鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式合作行為演化博弈分析

鄒國(guó)良， 劉娜娜， 梁雁茹

(江西理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江西 贛州 341000)

0 引言

在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展的過(guò)程中，人居環(huán)境問(wèn)題日漸凸顯，影響著農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的建設(shè)以及廣大農(nóng)村居民的生態(tài)福祉。黨的十九大報(bào)告提出要實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，需要著力解決農(nóng)村人居環(huán)境突出問(wèn)題[1]。為確保農(nóng)村人居環(huán)境逐漸得到階段性明顯改善，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了一系列政策，整治工作成效明顯。由于歷史欠債過(guò)多、投資缺口大和缺乏長(zhǎng)效機(jī)制等原因[2]，農(nóng)村人居環(huán)境整治狀況不平衡，仍存在利益相關(guān)主體理念缺失、項(xiàng)目資金投入不足、政策落實(shí)不到位、技術(shù)支撐和機(jī)制保障缺席等問(wèn)題[3]，整體治理形勢(shì)復(fù)雜嚴(yán)峻。

傳統(tǒng)整治模式主要依靠政府行政力量，單一政府模式面臨投入資金不足、責(zé)任分工模糊、技術(shù)短板和效率低下等困境，因此亟需建立市場(chǎng)化機(jī)制[4]。PPP作為政府和社會(huì)資本合作的一種新模式為公眾提供高質(zhì)量、高效率的公共產(chǎn)品和服務(wù)，與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式具有緩解政府財(cái)政壓力、提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給效率與質(zhì)量、發(fā)揮企業(yè)專業(yè)能力等優(yōu)勢(shì)[5]。而 PPP應(yīng)用于農(nóng)村環(huán)境治理領(lǐng)域是中國(guó)情境下的創(chuàng)新應(yīng)用，現(xiàn)仍處在探索階段，再加之項(xiàng)目本身公益屬性較強(qiáng)，易出現(xiàn)政府干預(yù)過(guò)?；蚍艞壉O(jiān)管、社會(huì)資本投機(jī)獲取短期利益、農(nóng)村居民被排除在項(xiàng)目之外等問(wèn)題[4]，利益相關(guān)者定位模糊、缺位、越位等問(wèn)題突出，平衡多方利益訴求，尋求最大公約數(shù)才能形成合力，提高農(nóng)村環(huán)境治理效率。那么，如何通過(guò)政府規(guī)制策略協(xié)調(diào)多方利益，帶動(dòng)PPP模式中主要利益相關(guān)者合作行為，如何在中國(guó)情境下推動(dòng)農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展，深入推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有效實(shí)施亟待研究。

1 文獻(xiàn)綜述

農(nóng)村人居環(huán)境治理是學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)之一，在當(dāng)前農(nóng)村人居環(huán)境整治過(guò)程中，有些地方存在政策執(zhí)行不到位、資金不足等突出問(wèn)題[3,6]。徐順青等[7]學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)政府管理不到位和主體責(zé)任不明確、市場(chǎng)機(jī)制不健全和治理技術(shù)與模式不適用、農(nóng)戶環(huán)境保護(hù)意識(shí)淡薄等是農(nóng)村人居環(huán)境存在諸多問(wèn)題的主要原因。杜焱強(qiáng)[8]研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)村環(huán)境治理PPP模式能在一定程度上解決資金不足、技術(shù)和人員缺乏問(wèn)題，但在實(shí)踐應(yīng)用中仍面臨地方政府治理能力弱、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分和村民被邊緣化等諸多困境。從現(xiàn)有研究來(lái)看，農(nóng)村人居環(huán)境治理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問(wèn)題，涉及多方利益主體之間的協(xié)同，而演化博弈在復(fù)雜系統(tǒng)穩(wěn)定性的研究方面被證實(shí)的一種有效方法[9],它可展現(xiàn)行為策略的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程,在經(jīng)濟(jì)和管理等多學(xué)科領(lǐng)域應(yīng)用廣泛，也在一定程度上適用于農(nóng)村人居環(huán)境整治問(wèn)題的研究[4]。諸多研究表明，在PPP模式中政府和社會(huì)資本的行為策略選擇研究較為廣泛[10]，且政府規(guī)制策略對(duì)PPP模式的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)說(shuō)十分必要，可以防范社會(huì)資本投機(jī)行為，克服市場(chǎng)失靈問(wèn)題[11]。曹霞等學(xué)者[12]發(fā)現(xiàn)適當(dāng)?shù)恼?guī)制能夠有效促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，減少汽車制造企業(yè)的騙補(bǔ)行為。除此之外，在PPP模式的多方協(xié)同中，公眾的參與不僅能促進(jìn)政府監(jiān)管效率的提升[13]，其行為策略也影響著項(xiàng)目的健康運(yùn)行，因此，農(nóng)村居民的行為策略在人居環(huán)境整治PPP項(xiàng)目研究中是不可缺少的。意愿行為理論指出主體的行為選擇受到意愿的影響[14]，且意愿演化的是動(dòng)態(tài)的[15]。已有研究表明，在農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中，運(yùn)用演化博弈研究農(nóng)村人居環(huán)境PPP模式中地方政府、社會(huì)資本和農(nóng)村居民的合作行為策略演化具有適用性?，F(xiàn)有有關(guān)農(nóng)村人居環(huán)境整治研究主要集中在理論分析和模式探討，從博弈角度分析其對(duì)應(yīng)PPP模式的研究很少，尚未發(fā)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中政府、社會(huì)資本和村民的行為策略演化進(jìn)行數(shù)學(xué)建模并仿真模擬的研究，且政府規(guī)制行為的演化和系統(tǒng)初始狀態(tài)對(duì)系統(tǒng)各個(gè)參與主體行為策略演化的影響多被忽視，因而有必要深入研究。

