參與式檔案管理研究：脈絡(luò)與動(dòng)向

馮佳芪 王子燦 姚靜 王文斐

摘 要：通過梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，厘清參與式檔案管理的研究脈絡(luò)，從參與式檔案管理評(píng)估和參與式檔案管理主體兩個(gè)層面總結(jié)參與式檔案管理的前沿動(dòng)向，提出未來該領(lǐng)域值得關(guān)注和研究的重點(diǎn)問題：激發(fā)多元主體的參與動(dòng)力、探索參與式檔案管理的多元路徑、重視參與式檔案管理的效果評(píng)估、重新審視檔案工作者的職業(yè)定位。

關(guān)鍵詞：參與式；檔案管理；社會(huì)參與；檔案社會(huì)化

分類號(hào)：G271

Research on Participatory Archiving： Research Foci and Future Trends

Feng Jiaqi， Wang Zican， Yao Jing， Wang Wenfei

（ School of Information Resource Management of Renmin University of China， Beijing 100872 ）

Abstract： This paper clarifies the research development venation of participatory archiving by analyzing the domestic and foreign literature， summarizes the latest research trends of participatory archiving from two levels： the effect evaluation of participatory archiving， the subject of participatory archiving， and puts forward some key issues in this field， including arousing the enthusiasm of multi-subjects， exploring the multi-path of participatory archiving， paying attention to the evaluation of participatory archiving and reexamining the career orientation of archivists.

Keywords： Participatory； Archival Management； Social Participation； Socialization of Archives

1 引 言

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，大規(guī)模的連接、分享和再造映射在政治、經(jīng)濟(jì)和文化生活等方方面面，檔案領(lǐng)域也不例外。在實(shí)踐領(lǐng)域形成了美國的“公民檔案工作者”項(xiàng)目（Citizen Archivist）、加拿大的“聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”項(xiàng)目（Co-Lab）、澳大利亞國家檔案館的原住民著錄項(xiàng)目（Family History）、英國的社群檔案經(jīng)驗(yàn)和我國吸納社會(huì)力量參與的檔案管理等各種參與式經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健ｋS著相關(guān)實(shí)踐的不斷深入，國外關(guān)于參與式檔案管理和提高用戶參與度的討論開始變得普遍，參與式檔案管理開始成為檔案學(xué)界的關(guān)注重點(diǎn)?！皡⑴c式”現(xiàn)已成為檔案實(shí)踐領(lǐng)域的重要特征和檔案理論研究領(lǐng)域的核心概念，參與式檔案管理已成為當(dāng)代檔案領(lǐng)域不可回避的重要問題。那么，參與式檔案管理的主要研究脈絡(luò)是什么？最新動(dòng)向如何？我們又該從哪些方面對(duì)該領(lǐng)域展開進(jìn)一步探索？本文將以文獻(xiàn)研究法為基礎(chǔ)，結(jié)合筆者所參加的“2021參與式檔案管理和公共記憶”研討會(huì)，對(duì)上述問題進(jìn)行探索式回答。

2 參與式檔案管理的研究脈絡(luò)

2.1 參與式檔案管理的內(nèi)涵研究

“參與式檔案管理”是“參與式”概念在檔案領(lǐng)域的映射。伊斯托·胡維拉（Isto Huvila）強(qiáng)調(diào)，需要調(diào)動(dòng)web2.0在檔案領(lǐng)域的潛力，重塑檔案工作者與用戶之間關(guān)系，并描述了參與式檔案管理的三個(gè)主要特征：分散保存、用戶導(dǎo)向和檔案形成過程的背景化。[1]伊麗莎白·亞克爾（Elizabeth Yakel）將參與式檔案管理描述為各個(gè)主體“共同呈現(xiàn)信息、共同建立可信規(guī)范、共同創(chuàng)造知識(shí)、共同分享控制權(quán)的空間”，認(rèn)為一個(gè)有效的參與式檔案館需要在檔案工作者和檔案用戶之間進(jìn)行責(zé)任分擔(dān)。[2]凱特·泰莫（Kate Theimer）首次提出“參與式檔案館”的定義，即“檔案專業(yè)人員以外的其他人員貢獻(xiàn)知識(shí)或資源以促進(jìn)檔案材料的理解、組織和收藏”。[3]特里·庫克（Terry Cook）在此基礎(chǔ)上總結(jié)和升華，提出社會(huì)/社區(qū)范式，他認(rèn)為每個(gè)人都在建立在線檔案，鼓勵(lì)檔案館將檔案管理看作是一個(gè)多人共享的參與性過程。[4]加小雙認(rèn)為“參與式檔案管理可以理解為檔案專業(yè)主體通過將檔案工作的部分權(quán)限轉(zhuǎn)讓給社會(huì)公眾或某個(gè)特殊群體”，當(dāng)然，它也可反向理解為社會(huì)成員自愿且志愿參與到檔案管理工作的若干環(huán)節(jié)中。[5]還有學(xué)者總結(jié)了參與式檔案管理應(yīng)具備多主體、多層次、全方位、個(gè)性化、網(wǎng)絡(luò)化五個(gè)特征[6]，也有學(xué)者將參與式檔案管理總結(jié)為多維主體在檔案管理過程中關(guān)于“資源”“權(quán)利”“合法性”的分配。[7]

