專利價值評估方法研究綜述

李恒青 李春波（副教授） 林之璇 （西南林業(yè)大學(xué)會計學(xué)院 云南昆明 650224）

一、引言

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，我國的專利申請數(shù)量多年來名列前茅。截至2021年4月25日，我國的專利申請量在全球所占的比重超過35%。然而我國作為專利生產(chǎn)大國，有效發(fā)明專利占比較低，發(fā)明專利文本質(zhì)量較低、保護(hù)力度較弱，與知識產(chǎn)權(quán)強國還有一定距離?！笆奈濉币?guī)劃中強調(diào)要“優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機制”，引導(dǎo)我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型升級（許斌豐，2021），可見國家加大了對專利的重視。作為知識產(chǎn)權(quán)中最重要的組成部分，在創(chuàng)新型企業(yè)中專利也是最有價值的知識產(chǎn)權(quán)（馬維野，2011），可以反映企業(yè)實力，因此如何對專利價值進(jìn)行精準(zhǔn)評估成為研究熱點。通常情況下專利可以分類為發(fā)明專利、外觀設(shè)計專利和實用新型專利。通過對核心技術(shù)的強度進(jìn)行劃分，專利可以分為核心技術(shù)專利和重要技術(shù)專利（謝杰，2021）。隨著研究的深入，專利的分類也更加具體多元，按照專利數(shù)據(jù)庫分類標(biāo)準(zhǔn)，專利被分為發(fā)明授權(quán)、發(fā)明申請、實用新型授權(quán)、實用新型申請、外觀設(shè)計授權(quán)、外觀設(shè)計申請六類（唐春霞，2010；祝文超，2014）。

專利價值在不同的評估背景下是有差異的，因為權(quán)利主體對專利價值的取向和研究的角度不同，不同學(xué)者對專利價值的評估標(biāo)準(zhǔn)也有所不同。專利價值評估是由第三方評估中介機構(gòu)具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估師按照相關(guān)規(guī)定程序和方法，對特定主體所擁有的專利價值進(jìn)行量化來滿足專利交易各方的要求（馮強，2019）。在日常交易中技術(shù)和發(fā)明的復(fù)雜性容易導(dǎo)致專利買方和賣方信息不對稱，專利價值評估可以指定一個反映專利經(jīng)濟價值的貨幣量來保證交易的公平順利進(jìn)行（張惠彬，2017；段輝，2007）。專利價值的影響因素涉及廣泛，大多集中在技術(shù)價值、法律價值、經(jīng)濟價值這三個方面（胡彩燕，2016；萬小麗，2015；鄭成思，1998）。在日益復(fù)雜的經(jīng)濟環(huán)境和信息技術(shù)高速發(fā)展的背景下，專利價值評估方法成為了影響評估結(jié)果的重要因素，僅依賴傳統(tǒng)的方法來評估專利價值已不能滿足目前復(fù)雜的市場條件，學(xué)術(shù)界對專利價值評估的關(guān)注和研究越來越多。因此本文圍繞專利價值評估方法展開綜述，闡述相關(guān)研究成果并進(jìn)行總結(jié)，希望為專利價值精準(zhǔn)評估的深入研究做參考，并促進(jìn)專利交易有序發(fā)展。

二、專利價值評估方法研究現(xiàn)狀

通過閱讀大量與專利價值評估方法分類相關(guān)的文獻(xiàn)，本文引用王子焉（2019）、劉伍堂（2020）等學(xué)者的觀點，目前的專利價值評估方法可分為經(jīng)濟學(xué)方法、綜合評價法以及其他新興評估方法三大類。以下對每類方法中的具體評估方法進(jìn)行闡述和總結(jié)。

（一）經(jīng)濟學(xué)方法。主要包括成本法、市場法、收益法和實物期權(quán)法（蔡繼明，2002）。

1.成本法。成本法采用被評估對象的重置成本扣除各種貶值后的值作為其價值，操作較為簡單。但是專利的成本往往和帶來的利潤不相等，計算結(jié)果容易有偏差，因此很少用到，一般只運用于計算單個專利技術(shù)項目和某些特殊情況。比如評估武器裝備采購中的專利采用成本法更為合理（孫勝祥，2020），將歷史研發(fā)成本與規(guī)避設(shè)計難度系數(shù)相乘可得到專利的重置成本，再乘以成新率即為專利價值，這種方法得出的結(jié)果更能為軍隊和專利權(quán)人所接受。

