中國(guó)省際推進(jìn)綠色創(chuàng)新的市場(chǎng)型環(huán)境政策研究

程華 張世瑜 廖中舉

關(guān)鍵詞：綠色創(chuàng)新;市場(chǎng)型環(huán)境政策工具;創(chuàng)新價(jià)值鏈;文本分析

0引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，資源耗竭與環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重。將資源和環(huán)境視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生因素，通過改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間提供平衡從而形成新的可持續(xù)發(fā)展模式[1-2]，是我國(guó)當(dāng)前乃至今后較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的重要任務(wù)。兼顧節(jié)能環(huán)保和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新成為新的機(jī)遇和突破口，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路[3]。

我國(guó)政府相繼出臺(tái)了一系列環(huán)境政策推進(jìn)綠色創(chuàng)新?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》將工業(yè)節(jié)能、低能耗與新能源汽車、綜合節(jié)水、建筑節(jié)能與綠色建筑等列為優(yōu)先主題。2010年出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》進(jìn)一步明確了新材料、新能源、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)及重點(diǎn)方向。此外，節(jié)能與新能源汽車示范試點(diǎn)、碳交易試點(diǎn)、“碳中和債券”等一系列舉措也在有序開展。2021年，中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議明確提出要把碳達(dá)峰、碳中和納入我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)整體布局當(dāng)中，并圍繞能源體系、綠色低碳技術(shù)、綠色低碳政策和市場(chǎng)體系、綠色低碳生活等7個(gè)方面作出了重要部署。綠色創(chuàng)新活動(dòng)有利于提高生產(chǎn)制造過程中的能耗效率和降低環(huán)境負(fù)外部性[4-5]，對(duì)“碳達(dá)峰、碳中和”國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要的價(jià)值貢獻(xiàn)。在此背景下，各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）也紛紛出臺(tái)相關(guān)環(huán)境政策推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，朝著綠色、可持續(xù)方向發(fā)展。

現(xiàn)有理論與實(shí)踐均已表明市場(chǎng)在配置創(chuàng)新資源方面效率更高。黨的十九大報(bào)告中明確提出，要將生態(tài)效益納入到技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)體系中，并充分考慮市場(chǎng)對(duì)要素資源的配置方式[6]。2019年，由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)和科技部共同出臺(tái)的《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》，明確提出要充分發(fā)揮市場(chǎng)在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域、技術(shù)路線選擇以及創(chuàng)新資源配置當(dāng)中的決定性作用，培育發(fā)展一批綠色技術(shù)創(chuàng)新龍頭企業(yè)[7]。

目前已有研究主要側(cè)重于從國(guó)家層面來整體分析環(huán)境政策如何推進(jìn)綠色創(chuàng)新，省級(jí)層面的政策研究則相對(duì)較少?！暗胤秸呤侨绾瓮苿?dòng)綠色創(chuàng)新發(fā)展的？”這一問題仍有待于回答?？紤]到市場(chǎng)在綠色創(chuàng)新資源配置過程中的高效性以及創(chuàng)新過程中的價(jià)值增值，本文嘗試從中國(guó)省際環(huán)境政策采用了哪些市場(chǎng)型政策工具及其組合，以及這些市場(chǎng)型政策工具在創(chuàng)新價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)的分布這兩個(gè)層面來探討上述的問題。其中，市場(chǎng)型政策工具是政府用來實(shí)現(xiàn)特定政策目標(biāo)的市場(chǎng)化激勵(lì)手段，而創(chuàng)新價(jià)值鏈可以視為是綠色創(chuàng)新政策的過程性目標(biāo)。因此，本文選取2017—2019年我國(guó)31個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）出臺(tái)的環(huán)境政策為研究樣本，構(gòu)建市場(chǎng)型政策工具-創(chuàng)新價(jià)值鏈二維框架，多維度量化分析我國(guó)各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）綠色創(chuàng)新政策，找出規(guī)律與不足，為地方政府綠色創(chuàng)新政策的制定及優(yōu)化提供借鑒與參考。