本文運(yùn)用演化博弈理論，構(gòu)建農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中地方政府、社會(huì)資本和農(nóng)村居民間的三方博弈模型，并在模型中引入地方政府、社會(huì)資本和農(nóng)村居民初始意愿，探究系統(tǒng)初始狀態(tài)對(duì)系統(tǒng)演化的影響，并以Matlab軟件仿真刻畫農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中地方政府、社會(huì)資本和農(nóng)村居民的合作行為策略演化過(guò)程，探討PPP模式在農(nóng)村人居環(huán)境治理中的應(yīng)用思路，提出促進(jìn)農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式發(fā)展的建議。 與現(xiàn)有相關(guān)研究文獻(xiàn)相比，本文的創(chuàng)新之處在于：一是摒棄了傳統(tǒng)的政企二元范式，將農(nóng)村居民這一不可缺少的主體納入其中，豐富了現(xiàn)有研究主體；二是從演化博弈角度出發(fā)，運(yùn)用數(shù)值仿真對(duì)政府規(guī)制行為的演化進(jìn)行更深入的探討，為政府規(guī)范農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式提供了理論支撐；三是引入系統(tǒng)三方主體初始意愿，考慮系統(tǒng)初始狀態(tài)的影響，是對(duì)現(xiàn)有農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式研究拓展，豐富其實(shí)踐意義。

2 農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式三方博弈模型構(gòu)建

2.1 基本假設(shè)

在農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中涉及地方政府、社會(huì)資本和農(nóng)村居民等關(guān)鍵主體，為研究農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式三方主體的合作行為策略演化，具體假設(shè)如下：

假設(shè)1地方政府、社會(huì)資本和農(nóng)村居民構(gòu)成一個(gè)完整的系統(tǒng)，假定三方參與主體均為有限理性個(gè)體，各方之間具有信息不完全對(duì)稱性，在博弈過(guò)程中，不考慮PPP模式中其他可能對(duì)博弈系統(tǒng)有影響的主體[12]。

假設(shè)2地方政府作為農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP項(xiàng)目的采購(gòu)者，承擔(dān)著引導(dǎo)社會(huì)資本積極合作并監(jiān)管其投機(jī)行為的責(zé)任，其策略選擇為激勵(lì)規(guī)制和消極規(guī)制。社會(huì)資本作為PPP項(xiàng)目的建設(shè)者，其策略選擇為積極合作和投機(jī)行為。農(nóng)村居民作為PPP項(xiàng)目的服務(wù)接受對(duì)象，可以積極參與環(huán)境整治項(xiàng)目建設(shè)，也可以“搭便車”享受環(huán)境改善利益，其策略選擇為參與整治項(xiàng)目和不參與整治項(xiàng)目。地方政府選擇激勵(lì)規(guī)制的概率為x，社會(huì)資本選擇積極合作的概率為y，居民選擇參與的概率為z，其中，x、y、z均與時(shí)間t有關(guān)且x、y、z[0,1]。