2.市場法。市場法是在市場中找到同類或類似的參照物（嚴(yán)曉寧，2021），將一系列可比因素經(jīng)過調(diào)整后得出最終結(jié)果，該方法客觀合理，更易被接受。但專利具有壟斷性，受法律保護(hù)等特征本身就決定了其很難在市場上找到合適的參照物，同時我國也缺少專利市場交易數(shù)據(jù)庫，因此市場法在實務(wù)中的應(yīng)用很容易受到限制（陳志勇，2008）。

3.收益法。收益法是將專利在剩余可使用年限內(nèi)預(yù)期帶來的經(jīng)濟利益折現(xiàn)到評估基準(zhǔn)日的值作為專利價值。專利權(quán)能帶來額外利潤，可分自創(chuàng)和外購的目的選用合適的方法進(jìn)行評估。自創(chuàng)專利權(quán)主要用于測試預(yù)期未來經(jīng)濟利益，應(yīng)采用收益法，該方法易于理解。但其中涉及到的折現(xiàn)率和經(jīng)濟壽命等參數(shù)的估計受主觀判斷和不可預(yù)測因素影響較大（唐敬年，2001）。

4.實物期權(quán)法。外購專利權(quán)類似于歐式期權(quán)，可用實物期權(quán)法進(jìn)行評估。實物期權(quán)法可以采用期權(quán)定價公式Black-Scholes計算（王關(guān)義，2004），其考慮了專利市場環(huán)境的不確定因素，計算結(jié)果相比傳統(tǒng)評估方法來說更準(zhǔn)確、客觀。但是這種方法計算公式復(fù)雜，參數(shù)估計中涉及主觀性、假設(shè)條件限制等問題，難以估算不確定性（許華斌，2014）。

（二）綜合評價法。在大數(shù)據(jù)背景下和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的進(jìn)程中，學(xué)者又提出了許多新興方法，但有的方法在實務(wù)中的適用性不高或者還未得到充分驗證。通過對新興方法的概念以及優(yōu)勢進(jìn)行總結(jié)，可以了解到傳統(tǒng)方法的不足，對評估方法在改進(jìn)和創(chuàng)新方面也具有一定的借鑒意義。綜合評價法主要采用模糊綜合評價法、層次分析法、二元分類評估法、主成分分析法、熵權(quán)法等相結(jié)合的方式對專利價值進(jìn)行評估，方法運用的關(guān)鍵在于構(gòu)建專利價值評估指標(biāo)體系，是一種較為常用的方法。

專利價值具有模糊性、不確定性和時效性，僅憑經(jīng)驗判斷容易帶有較強的主觀性。將模糊綜合評價法和層次分析法結(jié)合起來使用，可以把定性的過程轉(zhuǎn)換為定量的結(jié)果，得出更為客觀、符合實際的結(jié)果（萬小麗，2008）。具體操作方法是先運用層次分析法建立指標(biāo)體系，再通過專家打分確定相應(yīng)權(quán)重，并運用模糊綜合評價模型確定最終結(jié)果。

二元分類評估法是通過綜合分析專利價值的影響因素和評估的關(guān)鍵指標(biāo)，結(jié)合定量指標(biāo)與專家打分法得出專利綜合價值度（資智洪，2017）。呂曉蓉（2017）研究了中國科學(xué)院28年間獲得美國授權(quán)的專利，結(jié)合主成分法計算出評價指標(biāo)權(quán)重，該方法可以克服主觀因素對評價結(jié)果的影響。Yi Zhang（2017）等則基于熵建立了專利價值評估指標(biāo)體系，定量、系統(tǒng)地評價了在技術(shù)創(chuàng)新中的專利價值。由熵權(quán)法確定的權(quán)重客觀性較強，但是有時可能與實際不符。

將經(jīng)濟學(xué)方法和綜合評價法的適用性和局限性作比較，結(jié)果如表1所示。

表1 專利價值的評估方法

（三）其他新興評估方法。近年來許多學(xué)者對專利價值評估方法進(jìn)行了相關(guān)改進(jìn)研究，在大數(shù)據(jù)背景下和對評估方法與時俱進(jìn)的迫切需求下，還產(chǎn)生了其他一些新興方法，主要有機器學(xué)習(xí)法、系統(tǒng)動力學(xué)法、產(chǎn)業(yè)法、引用網(wǎng)絡(luò)法、灰色系統(tǒng)理論等，相比傳統(tǒng)評估方法更加科學(xué)、可靠，但相關(guān)的研究還不夠充分，需要深入研究以及在實踐中進(jìn)行論證。