1文獻(xiàn)回顧

1.1環(huán)境政策與綠色創(chuàng)新

國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者先后定義了綠色創(chuàng)新。Chen等[8]把綠色創(chuàng)新定義為與綠色產(chǎn)品、綠色流程有關(guān)的創(chuàng)新，具體包括與能源節(jié)約、污染預(yù)防、污染回收、綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)等相關(guān)的一系列技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。與傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新不同，綠色技術(shù)創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益的雙贏為最終目標(biāo)[9]，并可進(jìn)一步細(xì)分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新[10]。其中，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是最高級(jí)別的綠色技術(shù)創(chuàng)新，是從源頭上根治企業(yè)生產(chǎn)污染物排放的方式[11]。盡管學(xué)術(shù)界尚未對(duì)綠色創(chuàng)新的定義形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但大都強(qiáng)調(diào)了綠色創(chuàng)新的環(huán)境效益。

近年來，隨著環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，國(guó)內(nèi)外各級(jí)政府紛紛制定出臺(tái)了相應(yīng)的政策，以促進(jìn)綠色創(chuàng)新發(fā)展。Rehfeld等[12]通過對(duì)德國(guó)219家制造業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，證實(shí)了環(huán)境政策與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新之間呈正相關(guān)關(guān)系，69.8%的企業(yè)表示在進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)會(huì)考慮現(xiàn)在以及未來可能實(shí)施的環(huán)境立法。張鋼、張小軍[13]基于計(jì)劃行為理論，著重從預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益、冗余資源、利益相關(guān)者壓力三個(gè)方面探討了企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)因素，認(rèn)為環(huán)境政策對(duì)企業(yè)實(shí)施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略有著顯著的正向影響。Xie等[14]研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)省域綠色創(chuàng)新能力的提升主要依賴于環(huán)境政策的執(zhí)行力度。李依等[15]運(yùn)用多期雙重差分法對(duì)中央環(huán)保督察行動(dòng)的綠色創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)中央環(huán)保督察行動(dòng)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)大于遵循成本效應(yīng)，提高了污染密集型行業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平，且對(duì)綠色發(fā)明專利的正向影響大于綠色實(shí)用新型專利。因此，環(huán)境政策是企業(yè)開展綠色創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)因素。

1.2市場(chǎng)型環(huán)境政策工具

政策工具是將政策由抽象的理念轉(zhuǎn)化為具體現(xiàn)實(shí)的重要手段。國(guó)內(nèi)外學(xué)者們先后基于不同的研究視角對(duì)政策工具進(jìn)行了不同類型的劃分。典型的分類如：Rothwell和Zegveld[16]基于政策工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響層面不同，將政策工具劃分為供給面、環(huán)境面、需求面三種類型。Atkinson和Lewis[17]根據(jù)政策干預(yù)程度的強(qiáng)弱，將環(huán)境政策工具劃分為命令控制型和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型兩大類。在此基礎(chǔ)上，Kemp[18]將環(huán)境政策工具進(jìn)一步劃分為命令的、市場(chǎng)的、相互溝通的三大類。肖建華和游高端[19]將環(huán)境政策工具劃分為命令控制型、基于市場(chǎng)的激勵(lì)型、自愿型和基于公眾參與的信息型四大類。考慮到我國(guó)綠色創(chuàng)新的發(fā)展在很大程度上受到政府環(huán)境政策的干預(yù)和影響，所以按照政府政策干預(yù)程度劃分政策工具更為合適。無論是Atkinson和Lewis的兩分類法、Kemp的三分類法，還是肖建華和游高端的四分類法，他們對(duì)環(huán)境政策工具的分類基本都涵蓋了命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型這兩種類型。

現(xiàn)有文獻(xiàn)也重點(diǎn)考察了命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型兩類環(huán)境政策工具對(duì)綠色創(chuàng)新的影響。自20世紀(jì)90年代以來，學(xué)術(shù)界從成本-效益等角度論證了市場(chǎng)型政策工具比命令控制型政策工具更加高效[20]。Liu等[21]通過對(duì)中國(guó)的鋼鐵、水泥、化工行業(yè)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，受訪公司對(duì)市場(chǎng)型環(huán)境政策的認(rèn)知度和可接受性要遠(yuǎn)高于其他監(jiān)管政策，這對(duì)中國(guó)工業(yè)節(jié)能政策的未來調(diào)整具有十分重要的意義。馬富萍等[22]通過研究不同類型的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)資源型企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于技術(shù)和生態(tài)績(jī)效的影響均不顯著，而市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)二者則均有著顯著的正向作用。相較于命令控制型政策工具而言，市場(chǎng)型環(huán)境政策工具在實(shí)現(xiàn)污染企業(yè)外部成本內(nèi)部化方面更為直接[23]，因此，本研究主要基于市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的視角來分析中國(guó)省際在綠色創(chuàng)新發(fā)展過程中的政策支持情況。