綜上，雖然學(xué)者們對(duì)于參與式檔案管理并沒有形成共識(shí)性界定，但都強(qiáng)調(diào)參與式檔案管理的重點(diǎn)在于多元主體的社會(huì)參與。參與式檔案管理表現(xiàn)形式眾多，最為典型的有三：其一，眾包，即檔案機(jī)構(gòu)將包括轉(zhuǎn)錄、標(biāo)記、著錄、翻譯、數(shù)字化等任務(wù)的部分權(quán)限轉(zhuǎn)讓給社會(huì)公眾；其二，外包，即檔案機(jī)構(gòu)將非核心業(yè)務(wù)以付費(fèi)或合作模式委派給外部的專業(yè)公司；其三，參與式社群建檔，這是一種以記錄和分享本社區(qū)歷史和文化為目標(biāo)，以廣泛收集和保管社區(qū)內(nèi)部生成或與社區(qū)密切相關(guān)的記錄為主要內(nèi)容，以社區(qū)成員廣泛參與為基礎(chǔ)的社區(qū)文化活動(dòng)。[8]

2.2 參與式檔案管理的作用研究

參與式檔案管理是檔案數(shù)字化和檔案社會(huì)化共同作用的結(jié)果，其在推進(jìn)社會(huì)公平正義、促進(jìn)社會(huì)多元發(fā)展、拓展檔案工作者職能、豐富檔案資源體系等方面都表現(xiàn)出一定積極意義，因而得到國內(nèi)外檔案學(xué)者的普遍關(guān)注，并產(chǎn)生了許多研究成果。目前，關(guān)于參與式檔案管理的作用研究主要集中在兩個(gè)層次：

一是在總體認(rèn)知層次，即從參與式檔案管理概念整體出發(fā)探究其主要作用。如朱寧和鄭金月從公共管理、社會(huì)檔案意識(shí)、檔案形成與保管、檔案開放利用四個(gè)角度，對(duì)公眾參與檔案工作的必要性進(jìn)行了系統(tǒng)分析，認(rèn)為公眾參與是檔案事業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，有利于培養(yǎng)公眾的檔案意識(shí)，有利于保存記憶的多元化，有利于擴(kuò)大檔案服務(wù)產(chǎn)品的影響力。[9]國外主要以案例研究與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)為主，如喬艾倫·弗里曼（JoyEllen Freeman）探討了參與式檔案管理在學(xué)生形成身份認(rèn)同和改善國家教育標(biāo)準(zhǔn)上的重要性。[10]

二是在表現(xiàn)形式層次，即從參與式檔案管理的具體表現(xiàn)形式出發(fā)分別探究其作用。具體包括：第一，檔案眾包的作用研究，如陳建認(rèn)為眾包可以有效發(fā)揮公眾創(chuàng)造性和積極性，降低組織成本，提高工作質(zhì)量和效率；[11]第二，檔案外包的作用研究，如史江等認(rèn)為借助外包有利于優(yōu)化配置社會(huì)資源，提高檔案館的工作效率并降低成本；[12]第三，參與式社群建檔的作用研究，如徐擁軍、加小雙認(rèn)為通過社群建檔可以構(gòu)建起社群的身份認(rèn)同感，增強(qiáng)社群的內(nèi)在凝聚力。[13]