假設(shè)3地方政府在項(xiàng)目中獲得的基本社會(huì)收益為R1；監(jiān)管成本為C1；地方政府在PPP項(xiàng)目中基本支出為C2；從PPP項(xiàng)目中獲得的額外收益為R2；社會(huì)資本采取投機(jī)行為時(shí)對(duì)地方政府造成的損失為V。

假設(shè)4社會(huì)資本從項(xiàng)目中獲得的基本收益為R3；在項(xiàng)目中投入的成本為C3；社會(huì)資本通過(guò)弄虛作假、違規(guī)等投機(jī)行為獲得的額外收益為R4；投機(jī)行為的成本為C4；地方政府在項(xiàng)目開展方面為社會(huì)資本提供的補(bǔ)貼資助(如稅收優(yōu)惠等)為αI，資助力度為α，補(bǔ)貼資助上限為I；在社會(huì)資本積極合作時(shí)，依據(jù)項(xiàng)目完成結(jié)果對(duì)社會(huì)資本的獎(jiǎng)勵(lì)為θS，獎(jiǎng)勵(lì)力度為θ，獎(jiǎng)勵(lì)上限為S；政府激勵(lì)規(guī)制時(shí)，對(duì)社會(huì)資本違規(guī)等投機(jī)行為進(jìn)行監(jiān)管懲罰γP，懲罰力度為γ，懲罰上限為P；社會(huì)資本進(jìn)行投機(jī)行為，被居民監(jiān)督舉報(bào)帶來(lái)的損失為F。

假設(shè)5農(nóng)村居民不參與項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，不付出參與成本，但通過(guò)“搭便車”得益于項(xiàng)目建設(shè)，獲得的收益為R5；居民參與項(xiàng)目建設(shè)時(shí)獲得的收益為R6(R6>R5)；農(nóng)村居民參與項(xiàng)目的成本為C5；居民對(duì)社會(huì)資本投機(jī)行為進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督成本為C6；在政府激勵(lì)規(guī)制時(shí)，居民參與項(xiàng)目并進(jìn)行監(jiān)督，地方政府給予獎(jiǎng)勵(lì)(家庭獎(jiǎng)勵(lì)、監(jiān)督舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等)λT，獎(jiǎng)勵(lì)力度為λ，獎(jiǎng)勵(lì)的上限為T。

2.2 博弈支付矩陣與策略求解

根據(jù)以上分析，構(gòu)建地方政府、社會(huì)資本和居民的三方演化博弈支付收益矩陣如表1、表2所示。

表1 地方政府激勵(lì)規(guī)制(x)下的三方博弈支付收益矩陣

表2 地方政府消極規(guī)制(1-x)下的三方博弈支付收益矩陣

地方政府選擇“激勵(lì)規(guī)制”、“消極規(guī)制”的期望收益與平均期望收益分別為：

E11=yz(R1+R2-C1-C2-αI-θS-λT)+

y(1-z)(R1+R2-C1-C2-αI-θS)+

(1-y)z(R1-C1-C2+γP-V-λT)+

(1-y)(1-z)(R1-C1-C2+γP-V)

E12=yz(R1-C2-αI)+y(1-z)(R1-C2-αI)+

(1-y)z(R1-C2-V)+(1-y)(1-z)(R1-C2-V)

E1=xE11+(1-x)E12

地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

G(x)=dx/dt

=x(E11-E1)

=x(1-x)[y(R2-θS-γP)-

zλT-C1+γP]

(1)

社會(huì)資本選擇“積極合作”、“投機(jī)行為”的期望收益，與平均期望收益分別為:

E21=xz(R3-C3+αI+θS)+

x(1-z)(R3-C3+αI+θS)+

(1-x)z(R3-C3+αI)+

(1-x)(1-z)(R3-C3+αI)

E22=xz(R3+R4-C3-C4-F-γP)+

x(1-z)(R3+R4-C3-C4-γP)+

(1-x)z(R3+R4-C3-C4-F)+

(1-x)(1-z)(R3+R4-C3-C4)

E2=yE21+(1-y)E22

社會(huì)資本的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

U(y)=dy/dt

=y(1-y)[αI-R4+C4+

x(θS+γP)+zF]

(2)

居民選擇“參與”、“不參與”的期望收益與平均期望收益分別為:

E31=xy(R6-C5-C6+λT)+

x(1-y)(R6-C5-C6+λT)+

(1-x)y(R6-C5-C6)+

(1-x)(1-y)(R6-C5-C6)

E32=xyR5+x(1-y)R5+

(1-x)yR5+(1-x)(1-y)R5

E3=zE31+(1-z)E32

居民的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

W(z)=dz/dt

=z(1-z)(R6-C5-C6-R5+xλT)

(3)

2.3 三方博弈穩(wěn)定性分析

根據(jù)式(1)、式(2)和式(3)，令G(x)=0，U(y)=0，W(z)=0，可以得到系統(tǒng)的局部均衡點(diǎn)為：(0,0,0)、(0,1,0)、(0,0,1)、(0,1,1)、(1,0,0)、(1,1,0)、(1,0,1)、(1,1,1)。通過(guò)對(duì)演化博弈理論的分析，當(dāng)G′(x)<0，U′(y)<0，W′(z)<0時(shí)，x0、y0、z0分別為地方政府、社會(huì)資本、農(nóng)村居民的博弈穩(wěn)定策略，此時(shí)，根據(jù)Friedman理論方法[16]，則點(diǎn)(x0，y0，z0)為博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)(ESS)。對(duì)G(x)、U(y)、W(z)分別求一階導(dǎo)數(shù)得：

G′(x)=(1-2x)[y(R2-θS-γP)-zλT-C1+γP]

(4)

U′(y)=(1-2y)[αI-R4+C4+x(θS+γP)+zF]

(5)

W′(z)=(1-2z)(R6-C5-C6-R5+xλT)

(6)

(1)政府演化穩(wěn)定性分析

由式(4)可知，y(R2-θS-γP)-zλT-C1+γP=0是政府演化穩(wěn)定狀態(tài)分界線，當(dāng)y(R2-θS-γP)-zλT-C1+γP=0時(shí)，G′(x)恒等于0，政府處于穩(wěn)定狀態(tài)。若y(R2-θS-γP)-zλT-C1+γP>0，則G’(0)>0，G’(1)<0，此時(shí)政府激勵(lì)規(guī)制為演化穩(wěn)定狀態(tài)；反之，當(dāng)y(R2-θS-γP)-zλT-C1+γP<0，有G′(0)<0，G′(1)>0，政府消極規(guī)制為演化穩(wěn)定狀態(tài)，激勵(lì)規(guī)制為不穩(wěn)定狀態(tài)。

(2)社會(huì)資本演化穩(wěn)定性分析

由式(5)可知，αI-R4+C4+x(θS+γP)+zF=0是社會(huì)資本演化穩(wěn)定狀態(tài)分界線，當(dāng)αI-R4+C4+x(θS+γP)+zF=0時(shí)，U′(y)恒等于0，社會(huì)資本處于穩(wěn)定狀態(tài)。若αI-R4+C4+x(θS+γP)+zF>0，則U′(0)>0，U′(1)<0，表明社會(huì)資本選擇積極合作為演化穩(wěn)定狀態(tài)；若R4+C4+x(θS+γP)+zF<0，則U′(0)<0，U′(1)>0，則社會(huì)資本選擇投機(jī)行為策略為演化穩(wěn)定狀態(tài)。

(3)農(nóng)村居民演化穩(wěn)定性分析

由式(6)可知，R6-C5-C6-R5+xλT=0是農(nóng)村居民演化穩(wěn)定狀態(tài)分界線，當(dāng)R6-C5-C6-R5+xλT=0時(shí)，W′(z)恒等于0，農(nóng)村居民處于穩(wěn)定狀態(tài)。若R6-C5-C6-R5+xλT>0，則有W′(0)>0，W′(1)<0，此時(shí)，農(nóng)村居民選擇參與策略是演化穩(wěn)定狀態(tài)；若R6-C5-C6-R5+xλT<0，則W′(0)<0，W′(1)>0，表明農(nóng)村居民選擇不參與策略為演化穩(wěn)定狀態(tài)。

3 數(shù)值仿真分析

僅從理論層面對(duì)模型進(jìn)行分析推導(dǎo)，無(wú)法直觀的反映系統(tǒng)中各個(gè)參數(shù)是如何影響系統(tǒng)的演化穩(wěn)定，因此本文運(yùn)用Matlab R2016a軟件對(duì)參與主體的策略演化軌跡進(jìn)行仿真模擬，刻畫博弈三方主體初始意愿以及政府規(guī)制政策對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中各參與主體行為策略的演化影響。

