創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室AMS成熟度評(píng)估探討

袁明珠

【摘 要】隨著創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)創(chuàng)新資源集聚，層出不窮的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)開始創(chuàng)建內(nèi)部科研實(shí)驗(yàn)室，用于自主研發(fā)的科研儀器設(shè)備等資產(chǎn)管理成熟度評(píng)估變得尤為重要。文章從科研實(shí)驗(yàn)室管理和資產(chǎn)管理的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范出發(fā)，分別從組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)力、策劃、支持、運(yùn)維、績(jī)效評(píng)估與改進(jìn)等方面闡述了科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理成熟度評(píng)估內(nèi)容，從成熟度評(píng)估原則、評(píng)估模型、評(píng)估指標(biāo)及權(quán)重設(shè)定等方面定義了成熟度評(píng)估方法，并給出成熟度評(píng)估等級(jí)、評(píng)估結(jié)果等建議，為提升創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理水平提供了參考。

【關(guān)鍵詞】科研實(shí)驗(yàn)室;資產(chǎn)管理;成熟度;領(lǐng)軍企業(yè);創(chuàng)新

【中圖分類號(hào)】F273.1 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2022）02-0016-03

0 前言

創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)是科技創(chuàng)新的生力軍，科研實(shí)驗(yàn)室是創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科學(xué)研究和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主戰(zhàn)場(chǎng)，科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)是領(lǐng)軍企業(yè)開展研發(fā)工作的“心臟”，而創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室的資產(chǎn)管理體系（Asset Management System，AMS）成熟度水平在高質(zhì)量發(fā)展的新階段發(fā)揮著關(guān)鍵作用。近年來(lái)，層出不窮的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)開始創(chuàng)建內(nèi)部科研實(shí)驗(yàn)室，用于自主研發(fā)的科研儀器設(shè)備數(shù)量飛速增長(zhǎng)、資產(chǎn)原值擴(kuò)大、資產(chǎn)管理難度增大等問(wèn)題突顯。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)外對(duì)科研實(shí)驗(yàn)室的資產(chǎn)管理水平的評(píng)估一直未受到重視，因此建立一套科學(xué)化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理成熟度評(píng)估體系成為現(xiàn)階段研究的重要課程。

雖然國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布了《科研實(shí)驗(yàn)室良好規(guī)范（GB/T 27425—2020）》[1]，但是《科研實(shí)驗(yàn)室良好規(guī)范》僅對(duì)研究設(shè)施和環(huán)境、研究設(shè)備、材料和方法進(jìn)行了比較簡(jiǎn)單的規(guī)定，未對(duì)科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)進(jìn)行分類管理，未對(duì)資產(chǎn)管理水平進(jìn)行分析、評(píng)估。為了更好地開展科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理工作，可以配套原國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員發(fā)布的《資產(chǎn)管理管理體系要求（GB/T 33173—2016）》《資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語(yǔ)（GB/T 33172—2016）》《資產(chǎn)管理管理體系GB/T 33173應(yīng)用指南（GB/T 33174—2016）》[2-4]指導(dǎo)開展領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理工作，形成一套完善的資產(chǎn)管理成熟度評(píng)估體系，為創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室提出科學(xué)的資產(chǎn)管理要求。

1 科研實(shí)驗(yàn)室AMS成熟度評(píng)估內(nèi)容

1.1 資產(chǎn)管理組織環(huán)境

評(píng)估內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：①科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)組織模式，例如管理目標(biāo)的制定、組織決策機(jī)制、內(nèi)外部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇等。②科研實(shí)驗(yàn)室戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計(jì)劃建立，例如方針的確立、與企業(yè)戰(zhàn)略的匹配性、資產(chǎn)管理范圍和改進(jìn)目標(biāo)、關(guān)鍵資產(chǎn)活動(dòng)或狀況、資產(chǎn)管理范圍和邊界等[5]。