2.3 參與式檔案管理的模式研究

目前國內(nèi)外學(xué)者已對(duì)參與式檔案管理的實(shí)踐模式進(jìn)行了大量探索。如加小雙、安小米對(duì)數(shù)字檔案資源建設(shè)參與圖景與模式進(jìn)行了探討，提出了內(nèi)部授權(quán)個(gè)體參與模式、內(nèi)部授權(quán)組織參與模式和服務(wù)用戶參與模式；[14]馮雪、王英瑋在英國社群檔案管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出了我國全局性檔案管理體系與參與式檔案管理模式的構(gòu)想；[15]格雷戈里·羅蘭（Gregory Rolan）基于記錄連續(xù)體模型提出參與式記錄保存連續(xù)體模型，并使用該模型成功描述了許多參與式管理案例；[16]克麗絲塔·麥克拉肯（Krista McCracken）構(gòu)建了適應(yīng)加拿大社區(qū)檔案的管理范式和實(shí)踐模式。[17]

綜合來看，學(xué)界從概念維度、作用維度和模式維度對(duì)參與式檔案管理進(jìn)行研究，并由此奠定了參與式檔案管理研究的三大基點(diǎn)。以此為基礎(chǔ)，正在不斷衍生許多新的研究話題，盡管暫未形成風(fēng)氣，但代表了檔案學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的持續(xù)探索，也表明該領(lǐng)域本身所蘊(yùn)含的研究空間。

3 參與式檔案管理研究的前沿動(dòng)向

2021年8月23日，由英國倫敦大學(xué)學(xué)院舉辦的數(shù)字化與檔案未來（Digitization and the Future of Archives）研討會(huì)[18]在線上召開，本次研討會(huì)以參與式檔案管理和公共記憶（Participatory Archiving and Public Memory）為主題。會(huì)議邀請(qǐng)了幾位主講人，其中亞歷山大·伊夫利（Alexandra Eveleigh）在倫敦韋爾科姆藏館（Wellcome Collection）工作多年，主要研究方向?yàn)橛脩魠⑴c對(duì)檔案理論和實(shí)踐的影響；安德魯·弗林（Andrew Flinn）長期致力于社群檔案研究，他較早提出對(duì)社群檔案概念的認(rèn)識(shí)，[19]并深入詮釋了社群檔案的本質(zhì)、來源和發(fā)展方向。[20][21]這兩位主講人分別從參與式檔案管理的評(píng)估和參與式檔案管理的主體兩個(gè)層面進(jìn)行了深入探討。

3.1 參與式檔案管理的評(píng)估

研討會(huì)上，伊夫利以“檔案管理中的新技術(shù)、眾包和在線用戶參與：我們能從十年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中學(xué)到什么？（New technologies，crowdsourcing and online user participation in archives.What can we learn from a decade of practical experience in the field ）”為題，以韋爾科姆藏館檔案資源建設(shè)為例，論述了用戶參與檔案資源開發(fā)對(duì)傳統(tǒng)檔案資源建設(shè)模式的突破與創(chuàng)新。她認(rèn)為用戶參與檔案管理的一個(gè)明顯特征是全球性，僅對(duì)一個(gè)特殊的成功案例進(jìn)行分析總結(jié)，得出的結(jié)果并不能作為一個(gè)普遍的參與式實(shí)踐的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，此外現(xiàn)有評(píng)估大多僅從組織角度出發(fā)，存在較大局限性，需要從用戶角度重新進(jìn)行審視。為此，伊夫利提出一個(gè)由四部分組成的模型來幫助評(píng)估用戶參與的效果，即Participants（參與者）、Process（參與過程）、Product（參與方式）、Principles（參與原則）。

第一個(gè)評(píng)估因素是參與者，人是參與式檔案管理項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，只有當(dāng)人們感到舒適并能獲取一定效益時(shí)，才能產(chǎn)生持續(xù)參與意愿，這就要求檔案工作者從參與者的角度感知和設(shè)想?yún)⑴c式檔案管理的舉措。第二個(gè)評(píng)估因素是參與過程，一個(gè)檔案項(xiàng)目如果要求參與者花時(shí)間研究或做出貢獻(xiàn)，那么其內(nèi)容和機(jī)制應(yīng)該是令人受益的，反過來，參與者的投入也可以改變整個(gè)項(xiàng)目的形式和方向，這就要求項(xiàng)目開發(fā)者選擇適當(dāng)?shù)膬?nèi)容與形式，增強(qiáng)任務(wù)的有益性和有趣性，在參與過程中也要注意對(duì)參與者進(jìn)行任務(wù)支持。聶勇浩也認(rèn)為，只有對(duì)公眾受益或有趣的任務(wù)才能吸引公眾參與并做出持續(xù)貢獻(xiàn)。[22]第三個(gè)評(píng)估因素是參與方式，在線參與是受技術(shù)發(fā)展影響最大的方式，隨著數(shù)字人文的出現(xiàn)，文本和數(shù)據(jù)挖掘、命名實(shí)體識(shí)別、遠(yuǎn)距離閱讀等技術(shù)都可以運(yùn)用到參與式檔案管理產(chǎn)生的具有挑戰(zhàn)性的大規(guī)模檔案數(shù)據(jù)集中。第四個(gè)評(píng)估因素是參與原則，為確保參與過程中多方主體的共贏，需要制定合理的參與原則，以保障社會(huì)公眾的參與權(quán)力。

