跨境電商對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響及貿(mào)易壁壘的中介效應(yīng)

朱永明 張 羽

（鄭州大學(xué)管理工程學(xué)院，鄭州 450000）

當(dāng)前，跨境電商日益成為我國外貿(mào)活動的主要形式之一，對穩(wěn)定我國外貿(mào)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了強有力的作用。在電商環(huán)境下，消費者可以更快地尋找商品信息，商家也可以根據(jù)瀏覽和交易流量的變化快速發(fā)布和調(diào)整商品信息，而且整個交易過程也更加便捷?？梢哉f，通過跨境電商交易，許多環(huán)節(jié)都節(jié)約了成本，從而為出口產(chǎn)品的生產(chǎn)、創(chuàng)新和經(jīng)營創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)條件。隨著我國勞動力的紅利優(yōu)勢不斷弱化，如何提升國內(nèi)制造業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢，越來越成為維系我國在全球價值鏈競爭地位的重要問題。而跨境電商作為一種新興模式，通過其強大的互聯(lián)網(wǎng)衍生優(yōu)勢，不僅能大大促進產(chǎn)品出口，也能通過成本壓縮、技術(shù)溢出等途徑促進產(chǎn)品技術(shù)含量增加，從而提升制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度。 Katharina和 Stephan （2016）[1]對發(fā)展中國家的研究也在一定程度上證實了跨境電商活動對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響是顯著的。鄧啟明和黃運城 （2019）[2]對我國數(shù)據(jù)的研究也支持了兩者存在正相關(guān)關(guān)系的觀點。但此外，在我國外貿(mào)出口活動中，貿(mào)易壁壘仍是普遍存在的，國內(nèi)一些學(xué)者也研究證實了貿(mào)易壁壘對我國跨境電商和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升都有一定的抑制作用 （陳倩，2019； 戴魁早和方杰煒，2019）[3，4]。因之，我們推測貿(mào)易壁壘在跨境電商與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系中也可能形成了一定的中介效應(yīng)。但是查閱已有研究發(fā)現(xiàn)，對于此問題的研究卻非常罕見。究竟這種關(guān)系是否在我國客觀存在，下文將展開一定的研究。

1 主要變量度量及數(shù)據(jù)樣本說明

1.1 3個主要變量

（1）制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜變量。借鑒Hausmann等 （2007）[5]的方法，構(gòu)建我國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的模型。對于第q件產(chǎn)品，出口技術(shù)復(fù)雜度計算公式為：

其中，extech（q）表示第q件產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度，c表示國家或地區(qū)，x表示產(chǎn)品的貿(mào)易出口額，X為出口總額，Y為人均生產(chǎn)總值。一個行業(yè)i內(nèi)部有不同種產(chǎn)品，本文利用以下公式計算行業(yè)i的出口技術(shù)復(fù)雜度：

（2）跨境電商變量。采用分行業(yè)的跨境電商交易額表示，數(shù)據(jù)主要來源于歷年的跨境電商行業(yè)研究報告和阿里巴巴跨境電商研究報告。由于部分行業(yè)數(shù)據(jù)沒有給出，本文采用當(dāng)年該行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重，乘以當(dāng)年制造業(yè)跨境電商交易總額得到的數(shù)據(jù)進行替代。

（3）貿(mào)易壁壘變量。貿(mào)易壁壘方面，根據(jù)研究需要和數(shù)據(jù)可得性，本文主要選取關(guān)稅性壁壘和技術(shù)性壁壘兩個指標(biāo)：①關(guān)稅性壁壘指標(biāo)。參考盛斌和毛其淋 （2017）[6]的方法，采用行業(yè)產(chǎn)品稅率的加權(quán)平均測算得到；②技術(shù)性貿(mào)易壁壘指標(biāo)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘指標(biāo)的衡量有不同行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，也有不同行業(yè)在貿(mào)易中被外國扣留的產(chǎn)品批次，但由于部分?jǐn)?shù)據(jù)不易獲得，本文借鑒有關(guān)學(xué)者的做法，采用美國、歐盟和日本三大我國主要出口貿(mào)易經(jīng)濟體所通報的不同行業(yè)的TBT數(shù)量表示。

