馬克思生產(chǎn)價(jià)格理論的形成機(jī)制和數(shù)理分析
——兼論資本的特性和行為規(guī)律

張曉倩 王明揚(yáng)

(1.北京電子科技學(xué)院,北京 100070;2.北京市西城區(qū)政府辦公室,北京 100032)

馬克思在《資本論》第三卷中論述了一般利潤(rùn)率的形成,即價(jià)值向生產(chǎn)價(jià)格的轉(zhuǎn)化過(guò)程。在一般利潤(rùn)率規(guī)律的作用下,價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格,價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)價(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)。生產(chǎn)價(jià)格的形成是資本主義生產(chǎn)方式所特有的,是資本特殊運(yùn)動(dòng)規(guī)律的體現(xiàn),它與商品的價(jià)值一樣,是價(jià)格波動(dòng)的一個(gè)中心點(diǎn)。由于第三卷的手稿性質(zhì),關(guān)于生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制等問(wèn)題尚存在爭(zhēng)議,學(xué)者們針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行了大量研究。本文在前人基礎(chǔ)上,進(jìn)一步闡明生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制并進(jìn)行數(shù)理分析,之后根據(jù)研究結(jié)果分析資本的特性和行為規(guī)律。

一、馬克思關(guān)于一般利潤(rùn)率規(guī)律的論述及其存在的爭(zhēng)議

馬克思以五個(gè)資本有機(jī)構(gòu)成各不相同的生產(chǎn)部門(mén)為例,先抽象地考察了一般利潤(rùn)率的形成過(guò)程。他使總利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值,令總剩余價(jià)值與總預(yù)付資本相比得出一般利潤(rùn)率,每個(gè)資本家都按預(yù)付資本的比例獲得平均利潤(rùn)。商品的成本價(jià)格加上平均利潤(rùn)就是生產(chǎn)價(jià)格。生產(chǎn)價(jià)格與價(jià)值的偏離由于剩余價(jià)值的均衡分配而相互抵消,從而總生產(chǎn)價(jià)格也等于總價(jià)值。緊接著,馬克思試圖說(shuō)明通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)一般利潤(rùn)率的實(shí)際過(guò)程。他明確指出,“真正困難的問(wèn)題是,利潤(rùn)到一般利潤(rùn)率的這種平均化是怎樣進(jìn)行的,因?yàn)檫@種平均化顯然是結(jié)果,而不可能是起點(diǎn)”[1]。他的論述思路很明確,首先,部門(mén)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)使不同廠商生產(chǎn)的同種商品的個(gè)別價(jià)值轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)值。其次,供求的變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)值偏離。最后,如果不同部門(mén)利潤(rùn)率不相等,那么資本就會(huì)流動(dòng),使供求變動(dòng)形成一定的供求比例,導(dǎo)致商品價(jià)格偏離其市場(chǎng)價(jià)值,最終各部門(mén)利潤(rùn)率相等時(shí)的價(jià)格就是生產(chǎn)價(jià)格。但是,他只論述了部門(mén)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)值的形成,以及供求變動(dòng)導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)值的偏離,卻沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明在不同部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)下生產(chǎn)價(jià)格形成的具體過(guò)程。

