索（2018年）因與中國建交被列為新增國家，赤道幾內(nèi)亞（2013年）和佛得角（2014年）因從最不發(fā)達國家名單中畢業(yè)被剔除。詳細內(nèi)容見孫志娜（2019）。②受惠商品范圍逐步擴大，從最初190個商品逐步擴大到占全部稅則稅目97%的商品；③原產(chǎn)地規(guī)則趨于寬松，在雙邊累積的基礎(chǔ)上增加了區(qū)域集團累積，目前允許屬于西非國家經(jīng)濟共同體成員的受惠國使用原產(chǎn)于該集團中其他較為發(fā)達國家的原材料。因此，零關(guān)稅待遇呈現(xiàn)的受惠國家標準穩(wěn)定、受惠商品范圍廣泛、原產(chǎn)地規(guī)則寬松等特點，有利于受援國出口多樣化。

（2）中國對非洲的援助（aidic）。中國對非洲的援助對受援國出口多樣化的影響通過兩個渠道發(fā)揮作用，一方面，它通過提高受援國的生產(chǎn)和出口能力對其出口多樣化產(chǎn)生促進作用；另一方面，它產(chǎn)生的荷蘭病效應(yīng)對受援國的出口多樣化產(chǎn)生抑制作用。因此，中國對非洲的援助對受援國出口多樣化的最終影響尚不明確，需要通過實證研究進行判斷。

3.引力模型變量（GDP，dis）。GDPi和GDPc分別代表非洲國家和中國的經(jīng)濟規(guī)模，用實際GDP表示（2000年為基期），預(yù)計兩者對受援國的出口多樣化產(chǎn)生正向影響。非洲國家的GDP越大，代表供給能力越強，其出口的商品種類將更多；中國GDP越大，代表國內(nèi)消費者的需求能力越強，其對進口商品種類的需求也將更加多樣化。dis代表兩國的地理距離，一般用兩國首都的距離表示，距離增加貿(mào)易成本，進而抑制出口多樣化。

4.控制變量（Z）。參考已有文獻并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，選擇非洲國家的貿(mào)易開放度（open）、生產(chǎn)力水平（productive）、固定成本（cost）、金融發(fā)展（finance）、貿(mào)易條件（tot）及中國對非洲的直接投資（cfdi）作為控制變量。其中，貿(mào)易開放度用出口額和進口額之和與名義GDP的比值表示，生產(chǎn)力水平用勞動生產(chǎn)率表示，固定成本用經(jīng)濟自由度指數(shù)表示，金融發(fā)展用私營部門的國內(nèi)信貸占GDP的比值表示，貿(mào)易條件用凈貨物貿(mào)易條件表示，中國對非洲的直接投資用當年投資存量表示。

（二）數(shù)據(jù)說明

由于非洲大多數(shù)國家的統(tǒng)計能力不足，本文采用中國從非洲國家的進口數(shù)據(jù)代替非洲國家對中國的出口數(shù)據(jù)，進口國由于征收關(guān)稅和海關(guān)管理等原因更有激勵提供準確的貿(mào)易數(shù)據(jù)。出口數(shù)據(jù)來自國際貿(mào)易中心網(wǎng)站的貿(mào)易地圖（Trademap）數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫提供世界各國2001年以來HS 8位數(shù)分類的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)。勞動生產(chǎn)率數(shù)據(jù)來自國際勞工組織（ILO）提供的勞動力市場主要指標（KILM）數(shù)據(jù)庫，兩國的首都地理距離數(shù)據(jù)來自法國CEPII數(shù)據(jù)庫，經(jīng)濟自由度數(shù)據(jù)來自《華爾街日報》和美國傳統(tǒng)基金會每年發(fā)布的經(jīng)濟自由度（Index of Economic Freedom）年度報告，中國對非洲的直接投資存量來自歷年《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》，該數(shù)據(jù)從2003年開始統(tǒng)計。中國對非洲的援助數(shù)據(jù)來自AidData數(shù)據(jù)庫（目前更新到2014年），其余數(shù)據(jù)來自世界銀行的世界發(fā)展指標數(shù)據(jù)庫。所有變量（除虛擬變量）均取對數(shù)處理,以縮小數(shù)據(jù)的絕對值以及可能存在的異方差帶來的估計誤差?？紤]到非洲國家數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇40個非洲國家①40個非洲國家為：安哥拉、貝寧、博茨瓦納、布隆迪、佛得角、喀麥隆、中非共和國、乍得、科特迪瓦、科摩羅、剛果（布）、剛果（金）、赤道幾內(nèi)亞、埃塞俄比亞、加蓬、加納、幾內(nèi)亞、幾內(nèi)亞比紹、肯尼亞、萊索托、利比里亞、馬達加斯加、馬拉維、馬里、毛里塔尼亞、毛里求斯、莫桑比克、納米比亞、尼日爾、尼日利亞、盧旺達、圣多美和普林西比、塞內(nèi)加爾、塞拉利昂、南非、多哥、烏干達、坦桑尼亞、贊比亞和津巴布韋。作為研究對象，研究期間為2003～2014年。