1.機器學(xué)習(xí)法。近年來機器學(xué)習(xí)被大力推廣并得到迅速發(fā)展，更多的機器學(xué)習(xí)方法也被應(yīng)用到專利價值評估中。目前機器學(xué)習(xí)法主要有決策樹、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（劉澄，2021）、支持向量機等方法，在選擇評估指標(biāo)和構(gòu)建評估指標(biāo)價值體系時可以運用（趙蘊華，2013）。在專利價值評估過程中存在人為主觀性判斷等問題，基于分類回歸樹模型構(gòu)建專利價值評估體系可以彌補以上不足，邱一卉（2017）通過實證分析發(fā)現(xiàn)這一算法相比基于隨機森林的屬性選擇算法在專利價值評估預(yù)測中具有更好的泛化性能。

2.系統(tǒng)動力學(xué)方法。系統(tǒng)動力學(xué)方法就是將系統(tǒng)動力學(xué)原理運用到專利價值評估中，市場、技術(shù)、競爭等因素的變化會對專利價值產(chǎn)生影響，運用這種方法可以實現(xiàn)動態(tài)評估。在分析專利產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售過程的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)后，運用Vensim Dss軟件建立專利價值評估的系統(tǒng)動力學(xué)模型對專利價值進(jìn)行評估（呂曉蓉，2017）。這種方法可以解決傳統(tǒng)評估模型的不確定性問題，和實物期權(quán)法相比更容易被操作和計算，在動態(tài)的環(huán)境中更貼近實際。

3.產(chǎn)業(yè)法。專利技術(shù)運用到產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品中，其價值便會體現(xiàn)出來。將專利保護(hù)狀況、行業(yè)專利敏感度、專利持有人指數(shù)等因素通過基于一定假設(shè)的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行運算，就可以從產(chǎn)業(yè)的角度評估專利價值（周倩，2018）。這種方法需要了解專利價值的主要影響因素，在使用時對不同的行業(yè)采用的相關(guān)參數(shù)也不同。

4.引用網(wǎng)絡(luò)法。引用網(wǎng)絡(luò)法是基于專利引文評估專利價值的一種方法。早期有學(xué)者提出可以基于單層次的專利引用，運用網(wǎng)絡(luò)理論的結(jié)構(gòu)空洞分析和向心度分析，將社會網(wǎng)絡(luò)論引用到專利價值評估中（王儼，2008；Hummon，1989；Batagel，2015）。之后有更多學(xué)者對引用網(wǎng)絡(luò)法進(jìn)行了深入研究并針對相關(guān)問題提出了改進(jìn)的方案。由于選擇專利直接引文的被引頻次作為價值評價指標(biāo)會導(dǎo)致對整體網(wǎng)絡(luò)引用關(guān)系的不完整理解，因此可以采用專利綜合引用網(wǎng)絡(luò)分析方法，楊冠燦（2013）經(jīng)過實證檢驗發(fā)現(xiàn)該方法比直接引用網(wǎng)絡(luò)具有更好的性能、更全面且精確度更高。訓(xùn)練法過于依賴人工選擇的參數(shù)，引用法容易忽視新穎度和間接引用關(guān)聯(lián)對專利價值的影響，基于潛在引用網(wǎng)絡(luò)的專利價值評估方法可以改善這些問題（馮嶺，2015）。

5.灰色系統(tǒng)理論?；疑到y(tǒng)理論和模糊數(shù)學(xué)這兩種方法可以改善不確定性問題，結(jié)合使用能夠彌補單獨使用其中一種方法評價專利價值的缺陷，提高了評價結(jié)果的客觀性和精確度（舒服華，2018）。這種方法在建立專利價值評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，采用改進(jìn)的1—9標(biāo)度法確定各指標(biāo)的權(quán)重，最后運用模糊灰色評價法評價某專利價值。對于國內(nèi)專利質(zhì)量問題突出的現(xiàn)狀，有學(xué)者綜合了模糊數(shù)學(xué)法和層次分析法建立單個專利的質(zhì)量評價模型并應(yīng)用到案例中，達(dá)到了預(yù)期效果（謝劍芳，2020）。