1.2 資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)力

評(píng)估內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：①科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理組織架構(gòu)，例如組織架構(gòu)優(yōu)化、研究人員架構(gòu)設(shè)置、責(zé)任分配、職責(zé)接口、與SAMP的適配性等。②科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理計(jì)劃決策，例如設(shè)備系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃節(jié)點(diǎn)控制、所需活動(dòng)資源提供、定期評(píng)審、進(jìn)度管理、問(wèn)題解決等。③科研實(shí)驗(yàn)室財(cái)務(wù)管理政策決策，例如SAMP支持、明確財(cái)務(wù)支出范圍處置權(quán)利、分類和折舊方法、財(cái)務(wù)信息要求，以及資本預(yù)算支出、資本支出控制等。

1.3 資產(chǎn)管理策劃

評(píng)估內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：①科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，例如資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、重大資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定、追蹤實(shí)施效果、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)作為SAMP的輸入等。②科研實(shí)驗(yàn)室設(shè)備維護(hù)計(jì)劃管理，例如實(shí)驗(yàn)重要程度、設(shè)備關(guān)鍵性、設(shè)備停機(jī)維護(hù)、計(jì)劃、物料和備件、外包商承擔(dān)任務(wù)等。

1.4 資產(chǎn)管理支持

評(píng)估內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：①科研實(shí)驗(yàn)室資源管理，例如資源需求分析、內(nèi)外部資源綜合考慮。②科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)管理人員能力鑒別，例如制定崗位說(shuō)明書或工作標(biāo)準(zhǔn)、員工能力要求認(rèn)定、崗位能力確認(rèn)、資產(chǎn)管理人員的技能標(biāo)準(zhǔn)和培訓(xùn)計(jì)劃、設(shè)備培訓(xùn)。③意識(shí)與溝通，例如溝通計(jì)劃、溝通實(shí)施進(jìn)度、內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)分享、知識(shí)管理。④信息要求，例如關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)的功能、數(shù)據(jù)質(zhì)量和精度。⑤文檔信息，例如資產(chǎn)登記簿、技術(shù)文檔庫(kù)、知識(shí)分享渠道、電子化文檔。

1.5 資產(chǎn)管理運(yùn)維

評(píng)估內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：①設(shè)備維護(hù)計(jì)劃管理，例如計(jì)劃制訂實(shí)施一致性、計(jì)劃評(píng)審、反饋、變更等。②資產(chǎn)關(guān)鍵性分析，例如資產(chǎn)等級(jí)評(píng)估、數(shù)據(jù)來(lái)源、動(dòng)態(tài)更新、關(guān)鍵性記錄及定期分析。③設(shè)備運(yùn)維管理，例如設(shè)備編碼、維修/更換標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)與處置、設(shè)備維護(hù)費(fèi)用控制、設(shè)備操作、SOP應(yīng)用、設(shè)備檢查、操作人員知識(shí)技能、維護(hù)能力。④庫(kù)存管理，例如庫(kù)存數(shù)量、定期盤點(diǎn)、在庫(kù)價(jià)值、庫(kù)存水平、庫(kù)存周轉(zhuǎn)率、呆滯物資。⑤外包管理，例如外包管理辦法制定、外包方等級(jí)評(píng)定、監(jiān)控關(guān)鍵服務(wù)水平協(xié)議實(shí)施情況、承包商工作跟蹤等。

1.6 資產(chǎn)管理績(jī)效評(píng)估及改進(jìn)

評(píng)估內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：①資產(chǎn)管理績(jī)效評(píng)價(jià)，例如資產(chǎn)績(jī)效管理辦法制定、設(shè)備運(yùn)行績(jī)效指標(biāo)建立、資產(chǎn)管理績(jī)效指標(biāo)設(shè)計(jì)、資產(chǎn)管理績(jī)效評(píng)估與考核、同業(yè)對(duì)標(biāo)。②績(jī)效改進(jìn)管理，例如績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃措施、改進(jìn)實(shí)施與監(jiān)督等。