價(jià)值向生產(chǎn)價(jià)格的轉(zhuǎn)化被西方學(xué)者稱(chēng)為轉(zhuǎn)形問(wèn)題。主要存在兩點(diǎn)爭(zhēng)議,一是“兩個(gè)相等”(即價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格后,總利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值,總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值)是否成立。二是轉(zhuǎn)形問(wèn)題的分析基礎(chǔ)是社會(huì)再生產(chǎn)平衡條件還是一般均衡條件。鮑特凱維茲(Bortkiewicz)(1906,1907)[2]最先嘗試解決轉(zhuǎn)形問(wèn)題,也最先將社會(huì)再生產(chǎn)平衡條件與利潤(rùn)率平均化條件結(jié)合起來(lái)。筆者在《對(duì)馬克思價(jià)值轉(zhuǎn)形問(wèn)題中鮑特凱維茲傳統(tǒng)的批判》一文中,已對(duì)基于鮑特凱維茲傳統(tǒng)研究“兩個(gè)相等”的代表性觀點(diǎn)進(jìn)行了綜述,比如溫特尼茨(1948)[3]、米克(1956)[4]、Diaz&Velasco(2016)[5]以及國(guó)內(nèi)學(xué)者沈民鳴(2008,2016)(參考文獻(xiàn)6-7),并在其轉(zhuǎn)形模型基礎(chǔ)上,通過(guò)數(shù)理分析證明了“兩個(gè)相等”不成立。沒(méi)有引入再生產(chǎn)平衡條件的學(xué)者以置鹽信雄(1977)[8]、Foley(1982)[9]、Kliman&McGlone(1999)[10]等國(guó)外學(xué)者和丁堡駿(1999,2010)(參考文獻(xiàn)11-12)、何練和麻彥春(2014)[13]、嚴(yán)金強(qiáng)等(2016)[14]等國(guó)內(nèi)學(xué)者為代表。有些學(xué)者認(rèn)為研究轉(zhuǎn)形問(wèn)題應(yīng)放棄勞動(dòng)價(jià)值論,如斯拉法(P.Sraffa)(1960)[15]、Samuelson(1971)[16]、森島通夫(1973)[17]等。本文認(rèn)為,如果社會(huì)再生產(chǎn)不能保持平衡,出現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)剩甚至爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī),就不可能形成一般利潤(rùn)率,再生產(chǎn)平衡是一般利潤(rùn)率形成的必然條件。因此,本文結(jié)合馬克思的社會(huì)再生產(chǎn)理論,首先研究生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制,并以此為基礎(chǔ)分析資本特性和行為規(guī)律。

二、生產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制的理論分析

研究?jī)r(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的具體機(jī)制,關(guān)鍵要說(shuō)明各部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)及供求力量如何起作用。首先要闡明價(jià)值、價(jià)格與生產(chǎn)價(jià)格三者的關(guān)系和區(qū)別。然后闡明兩種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,說(shuō)明兩種不同的“供求均衡”。最后構(gòu)建供求價(jià)格函數(shù),闡明生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制。

(一)價(jià)值、價(jià)格與生產(chǎn)價(jià)格

商品是具有使用價(jià)值和價(jià)值的二重物,使用價(jià)值構(gòu)成財(cái)富的物質(zhì)內(nèi)容,反映人與物之間的關(guān)系,是一切社會(huì)的共同形式;價(jià)值是財(cái)富的社會(huì)形式,反映人與人之間的關(guān)系,是一定社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)物。商品能夠交換首先必須是可比較的,即同質(zhì)的、可通約的,進(jìn)而才能確定交換的比例關(guān)系。而作為使用價(jià)值,不同商品有質(zhì)的差別,是不可通約的。因此,交換價(jià)值必然不包含任何一個(gè)使用價(jià)值的原子。生產(chǎn)商品的勞動(dòng)也是二重的,它一方面作為有用勞動(dòng)、具體勞動(dòng)形成商品的使用價(jià)值,一方面作為同一的人類(lèi)勞動(dòng)力的耗費(fèi)、作為抽象勞動(dòng)形成商品的價(jià)值。價(jià)值的實(shí)體是對(duì)象化的抽象勞動(dòng),價(jià)值量用勞動(dòng)時(shí)間表示。馬克思創(chuàng)造性地解決了價(jià)值實(shí)體和價(jià)值量的決定問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)了對(duì)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的超越。

商品在貨幣上的價(jià)值表現(xiàn)就是價(jià)格。假定等量的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)表現(xiàn)為1夸特小麥和2鎊(約1/2盎司金),2鎊就是1夸特小麥的價(jià)格。雖然過(guò)高或過(guò)低的標(biāo)價(jià)已經(jīng)偏離了小麥的價(jià)值量,但它仍是小麥的價(jià)格。通過(guò)價(jià)格,價(jià)值量與社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的內(nèi)在關(guān)系,就表現(xiàn)為商品與貨幣的外在比例。這種比例既可以表現(xiàn)真實(shí)的價(jià)值量,也可以表現(xiàn)比它大或小的量。商品往往按這種較大或較小的量來(lái)買(mǎi)賣(mài)。因此,價(jià)格偏離價(jià)值量的可能性,已經(jīng)包含在價(jià)格形式本身中。在商品經(jīng)濟(jì)條件下,價(jià)格是價(jià)值量的適當(dāng)形式,規(guī)則表現(xiàn)為沒(méi)有規(guī)則性的平均數(shù)規(guī)律。[18]可以說(shuō)價(jià)值是一種絕對(duì)單位,而價(jià)格則是一種相對(duì)單位。資本孜孜不倦地追逐利潤(rùn),總是在利潤(rùn)率不同的部門(mén)之間流動(dòng),從而影響商品的供求比例,使價(jià)格偏離價(jià)值,直到形成一般利潤(rùn)率,這時(shí)的商品價(jià)格就是生產(chǎn)價(jià)格。包含在價(jià)格形式中的價(jià)格偏離價(jià)值的可能性,使生產(chǎn)價(jià)格的形成成為可能。生產(chǎn)價(jià)格的形成是資本主義生產(chǎn)方式所特有的規(guī)律。

