全方位、多視角下的檔案治理方法研究

連素清

摘 要：隨著信息化時代的來臨，檔案已經(jīng)不容置疑地成為國家治理、經(jīng)濟建設的重要實現(xiàn)途徑?？梢哉f，其對于個人、組織、群體、國家乃至國際競爭，都會產(chǎn)生重大影響?；谌碌臅r代背景，對檔案治理方法進行深入探究，是推進檔案管理工作與體系完善的基礎，更是實現(xiàn)國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的基本訴求。因此，本文擬在梳理具體背景與相關內容的基礎之上，對全方位、多視角下的檔案治理方法進行深入探究。

關鍵詞：全方位視角;檔案治理;治理方法

在我國，檔案是個人征信與群體行為的集中表現(xiàn)與長時段記錄，其具有客觀性、階段性與連續(xù)性的特征，是為各層次院校、單位與企業(yè)，產(chǎn)生任選、調配、升降行為的首要依據(jù)。步入新時代，我國的檔案治理工作也隨之進入全新的變革階段。

一方面是由于既往的檔案治理方法，已經(jīng)不再適應當今的時代要求。

另一方面是與黨和國家與時俱進的“上層建筑”建設息息相關。從整體出發(fā)，進行全方位視角下的路徑改革，是我們進行檔案治理的基礎理念，其在某種程度上發(fā)源于黨的十八屆三中全會精神，在具體的實踐之中為國家治理的方方面面發(fā)揮添磚加瓦的積極作用。

2013年11月，黨的十八屆三中全會莊嚴開幕，會上首次提出“國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”這一重大概念，并將其放置于我國社會發(fā)展的主視角。

2015年，習近平總書記集中闡述“四個全面”，宣示治國理政全新布局。全面推進依法治國是“四個全面”的重要內容，要建設中國特色社會主義法治體系和建設社會主義法治國家，并通過建設社會主義法治體系來促進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。在國家治理體系之中，檔案治理發(fā)揮著重要作用。因此，為促進檔案治理體系建設和檔案治理現(xiàn)代化，國家相關部門積極探索全方位、多視角下進行檔案治理的有效途徑。

此外，2021年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中明確指出要“以高質量發(fā)展為主題，全面推進檔案治理體系和檔案資源體系、檔案利用體系、檔案安全體系建設”，這同樣給新時期的檔案治理方法創(chuàng)新提供了綱領性的指導作用。

一、全方位、多視角下的檔案治理內涵探析

1.由個人視角出發(fā)

個體層次下的檔案治理，是進行檔案工作全方位改革的基本組成，對此項工作的推進與順利發(fā)展意義重大。因而，我們將由此展開論述，一方面是為了體現(xiàn)本研究的層次性與邏輯性，另一方面也是要為通篇的敘述搭建其基礎的認知信息。個人視角之下的檔案管理，又可細分為普通公民視角與檔案工作者視角。但實際上，無論是何種個體成分，基本內涵與總體要求均具有一致性，那便是“修身養(yǎng)性”。

具體說來便是：我們作為社會活動中的個體，檔案是對我們個人實踐行動與重大事項的“記錄儀”。因此，為了保證人們在未來的個人發(fā)展前景一片坦途，就必須要樹立強烈的自律意識，完善自身思想道德修養(yǎng)，并以此對個人的社會活動形成規(guī)范與制約?？偠灾?，我們每個個體都是檔案治理的參與者，在這一體系之下，人們需要時刻謹慎自己的行為舉止，責無旁貸地參與到檔案治理的進程之中。

個人視角下的檔案治理工作的可視化焦點，還是集中在檔案工作者及相關的服務人員之上。李克強總理在2021年12月召開的國務院參事、中央文史研究館館員座談會上指出，文史館員大多對中華傳統(tǒng)文化有深入研究，要更好發(fā)揮崇文鑒史資政作用。

檔案治理實質是“依法治國”這一總方針之下的重要分支，而依法治檔的實現(xiàn)又不得不依賴于工作人員的現(xiàn)實服務與管理水平。從這一層面出發(fā)，檔案管理從業(yè)人員必須要具備高度的法治意識，強化自身的守法觀念與責任意識，并將其具體運用到實際工作之中。我們常常會認為，意識形態(tài)的東西是縹緲的，是沒有實體存在的。其實不然，其作為一種社會共識與個人素養(yǎng)，存在于人們生活的方方面面，更通過檔案管理工作而得以表現(xiàn)。