四、實證結(jié)果分析

（一）基準檢驗結(jié)果

首先使用出口商品種類數(shù)量作為衡量出口多樣化的指標，檢驗中國對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇和援助對促進受援國出口多樣化的有效性。考慮到被解釋變量為計數(shù)變量的面板數(shù)據(jù)，采用面板泊松回歸方法進行估計，并結(jié)合Hausman的檢驗結(jié)果，最終選擇固定效應(yīng)模型或隨機效應(yīng)模型。不過，泊松回歸方法也存在一定的缺陷，它假設(shè)方差和期望相等。如果方差大于期望，則兩者存在過度分散，應(yīng)考慮采用面板負二項回歸方法。檢驗發(fā)現(xiàn)，被解釋變量的期望值為51，方差為147，后者是前者的2.9倍，故兩者存在過度分散，應(yīng)該選擇面板負二項回歸方法。以上估計結(jié)果見表1，由于篇幅有限，表中只列出通過Hausman檢驗后選擇的模型估計結(jié)果。

表1 基準檢驗結(jié)果

根據(jù)負二項回歸方法的估計結(jié)果，核心解釋變量的影響依次表現(xiàn)為：

零關(guān)稅待遇（zerotariff）的系數(shù)顯著為正，說明中國對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇顯著促進了受援國的出口多樣化，與預(yù)期結(jié)果一致。這是因為，中國對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇降低了受援國出口商品的價格，提高了其出口競爭力，有助于非洲國家更多的新企業(yè)和新產(chǎn)品出口。同時，該政策在內(nèi)容設(shè)計上具有受惠商品范圍較廣泛、受惠國家標準較穩(wěn)定、原產(chǎn)地規(guī)則較寬松等特征，有利于非洲國家的資源實現(xiàn)有效配置、提高企業(yè)出口預(yù)期以及促進與其他國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)作，進一步促進非洲國家實現(xiàn)出口多樣化。

援助（aid）的系數(shù)為正，但在統(tǒng)計上不顯著，這意味著中國對非洲的援助對促進受援國出口多樣化的作用尚不明顯。該結(jié)論與朱丹丹和黃梅波（2017）的結(jié)論不同，后者發(fā)現(xiàn)中國援助對受援國的出口多樣化產(chǎn)生顯著的抑制作用。這主要與兩者選擇不同的研究對象、研究時間以及出口多樣化衡量指標有關(guān)。朱丹丹和黃梅波使用2000～2011年非洲11個國家的數(shù)據(jù)，選擇HHI指數(shù)衡量出口多樣化，而本文使用2003～2014年非洲40個國家的數(shù)據(jù)，選擇出口商品種類數(shù)量衡量出口多樣化，因此，受援國的范圍更廣、出口多樣化指標更合理，由此得到的結(jié)論相對客觀。中國援助對受援國出口多樣化的促進作用不明顯的原因可以解釋為，援助通過克服受援國的供給瓶頸產(chǎn)生的正效應(yīng)被援助引起的荷蘭病負效應(yīng)抵消。一方面，中國對非洲迅速上升的援助規(guī)模以及改善的援助結(jié)構(gòu)有助于克服非洲國家的生產(chǎn)和出口能力不足。2001～2014年，中國對非洲的援助金額從19.8億美元上升到211.7億美元。這些援助的結(jié)構(gòu)從最初以政府部門援助為主逐漸轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施援助為主，政府部門援助占援助總額的比例從60.66%下降到0，而經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施援助的占比從5.37%上升至84.5%。經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施援助主要用于受援國運輸、倉儲、通訊以及能源生產(chǎn)和供給等領(lǐng)域的改善，有利于促進商品的快速流通，確保商品生產(chǎn)的能源供給，進而有利于促進受援國的出口多樣化。另一方面，不管是政府部門援助還是經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施援助，兩者均屬于非貿(mào)易部門，大量資金流向這些部門促使其工資以及國內(nèi)整體價格上漲，由此引致的真實匯率升值削弱了貿(mào)易部門（制造業(yè)）的出口競爭力，進而對受援國的出口多樣化產(chǎn)生抑制作用。