價(jià)值、價(jià)格與生產(chǎn)價(jià)格既有聯(lián)系又有區(qū)別。價(jià)格與生產(chǎn)價(jià)格的形成都以?xún)r(jià)值為基礎(chǔ),價(jià)值的內(nèi)在尺度是必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,價(jià)格內(nèi)在的有向價(jià)值回歸的趨勢(shì),而生產(chǎn)價(jià)格本質(zhì)上是對(duì)價(jià)值的偏離。需要說(shuō)明的是,生產(chǎn)價(jià)格仍屬于價(jià)值范疇上的價(jià)格論[19],生產(chǎn)價(jià)格形成后,市場(chǎng)價(jià)格便圍繞生產(chǎn)價(jià)格上下波動(dòng)。因此,需要與建立在效用價(jià)值論(后演變?yōu)轱@示偏好理論)基礎(chǔ)上的價(jià)格區(qū)分開(kāi)來(lái),生產(chǎn)價(jià)格與一般均衡價(jià)格是完全不同的價(jià)格理論體系。

(二)兩種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間

《資本論》中實(shí)際上闡釋了兩種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。首先,商品的價(jià)值量是由生產(chǎn)該商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的。某種商品要全部實(shí)現(xiàn)其價(jià)值,必須按社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)生產(chǎn)。若耗費(fèi)過(guò)多,則其個(gè)別價(jià)值就大于社會(huì)價(jià)值,部分價(jià)值就無(wú)法實(shí)現(xiàn);反之,就獲得了超額價(jià)值。這是第一種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,是從生產(chǎn)方面,也就是從供給角度來(lái)說(shuō)明的。對(duì)單個(gè)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō),至少要按社會(huì)平均生產(chǎn)條件來(lái)生產(chǎn)。

其次,“在市場(chǎng)上,全部麻布只是當(dāng)做一個(gè)商品,每一塊麻布只是當(dāng)做這個(gè)商品的相應(yīng)部分”[20]。如果市場(chǎng)上麻布的供給大于需求,那么,“其結(jié)果就像每一個(gè)織布者花在他個(gè)人的產(chǎn)品上的時(shí)間都超過(guò)了社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間一樣。這正像俗話所說(shuō)‘一起捉住,一起絞死’”[21]。就是說(shuō),即使每種商品都按社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間生產(chǎn),也無(wú)法實(shí)現(xiàn)其全部?jī)r(jià)值。資本主義以分工為前提,人們既要用一定的勞動(dòng)生產(chǎn)某種既定物品,也要從社會(huì)勞動(dòng)中得到一個(gè)等價(jià)物以滿足其需要。但是,耗費(fèi)在一種物品上的勞動(dòng)總量,與社會(huì)要求用這種物品來(lái)滿足的需要之間,沒(méi)有任何必然的聯(lián)系。“如果某種商品的產(chǎn)量超過(guò)了當(dāng)時(shí)社會(huì)的需要,社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間的一部分就浪費(fèi)掉了,這時(shí),這個(gè)商品量在市場(chǎng)上代表的社會(huì)勞動(dòng)量就比它實(shí)際包含的社會(huì)勞動(dòng)量小得多。因此,這些商品必然要低于它們的市場(chǎng)價(jià)值出售,其中一部分甚至?xí)举u(mài)不出去”[22]。這是第二種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,是從流通或市場(chǎng)方面,也就是需求角度來(lái)說(shuō)明的。若使商品價(jià)值全部實(shí)現(xiàn),則在社會(huì)總勞動(dòng)時(shí)間中分配給該種商品的部分必須和社會(huì)所需要的相等,這時(shí)兩種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間是相等的。進(jìn)一步,要區(qū)分兩種含義的總供求平衡,一是商品按價(jià)值交換時(shí)所必須滿足的供求比例,這是兩種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間相等時(shí)的總供求平衡。二是只要商品全部實(shí)現(xiàn),不管價(jià)格是否偏離價(jià)值都可以說(shuō)是供求平衡,這是商品全部實(shí)現(xiàn)的總供求平衡。第一種平衡的條件十分苛刻,而只要供求比例在一定范圍內(nèi),商品就能全部實(shí)現(xiàn),從而達(dá)到第二種平衡。在價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的過(guò)程中,一方面價(jià)格和價(jià)值相偏離,一方面商品能夠全部實(shí)現(xiàn)。因此,第二種總供求平衡是分析轉(zhuǎn)形問(wèn)題的基礎(chǔ)。從而,第一種總供求平衡未必實(shí)現(xiàn),“兩個(gè)相等”也未必滿足。