國內(nèi)有關(guān)參與式檔案的研究主要集中在模式和路徑上，對(duì)參與式檔案項(xiàng)目的評(píng)價(jià)機(jī)制探討不足，僅有韓瑞鵬在建構(gòu)參與式檔案管理模式中提出以TOPSIS算法評(píng)估參與主體和發(fā)動(dòng)主體在城市記憶構(gòu)建中的參與程度。[23]伊夫利所提出的模型為參與式檔案項(xiàng)目的評(píng)估提供了新思路，事實(shí)上，要真正發(fā)揮參與式檔案管理的潛力，須從參與者的角度感知和設(shè)想?yún)⑴c式檔案管理的舉措，選擇適當(dāng)?shù)娜蝿?wù)內(nèi)容與形式，構(gòu)建參與式檔案管理的整體框架，以此保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。遺憾的是，伊夫利并沒有在演講中提出參與式檔案項(xiàng)目的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)，該評(píng)估框架的可操作性還需深入研究，可推廣性也需更多實(shí)踐驗(yàn)證。

3.2 參與式檔案管理主體的演變趨勢(shì)

研討會(huì)上，弗林帶來了題為“檔案范式轉(zhuǎn)型？（反駁）建檔是一項(xiàng)協(xié)作、社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)和參與的工作（A shifting archival paradigm （Counter）Archiving as a collaborative，community-led and participatory endeavour）”的主題報(bào)告，從檔案記錄權(quán)力的下放、邊緣群體的身份構(gòu)建和全景式社會(huì)參與三個(gè)角度論述了參與式檔案管理主體多元化的演變趨勢(shì)。

首先，弗林提出參與式檔案管理在本質(zhì)上代表檔案記錄權(quán)力的下放。檔案是權(quán)力建構(gòu)的產(chǎn)物，傳統(tǒng)檔案記錄權(quán)力由官方檔案機(jī)構(gòu)壟斷，而“參與式檔案管理”概念的提出本身就代表了對(duì)于官方檔案機(jī)構(gòu)記錄權(quán)力的挑戰(zhàn)。弗林認(rèn)為參與式檔案管理是一種“對(duì)抗性（Resistant）”的檔案管理方式，通過“參與”而非“命令”的形式重塑檔案權(quán)力關(guān)系，在這種檔案管理方式中，社會(huì)公眾不再只是被動(dòng)的服務(wù)接受者，而是可以與檔案專業(yè)工作者共同處理檔案事務(wù)。

其次，弗林認(rèn)為參與式檔案管理鼓勵(lì)社會(huì)邊緣群體進(jìn)行身份構(gòu)建。弗林主張檔案工作應(yīng)隨著信息技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行民主化改造，以適應(yīng)數(shù)字時(shí)代的社會(huì)風(fēng)氣、傳播模式和社會(huì)群體的要求。那些一直以來為主流檔案機(jī)構(gòu)所忽視、被邊緣化的群體可以建立他們自己的檔案網(wǎng)站，進(jìn)行自我陳述和身份構(gòu)建。對(duì)此，弗林將其形象地比喻為“深掘你所立之地（dig where you stand）”。弗林以記錄敘利亞人歷史和生活的社群數(shù)字檔案館Qisetna為例，[24]論證了參與式檔案管理通過維護(hù)社群歷史和共同記憶，激發(fā)社群信心和自我認(rèn)同，有力抵制了數(shù)據(jù)世界的殖民主義。