圖2 2001～2014年中國對非洲國家各援助類別占比

此外，在影響非洲國家出口多樣化的其他因素中，中國的GDP（GDPc）、非洲國家的GDP（GDPi）對其產(chǎn)生顯著的正向作用，兩國的地理距離（dis）、固定成本（cost）和非洲國家的貿(mào)易條件（tot）對其產(chǎn)生顯著的抑制作用，其余變量的影響不顯著。

（二）穩(wěn)健性檢驗

為了驗證基準檢驗結(jié)論的穩(wěn)健性，本文通過去掉樣本中的礦產(chǎn)品以及采用不同的出口多樣化衡量標準對原模型進行回歸，①也有學(xué)者考慮援助的內(nèi)生性可能會對估計結(jié)果產(chǎn)生影響，不過，因為本文沒有采用最小二乘法（內(nèi)生性會造成該方法的估計結(jié)果有偏），因此沒有對援助的內(nèi)生性進行穩(wěn)健性檢驗。結(jié)果如下：

1.剔除礦產(chǎn)品的檢驗結(jié)果

由于非洲多數(shù)國家的出口結(jié)構(gòu)以單一的礦產(chǎn)品為主，為了確保檢驗結(jié)果的準確性，需要將礦產(chǎn)品從樣本商品中剔除。具體的做法是：首先，將HS 8位編碼中前兩位數(shù)字是25～27的商品歸為礦產(chǎn)品并將其剔除，僅考慮農(nóng)產(chǎn)品（編碼1～15）和制造品（除農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品外）；其次，將這兩種商品的出口多樣化分別代入式（1）進行估計，結(jié)果見表2。經(jīng)過計算可知，農(nóng)產(chǎn)品（或制造品）出口多樣化的期望值和方差大體相等，因此選擇面板泊松回歸方法。結(jié)果顯示，對于制造品，零關(guān)稅待遇顯著促進了受援國的出口多樣化，而援助的正向影響沒有通過顯著性檢驗，與基準檢驗結(jié)果一致。對于農(nóng)產(chǎn)品，零關(guān)稅待遇和援助對受援國出口多樣化的影響均不顯著。零關(guān)稅待遇對受援國制造品和農(nóng)產(chǎn)品出口多樣化的影響存在差異，可能的原因是，一些制造業(yè)尤其是輕工業(yè)進入門檻不高，中國實施零關(guān)稅后會快速吸引相關(guān)企業(yè)進入該行業(yè)，促進該行業(yè)對中國的出口商品多樣化。農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)具有投資規(guī)模大、見效周期長的特點，零關(guān)稅待遇實施后雖然會吸引一部分投資進入，但是效果不會立刻顯現(xiàn)，這種現(xiàn)象隨著零關(guān)稅待遇的實施以及投資方向的調(diào)整也將有所緩解。另外，在未享受到零關(guān)稅待遇的剩余3%商品中，農(nóng)產(chǎn)品仍占有較高比例，尤其是非洲一些國家具有極強出口竟爭力的糖、煙草和棉花等農(nóng)產(chǎn)品在進入中國市場時仍被征收較高關(guān)稅，如谷物、煙草、糖、羊毛、棉花的進口稅率分別為60%、57%、50%、38%和10%，這導(dǎo)致投資流向少數(shù)享受零關(guān)稅的農(nóng)產(chǎn)品，在一定程度上抑制了整個農(nóng)產(chǎn)品的出口多樣化。