(三)一般利潤(rùn)率的形成過(guò)程

資本總是從利潤(rùn)率較低的部門(mén)流入利潤(rùn)率較高的部門(mén),正是這種流動(dòng)使得各部門(mén)的利潤(rùn)率逐漸趨向一致,直到形成一般利潤(rùn)率。實(shí)現(xiàn)一般利潤(rùn)率時(shí)的商品價(jià)格就是生產(chǎn)價(jià)格。問(wèn)題在于,第一,作為資本家投資風(fēng)向標(biāo)的“利潤(rùn)率”指的是哪種利潤(rùn)率?第二,在這一過(guò)程中,供求機(jī)制如何發(fā)揮作用?

第一個(gè)問(wèn)題相對(duì)簡(jiǎn)單。在每個(gè)生產(chǎn)周期內(nèi),社會(huì)總產(chǎn)品進(jìn)入流通階段之前,資本家就計(jì)劃調(diào)整投資以期獲得更高的利潤(rùn)率。而當(dāng)期利潤(rùn)率只有在商品全部實(shí)現(xiàn)后才能知道,并且無(wú)法再改變;在新的市場(chǎng)條件下,往期利潤(rùn)率也不再具有參考價(jià)值。因此,投資決策時(shí)參考的必然是預(yù)期利潤(rùn)率。資本家會(huì)根據(jù)獲得的信息預(yù)測(cè)不同商品的價(jià)格變化,進(jìn)而確定預(yù)期利潤(rùn)率。預(yù)期價(jià)格通常與當(dāng)期價(jià)格有關(guān),本文假定預(yù)期價(jià)格等于當(dāng)期價(jià)格,如此簡(jiǎn)化處理并不影響對(duì)規(guī)律的總體分析。

解決第二個(gè)問(wèn)題,首先需要根據(jù)兩種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間和兩種含義的總供求平衡,構(gòu)建供求價(jià)格函數(shù)。設(shè)w為商品價(jià)值,P為商品價(jià)格,a=P/w為價(jià)值價(jià)格轉(zhuǎn)換系數(shù),QD為商品需求量,QS為商品供給量。當(dāng)商品全部實(shí)現(xiàn)時(shí),滿足等式wQD=PQS,即wQD=awQS。等式左邊為社會(huì)要求分配給生產(chǎn)某種商品的勞動(dòng)時(shí)間,等式右邊為生產(chǎn)此種商品實(shí)際耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間和價(jià)格系數(shù)的乘積。如圖1所示,當(dāng)社會(huì)實(shí)際耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間等于社會(huì)所要求的勞動(dòng)時(shí)間時(shí),QD=QS,價(jià)格系數(shù)a=1,此時(shí)商品按價(jià)值出售;當(dāng)社會(huì)實(shí)際耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間過(guò)多時(shí),商品按價(jià)值交換時(shí)的總供給大于總需求(QS>QD),價(jià)格系數(shù)a<1,資本家之間的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈,商品只有按低于價(jià)值的價(jià)格才能全部賣(mài)出;反之,則價(jià)格系數(shù)a>1,資本家的銷(xiāo)售環(huán)境很寬松,商品按高于價(jià)值的價(jià)格就能全部售出。①

圖1 價(jià)格系數(shù)和總供求的關(guān)系

通過(guò)圖2可以更直觀認(rèn)識(shí)一般利潤(rùn)率的形成過(guò)程。以?xún)蓚€(gè)不同的社會(huì)生產(chǎn)部門(mén)為例,假設(shè)不發(fā)生資本流動(dòng)時(shí)兩部門(mén)的預(yù)期利潤(rùn)率分別表示為r*1和r*2,由于r*1