2 科研實(shí)驗(yàn)室AMS成熟度評(píng)估方法

2.1 成熟度評(píng)估原則

為了提高成熟度評(píng)估的科學(xué)性和時(shí)效性，需要明確評(píng)估遵循的原則。

（1）需要考慮到創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)特性和資產(chǎn)管理的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)評(píng)估模式和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化，注重在管理過(guò)程中跨部門、跨業(yè)務(wù)的協(xié)同效率的評(píng)價(jià)。

（2）評(píng)估過(guò)程中將定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，并將定性描述采取邏輯判斷的方法進(jìn)行量化處理，做出科學(xué)的評(píng)價(jià)。

（3）需要將評(píng)估體系與核心業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的結(jié)合，堅(jiān)持評(píng)估對(duì)內(nèi)容要素和全壽命周期業(yè)務(wù)的覆蓋，不能有遺漏或明顯的短板。

（4）管理過(guò)程評(píng)估與管理實(shí)效評(píng)估相結(jié)合，在管理過(guò)程評(píng)估上需要以管理過(guò)程對(duì)資產(chǎn)績(jī)效的改進(jìn)為目標(biāo)導(dǎo)向，分析資產(chǎn)管理在保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的系統(tǒng)性和一致性，從而得出資產(chǎn)管理的完備程度和合規(guī)程度。

2.2 成熟度評(píng)估方法

AMS成熟度評(píng)估的方法有很多種，定量化地建立資產(chǎn)管理成熟度評(píng)估指標(biāo)體系及等級(jí)模型只是方法之一。評(píng)估過(guò)程中，一般需要采取多主線評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，具體需要根據(jù)評(píng)價(jià)的目的、重點(diǎn)及業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行綜合考量。首先，按照資產(chǎn)管理要素進(jìn)行評(píng)價(jià)，這種方式易于檢查評(píng)價(jià)管理要素在整個(gè)企業(yè)的實(shí)施情況，易于檢查評(píng)價(jià)專業(yè)部門之間協(xié)同配合情況，易于檢查評(píng)價(jià)管理的全過(guò)程。其次，按照專業(yè)管理部門進(jìn)行評(píng)價(jià)，這種方式易于檢查部門內(nèi)部落實(shí)各項(xiàng)管理要素的一致性和效率。最后，按項(xiàng)目管理進(jìn)行評(píng)價(jià)，這種方式的評(píng)價(jià)系統(tǒng)性強(qiáng)、可清晰觀察業(yè)務(wù)間上下游的協(xié)同，能完整反映資產(chǎn)管理與業(yè)務(wù)實(shí)際融合程度。

創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室可以根據(jù)評(píng)估內(nèi)容及資產(chǎn)管理實(shí)際情況，制定符合自身特征的資產(chǎn)管理體系成熟度評(píng)估方法，建立評(píng)估等級(jí)模型，設(shè)置等級(jí)模型評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。建立模型初期到建立成熟的模型共分為5個(gè)階段。

（1）未有正式的方法。這個(gè)階段沒(méi)有系統(tǒng)的方法，只提出建立模型的簡(jiǎn)單概念，對(duì)要達(dá)到的目標(biāo)沒(méi)有結(jié)果或是無(wú)法預(yù)測(cè)結(jié)果。

（2）反應(yīng)式方法。這個(gè)階段是理論結(jié)合實(shí)際的階段，存在大量實(shí)際問(wèn)題，能夠?qū)⑦@些實(shí)際問(wèn)題與理論結(jié)合，反映到理論上再進(jìn)行糾正。這一過(guò)程能夠形成部分文件，也是達(dá)到成熟模型的必要步驟。

（3）穩(wěn)定的系統(tǒng)方法。以系統(tǒng)的流程為基礎(chǔ)，有一個(gè)穩(wěn)定的系統(tǒng)改進(jìn)方法。這是系統(tǒng)改進(jìn)的早期階段，已經(jīng)有符合目標(biāo)和改進(jìn)方向的量化數(shù)據(jù)作為支持。

（4）強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)的方法。這是改進(jìn)過(guò)程的實(shí)施階段，承接第三階段，形成一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的趨勢(shì)。