借鑒已有分類法將市場(chǎng)型環(huán)境政策工具進(jìn)一步細(xì)分為環(huán)境稅費(fèi)、稅收優(yōu)惠、綠色金融、綠色采購(gòu)、環(huán)境補(bǔ)貼五類[19，24-25]。本文具體定義及舉例見表1。

1.3創(chuàng)新價(jià)值鏈

為了更全面的分析中國(guó)省際環(huán)境政策，進(jìn)一步引入創(chuàng)新價(jià)值鏈維度，探索市場(chǎng)型環(huán)境政策工具在綠色創(chuàng)新價(jià)值不同環(huán)節(jié)的分布特點(diǎn)。

創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)侵笍膭?chuàng)新源的獲得到把創(chuàng)新源轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品再到市場(chǎng)化的創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程。這一過程是由一系列相互獨(dú)立、相互聯(lián)系的創(chuàng)新主體所鏈接，并且是環(huán)環(huán)相扣、科技開發(fā)價(jià)值不斷增值的鏈條式集合體[26]。不同的學(xué)者對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈有著不同的劃分，劉家樹等[27]將創(chuàng)新價(jià)值鏈分為研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化三個(gè)環(huán)節(jié);宋硯秋等[28]將創(chuàng)新價(jià)值鏈劃分為知識(shí)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段;康淑娟等[29]將創(chuàng)新價(jià)值鏈劃分為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)吸收和成果轉(zhuǎn)化3個(gè)階段。本研究在借鑒學(xué)者們觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將創(chuàng)新價(jià)值鏈劃分為研究開發(fā)、中間試驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化。其中，研究開發(fā)是綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程的初始階段，是指通過一系列科學(xué)研究、知識(shí)創(chuàng)新等獲得實(shí)驗(yàn)成果或?qū)＠?中間試驗(yàn)介于初始階段的實(shí)驗(yàn)室生產(chǎn)和后期的批量生產(chǎn)之間，此階段主要是對(duì)上一階段的實(shí)驗(yàn)成果進(jìn)行再研究、不斷調(diào)整完善以期達(dá)到市場(chǎng)要求;產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化是綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的最終環(huán)節(jié)，是將前兩個(gè)環(huán)節(jié)所獲得的新工藝、新技術(shù)廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)過程，并最終發(fā)展成為新興產(chǎn)業(yè)的過程。

2數(shù)據(jù)來源和研究方法

2.1數(shù)據(jù)來源

本文以2017—2019年我國(guó)31個(gè)省（市、自治區(qū)）發(fā)布的綠色創(chuàng)新政策為研究對(duì)象。選取的研究樣本均來自公開的政策文件，通過各省（市、自治區(qū)）的人民政府網(wǎng)站、發(fā)展和改革委員會(huì)、生態(tài)環(huán)境廳、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、財(cái)政廳、科學(xué)技術(shù)廳、商務(wù)局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、交通運(yùn)輸廳等官方網(wǎng)站，以“綠色創(chuàng)新”“生態(tài)創(chuàng)新”“可持續(xù)性創(chuàng)新”“環(huán)境創(chuàng)新”“節(jié)能環(huán)?！薄熬G色金融”“低能耗”“低污染”“新能源”“綠色發(fā)展”“節(jié)能減排降碳”“低碳”“綠色建筑”等為關(guān)鍵詞進(jìn)行全文檢索，然后對(duì)檢索出的政策進(jìn)行逐項(xiàng)閱讀，篩除與研究主題不符或相關(guān)性不大的政策，并與相關(guān)專家進(jìn)行交流討論，最終確定與綠色創(chuàng)新主題密切相關(guān)的331項(xiàng)市場(chǎng)型環(huán)境政策作為本文的研究樣本。