借鑒曲薪池等學(xué)者[17]和劉新民等學(xué)者[18]在文獻(xiàn)中對(duì)系統(tǒng)初始值的設(shè)定，文章分別將地方政府激勵(lì)規(guī)制、社會(huì)資本積極合作和農(nóng)村居民參與的初始意愿設(shè)定為低、中、高三個(gè)等級(jí)，即x0,y0,z0∈Ω(0.2,0.5,0.8)；結(jié)合曹霞等學(xué)者在文獻(xiàn)中的參數(shù)設(shè)定方法[12]，將地方政府規(guī)制(對(duì)社會(huì)資本的補(bǔ)貼資助、合作獎(jiǎng)勵(lì)、投機(jī)懲罰、對(duì)農(nóng)村居民的參與獎(jiǎng)勵(lì))力度劃分為高、中、低即0.8、0.5、0.2三個(gè)等級(jí)，并在此基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)專家意見(jiàn)，擬定其他相關(guān)參數(shù)取值：R2=12，C1=5，I=3，S=3，T=2，P=8，R4=6.5，C4=1，F(xiàn)=1.2，R5=2，R6=5，C5=1.5，C6=1。

3.1 三方主體初始意愿對(duì)PPP模式系統(tǒng)演化的影響

取x0,y0,z0∈Ω(0.2,0.5,0.8)分別對(duì)應(yīng)博弈三方初始意愿的低、中、高水平，得到對(duì)應(yīng)的行為策略演化結(jié)果如圖1～3所示。

(1)三方主體初始意愿對(duì)地方政府行為策略演化的影響

如圖1所示，三方主體初始意愿的變化對(duì)地方政府行為策略的演化都有影響，但效果存在差異。由圖1a可知，當(dāng)?shù)胤秸?lì)規(guī)制初始意愿處于中低水平(x0≤0.5)時(shí)，隨著社會(huì)資本采取積極合作策略初始意愿的提高，政府逐漸從消極規(guī)制向激勵(lì)規(guī)制演化。由圖1b可知，當(dāng)?shù)胤秸?lì)規(guī)制初始意愿處于較低水平(x0=0.2)情境下，隨著居民參與初始意愿的提高，居民對(duì)社會(huì)資本投機(jī)行為的監(jiān)督加強(qiáng)，政府出于節(jié)省監(jiān)管成本的考慮會(huì)逐漸趨于消極規(guī)制?？偟膩?lái)說(shuō)，地方政府激勵(lì)規(guī)制初始意愿的提升對(duì)政府行為策略演化有較大影響，也反映了政府改善農(nóng)村人居環(huán)境的決心，而社會(huì)資本和農(nóng)村居民作為農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中的兩大主體，其初始意愿的提升有助于保證多主體之間的協(xié)同合作。

圖1 三方主體初始意愿與地方政府行為策略演化軌跡圖

(2)三方主體初始意愿對(duì)社會(huì)資本行為策略演化的影響

由圖2可知，地方政府激勵(lì)規(guī)制和農(nóng)村居民參與的初始意愿的提高，對(duì)社會(huì)資本的行為策略演化均有影響，與農(nóng)村居民參與初始意愿相比較，政府激勵(lì)規(guī)制初始意愿對(duì)社會(huì)資本行為策略的演化有著更為顯著的影響，所以需要在推行農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式的過(guò)程中更大程度地發(fā)揮政府對(duì)社會(huì)資本的引導(dǎo)作用。具體而言，從圖2a中可以看出，當(dāng)社會(huì)資本積極合作初始意愿處于中低水平(y0≤0.5)時(shí)，隨著地方政府激勵(lì)規(guī)制初始意愿的提高，即政府逐漸加強(qiáng)監(jiān)管，導(dǎo)致社會(huì)資本投機(jī)獲益減少甚至虧損，社會(huì)資本逐漸從投機(jī)行為向積極合作演化；由圖2b可知，當(dāng)社會(huì)資本積極合作初始意愿處于較低水平(y0=0.2)時(shí)，農(nóng)村居民參與意愿對(duì)社會(huì)資本影響較小，社會(huì)資本向投機(jī)行為演化；當(dāng)居民參與初始意愿處于較高水平(z0=0.8)時(shí)，社會(huì)資本的行為策略將由投機(jī)行為向積極合作演化，這反映了社會(huì)資本很看重居民作為使用者參與項(xiàng)目建設(shè)的意愿。