三、對專利價值評估方法的評價

（一）方法層面。隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展和新興技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，學(xué)者對專利的關(guān)注和研究范圍越來越廣，與專利價值評估相關(guān)的方法也越來越多。經(jīng)濟學(xué)方法是很多方法的基礎(chǔ)，國內(nèi)諸多學(xué)者在此基礎(chǔ)上延伸和拓展，專利價值的新興評估方法也更加多元。以前大多數(shù)學(xué)者對專利價值評估方法等大方向進(jìn)行了研究與探討，現(xiàn)在更多學(xué)者針對具體評估方法的局限性，對專利價值評估方法中的一些細(xì)節(jié)方面進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，形成了諸多優(yōu)秀的成果。例如引用網(wǎng)絡(luò)法以及將大數(shù)據(jù)技術(shù)和專利價值評估方法相結(jié)合可以完善專利價值評估指標(biāo)體系，更加系統(tǒng)地評價專利價值；灰色系統(tǒng)理論可以改善主觀判斷的不足，使結(jié)果更加客觀；系統(tǒng)動力學(xué)方法可以將實時變化的環(huán)境表現(xiàn)為數(shù)據(jù)的變化，這些方法相對于傳統(tǒng)的方法都有了很多改進(jìn)，也更符合時代背景的變化。

（二）應(yīng)用層面。上述專利價值評估方法在各個專業(yè)領(lǐng)域都有涉足，針對不同的評估對象、交易目的、權(quán)屬狀態(tài)等條件，采用的評估方法也不同。專利市場發(fā)展初期采用成本法較多，由于專利具有研發(fā)周期長、風(fēng)險大等特點，隨著人們對專利帶來的收益更加重視，成本法的應(yīng)用變少，一般只運用于計算單個專利技術(shù)項目和某些特殊情況。市場法由于難以找到合適的參照物，在實務(wù)中的應(yīng)用受限，收益法和實物期權(quán)法較能反映專利的真實價值，應(yīng)用也較為廣泛。很多新興評估方法的模型較為復(fù)雜，計算困難，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的進(jìn)步其應(yīng)用也越來越廣泛。在實際應(yīng)用中，通常會結(jié)合不同產(chǎn)品、階段、企業(yè)并考慮相關(guān)政策，選擇兩種或兩種以上的評估方法進(jìn)行評估（田野，2021）。

（三）參數(shù)層面。專利價值評估方法中涉及的參數(shù)很多，近年來對參數(shù)進(jìn)行確定和修正的相關(guān)文獻(xiàn)也逐漸增加。由于成本法和市場法在實際中的應(yīng)用容易受限，很多新興方法由收益法和實物期權(quán)法衍生而來，因此僅對這兩種方法的部分參數(shù)進(jìn)行論述。收益額、經(jīng)濟壽命、折現(xiàn)率是收益法中比較重要的參數(shù)，收益額可以通過回歸分析法、序列分析法或BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)確定，經(jīng)濟壽命可以通過綜合評價法確定。折現(xiàn)率的確定需要考慮大量因素并且具有波動性，可以運用具有較多參數(shù)的模型得到相對合理的結(jié)果。評估方法中對收益法進(jìn)行創(chuàng)新的文獻(xiàn)較多，對收益折現(xiàn)率的合理性展開的研究也從未停止。實物期權(quán)法中實物期權(quán)價值的部分一直是研究重點，專利可以為多個企業(yè)占有，其非獨占性會導(dǎo)致企業(yè)的收益減少，因此將修正后的市場占有率這一參數(shù)考慮到BS模型中更加合理（魏冬梅，2017）。未來收益波動率作為BS模型中較為重要的參數(shù)，可通過專家估計法、預(yù)期現(xiàn)金流量對數(shù)法、相關(guān)股票價格數(shù)據(jù)估算法、蒙特卡羅模擬法確定。很多學(xué)者對各參數(shù)的修正考慮因素不盡相同，針對不同的情況修正相關(guān)參數(shù)會使得評估結(jié)果更貼近實際。

通過對專利價值評估方法的方法、應(yīng)用、參數(shù)層面進(jìn)行總結(jié)和評價，可以了解到目前專利價值評估方法的運用和研究現(xiàn)狀。就目前來說專利價值評估方法較多，應(yīng)用情況不盡相同，與參數(shù)相關(guān)的研究也有很多爭議。因此對于專利價值評估方法的改進(jìn)和創(chuàng)新還可以從上述三個層面入手，探究在具體的情況下采用的方法是否適用以及參數(shù)的選擇和確定是否準(zhǔn)確。

四、專利價值評估方法的未來研究展望

本文通過對國內(nèi)近年來專利價值評估方法領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，可以看出我國專利價值評估在理論研究方面已經(jīng)取得了很多成果。隨著時代的進(jìn)步和科技的改革創(chuàng)新，專利涉及的領(lǐng)域越來越廣，專利和專利價值的分類越來越多，專利給企業(yè)帶來經(jīng)濟利益的方式也更加多元。針對傳統(tǒng)評估方法的局限性，許多學(xué)者借鑒國外和其他領(lǐng)域的方法并結(jié)合我國目前的國情加以優(yōu)化或者提出了一些新興的評估方法。目前有關(guān)新興評估方法的相關(guān)研究還比較少，需要進(jìn)一步分析和探討。在總結(jié)大多數(shù)學(xué)者觀點的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為可以在以下方面進(jìn)行深入研究。