1.2 樣本數(shù)據(jù)說明

本文的樣本區(qū)間選擇2014～2020年，涉及的橫截面為國民經(jīng)濟行業(yè)分類的28個制造業(yè)行業(yè)。利用我國對外進口和出口貿(mào)易的80個國家（地區(qū)）的出口數(shù)據(jù)，測算制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。由于出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來自UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫，在行業(yè)分類上與我國國民經(jīng)濟行業(yè)分類有所不同，因此參考戴魁早和方杰煒 （2019）[4]的方法，參照UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫中的HS92六分位產(chǎn)品分類進行匹配。本文涉及指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源于 《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫、國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)庫、國研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、跨境電商行業(yè)研究報告和阿里巴巴跨境電商研究報告。在具體數(shù)據(jù)回歸估計時，考慮到不同變量之間量綱和絕對值的差異，因此對所有變量均采取對數(shù)化處理。為保持?jǐn)?shù)據(jù)符號統(tǒng)一，對數(shù)據(jù)是介于0和1之間的指標(biāo)，均乘以100得到新的數(shù)據(jù)，這樣既能確保對數(shù)化指標(biāo)仍是大于0，且能不改變數(shù)據(jù)的性質(zhì)和相關(guān)關(guān)系。主要變量的指標(biāo)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 主要指標(biāo)的數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計結(jié)果

2 跨境電商對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響分析

2.1 模型構(gòu)建及相關(guān)變量

為了檢驗跨境電商對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，借鑒該領(lǐng)域有關(guān)學(xué)者的做法，本文首先設(shè)定了如下的計量模型：

其中，下標(biāo)i表示行業(yè)，t表示時間，制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度extech、跨境電商ecologi兩個變量的定義在前面已經(jīng)說明，X表示控制變量，λ表示截面效應(yīng)，ε表示隨個體和時間而變化的隨機擾動項，α0表示常數(shù)項，α1表示跨境電商的系數(shù)，β表示控制變量X的系數(shù)向量。

參考既有文獻(xiàn)，對控制變量X作如下設(shè)定：（1）資本投入水平（RD），采用我國當(dāng)年第i個行業(yè)的固定資產(chǎn)總額表示；（2）外商直接投資水平（FDI），采用第i個行業(yè)的貿(mào)易國對我國的外商直接投資額表示；（3）進口水平（import），采用我國在第i個行業(yè)向貿(mào)易國進口商品總額表示；（4）技術(shù)資本水平（human），采用我國第i個行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費支出表示。

2.2 實證結(jié)果分析

經(jīng)過面板數(shù)據(jù)回歸估計，最終判定為固定效應(yīng)的估計結(jié)果最為理想。模型回歸結(jié)果如表2所示，固定效應(yīng)的結(jié)果即表中的模型2的回歸結(jié)果。

表2 跨境電商對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

續(xù) 表

估計結(jié)果顯示，跨境電商（ecologi）對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響系數(shù)在5%的水平上顯著為正，影響系數(shù)值為0.2049，由此便可以說明，跨境電商的發(fā)展對我國制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生了顯著的正向推動作用。這意味著，隨著我國跨境電商水平的不斷提高，制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度也會出現(xiàn)提升趨勢。

基于該結(jié)果，本文從3個方面給予解釋：（1）跨境電商通過成本壓縮效應(yīng)，促進制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升?？缇畴娚唐脚_除了可以交易外，還能為進出口貿(mào)易提供市場供求以及各貿(mào)易伙伴國的消費者需求等信息，同時也在交易和物流方面存在較大便利性，有利于壓縮生產(chǎn)經(jīng)營成本，從而為產(chǎn)品的技術(shù)水平提升奠定基礎(chǔ)。特別是對于高技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品，其生產(chǎn)加工的過程更趨精密化，通過跨境電商平臺可以加速資源要素流通，優(yōu)化生產(chǎn)和銷售過程，從而為高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的研發(fā)資金提供更強保障；（2）跨境電商通過技術(shù)溢出效應(yīng)，促進制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升?？缇畴娚痰陌l(fā)展可以誘導(dǎo)本土出口企業(yè)更迭傳統(tǒng)貿(mào)易模式，不斷運用跨境電商思維進行貿(mào)易活動。處于技術(shù)含量較低端的產(chǎn)品，多為中小企業(yè)提供，產(chǎn)品可替代性較強。而通過跨境電商，可以幫助本土企業(yè)學(xué)習(xí)國外新技術(shù)新方法，讓出口產(chǎn)品的技術(shù)流動起來，從而提高技術(shù)復(fù)雜度；（3）跨境電商通過知識資本效應(yīng)，促進制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升。勞動力的知識是維持技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉?？缇畴娚绦枰邆湟欢ㄖR的勞動力，因為只有熟練掌握跨境電商操作技能和物流專業(yè)技能，才能更好地服務(wù)本土制造業(yè)企業(yè)開展跨境交易活動?？缇畴娚痰目焖侔l(fā)展，促使知識傳播速度不斷刷新，便于本土制造業(yè)企業(yè)的勞動力獲取與知識共享，從而為企業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度提高創(chuàng)造有利條件。