(3)三方主體初始意愿對(duì)農(nóng)村居民行為策略演化的影響

由圖3可知，地方政府激勵(lì)規(guī)制和社會(huì)資本積極合作的初始意愿會(huì)影響到農(nóng)村居民的行為策略演化，但居民參與的初始意愿對(duì)農(nóng)村居民行為策略演化影響不顯著。從圖3a和圖3b中可以看出，政府激勵(lì)規(guī)制和社會(huì)資本積極合作初始意愿的提高，均加快了農(nóng)村居民向參與方向演化的速度，提高了農(nóng)村居民向參與策略演化的概率，說(shuō)明政府通過(guò)宣傳農(nóng)村人居環(huán)境治理國(guó)家政策，能在一定程度上促進(jìn)農(nóng)村居民參與項(xiàng)目建設(shè)。同時(shí)，社會(huì)資本的積極合作也能夠帶動(dòng)農(nóng)村居民的參與。

結(jié)合圖1和圖2可以發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式博弈系統(tǒng)中，三方博弈主體的初始意愿對(duì)各自行為策略的演化均存在一定的影響，從農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度來(lái)看，若想要更好的整治農(nóng)村人居環(huán)境，實(shí)現(xiàn)“鄉(xiāng)村振興”的偉大目標(biāo)，必須提高處于供需兩側(cè)的兩大主體“社會(huì)資本”和“農(nóng)村居民”的初始積極合作意愿和初始參與意愿，保證PPP模式的多主體參與。政府在農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式發(fā)展初期，應(yīng)積極地發(fā)揮主導(dǎo)作用，提高初始激勵(lì)規(guī)制意愿，加強(qiáng)對(duì)PPP模式中社會(huì)資本的監(jiān)管。

圖3 三方主體初始意愿與農(nóng)村居民行為策略演化軌跡圖

3.2 不同參數(shù)條件下的仿真分析

分別取α∈Ω(0.2,0.5,0.8)、θ∈Ω(0.2,0.5,0.8)、γ∈Ω(0.2,0.5,0.8)和λ∈Ω(0.2,0.5,0.8)對(duì)應(yīng)政府對(duì)社會(huì)資本補(bǔ)貼資助力度、投機(jī)懲罰力度、合作獎(jiǎng)勵(lì)力度以及政府對(duì)居民獎(jiǎng)勵(lì)力度的低、中、高水平，相應(yīng)的演化軌跡圖如圖4～圖7所示。

(1)三方主體初始意愿與地方政府對(duì)社會(huì)資本補(bǔ)貼資助力度α同時(shí)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖4a可知，當(dāng)?shù)胤秸?lì)規(guī)制初始意愿處于較低水平(x0=0.2)的情況下，政府對(duì)社會(huì)資本補(bǔ)貼資助力度處于中低水平(α≤0.5)，政府向消極規(guī)制方向演化，政府資助力度的加強(qiáng)減緩了政府向消極規(guī)制方向演化的速度。由圖4b可知，社會(huì)資本積極合作初始意愿處于較低水平(y0=0.2)時(shí)，隨著政府補(bǔ)貼資助力度的增加，社會(huì)資本行為策略從投機(jī)行為向積極合作方向演化。由圖4c可知，政府資助力度的增加對(duì)農(nóng)村居民的行為策略演化影響不顯著。綜合來(lái)看，政府對(duì)社會(huì)資本補(bǔ)貼資助力度的變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響相較于三方主體初始意愿的變化而言更弱。所以，在改善農(nóng)村人居環(huán)境的過(guò)程中，政府采取的相關(guān)對(duì)社會(huì)資本的補(bǔ)貼資助政策在一定程度上降低了社會(huì)資本的合作成本，保證了社會(huì)資本合作的積極性，也能進(jìn)一步加快社會(huì)資本與其他博弈主體的合作進(jìn)度。

(2)三方主體初始意愿與地方政府對(duì)社會(huì)資本獎(jiǎng)勵(lì)力度θ同時(shí)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