（一）注重專利價值評估指標(biāo)體系的完善。通過對專利價值評估相關(guān)文獻(xiàn)的整理，可以發(fā)現(xiàn)很多學(xué)者的研究重在建立和完善專利價值評估指標(biāo)體系方面，一般都是在法律、技術(shù)、經(jīng)濟、市場等方面的指標(biāo)維度進(jìn)行探討，不同的學(xué)者對于大方面的指標(biāo)和每方面具體指標(biāo)的選擇不盡相同。專利價值評估的影響因素有很多，一些影響因素主要靠評估人員的經(jīng)驗去判定，主觀性較強。專利價值評估方法中涉及到的參數(shù)如何選擇和確定也是一個難點，因此可以再進(jìn)一步完善專利價值評估指標(biāo)體系，搜集各方面資料確定專利價值的影響因素，設(shè)計出系統(tǒng)科學(xué)的模型并且結(jié)合其他方法對不同情況下的專利選擇適當(dāng)?shù)脑u估指標(biāo)和參數(shù)。各行各業(yè)的獨特性以及專利的研發(fā)程度等因素都會影響最終的專利價值，因此也可以建立個性化的專利價值評估體系對不同的專利進(jìn)行評估，可以減少評估人員的主觀判斷，專利價值會更加客觀準(zhǔn)確。

（二）注重專利價值評估方法的創(chuàng)新。針對專利價值評估方法學(xué)者提出了許多模型和改進(jìn)建議，有的新興評估方法較好，但有其自身的局限性，在實務(wù)中運用較少或者不適用。應(yīng)針對具體專利價值評估方法的不足進(jìn)行研究，加以改進(jìn)，增強評估方法的可操作性和實用性。在將大數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與專利價值評估方法相結(jié)合的同時，還可以設(shè)計動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)以及時反映評估結(jié)果的變化。運用計算機網(wǎng)絡(luò)不僅可以減少人工計算的復(fù)雜性和誤差，降低成本，還能提高工作效率。在大數(shù)據(jù)信息平臺下同時運行動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，可以實時檢測數(shù)據(jù)的變化并及時分析原因以及對評估結(jié)果的影響。目前我國還沒有建立自己的專利價值評估系統(tǒng)，在保證國家信息安全的前提下，可以建立專利價值評估平臺并且授權(quán)給相關(guān)人員使用，為其研究和工作提供借鑒，并且可以為評價其工作成果做參考。完善專利價值評估平臺可以使評估過程更科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)，也可以促進(jìn)評估業(yè)的健康發(fā)展。

（三）加強專利價值評估方法理論和實務(wù)運用的結(jié)合。目前我國專利價值評估方法的相關(guān)理論和實務(wù)運用聯(lián)系不是很緊密，對于評估方法改進(jìn)和創(chuàng)新的理論主要是學(xué)者在研究和撰寫，從事實務(wù)工作的專業(yè)評估人員由于各種原因?qū)τ谠u估方法的探討較少。有些評估人員在工作中試圖利用創(chuàng)新的評估方法，但是由于可以參與討論的專家較少、承擔(dān)的風(fēng)險較大等原因望而卻步。因此加強專利價值評估方法理論和實務(wù)運用的結(jié)合，對于增強改進(jìn)或創(chuàng)新的評估方法的可操作性和實用性具有重要意義。學(xué)者在進(jìn)行理論探討時，僅采用網(wǎng)上公開的數(shù)據(jù)來源可能不完整，在某些方面與實務(wù)工作者考慮的因素可能不一致；實務(wù)工作中想要對評估方法提出建議的評估專業(yè)人員可能沒有將創(chuàng)新的想法撰寫成論文或呈現(xiàn)為其他形式，從而不能及時與學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)上的交流，這些都給專利價值評估方法的發(fā)展造成了阻礙。加強專利價值評估方法理論和實務(wù)運用的結(jié)合，給學(xué)者和實務(wù)工作者多些溝通的平臺和機會，可以促進(jìn)意見互換，激發(fā)創(chuàng)新靈感。將新的專利價值評估方法運用到實務(wù)工作中，及時發(fā)現(xiàn)新理論的優(yōu)點和缺點，可以更有效地促進(jìn)專利價值評估方法的進(jìn)步。