圖2 預(yù)期利潤(rùn)率和資本流動(dòng)的關(guān)系

三、生產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制的數(shù)理分析

本文引入社會(huì)再生產(chǎn)圖式及其平衡條件,構(gòu)建一個(gè)兩部類(lèi)模型,闡明兩部類(lèi)之間生產(chǎn)價(jià)格形成的具體過(guò)程,并基于模型進(jìn)行數(shù)值例模擬,以對(duì)一般利潤(rùn)率規(guī)律作用下總資本的運(yùn)動(dòng)規(guī)律有更清晰的認(rèn)識(shí)。

(一)模型構(gòu)建

在社會(huì)總資本的再生產(chǎn)過(guò)程中,任取一期t,令ct1、ct2分別為兩部類(lèi)的不變資本,vt1、vt2為可變資本,mt1、mt2為剩余價(jià)值,Wt1、Wt2為總商品價(jià)值,k1、k2為資本有機(jī)構(gòu)成,m'1、m'2為剩余價(jià)值率,rt1、rt2為利潤(rùn)率,at1、at2為生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料的價(jià)值價(jià)格轉(zhuǎn)化系數(shù)。其中,ai=Pi/wi(Pi為商品價(jià)格,wi為商品價(jià)值),cti=kivti,mti=m'ivti,Wti=cti+vti+mti=(ki+1+m'i)vti(i=1,2)。

t-1期末的總商品經(jīng)過(guò)一系列交換形成t期的生產(chǎn)基金和消費(fèi)基金,因此,t-1期的商品交換價(jià)格同時(shí)也是t期的生產(chǎn)成本價(jià)格,t期的不變資本和可變資本的價(jià)格系數(shù)為t-1期商品的價(jià)格系數(shù),t期末商品的價(jià)格形式可以表示如下:

(at-11ct1+at-12vt1)(1+rt1)=at1Wt1

(1)

(2)

其中,rt1和rt2不一定相等,它們只是商品銷(xiāo)售的自然結(jié)果。在t期末,總商品產(chǎn)品經(jīng)過(guò)一系列交換,形成t+1期的生產(chǎn)基金和消費(fèi)基金,商品全部實(shí)現(xiàn)須滿足如下條件:

ct+11+ct+12=Wt1

(3)

at2vt+11+at2vt+12+εt(at1Wt1+at2Wt2)=at2Wt2

(3’)

(at1ct+11+at2vt+11)(1+rt+1(e)1)=at1Wt+11

(4)

(at1ct+12+at2vt+12)(1+rt+1(e)2)=at2Wt+12

以是否帶標(biāo)題矩形框?yàn)槔M(jìn)行繪制，以整個(gè)畫(huà)面控件封裝為例進(jìn)行代碼展示，采用MyEclipse2017編輯器和Tomcat 9.0服務(wù)器進(jìn)行開(kāi)發(fā)，具體步驟如下。

(5)

當(dāng)兩部類(lèi)預(yù)期利潤(rùn)率相等時(shí),資本家停止轉(zhuǎn)移資本,即:

rt+1(e)1=rt+1(e)2

(6)

假設(shè)第一部類(lèi)所生產(chǎn)的生產(chǎn)資料是通用的,兩部類(lèi)資本家可以隨時(shí)轉(zhuǎn)產(chǎn),不影響當(dāng)期產(chǎn)品需求。隨著資本家轉(zhuǎn)產(chǎn),到下一個(gè)生產(chǎn)周期,第一部類(lèi)的預(yù)期產(chǎn)量(供給量)減少,如果預(yù)期需求量不變,該部類(lèi)資本家就有更大的議價(jià)空間,商品價(jià)格上升;反之,第二部類(lèi)的預(yù)期產(chǎn)量(供給量)增加,該部類(lèi)資本家之間競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,議價(jià)空間縮小,商品價(jià)格下降。在這一過(guò)程中,預(yù)期供求改變了當(dāng)期價(jià)格,正如期貨市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)定價(jià)起著關(guān)鍵作用一樣。供求價(jià)格函數(shù)在本模型中表示如下:

Wt+1(D)1/w1=at1Wt+11/w1

(7)