如圖5a、圖5b和圖5c所示，政府獎(jiǎng)勵(lì)力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響效果同政府資助力度有相似之處。具體而言，農(nóng)村居民行為策略演化受到政府獎(jiǎng)勵(lì)力度的影響不顯著；當(dāng)?shù)胤秸?lì)規(guī)制初始意愿處于較低水平(x0=0.2)時(shí)，政府行為策略向消極規(guī)制演化，政府獎(jiǎng)勵(lì)力度的增加加快了政府向消極規(guī)制演化的速度；當(dāng)社會(huì)資本積極合作初始意愿處于較低水平時(shí)，政府獎(jiǎng)勵(lì)力度的增加促使社會(huì)資本行為策略逐漸從投機(jī)行為向積極合作演化。相較于政府的資助力度，政府獎(jiǎng)勵(lì)力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響更弱。因此，政府對(duì)社會(huì)資本的合作獎(jiǎng)勵(lì)可作為資助補(bǔ)貼的輔助手段，促使社會(huì)資本達(dá)標(biāo)以更好的完成農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP項(xiàng)目。

(3)三方主體初始意愿與地方政府對(duì)社會(huì)資本懲罰力度γ同時(shí)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖6a可知，當(dāng)政府懲罰力度處于較低水平(γ=0.2)時(shí)，由于政府獲得懲罰收益較少，無(wú)論政府激勵(lì)規(guī)制初始意愿如何，地方政府均會(huì)向消極規(guī)制演化。由圖6b可知，當(dāng)社會(huì)資本積極合作初始意愿處于中低水平(y0≤0.5)時(shí)，隨著政府懲罰力度的增加，社會(huì)資本繳納罰金增多，逐漸從投機(jī)行為向積極合作方向演化。從圖6c中可以看出，政府懲罰力度的增加，加快了農(nóng)村居民行為策略向參與方向演化的速度。就促進(jìn)社會(huì)資本積極合作而言，政府對(duì)社會(huì)資本的懲罰要優(yōu)于政府的獎(jiǎng)勵(lì)，但劣于政府的資助補(bǔ)貼，說(shuō)明單純的懲罰措施只能夠在一定程度上促進(jìn)社會(huì)資本的積極合作。想要更好的實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的積極合作，需要政府的資助補(bǔ)貼與懲罰措施應(yīng)相結(jié)合，提高政府規(guī)制的政策作用。

(4)三方主體初始意愿與地方政府對(duì)居民獎(jiǎng)勵(lì)力度λ同時(shí)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖7a、圖7b和圖7c可以看出，政府對(duì)農(nóng)村居民獎(jiǎng)勵(lì)力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響，與政府對(duì)社會(huì)資本獎(jiǎng)勵(lì)力度有相似作用，但是相較于三方主體初始意愿變化對(duì)博弈系統(tǒng)演化的影響，政府對(duì)農(nóng)村居民獎(jiǎng)勵(lì)力度的變化對(duì)系統(tǒng)影響效果較弱。政府激勵(lì)規(guī)制初始意愿較低(x0=0.2)的情境下，政府對(duì)農(nóng)村居民獎(jiǎng)勵(lì)力度的增加，加快了政府向消極規(guī)制演化的速度。但政府對(duì)農(nóng)村居民獎(jiǎng)勵(lì)力度的增加明顯促進(jìn)了農(nóng)村居民行為策略向參與方向演化。

圖4 三方主體初始意愿與政府對(duì)社會(huì)資本補(bǔ)貼資助力度同時(shí)變化時(shí)系統(tǒng)演化軌跡圖

圖6 三方主體初始意愿與政府對(duì)社會(huì)資本懲罰力度同時(shí)變化時(shí)系統(tǒng)演化軌跡圖

圖7 三方主體初始意愿與政府對(duì)農(nóng)村居民獎(jiǎng)勵(lì)力度同時(shí)變化時(shí)系統(tǒng)演化軌跡圖

4 結(jié)論與政策建議

本文基于演化博弈理論，以農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中地方政府、社會(huì)資本和農(nóng)村居民為主體構(gòu)建三方合作行為策略演化博弈模型，并引入地方政府激勵(lì)規(guī)制、社會(huì)資本積極合作和農(nóng)村居民參與三方初始意愿，通過(guò)Matlab軟件仿真探討三方主體初始意愿和政府規(guī)制對(duì)三方主體行為策略的演化影響。在各方有限理性的假設(shè)前提下，得出結(jié)論如下：