2.2研究方法

內(nèi)容分析法是一種旨在以定性研究為基礎(chǔ)的量化分析各種數(shù)據(jù)內(nèi)容的方法[30-31]，該方法將文本內(nèi)容轉(zhuǎn)換成用數(shù)量表示的資料，并將分析結(jié)果用統(tǒng)計(jì)數(shù)字來描述[32]?；趦?nèi)容分析法，引入市場(chǎng)型環(huán)境政策工具和創(chuàng)新價(jià)值鏈兩個(gè)維度來制定本文的分析框架。其中，市場(chǎng)型政策工具是為實(shí)現(xiàn)特定的政策目標(biāo)所采取的市場(chǎng)化手段;而創(chuàng)新價(jià)值鏈研究的則是綠色創(chuàng)新的過程性政策目標(biāo)。

2.3政策文本編碼

從市場(chǎng)型政策工具-創(chuàng)新價(jià)值鏈二維框架出發(fā)，以5種市場(chǎng)型環(huán)境政策工具和創(chuàng)新價(jià)值鏈的3個(gè)環(huán)節(jié)為依據(jù)，對(duì)中國(guó)省際綠色創(chuàng)新政策進(jìn)行分析。以具體的政策條款作為基本的分析單元，并將政策條款按照“?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）編號(hào)-政策編號(hào)-具體條款/章節(jié)”來進(jìn)行文本編碼。如表2中，省（市、自治區(qū)）編號(hào)以其省（市、自治區(qū)）的首字母縮寫來表示。如表3中，BJ-6-5表示北京市編號(hào)為6的政策文本的第5條，JS-1-3-3表示江蘇省編號(hào)為1的政策文本的第3條的第3條細(xì)則。此外，如果某項(xiàng)政策條款使用了不止一種市場(chǎng)型政策工具，需要將其所使用的市場(chǎng)型政策工具分別予以記錄，并根據(jù)每種市場(chǎng)型政策工具所作用的創(chuàng)新價(jià)值鏈階段進(jìn)行統(tǒng)計(jì)整理。為了確保文本編碼分析的信度，編碼工作先由本文作者之一獨(dú)立進(jìn)行，然后將編碼分析結(jié)果反饋給課題專家組，針對(duì)意見不一致的地方進(jìn)行交流討論并最終達(dá)成一致。限于篇幅，本文僅列舉市場(chǎng)型環(huán)境政策工具作用于創(chuàng)新價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的部分示例。同一種市場(chǎng)型環(huán)境政策工具可以作用于不同的創(chuàng)新價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，同一創(chuàng)新價(jià)值鏈環(huán)節(jié)也可以使用不同的市場(chǎng)型環(huán)境政策工具（表3）。

3綠色創(chuàng)新政策文本分析

3.1總體分析

基于市場(chǎng)型環(huán)境政策工具-創(chuàng)新價(jià)值鏈兩個(gè)維度的文本編碼分析，統(tǒng)計(jì)整理出331項(xiàng)政策文本中共有891條政策條款，使用市場(chǎng)型政策工具1204次。

政策的發(fā)文形式和發(fā)文主體多元化。研究發(fā)現(xiàn)：地方政策主要是以實(shí)施方案（88）、意見（87）、辦法（42）、規(guī)劃（36）、條例（26）、通知（22）等形式頒布，發(fā)文主體涉及省人民政府、發(fā)改委、工信廳、環(huán)境保護(hù)廳、科技廳、財(cái)政廳、交通運(yùn)輸廳、住建廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳及地方金融機(jī)構(gòu)等，這表明地方政府在推進(jìn)綠色創(chuàng)新發(fā)展時(shí)采取了多種政策形式，發(fā)文主體涉及多個(gè)政府部門。以北京市為例，2017—2019年北京市先后出臺(tái)了《關(guān)于構(gòu)建首都綠色金融體系的實(shí)施辦法》《北京市推廣應(yīng)用新能源商用車管理辦法》《北京市加快科技創(chuàng)新培育新能源智能汽車產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》《北京市推廣應(yīng)用新能源汽車管理辦法》《關(guān)于實(shí)施節(jié)能減排促消費(fèi)政策的通知》等12項(xiàng)政策，其中《關(guān)于構(gòu)建首都綠色金融體系的實(shí)施辦法》的聯(lián)合發(fā)文主體涉及北京市金融工作局、北京市發(fā)展和改革委員會(huì)、北京市財(cái)政局、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)保險(xiǎn)券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局等8個(gè)管理部門，發(fā)文主體較為廣泛。