Wt+1(D)2/w2=at2Wt+12/w2

(8)

其中Wt+1(D)i/wi和Wt+1i/wi(wi為各部類(lèi)單位商品的價(jià)值,i=1,2)分別表示t+1期兩部類(lèi)產(chǎn)品的預(yù)期需求量和供給量。

已知t期兩部類(lèi)商品產(chǎn)量分別為Wt1/w1、Wt2/w2,以及t期兩部類(lèi)商品產(chǎn)量的增長(zhǎng)率gt1=Wt1/Wt-11-1,gt2=Wt2/Wt-12-1。假設(shè)資本家根據(jù)已知信息預(yù)測(cè)t+1期的需求量以不變的增長(zhǎng)率增長(zhǎng),則Wt+1(D)1/w1、Wt+1(D)2/w2可以分別表示為:

Wt+1(D)1/w1=Wt1(1+gt1)/w1

(9)

Wt+1(D)2/w2=Wt2(1+gt2)/w2

(10)

在整個(gè)過(guò)程中,資本家根據(jù)t期價(jià)格計(jì)算預(yù)期利潤(rùn)率,再根據(jù)預(yù)期利潤(rùn)率調(diào)整資本投向,這一行為又會(huì)反過(guò)來(lái)影響商品供求從而影響t期價(jià)格,如此形成一個(gè)封閉的反饋環(huán)路,直到形成使預(yù)期利潤(rùn)率相等的生產(chǎn)價(jià)格,如圖3所示。

圖3 價(jià)格、預(yù)期利潤(rùn)率、資本流動(dòng)與供求變動(dòng)反饋環(huán)路

(1)-(10)式表述了社會(huì)總資本再生產(chǎn)中一般利潤(rùn)率的形成過(guò)程。方程組中已知k1、k2、m'1、m'2、vt1、vt2②、at-11、at-12,未知項(xiàng)為:at1,at2,rt1,rt2,vt+11,vt+12,rt+1(e)1,rt+1(e)2,Wt+1(D)1,Wt+1(D)2,可以求出一般解以及各未知項(xiàng)關(guān)于時(shí)期t的函數(shù)③。

(二)數(shù)值例模擬結(jié)果分析

通過(guò)求解可知,模型由k1、k2、m'1、m'2決定?，F(xiàn)實(shí)中,第一部類(lèi)的資本有機(jī)構(gòu)成高于第二部類(lèi)。本文假定k1=5、k2=4,令m'1=m'2=100%,第一部類(lèi)積累率e1=50%。這些參數(shù)選定后,不變資本和可變資本的具體數(shù)值可以任意選取。模擬結(jié)果(因篇幅所限具體數(shù)值從略)顯示。

第一,資本家每個(gè)生產(chǎn)周期都調(diào)整資本投向直至預(yù)期利潤(rùn)率相等的,而當(dāng)期利潤(rùn)率最終也相等,即實(shí)現(xiàn)了一般利潤(rùn)率,該期價(jià)格就是生產(chǎn)價(jià)格。同時(shí),盡管每期末都實(shí)現(xiàn)了一般利潤(rùn)率,但由于預(yù)期利潤(rùn)率仍不相等,資本下一個(gè)周期還是會(huì)跨部類(lèi)流動(dòng),經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)始終無(wú)法達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

第二,資本每個(gè)周期都流向預(yù)期利潤(rùn)率較高的第二部類(lèi)。經(jīng)過(guò)幾個(gè)生產(chǎn)周期,第一部類(lèi)的實(shí)際增長(zhǎng)率不斷下降,從第六期開(kāi)始減為負(fù)值。第二部類(lèi)的實(shí)際增長(zhǎng)率則先上升后下降,這是因?yàn)榈谝徊款?lèi)生產(chǎn)資料生產(chǎn)的不斷萎縮最終制約了第二部類(lèi)的增長(zhǎng)。同樣,總體增長(zhǎng)率也受生產(chǎn)資料增速的影響而不斷下降,最終經(jīng)濟(jì)體將從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入衰退。