表2 剔除礦產(chǎn)品的檢驗結(jié)果

2.出口多樣化不同衡量標準的檢驗結(jié)果

由于出口多樣化的不同衡量標準也可能會對估計結(jié)果造成影響，本文采用貿(mào)易擴展邊際效應(yīng)代替出口商品種類數(shù)量作為衡量出口多樣化的指標進一步進行穩(wěn)健性檢驗。經(jīng)過計算發(fā)現(xiàn)，非洲國家對中國的出口擴展邊際存在大量的零值，如果使用普通的最小二乘法會出現(xiàn)異方差和有偏估計等問題。為此，采用泊松偽最大似然估計（PPML）方法對式（1）進行回歸估計，從結(jié)果（表3）可以看出，零關(guān)稅待遇的系數(shù)依然顯著為正，而援助依然未通過顯著性檢驗，與基準檢驗結(jié)果一致，再次驗證了結(jié)論的穩(wěn)健性。

表3 出口多樣化不同衡量標準的檢驗結(jié)果

五、結(jié)論與政策啟示

為了檢驗與對比一國實施的零關(guān)稅待遇和海外援助的有效性，本文嘗試在同一個框架下研究這兩類政策對受援國出口多樣化的影響機制，并使用中非數(shù)據(jù)進行定量評估。結(jié)果顯示，中國對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇以及援助系數(shù)均為正，但是后者未通過顯著性檢驗，這說明中國對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇對受援國的出口多樣化產(chǎn)生顯著的正向作用，而中國對非洲國家的援助對受援國出口多樣化的促進作用不明顯。這意味著在促進受援國出口多樣化方面，中國對非洲國家實施的零關(guān)稅待遇比援助更有效。當剔除礦產(chǎn)品和采用不同出口多樣化衡量標準對模型進行回歸時，這些結(jié)論依然穩(wěn)健。本文的結(jié)論為中國支持非洲國家提高出口多樣化提供了有針對性的政策建議，即構(gòu)建一個包括零關(guān)稅待遇和促貿(mào)援助在內(nèi)的兩元發(fā)展戰(zhàn)略：

一方面，進一步優(yōu)化零關(guān)稅待遇的內(nèi)容設(shè)計。首先，進一步改革原產(chǎn)地規(guī)則，在西非國家經(jīng)濟共同體基礎(chǔ)上,可以增加?xùn)|非共同體、南部非洲關(guān)稅同盟、東南非共同市場等關(guān)稅同盟，允許受援國使用原產(chǎn)于該集團中其他國家的原材料。考慮到紡織服裝業(yè)對某些受援國的重要性，在確保對中國產(chǎn)業(yè)不造成沖擊的情況下，在原產(chǎn)地規(guī)則中試行“第三國布料”條款。其次，在保障中國利益不受侵害的前提下，進一步對剩余的3%商品減稅或免稅。對于滿足中國發(fā)展需要且受援國具有較強競爭力的原材料如棉花、糖、豆類、木材及木制品、羊毛等農(nóng)產(chǎn)品，建議進一步降低關(guān)稅；對于受援國目前尚未對中國產(chǎn)業(yè)構(gòu)成競爭威脅的制造品如紙及紙板、車輛機器零件、發(fā)動機、肥料等，建議實施免稅。同時，制定靈活的商品退出機制，當受惠商品在中國進口達到一定份額時，取消其享受零關(guān)稅待遇。

另一方面，為非洲國家提供更有針對性、系統(tǒng)的促貿(mào)援助體系，抑制援助可能產(chǎn)生的負面荷蘭病效應(yīng)。首先，為每個非洲國家定期提供貿(mào)易診斷綜合研究，幫助其識別對華出口的貿(mào)易機會以及阻礙因素，并為此提出一系列優(yōu)先解決方案；其次，為每個國家政府實施這些解決方案提供制度支持，包括貿(mào)易政策改革以及促貿(mào)援助政策協(xié)調(diào)等；最后，為非洲國家增強生產(chǎn)和出口能力的建設(shè)提供資金支持和專門培訓(xùn)，提高其生產(chǎn)和貿(mào)易水平。幫助非洲國家提高農(nóng)業(yè)和制造生產(chǎn)率，增強其輸華商品的競爭力；幫助非洲國家了解中國消費市場特點以及提高相應(yīng)的營銷策略，提高其輸華商品的影響力；幫助非洲國家了解中國的清關(guān)要求，實現(xiàn)雙邊海關(guān)數(shù)據(jù)互換，提高通關(guān)時效；幫助非洲國家提高貿(mào)易便利化水平，改善交通和通訊基礎(chǔ)設(shè)施，促進商品互聯(lián)互通。