此外，地方政府不同部門頒布的政策存在內(nèi)容重復(fù)的現(xiàn)象，這在一定程度上會(huì)造成政策工具使用過溢，影響政策工具效用的發(fā)揮。例如，河南省人民政府辦公廳出臺(tái)的《河南省財(cái)政支持生態(tài)環(huán)境保護(hù)若干政策》、河南省財(cái)政廳和國(guó)家稅務(wù)總局河南省稅務(wù)局兩部門聯(lián)合發(fā)布的《支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展財(cái)稅政策》以及河南省財(cái)政廳出臺(tái)的《河南省支持轉(zhuǎn)型發(fā)展攻堅(jiān)戰(zhàn)若干財(cái)政政策》中，均明確提出：為推動(dòng)河南省先進(jìn)制造業(yè)健康發(fā)展，“對(duì)于新增投資額在1000萬以上的重大節(jié)能、節(jié)水、清潔生產(chǎn)、基礎(chǔ)工藝綠色化改造的示范項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照節(jié)能降耗的效果和投資規(guī)模的一定比例給予后補(bǔ)助，最高不超過1000萬元”。其他?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）出臺(tái)的政策中也存在類似的情況。

3.2綠色創(chuàng)新政策的二維分析

3.2.1綠色創(chuàng)新政策：市場(chǎng)型環(huán)境政策工具視角

環(huán)境稅費(fèi)、稅收優(yōu)惠、綠色金融、環(huán)境補(bǔ)貼、綠色采購(gòu)五種市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的使用比例分別為24.75%、14.70%、25.58%、24.92%和10.05%。其中，綠色金融的采用頻率最高為25.58%，其次是環(huán)境稅費(fèi)和環(huán)境補(bǔ)貼，而稅收優(yōu)惠、政府綠色采購(gòu)的頻率低于平均水平，詳見表4。

3.2.2綠色創(chuàng)新政策：創(chuàng)新價(jià)值鏈視角

在市場(chǎng)型環(huán)境政策工具維度基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入創(chuàng)新價(jià)值鏈維度。對(duì)331項(xiàng)政策進(jìn)行文本分析發(fā)現(xiàn)，研究開發(fā)階段政策工具采用占比為32.31%、中間試驗(yàn)階段為0.66%、產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段為67.03%。即市場(chǎng)型政策工具在產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段采用最多，其次是研究開發(fā)階段，最后是中間試驗(yàn)階段。表明地方政策更關(guān)注從研發(fā)和市場(chǎng)兩側(cè)來促進(jìn)綠色創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)中間試驗(yàn)階段的重視不夠。

3.2.3綠色創(chuàng)新政策：基于市場(chǎng)型環(huán)境政策工具與創(chuàng)新價(jià)值鏈的二維分析

基于市場(chǎng)型環(huán)境政策工具與創(chuàng)新價(jià)值鏈的二維分析（圖1），發(fā)現(xiàn)：（1）環(huán)境稅費(fèi)和環(huán)境補(bǔ)貼主要在研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段采用，稅收優(yōu)惠、綠色金融和綠色采購(gòu)主要在產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段采用。

（2）在綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段，產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段對(duì)五種政策工具采用較為均衡，研究開發(fā)階段雖然五種市場(chǎng)型環(huán)境政策工具都有涉及，但主要是采用環(huán)境稅費(fèi)、綠色金融和環(huán)境補(bǔ)貼三種政策工具，綠色采購(gòu)政策工具采用較少。就政府而言，研發(fā)階段的綠色采購(gòu)可以減輕企業(yè)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金等方面的壓力，引導(dǎo)刺激企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。因此綠色采購(gòu)工具在研究開發(fā)階段非常重要，未來應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)用。中間試驗(yàn)階段采用五種政策工具十分有限。中間試驗(yàn)階段作為成果轉(zhuǎn)化的重要組成部分，直接影響到前期的實(shí)驗(yàn)室生產(chǎn)是否能順利實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)，這一階段企業(yè)仍可能面臨資金不足的風(fēng)險(xiǎn)，需要政府重點(diǎn)支持。

3.3省際綠色創(chuàng)新政策比較研究

3.3.1基本描述

2017—2019年中國(guó)各?。ㄊ?、自治區(qū)）發(fā)布的市場(chǎng)型環(huán)境政策項(xiàng)數(shù)介于5～15之間，政策條款數(shù)介于10～50項(xiàng)之間。其中，河北、山東、四川發(fā)布的政策（14項(xiàng)）最多，其次是天津、山西、福建、湖南、廣東（13項(xiàng)），西藏發(fā)布的政策（6項(xiàng)）最少。具體的省際政策發(fā)布情況見圖2和圖3。