(1)在農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中，政府對(duì)社會(huì)資本的補(bǔ)貼資助、投機(jī)懲罰、合作獎(jiǎng)勵(lì)和政府對(duì)農(nóng)村居民的獎(jiǎng)勵(lì)四種政府規(guī)制策略對(duì)博弈系統(tǒng)演化的影響依次降低，且影響作用受到三方主體初始意愿的調(diào)節(jié)。

(2)三方主體初始意愿對(duì)系統(tǒng)演化存在一定的影響，相較于提高政府對(duì)社會(huì)資本資助補(bǔ)貼力度和懲罰力度，政府提高自身激勵(lì)規(guī)制初始意愿更能有效促進(jìn)PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施，尤其在農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP項(xiàng)目實(shí)施前期，政府主動(dòng)提高激勵(lì)規(guī)制初始意愿是PPP項(xiàng)目順利落地的重要保障。

(3)地方政府對(duì)農(nóng)村居民的獎(jiǎng)勵(lì)在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)村居民參與環(huán)境整治PPP項(xiàng)目，但農(nóng)村居民參與的初始意愿對(duì)其行為策略的影響更大，降低農(nóng)村居民參與成本讓村民受益更多是提高農(nóng)村居民參與初始意愿的關(guān)鍵。

PPP模式在農(nóng)村環(huán)境治理領(lǐng)域仍處于實(shí)踐初期階段，為促進(jìn)PPP模式在農(nóng)村環(huán)境治理領(lǐng)域因地制宜的應(yīng)用與發(fā)展，以推動(dòng)農(nóng)村人居環(huán)境整治的可持續(xù)改善，建議如下：

(1)運(yùn)用有效監(jiān)管措施提高政府治理能力。農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP項(xiàng)目的復(fù)雜性以及參與主體存在的利益價(jià)值沖突都對(duì)地方政府的治理能力提出了更高要求，地方政府應(yīng)規(guī)范考核機(jī)制，劃分相關(guān)利益主體責(zé)任，結(jié)合自身可承擔(dān)的監(jiān)管成本制定有效監(jiān)管政策，完善農(nóng)村環(huán)境治理市場(chǎng)機(jī)制在監(jiān)管方面的缺陷。

(2)采用補(bǔ)貼與懲罰策略相結(jié)合的政府規(guī)制策略。單一的資助補(bǔ)貼政策和單一的懲罰政策對(duì)充分發(fā)揮政府規(guī)制政策在農(nóng)村人居環(huán)境治理PPP模式中都過(guò)于片面；政府的資助補(bǔ)貼在一定程度上提高了社會(huì)資本的積極性，但也會(huì)降低社會(huì)資本在農(nóng)村環(huán)境治理領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的形成，同時(shí)可能誘發(fā)騙補(bǔ)投機(jī)行為，應(yīng)輔以懲罰策略加以規(guī)制；地方政府應(yīng)制定靈活多樣的資助補(bǔ)貼政策和動(dòng)態(tài)的懲罰政策，促進(jìn)社會(huì)資本參與農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP項(xiàng)目且規(guī)束其投機(jī)行為。

(3)提高農(nóng)村居民參與收益，發(fā)揮農(nóng)村居民主體作用。農(nóng)村居民是農(nóng)村環(huán)境治理的受益者，也是農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP項(xiàng)目中必不可少的參與者，地方政府應(yīng)加大農(nóng)村人居環(huán)境整治宣傳工作，制定參與獎(jiǎng)勵(lì)措施，提高農(nóng)村居民參與初始意愿，使得農(nóng)村居民積極主動(dòng)參與到農(nóng)村人居環(huán)境整治過(guò)程中同時(shí)承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，保證項(xiàng)目更符合居民要求且減小政府監(jiān)管壓力。

(4)完善農(nóng)村人居環(huán)境治理創(chuàng)新機(jī)制。加快鄉(xiāng)村振興人居環(huán)境產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)，以高校為中心，推動(dòng)多學(xué)科之間的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，高校與地方協(xié)同合作，加快鄉(xiāng)村振興人才培養(yǎng)步伐；推動(dòng)現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)用，加快技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)，為我國(guó)鄉(xiāng)村振興的發(fā)展和農(nóng)村人居環(huán)境質(zhì)量的改善做出貢獻(xiàn)。