從控制變量的結(jié)果可以顯示：（1）資本投入水平（RD）的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，且資本投入對我國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的邊際效應(yīng)系數(shù)達(dá)到1.6342，由此表明，我國資本投入水平的提高，對我國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升具有顯著的資本溢出效應(yīng)。當(dāng)前產(chǎn)品的競爭在一定程度上仍體現(xiàn)為資本規(guī)模之間的競爭，我國制造業(yè)出口產(chǎn)品大多數(shù)為勞動和資本密集型的產(chǎn)品，資本投入量的加大容易為技術(shù)活動的開展賦能，從而提升產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度；（2）外商直接投資（FDI）的系數(shù)沒有通過顯著性檢驗，表明外商投資的提高，并沒有顯著地為我國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升帶來動力。從現(xiàn)實來看，外商直接投資存在技術(shù)鎖定效應(yīng)，在引入外資過程中存在本土企業(yè)無法順利消化吸收國外核心技術(shù)的問題，較難切實轉(zhuǎn)化為本土企業(yè)的自身創(chuàng)新能力，因此 “市場換技術(shù)”的途徑并不順暢；（3）進口水平（import）的系數(shù)在5%的水平上顯著為正，表明我國進口貿(mào)易的加大，對全國層面的制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升起到顯著的推動作用。由此也可以表明，我國的進口貿(mào)易存在較好的競爭效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)，從而促使進口的產(chǎn)品發(fā)揮較好的技術(shù)溢出效應(yīng)，本土的制造業(yè)企業(yè)可以通過這種技術(shù)溢出以獲取較為有效的技術(shù)支撐，進而總體上提高了我國制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度；（4）技術(shù)資本水平（human）的系數(shù)也在5%的水平顯著為正，可見技術(shù)資本的積累對我國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升產(chǎn)生了正向推動作用。較好的技術(shù)資本，本身就能帶來技術(shù)賦能效應(yīng)，同時也能促進本土企業(yè)更加接受和消化外部先進技術(shù)，從而提高出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度。

3 貿(mào)易壁壘中介效應(yīng)的實證分析

3.1 模型構(gòu)建及相關(guān)變量

貿(mào)易成本的下降，可以促進更多國家紛紛納入全球價值鏈之中，于是也刺激了制造業(yè)企業(yè)將基于跨境電商節(jié)省的資金運用到產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新中去，這有利于社會分工進行優(yōu)化調(diào)整從而提升勞動生產(chǎn)率，間接地促進企業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度提升。然而，貿(mào)易成本中一個最大的因素就是貿(mào)易壁壘，它的存在增加了跨國的貿(mào)易成本，在一定程度上會制約跨國貿(mào)易活動。盡管跨境電商活動在某些領(lǐng)域是基于保稅等功能，避開了貿(mào)易壁壘的約束，但是像關(guān)稅壁壘等仍然是客觀存在的。前面實證研究也證實了跨境電商為我國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提供了助力作用，但是貿(mào)易壁壘的存在，制約了跨境電商活動的開展，從而也可能不利于出口技術(shù)復(fù)雜度提升。由此可以初步認(rèn)為，貿(mào)易壁壘在跨境電商與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)系中發(fā)揮了中介效應(yīng)。為了檢驗這一點，本文構(gòu)建帶有遞歸性質(zhì)的中介效應(yīng)模型，具體如下：

其中，trdist表示貿(mào)易距離的變量，Z為相應(yīng)的控制變量。關(guān)于貿(mào)易壁壘，本文分別用前面已經(jīng)提到的關(guān)稅性壁壘、技術(shù)性壁壘進行表示。關(guān)于控制變量Z，本文選取其他影響跨境電商發(fā)展的變量：（1）資本投入水平（RD），采用我國當(dāng)年第i個行業(yè)的固定資產(chǎn)總額表示；（2）技術(shù)資本水平（human），采用我國第i個行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費支出表示；（3）規(guī)模水平（size），采用行業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入表示。