3.3.2基于市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的比較研究

不同省份采用市場(chǎng)型環(huán)境政策工具存在差異。山西、內(nèi)蒙古、黑龍江、安徽、湖南、廣東、貴州、云南等12個(gè)省（市、自治區(qū)）以環(huán)境稅費(fèi)為主;河北省以稅收優(yōu)惠為主;北京、吉林、浙江、福建、江西、湖北、四川、西藏、新疆9個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）以綠色金融為主;天津、河南、遼寧、上海、江蘇、廣西、海南、山東、寧夏等11個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）以環(huán)境補(bǔ)貼為主;沒有?。ㄊ?、自治區(qū)）以綠色采購(gòu)為主。即地方政府在促進(jìn)綠色創(chuàng)新時(shí)主要采用環(huán)境稅費(fèi)、綠色金融和環(huán)境補(bǔ)貼工具，對(duì)稅收優(yōu)惠和綠色采購(gòu)采用明顯不足。2017—2019年中國(guó)省際市場(chǎng)型環(huán)境政策工具采用情況見圖4。

從區(qū)域?qū)用婵?，東部地區(qū)采用五種市場(chǎng)型環(huán)境政策工具次數(shù)最多（446次），其次是西部地區(qū)（417次），中部地區(qū)最少（347次）。東部地區(qū)主要采用綠色金融和環(huán)境補(bǔ)貼，中部地區(qū)主要采用環(huán)境稅費(fèi)、綠色金融和環(huán)境補(bǔ)貼，西部地區(qū)則主要采用環(huán)境稅費(fèi)和綠色金融政策工具。

3.3.3基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的比較研究

各?。ㄊ?、自治區(qū)）對(duì)綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈三個(gè)階段的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。其中，北京、天津、山西、吉林、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、廣東、四川、云南、甘肅等26個(gè)省（市、自治區(qū)）側(cè)重于產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段;重慶市出臺(tái)的政策側(cè)重于研究開發(fā)階段;河北、遼寧、廣西、貴州4個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）側(cè)重于研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化兩個(gè)階段。31個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）政策工具采用以產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段為主，說明地方政府在推進(jìn)綠色創(chuàng)新的過程中更加重視產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段。值得注意的是，沒有?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）出臺(tái)的政策側(cè)重于中間試驗(yàn)階段，雖然北京、內(nèi)蒙古、海南、云南4個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）出臺(tái)了相關(guān)政策來推動(dòng)中間試驗(yàn)階段的綠色創(chuàng)新，但政策數(shù)量十分有限。2017—2019年中國(guó)省際市場(chǎng)型環(huán)境政策工具在創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段的采用情況見圖5。

4結(jié)論和討論

4.1研究結(jié)論

基于市場(chǎng)型環(huán)境政策工具-創(chuàng)新價(jià)值鏈二維分析框架，對(duì)2017—2019年我國(guó)31個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）出臺(tái)的綠色創(chuàng)新政策進(jìn)行文本分析，得出以下結(jié)論：

（1）地方政府對(duì)五種市場(chǎng)型環(huán)境政策工具采用不均衡。其中，綠色金融政策工具的采用頻率最高，環(huán)境補(bǔ)貼和環(huán)境稅費(fèi)次之，綠色采購(gòu)、稅收優(yōu)惠的采用頻率低于平均水平。

（2）地方政府在使用市場(chǎng)型環(huán)境政策工具推進(jìn)綠色創(chuàng)新時(shí)，主要關(guān)注前期的研究開發(fā)階段和后期的產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段，對(duì)中間試驗(yàn)階段的關(guān)注比較有限。其中，環(huán)境稅費(fèi)和環(huán)境補(bǔ)貼主要在綠色創(chuàng)新的研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段采用，稅收優(yōu)惠、綠色金融和綠色采購(gòu)主要在產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段采用。創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段中，產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化階段采用五種政策工具較為均衡，研究開發(fā)階段主要采用環(huán)境稅費(fèi)、綠色金融和環(huán)境補(bǔ)貼，中間試驗(yàn)階段五種市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的采用都十分有限。此外，不同地方政府對(duì)綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段采用政策工具的側(cè)重點(diǎn)有所差異。即使在創(chuàng)新價(jià)值鏈的同一階段，采用市場(chǎng)型環(huán)境政策工具也有所不同。