第三,經(jīng)過(guò)幾個(gè)生產(chǎn)周期,積累率不斷下降,從第六期開(kāi)始減為負(fù)值;剩余消費(fèi)率則不斷攀升。數(shù)值例計(jì)算所得的積累率和剩余消費(fèi)率是保持平衡所須滿足的比率。而事實(shí)上,資本家承擔(dān)著資本增殖的使命,必然盡可能多積累、少消費(fèi)。這意味著,要使再生產(chǎn)保持平衡,資本家就必須不斷減少積累,將總產(chǎn)品中的大部分拿來(lái)?yè)]霍,從而違背資本增殖的使命。要使資本不斷增殖,就必須增加積累減少消費(fèi),必然導(dǎo)致總產(chǎn)品無(wú)法實(shí)現(xiàn),出現(xiàn)大面積的生產(chǎn)過(guò)剩和資本過(guò)剩。這個(gè)過(guò)程周而復(fù)始,表現(xiàn)為周期性的生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)。資本對(duì)超額利潤(rùn)的瘋狂追逐是資本的本性和使命,它在社會(huì)再生產(chǎn)中表現(xiàn)為商品實(shí)現(xiàn)和資本增殖之間的矛盾,注定了資本主義會(huì)周期性爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

四、從生產(chǎn)價(jià)格的形成看資本的特性和行為規(guī)律

2021年,中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出要正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律。[23]在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律,才能充分發(fā)揮資本的積極作用,有效抑制其消極作用,確保經(jīng)濟(jì)建設(shè)以人民為中心。本文通過(guò)對(duì)生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制這一資本運(yùn)動(dòng)規(guī)律的研究,得到如下啟示。

第一,資本追逐利潤(rùn)的過(guò)程會(huì)使經(jīng)濟(jì)體處于不穩(wěn)定狀態(tài)并導(dǎo)致周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。資本主義生產(chǎn)的直接目的是獲取盡可能多的剩余價(jià)值,也就是獲得盡可能多的利潤(rùn)。模型現(xiàn)實(shí),如果兩部類(lèi)按價(jià)值計(jì)算的利潤(rùn)率不相等,資本家便將資本投向利潤(rùn)率較高的部類(lèi),在這一過(guò)程中,資本流動(dòng)改變了兩部類(lèi)商品的供求比例,進(jìn)而影響商品的價(jià)格,直到兩部類(lèi)預(yù)期利潤(rùn)率相等。盡管每一期末都實(shí)現(xiàn)了一般利潤(rùn)率,形成了生產(chǎn)價(jià)格,但由于在每期末兩部類(lèi)資本家的預(yù)期利潤(rùn)率不同,資本還是會(huì)不斷在兩部類(lèi)之間流動(dòng),經(jīng)濟(jì)體始終無(wú)法達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài),并且經(jīng)歷了從增長(zhǎng)到衰退直到爆發(fā)危機(jī),之后在不得不介入的有組織的干預(yù)下恢復(fù)增長(zhǎng)的周期性過(guò)程。只要資本不停地追逐更高的利潤(rùn),自由競(jìng)爭(zhēng)條件下資本的這種無(wú)序流動(dòng)、任意擴(kuò)張就不可避免。那么,周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也不可避免,這反映了資本主義的內(nèi)在矛盾。事實(shí)證明,資本主義從誕生以來(lái)就伴隨著周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。因此,要更好發(fā)揮政府的調(diào)控作用,提高政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)的有效性。

第二,資本的自由競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡,最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。數(shù)值例模擬顯示,由于資本的逐利性,資本家之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使資本不斷流向資本有機(jī)構(gòu)成相對(duì)較低、利潤(rùn)率相對(duì)較高的第二部類(lèi),即消費(fèi)資料部類(lèi)。因此,第一部類(lèi),即生產(chǎn)資料部類(lèi)的實(shí)際增長(zhǎng)率由于資本流出而不斷降低,消費(fèi)資料部類(lèi)的實(shí)際增長(zhǎng)率由于資本流入呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)。出現(xiàn)下降趨勢(shì)是由于生產(chǎn)資料部類(lèi)的增長(zhǎng)率不斷降低,導(dǎo)致可供消費(fèi)資料部類(lèi)積累的生產(chǎn)資料缺乏,最終總體增長(zhǎng)率受生產(chǎn)資料增速的影響而不斷下降,也就是經(jīng)濟(jì)體從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入衰退階段。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中,為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)提供支撐和保障的基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),為社會(huì)主義現(xiàn)代化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的重工業(yè)、裝備制造業(yè)等,基本都屬于馬克思所劃分的生產(chǎn)資料部類(lèi)。另外,引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等,大多屬于資本有機(jī)構(gòu)成較高且不變資本中固定資本比例較高的產(chǎn)業(yè)部門(mén),需要大量的資本投入用于生產(chǎn)資料的生產(chǎn)。如果任由資本自由競(jìng)爭(zhēng),那么,這些對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起基礎(chǔ)性、決定性作用的產(chǎn)業(yè)就無(wú)法建立起來(lái),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較脆弱,最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。因此,制定科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)于我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。