從某種程度而言，法律意識“表現(xiàn)為探索法律現(xiàn)象的各種法律學說，對現(xiàn)行法律的評價和解釋，人們的法律動機（法律要求），對自己權利、義務的認識（法律感），對法、法律制度了解、掌握、運用的程度（法律知識），以及對行為是否合法的評價等”。這就意味著我們從個人角度出發(fā)，必須要將意識的塑造放置于首要層面。只有檔案治理的相關工作者具備思想高度與責任意識，才能夠在此基礎上實踐其中的深刻內涵，將依法治檔的內涵得以大范圍擴散與傳播。

2.由檔案治理機構的視角出發(fā)

如果說從個人視角出發(fā)，檔案治理的基本干預要素在于知法、懂法與守法等觀念的塑造與實踐之上。那么，對于檔案治理的相關機構，法律意識之下的規(guī)則意識則被提升至相當?shù)母叨扰c重要地位，對檔案治理的現(xiàn)代化發(fā)展與體系建設、完善發(fā)揮著至關重要的作用。檔案治理工作的職能所在，便是以強烈的規(guī)則意識制約整體的組織行為，以完善治理與規(guī)整本機構、本單位、本部門、本地區(qū)乃至本行業(yè)的相關治理工作，作為基礎本職和發(fā)展參照。對于同檔案治理工作息息相關的眾多建設性機構而言，規(guī)則意識的塑造從某種程度上來說同依法治檔是殊途同歸的。

檔案機構中的規(guī)則是置身于檔案法規(guī)之下的、因地制宜的具體化表現(xiàn)。因此，在機構的實際運行之中，每一個個體都必須與自身建設及其成員構成基本遵循。具體說來便是，我們要堅決反對形式主義與各種不良理念對于檔案治理工作的介入，要確?！胺o授權不可為”，督促每一個機關團體與個人的檔案治理工作，都嚴格依照法律機構規(guī)章而產(chǎn)生與進行。

3.由國家視角出發(fā)

檔案治理工作是國家視角以下的具體化分配。國家視角對于檔案治理工作的改革具有全局的掌控力與行使權。因此，從家國層面出發(fā)，我們可以簡單認為，檔案治理工作是要以完善的上層建筑設計，使檔案在新時期高效、高質地發(fā)揮應有作用，并由此促進全國范圍內的檔案治理工作有序進行。

“經(jīng)濟基礎決定上層建筑”，是我們所耳熟能詳?shù)恼軐W性話語。實際上，不僅僅經(jīng)濟基礎對上層建筑能夠起到?jīng)Q定性作用，上層建筑對于社會發(fā)展與建設中的各項事業(yè)，同樣發(fā)揮著不可取代的巨大影響力。我國古語有言：“不謀萬世者，不足謀一時，不謀全局者，不足謀一域?！边@鮮明點出了上層建筑在統(tǒng)籌兼顧社會各項事業(yè)的行進之中，所具備的指導性作用與先行緊迫性。良好的上層建筑搭建，便是要立足整體，全方位、多視角地分析社會現(xiàn)狀，由全局出發(fā)而謀求檔案管理工作的新時代變革。

具體說來，國家視角之下的檔案治理工作有兩個重大的影響因素：

其一，體現(xiàn)在頂層的決定性上。我們知道上層建筑的搭建工作，是自上而下展開與進行的，這使得在實際運行層面上，容易出現(xiàn)高端與基層的理念與實際形成斷層。要解決這一困境，就必須在頂層設計之初，便對其進行妥善處理，絕不能夠在制定檔案治理方法時，將視線局限于單一的檔案行業(yè)，而必須將其置于社會主義現(xiàn)代化建設事業(yè)的大形勢之中。

其二，要對上層建筑的關聯(lián)性進行塑造與強化。這是由于再出色的頂層設計，也只是作為綱領性指導而存在，其存在的最高價值便是使環(huán)繞于其中的分散性因素，產(chǎn)生一種嚴密的向心力。這種動力的產(chǎn)生，可以促發(fā)上層建筑與現(xiàn)實實踐之間產(chǎn)生關聯(lián)與反應，并形成有效銜接。這一點的達成，同樣要求我們必須具備全局視角，不能將關懷與改革的步伐局限于單一的檔案行業(yè)，越出自身的限制性圈層，我們還有必要從社會各行各業(yè)的現(xiàn)代化治理變革經(jīng)驗之中，尋找自身的答案。

二、全方位、多視角下的檔案治理方法研究

1.改變監(jiān)管理念，實施陽光監(jiān)管

檔案治理工作對于國家治理而言至關重要。在既往的治理經(jīng)驗之中，由“人情化”“感性化”而導致的問題與紕漏，占據(jù)了絕大部分。歸根結底，這類問題的根源在于檔案的權力監(jiān)管制度尚未實現(xiàn)合理的公開化與透明化。正如在晦暗的環(huán)境之下才會滋生病菌，想要改善此種弊端，我們必須要使檔案監(jiān)管的權力在陽光之下運行。