3.2 實證結(jié)果分析

采用偏差校正的非參數(shù)百分位Bootstrap方法進行回歸估計，得到結(jié)果如表3所示。

表3 包含貿(mào)易壁壘中介效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

綜合表3結(jié)果，本文可以看出兩類貿(mào)易壁壘在中介效應(yīng)方面表現(xiàn)出明顯的差異性。

（1）關(guān)稅性壁壘在跨境電商與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)系中發(fā)揮了中介效應(yīng)。在關(guān)稅性壁壘結(jié)果的模型1中，關(guān)稅性壁壘對跨境電商的影響系數(shù)在5%的水平上顯著為負(fù)，影響系數(shù)值為-0.2375，即表明了跨境貿(mào)易中關(guān)稅性壁壘的存在，對我國跨境電商水平的提升存在顯著的負(fù)向作用。再看模型2，無論是跨境電商變量還是關(guān)稅性壁壘變量，對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響都是顯著的，其中跨境電商仍是產(chǎn)生了顯著的正向作用，而關(guān)稅性壁壘卻對出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生了負(fù)向作用。綜合之，盡管跨境電商對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度有促進作用，但是關(guān)稅壁壘對此作用產(chǎn)生了削弱作用。關(guān)稅性壁壘作為保護貿(mào)易國本國行業(yè)的一種工具，本身對出口貿(mào)易形成制約作用，從而也會對跨境電商出口活動的開展帶來限制。同時，加征關(guān)稅會導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營成本明顯增加，訂單減少，從而對本土產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)活動帶來資金成本和市場的壓力，制約出口產(chǎn)品的技術(shù)供給。因此，關(guān)稅在跨境電商和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度之間隆起了一套壁壘。

（2）技術(shù)性壁壘在跨境電商與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)系中的中介效應(yīng)并沒有顯著發(fā)揮。技術(shù)性壁壘的系數(shù)在統(tǒng)計意義上不顯著，由此說明技術(shù)性壁壘對跨境電商的影響不顯著。盡管從模型2看到，跨境電商和技術(shù)性壁壘對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響都是顯著的，但是由于技術(shù)性壁壘對跨境電商作用的通道本身不明顯，因此可以認(rèn)為技術(shù)性壁壘在跨境電商與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)系中的中介效應(yīng)并不成立。原因可能在于，技術(shù)性壁壘盡管客觀存在，但是就我國跨境電商出口的產(chǎn)品來看，多數(shù)為機電、紡織、通用機械設(shè)備等具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，國外的依賴性也相對較強，總體上處于前沿的技術(shù)型產(chǎn)品在跨境電商中的比例本身較少，因此技術(shù)性壁壘對跨境出口的作用本身就不夠顯現(xiàn)。

4 結(jié)論及建議

本文通過貿(mào)易壁壘的中介效應(yīng)視角，實證研究了我國跨境電商對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。結(jié)果顯示了以下幾個結(jié)論：（1）總體上我國跨境電商活動開展對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度帶來了顯著的正向推動作用，此外本土制造業(yè)企業(yè)的資本和技術(shù)投入，以及進口的溢出，也都刺激了出口技術(shù)復(fù)雜度提升。從跨境電商經(jīng)營的實際來看，跨境電商平臺的成本壓縮效應(yīng)、技術(shù)和知識資本溢出效應(yīng)，都促進了制造業(yè)出口技術(shù)供給增加；（2）貿(mào)易壁壘的中介效應(yīng)存在著分異，其中關(guān)稅性壁壘在跨境電商與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)系中產(chǎn)生了抑制性的中介效應(yīng)，但是技術(shù)性壁壘的中介效應(yīng)并不顯著。

根據(jù)本文研究結(jié)論，就如何培育跨境電商與制造業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)提升的良好環(huán)境，提出以下對策建議：（1）理性地讓本土跨境電商的發(fā)展參與到國際市場環(huán)境中，特別是在當(dāng)前復(fù)雜交錯且不確定性較大的外貿(mào)環(huán)境下，政府要積極引導(dǎo)本土制造業(yè)產(chǎn)品理性地參與跨境活動，通過跨境電商平臺的紐帶作用，加大對貿(mào)易國的合作，提升通關(guān)便利化水平；（2）跨境電商平臺應(yīng)積極為本土制造企業(yè)創(chuàng)造良好的流通環(huán)境，在跨境物流業(yè)務(wù)上與制造企業(yè)開展深度合作，跨境電商平臺應(yīng)積極為本土制造企業(yè)創(chuàng)造良好的流通環(huán)境，在跨境物流業(yè)務(wù)上與制造企業(yè)開展深度合作，降低企業(yè)物流成本，便于企業(yè)利用更多資金開展技術(shù)研發(fā)活動，同時在通關(guān)方面積極創(chuàng)新鼓勵本土企業(yè)發(fā)展對外政策，完善相應(yīng)法律法規(guī)，為企業(yè)出口創(chuàng)造綠色的通關(guān)渠道；（3）以跨境電商發(fā)展之勢，加速制造業(yè)與現(xiàn)代信息化協(xié)同發(fā)展。重點依托跨境電商，引導(dǎo)本土企業(yè)的數(shù)字化和綠色化改造升級，推動產(chǎn)品技術(shù)含量與生產(chǎn)效率齊升。