（5）最佳實(shí)踐績(jī)效。這個(gè)階段就是模型的成熟階段，具有閉環(huán)式的整合改進(jìn)過(guò)程，形成最佳的標(biāo)桿結(jié)果。

從模型建立的初期到成熟階段可以看到對(duì)于系統(tǒng)而言是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程，最終的成熟階段就是具有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)，其內(nèi)部各個(gè)部分形成一個(gè)科學(xué)的整體，具備建立體制機(jī)制、實(shí)施指南、保持和改進(jìn)的評(píng)估全過(guò)程。

2.3 成熟度評(píng)估模型

開展成熟度評(píng)估過(guò)程還需要構(gòu)建適宜的成熟度評(píng)估模型。只有選擇有效的評(píng)估模型，評(píng)估工作的開展才不會(huì)偏離目標(biāo)，才能確定定量化操作步驟，獲得量化的評(píng)估結(jié)果。評(píng)估模型并非固定不變，需要根據(jù)問(wèn)題類型和企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際確定適宜的指標(biāo)體系和計(jì)算方法。

目前歸納出的評(píng)估模型包括資產(chǎn)管理能力評(píng)估模型、管理要素評(píng)估模型、關(guān)鍵業(yè)務(wù)評(píng)估模型、管理成效評(píng)估模型及卓越模型（AMEM）。其中，資產(chǎn)管理能力評(píng)估模型從管理業(yè)務(wù)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)、管理成效3個(gè)維度對(duì)資產(chǎn)管理體系進(jìn)行量化評(píng)估，對(duì)每個(gè)維度及綜合評(píng)估結(jié)果分別設(shè)置萌芽型、成長(zhǎng)型、成熟型、領(lǐng)先型和卓越型5個(gè)成熟等級(jí)。管理要素評(píng)估模型從制度標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行過(guò)程、實(shí)施經(jīng)過(guò)、回顧改進(jìn)4個(gè)維度，按照“十二步法”（有無(wú)規(guī)定、展開程度、實(shí)際可行、過(guò)程合規(guī)、方法有效、記錄完整、輸出結(jié)果、內(nèi)容深度、適宜有效、成效不足、問(wèn)題分析、改進(jìn)措施）對(duì)資產(chǎn)管理的各個(gè)管理要素進(jìn)行評(píng)價(jià)。關(guān)鍵業(yè)務(wù)評(píng)估模型從管理決策、業(yè)務(wù)執(zhí)行、專業(yè)協(xié)同和監(jiān)測(cè)改進(jìn)4個(gè)維度，按照“十二步法”（策略方法、計(jì)劃制訂、風(fēng)險(xiǎn)成本、計(jì)劃執(zhí)行、規(guī)定要求、變更管理、流程銜接、信息反饋、業(yè)務(wù)配合、業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)、問(wèn)題分析、應(yīng)對(duì)措施）對(duì)資產(chǎn)規(guī)劃計(jì)劃、采購(gòu)建設(shè)、運(yùn)維檢修和退役處置四大階段關(guān)鍵核心業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。管理成效評(píng)估模型從基礎(chǔ)管理、執(zhí)行效率、資產(chǎn)績(jī)效3個(gè)維度建立資產(chǎn)管理成效評(píng)估指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)指標(biāo)權(quán)重，并進(jìn)一步采用綜合評(píng)估模型獲得量化評(píng)估指數(shù)。卓越模型（AMEM）被劃分為6組23項(xiàng)活動(dòng)，這些活動(dòng)涉及實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理績(jī)效所需的技術(shù)、組織和人員能力。AMEM模型檢驗(yàn)這些資產(chǎn)管理活動(dòng)的存在性、完整性、有效性和整體性，適用于資產(chǎn)密集型組織。AMEM可基于一系列評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和問(wèn)題，基于成熟度量表對(duì)照23項(xiàng)活動(dòng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行打分。