第三,2021年,中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出,要為資本設(shè)置‘紅綠燈’,依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管,防止資本野蠻生長(zhǎng)。在加強(qiáng)監(jiān)管方面,重點(diǎn)在于設(shè)置“紅燈”限制資本任意調(diào)整投向、跨領(lǐng)域任意擴(kuò)張。要加強(qiáng)立法、完善機(jī)制,健全市場(chǎng)手段和行政手段相配合的有效監(jiān)管方式,形成市場(chǎng)準(zhǔn)入、部門(mén)監(jiān)管、行業(yè)自律、宏觀政策、社會(huì)監(jiān)督等多方合力的監(jiān)管格局,促使資本合理有序流動(dòng),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)政策方面,應(yīng)該遵循利潤(rùn)率原則,即以產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率為調(diào)控目標(biāo)引導(dǎo)資本投向,為其流向有利于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的產(chǎn)業(yè)部門(mén)設(shè)置“綠燈”,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。具體來(lái)講,就是制定產(chǎn)業(yè)政策前要進(jìn)行充分調(diào)研,詳細(xì)了解各相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的利潤(rùn)率水平。以此為標(biāo)準(zhǔn),設(shè)置各類(lèi)財(cái)政金融優(yōu)惠政策的具體額度,既不過(guò)低也不過(guò)高,確保扶持政策既有足夠的力度,又不至于引發(fā)重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。需要說(shuō)明的是,以利潤(rùn)率原則制定產(chǎn)業(yè)政策,并非把所有部門(mén)的利潤(rùn)率都調(diào)控到同等水平,而是在保證經(jīng)濟(jì)總體平穩(wěn)的前提下,根據(jù)生產(chǎn)力的發(fā)展要求,引導(dǎo)資本流向工業(yè)制造業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)等關(guān)系經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的部門(mén)。

特別強(qiáng)調(diào)一點(diǎn),我國(guó)作為社會(huì)主義國(guó)家,在宏觀調(diào)控方面具有制度優(yōu)勢(shì)。這與資本主義國(guó)家有本質(zhì)區(qū)別。資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部,經(jīng)濟(jì)利益上的分歧在政治上表現(xiàn)為多黨執(zhí)政,內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致無(wú)法采取一致行動(dòng),客觀合理的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)業(yè)政策難以實(shí)現(xiàn)。我國(guó)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),堅(jiān)持以人民為中心,以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度,具有“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢(shì),能夠按照生產(chǎn)力發(fā)展的實(shí)際需要客觀、科學(xué)地制定各類(lèi)政策并確保其順利實(shí)施。如此一來(lái),就可以充分發(fā)揮資本的積極作用,有效抑制其消極作用,讓資本為社會(huì)主義建設(shè)服務(wù),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,滿足人民對(duì)美好生活的需要。

注釋?zhuān)?/p>

①此函數(shù)僅適用于一定的供求比例范圍,超出一定范圍就不再有效。比如供給極大地超過(guò)需求,導(dǎo)致價(jià)格下降到連銷(xiāo)售費(fèi)用都無(wú)法彌補(bǔ)的地步,此時(shí)資本家寧肯銷(xiāo)毀產(chǎn)品也不愿出售。

②從而ct1、ct2、mt1、mt2、Wt1、Wt2也是已知的。

③ 模型是關(guān)于未知量的二次方程組。觀察(4)(5)(6)式,令rt+1(e)=rt+1(e)1=rt+1(e)2,并將其看作at1和at2的系數(shù),則(4)(5)式可變形為關(guān)于at1和at2齊次線性方程組。方程組要有非零解,其系數(shù)行列式必為零。同時(shí),只有rt+1(e)>0才有實(shí)際意義,由此可解出rt+1(e)。將其帶回(4)(5)式可解出at1和at2之間的比例關(guān)系。此比例關(guān)系與剩余方程結(jié)合,可解出其他未知量。