最后，弗林認(rèn)為參與式檔案管理的最終目標(biāo)是構(gòu)建全社會(huì)協(xié)同參與檔案管理的美好藍(lán)圖。特里·庫克曾預(yù)測(cè)檔案學(xué)和檔案工作即將迎來第四范式——社群建檔范式（community archiving），該范式強(qiáng)調(diào)每個(gè)人都在建立在線檔案，無數(shù)的非政府組織、團(tuán)體、社區(qū)檔案工作者和普通公民在一起，在無數(shù)的論壇，分享興趣，反映各種膚色、教義、場(chǎng)所、信仰，以及已發(fā)生的或期待的活動(dòng)。[25]弗林指出，參與式檔案管理延續(xù)了“第四范式”理論的內(nèi)在邏輯，促使檔案管理不再是檔案職業(yè)工作者的“獨(dú)角戲”，政府機(jī)構(gòu)、商業(yè)機(jī)構(gòu)、民間組織等多元主體也能成為檔案信息資源的生產(chǎn)者、管理者、利用者、建構(gòu)者。[26]

弗林認(rèn)為，參與式檔案管理主體多元化、大眾化的演變趨勢(shì)必然會(huì)帶來檔案機(jī)構(gòu)與公眾的關(guān)系轉(zhuǎn)變問題，公眾不再僅是檔案資源的利用者，更是檔案管理的參與者和檔案資源的開發(fā)者，這也指向了我國正在興起的“檔案治理”概念，正如有學(xué)者指出多元主體參與也是檔案治理的核心要義。[27]

4 小 結(jié)

在檔案數(shù)字化與社會(huì)化共同作用下，參與式檔案管理的相關(guān)問題將會(huì)不斷被審視、追問和反思，從而引領(lǐng)檔案理論界和實(shí)踐界的新變革。以下問題需重點(diǎn)研究：

第一，如何激發(fā)多主體的參與動(dòng)力？參與式檔案管理的重點(diǎn)在于多元主體的社會(huì)參與，要激發(fā)公眾參與意愿，不斷加大協(xié)同力度，達(dá)到有效參與的效果，可以從完善管理體制和機(jī)制、構(gòu)建穩(wěn)定的反饋機(jī)制、有效的物質(zhì)保障和行為激勵(lì)等多個(gè)維度進(jìn)行深入探索。

第二，如何拓寬參與式檔案管理的多元路徑？在參與式檔案管理已經(jīng)成為必然趨勢(shì)的前提下，如何進(jìn)一步探索其實(shí)現(xiàn)路徑則成為研究重點(diǎn)。在這個(gè)過程中，如何有效利用社交媒體等平臺(tái)支持公眾參與檔案管理和檔案事業(yè)建設(shè)，如何建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)而推動(dòng)參與式檔案管理有序發(fā)展，如何在公眾的信息素養(yǎng)和能力參差不齊的情況下實(shí)現(xiàn)檔案資源建設(shè)與傳播的質(zhì)量控制，這些問題都值得我們深入探索，不斷尋求新的最優(yōu)解。

第三，如何評(píng)估參與式檔案管理的效果？我國檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)吸取國外的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從用戶角度重新審視參與式檔案實(shí)踐效果，建立標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)體系，以規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)來指導(dǎo)與支持社會(huì)不同主體能參與什么工作、如何參與、參與效果的評(píng)估和反饋等，從根本上提升公眾參與力度。

第四，檔案工作者的職業(yè)如何定位？長期以來，檔案管理員被視為值得信賴的守護(hù)者、檔案記憶的保存者，在參與式管理的語境下，他們迫切需要尋求新的策略來證明自己是“專家”，這就需要檔案工作者朝著“把關(guān)者”的角色轉(zhuǎn)變。比如在檔案眾包中，檔案工作者需要對(duì)用戶知識(shí)貢獻(xiàn)的內(nèi)容與質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)；在檔案外包中，檔案工作者需要對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行把關(guān)；在參與式社群建檔中，檔案工作者需要對(duì)社群建檔的方法和路徑把關(guān)，主導(dǎo)建立一種廣泛的公眾對(duì)話和協(xié)商機(jī)制，引導(dǎo)更多的個(gè)體和社群用正確的方式實(shí)現(xiàn)自我記錄和自我表達(dá)。

*本文系國家社科基金青年項(xiàng)目“數(shù)字政府背景下電子文件單軌制管理的數(shù)字連續(xù)性保障框架研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19CTQ036）階段性研究成果。

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