首先，要建立檔案行政監(jiān)管權力清單制度，公開監(jiān)管權力與事項，使檔案治理在權責分明的前提下運行。需要特別強調的是，我們要對每一項權力與追責條款都進行清晰把控，不能因為某項權力的運用頻率過小而放松警惕。因為角落處最容易被投機者“鉆空子”，所以凡是不涉及機密與國家重大秘密的檔案信息，相關部門都要嚴格按照條例與文件要求，按照事項、內容、序列等一一公示，以透明化、公開化作為施行檔案治理工作的基本準則，使檔案中的行政監(jiān)管陽光、公開。

其次，還要廣泛調動社會力量，使檔案治理的監(jiān)督與監(jiān)管成為普遍性的社會共識，將參與其中的每一個主體都召集起來，形成強大的社會合力。要達成這一點，我們就要對民眾的參與感與共同感進行有效塑造。具體就是要通過公開檔案權力運行清單，使其處于大眾的共同監(jiān)管之下。

與此同時，還要充分借助信息網(wǎng)絡技術的力量，利用諸如微信、微博等社交媒體，加強對檔案與公眾生活相關性的輿論宣傳，使我國公民在此基礎之上，能真正認識到檔案與社會實踐的密切關聯(lián)，以及其在現(xiàn)實生活之中所能夠產(chǎn)生的巨大效力。

最后，還需要認識到吸引百姓關注只是途徑，我們最終的目的是增強參與性。為真正促發(fā)全民共識，打造全民參與檔案治理的盛況。我們更需要依托多樣平臺，搭建廣泛渠道，積極引導公眾對檔案行政權力與治理的監(jiān)督與管理，倡導其參與依法治檔的全過程，使檔案治理真正實現(xiàn)全民化的監(jiān)督與管理格局。

2.善用行政力量，創(chuàng)新檔案治理方式

檔案治理作為一種社會行為，其指導性根源卻存在于行政管理與國家治理之中。因此，想要對檔案治理進行全方位、多視角的觀察，我們依然要追根溯源，從行政干預與法治談起。具體至實施層面，筆者認為有兩點至關重要：

一是建立檔案行政責任清單制度，規(guī)范檔案行政責任。增強檔案行政管理機構履行職責的責任意識，按照權責對等的原則，做到有權必有責，有責必履行，落實“法定職責必須為”，制約不作為，違規(guī)必追究。

二是需要充分防止檔案行政權力的濫用、誤用。充分發(fā)揮檔案行政管理功能，必須將檔案行政權力納入法制化軌道，接受司法審查，保證司法救濟。將檔案行政權力納入檔案行政訴訟受案范圍是對檔案行政權力進行監(jiān)督和對檔案行政相對人提供救濟的最好方式，也體現(xiàn)了“有損害必有救濟”的責任行政要求。

三、結語

綜合上文所述，對于全方位、多視角下的檔案治理，已經(jīng)擁有了初步了解。首先，我國幅員遼闊、人口眾多、行政體系層級分明，經(jīng)濟成分更是呈現(xiàn)多元化趨勢。在如此百花齊放的盛世，對檔案治理方法的創(chuàng)新性研究被賦予了重大的時代意義。

我國對于檔案治理體系的管控始終是異常嚴謹?shù)模韧闹卫矸椒ㄐ枰靡酝晟粕踔量赡鼙蝗〈?，這并不意味著價值的缺失，只是由于歷史的發(fā)展與動向，始終是螺旋式上升過程，我們需要依據(jù)時代的發(fā)展趨勢，以及國內外的實際形勢，對檔案治理工作做出精準判定與適當調適。

從個人、檔案機構與國家等多視角出發(fā)，對檔案治理內涵進行探析，使我們充分認識到現(xiàn)行的檔案治理工作是一個建設有層次性與多元化的“銅墻鐵壁”。一方面，檔案治理體系包羅萬象，其中既包括有最直觀的檔案管理服務機構與工作者等私人場域，同時也對事關國家頂層制度設置與搭建的檔案工作機制有重大影響力。放眼全球化視角，其更是對于中國檔案管理成效在國際競爭中的效力與地位也起著關鍵性的作用。

正是基于檔案治理工作改革對個人、團體組織、國家，甚至國際有諸如上述的影響可能性，我們更需要以多種途徑對其進行全方位、多視角的探討，以期待通過此種形式能夠對相關的研究起到借鑒與啟發(fā)作用，對檔案治理工作的新時期探討起到正向的推進作用。

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