建立模型并基于評(píng)估結(jié)果，企業(yè)可以清楚地看到企業(yè)的優(yōu)勢(shì)和機(jī)遇，能識(shí)別企業(yè)內(nèi)部和外部適用的最佳實(shí)踐，對(duì)需要的活動(dòng)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，為改善企業(yè)體系、流程和決策程序提供明確的依據(jù)。

2.4 成熟度指標(biāo)權(quán)重設(shè)定

創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室可以依照6個(gè)模塊（組織環(huán)境模塊、領(lǐng)導(dǎo)力模塊、策劃模塊、支持模塊、運(yùn)行模塊、績(jī)效評(píng)估與改進(jìn)模塊）設(shè)定一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)，按照分層次的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)對(duì)每一個(gè)層次指標(biāo)之間的重要程度進(jìn)行兩兩比較，獲得個(gè)體的判斷矩陣。按照規(guī)范的一致性檢驗(yàn)方法，剔除掉一個(gè)不一致判斷矩陣，對(duì)余下的判斷矩陣進(jìn)行權(quán)重計(jì)算。所用的近似算法均采用和積法、和方根法求出特征向量和特征值。在分別得出組合權(quán)重結(jié)果后，評(píng)估的結(jié)果加以加權(quán)平均，獲得最終的組合權(quán)重系數(shù)，以此作為計(jì)算成熟度指數(shù)的依據(jù)。

綜合創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，獨(dú)立按照策劃的指標(biāo)體系進(jìn)行定性判斷+定量打分。計(jì)分量表采取里克特6點(diǎn)量表形式（見表1）。

每個(gè)三級(jí)指標(biāo)由企業(yè)內(nèi)部力量或選擇合適的外部力量（機(jī)構(gòu)）進(jìn)行評(píng)估，在表1中1～6分之間進(jìn)行選擇計(jì)分，然后采取加權(quán)平均法獲得每個(gè)指標(biāo)的分值，取值采取四舍五入法。根據(jù)企業(yè)在各個(gè)三級(jí)指標(biāo)上的得分，結(jié)合組合權(quán)重系數(shù)，就能計(jì)算出成熟度指數(shù)。

3 科研實(shí)驗(yàn)室AMS成熟度評(píng)估結(jié)果

只要建立了指標(biāo)體系、設(shè)置了權(quán)重，就可計(jì)算企業(yè)的成熟度指數(shù)。根據(jù)成熟度指數(shù)所在區(qū)間可以判斷成熟度等級(jí)。依據(jù)創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)科研實(shí)驗(yàn)室選擇的評(píng)估方法和建立的評(píng)估模型，可以設(shè)置AMS成熟度等級(jí)量表，等級(jí)水平可以劃分為無(wú)序管理、規(guī)范實(shí)施、系統(tǒng)實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)、行業(yè)領(lǐng)先5個(gè)區(qū)間，每個(gè)區(qū)間可以將成熟度狀態(tài)劃分為一無(wú)所知、稍有意識(shí)、努力發(fā)展、初具能力、發(fā)展強(qiáng)勁、狀態(tài)優(yōu)秀。成熟度代表著管理優(yōu)化水平和在多大程度上采取了恰當(dāng)?shù)男袠I(yè)最佳實(shí)踐。成熟度等級(jí)越高，意味著組織越有能力達(dá)到管理目標(biāo)。企業(yè)可以根據(jù)實(shí)驗(yàn)室AMS成熟度水平反映出其資產(chǎn)管理狀況，通過(guò)評(píng)估結(jié)果對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，給出優(yōu)化資產(chǎn)管理的對(duì)策或建議，尋求最佳的改進(jìn)空間。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]GB/T 27425—2020，科研實(shí)驗(yàn)室良好規(guī)范[S].

[2]GB/T 33172—2016，資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語(yǔ)[S].

[3]GB/T 33173—2016，資產(chǎn)管理管理體系要求[S].

[4]GB/T 33174—2016，資產(chǎn)管理管理體系GB/T 33173應(yīng)用指南[S].

[5]高昂，衛(wèi)軍峰，趙連河.資產(chǎn)管理體系應(yīng)用指南[M].北京：企業(yè)管理出版社，2016.