（3）政策的發(fā)文形式和發(fā)文主體呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)，但不同政府部門頒布的政策存在內(nèi)容重復(fù)的現(xiàn)象，一定程度上會(huì)造成市場(chǎng)型環(huán)境政策工具使用過溢，影響政策工具效用的發(fā)揮。

（4）從區(qū)域?qū)用婵?，不同區(qū)域采用市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。其中，東部地區(qū)側(cè)重于采用綠色金融和環(huán)境補(bǔ)貼，中部地區(qū)側(cè)重于采用環(huán)境稅費(fèi)、綠色金融和環(huán)境補(bǔ)貼，西部地區(qū)側(cè)重于采用環(huán)境稅費(fèi)和綠色金融政策工具。

4.2管理啟示

基于上述分析結(jié)論，提出政策建議。

（1）地方政府在推動(dòng)綠色創(chuàng)新的過程中，應(yīng)適當(dāng)提高稅收優(yōu)惠和綠色采購(gòu)這兩種市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的采用，并針對(duì)這兩種政策工具增加更多具體的可行性措施。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，稅收優(yōu)惠對(duì)科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等進(jìn)行綠色創(chuàng)新研究開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化具有一定的激勵(lì)作用，綠色采購(gòu)則會(huì)在很大程度上降低綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)品早期進(jìn)入市場(chǎng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。政府部門應(yīng)加大對(duì)綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)品的稅收優(yōu)惠及采購(gòu)力度，并針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)、不同類型的企業(yè)制定差異化政策。此外，地方政府應(yīng)進(jìn)一步完善市場(chǎng)型環(huán)境政策體系，確保綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中的各參與主體都能夠獲得及時(shí)有效的政策支持。

（2）地方政府應(yīng)更加重視綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈的中間試驗(yàn)階段，出臺(tái)與中間試驗(yàn)相配套的政策措施。如對(duì)中間試驗(yàn)階段的研究費(fèi)稅額進(jìn)行扣除、對(duì)進(jìn)口的試驗(yàn)用設(shè)備免征進(jìn)口關(guān)稅、對(duì)相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)等，通過政策的扶持減少綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中的阻礙，進(jìn)而提升創(chuàng)新價(jià)值鏈的整體效能。在綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)，應(yīng)探索采用不同的市場(chǎng)型環(huán)境政策工具組合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以期最大程度發(fā)揮政策工具的效用。此外，地方政府也應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、生態(tài)特色制定符合本省省情的環(huán)境政策，激發(fā)各類市場(chǎng)主體創(chuàng)新活力，引導(dǎo)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展與應(yīng)用，為奮力實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)提供重要支撐。

（3）地方政府各部門應(yīng)明確并細(xì)化各自的職能和責(zé)任，進(jìn)一步強(qiáng)化部門間的信息共享和工作銜接，在出臺(tái)政策時(shí)盡量避免政策內(nèi)容的重復(fù)和冗余，最大限度發(fā)揮政策的效用，實(shí)現(xiàn)各部門的有效聯(lián)動(dòng)和高度協(xié)調(diào)。

4.3研究不足和未來展望

本研究采用文本分析法，從市場(chǎng)型環(huán)境政策工具和創(chuàng)新價(jià)值鏈兩個(gè)維度分析了2017—2019年中國(guó)31個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）出臺(tái)的綠色創(chuàng)新政策，補(bǔ)充并豐富了中國(guó)省際綠色創(chuàng)新政策研究，同時(shí)也為地方政府今后制定、優(yōu)化綠色創(chuàng)新政策提供了參考與借鑒。

存在的不足之處：①由于中國(guó)省際環(huán)境政策數(shù)量龐大，本文選取的政策時(shí)間跨度相對(duì)有限;②在利用關(guān)鍵詞檢索綠色創(chuàng)新政策時(shí)，雖然使用了盡可能多的關(guān)鍵詞并與相關(guān)專家進(jìn)行了多次的交流討論，但仍可能存在政策遺漏以及關(guān)鍵詞提取不夠全面的情況;③未比較分析省際政策的效力等。這些都有待在后續(xù)的研究中進(jìn)一步豐富與完善，未來也可以考慮采用共詞分析或其他研究方法來進(jìn)行政策分析。