2021年度礦業(yè)與冶金工程學科國家自然科學基金管理工作綜述

苗鴻雁，李航宇，徐龍華，婁金福，李晨曉，高軍恒

國家自然科學基金委員會工程與材料科學部礦業(yè)與冶金工程學科，北京 100085

2021年是我國開啟全面建設社會主義現(xiàn)代化國家新征程、向創(chuàng)新型國家前列目標邁進的起步之年[1]. 國家自然科學基金委員會（下文簡稱“自然科學基金委”）工程與材料科學部礦業(yè)與冶金工程學科（以下簡稱“E04學科”）貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，根據(jù)科學基金深化改革要求，堅持“四個面向”，在鞏固科學基金優(yōu)化學科布局第一階段改革成果的基礎上，全面實施新的申請代碼，并持續(xù)深化基于四類科學問題屬性的分類評審、實施“負責任、講信譽、計貢獻”（RCC）評審機制等改革措施[2]，順利完成了各項工作.

礦業(yè)與冶金工程學科（E04）內(nèi)涵豐富，資助范圍廣，主要資助油氣與固體礦床開采、安全科學與工程、礦物工程與物質(zhì)分離科學、冶金與材料制備加工、資源循環(huán)利用與生態(tài)環(huán)境等領域的基礎研究. 自2020年E04學科二級申請代碼由22個調(diào)整為15個，并且取消了三級代碼. 本文系統(tǒng)總結(jié)了E04學科石油工程（對應二級代碼E0401、E0402和E0403）、礦業(yè)工程（E0404、E0405、E0406、E0407和E0409）、安全科學與工程（E0408）和冶金與材料加工工程（E0410、E0411、E0412、E0413、E0414和E0415）4大領域的2021年度國家自然科學基金項目的申請與資助情況.

1 項目申請和資助概況

2021年度，E04學科共接收各類項目申請5774項，與2020年相比，增加539項，增幅為10.30%.按照規(guī)定程序，經(jīng)過嚴格評審，學科共資助各類項目919項，資助直接費用總計55622.12萬元. 學科的項目申請與資助情況見表1.

表1 2021年度E04學科基金項目申請與資助概況Table 1 Overview of the proposal and award statistics of the E04 discipline in 2021

1.1 面上、青年和地區(qū)基金

2021年度，E04學科接收面上項目（面上）、青年科學基金（青年）和地區(qū)科學基金（地區(qū)）三類項目5273項（表2），較2020年度增加了538項，增幅11.36%. 其中面上、青年和地區(qū)基金分別較去年增加10.36%、13.65%、4.24%，具體情況見表2.

表2 2021年和2020年礦業(yè)與冶金工程學科基金項目申請受理對比Table 2 Comparison of the proposal applications of the E04 Discipline in 2021 and 2020

2021年所有項目采用了無紙化申請，經(jīng)嚴格審查后，學科共有27項面上、青年和地區(qū)基金項目未通過形式審查，約占申請總數(shù)的0.51%. 其中，面上項目18項，青年科學基金7項，地區(qū)科學基金2項. 形式審查未通過的主要原因包括：研究期限不符合指南要求、申請人或參與人簡歷不全（無導師信息）、在職研究生無導師同意函. 少數(shù)初篩未通過項目同時包含上述幾條原因.

2021年申請項目在各研究領域的分布數(shù)量如表3所示，其中安全科學與工程（E0408）申請數(shù)量最多，達884項，占申請總數(shù)的16.76%. 其他研究熱點領域依次為：礦山開采工程（E0405，569項，占比10.79%）、礦物工程與物質(zhì)分離（E0409，547項，占比 10.37%）、油氣開采（E0402，528項，占比10.01%）、礦山開采基礎理論（E0404，443項，占比8.40%）. 礦山修復工程（E0407）為學科新設二級代碼，申請量僅97項，占比僅為1.84%. 其他二級代碼申請量較為穩(wěn)定.

表3 2021年礦業(yè)與冶金工程學科各個二級代碼面青地基金項目申請數(shù)量及占比Table 3 Statistics of the tier-2 sub-domains of the General Program, Young Scholar Program, and Program for Less Developed Regions in 2021

2021年共有471個教學、科研和生產(chǎn)單位在本學科申報面上、青年和地區(qū)科學基金項目. 申報數(shù)量排名前10位的依托單位項目申請情況見表4. 與2020年相比，申請量增幅最大的是煤炭科學技術(shù)研究院有限公司和中煤科工集團重慶研究院有限公司，表明生產(chǎn)單位和企業(yè)研究院日益重視國家基金的申請.

表4 項目申請數(shù)量排名前10位的依托單位申請情況Table 4 Top 10 institutions in terms of the number of proposal applications

各領域項目申請數(shù)量位于前10位的依托單位申請情況如表5所示. 在石油工程領域，重慶科技學院、常州大學和西南石油大學申請量增幅最大.在礦業(yè)工程領域，中煤科工集團沈陽研究院有限公司和煤炭科學技術(shù)研究院有限公司申請量增幅最大. 在安全科學與工程領域，中煤科工集團沈陽研究院有限公司和中煤科工集團重慶研究院有限公司申請量增幅最大. 在冶金與材料加工工程領域，武漢科技大學、西安建筑科技大學和中南大學的申請量增幅最大.

表5 E04學科各領域基金項目申請數(shù)量居前10位的依托單位申請情況Table 5 Top 10 institutions in terms of the number of proposal applications in each research area of the E04 Discipline

(c) 安全科學與工程領域(c) S a f e t y S c i e n c e a n d E n g i n e e r i n g排名R a n k i n g依托單位I n s t i t u t i o n s項目申請數(shù)量N o. o f a p p l i c a t i o n s 變化率/%R a t e s o f c h a n g e/%2 0 2 1 2 0 2 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9中煤科工集團重慶研究院有限公司C C T E G C h o n g q i n g R e s e a r c h I n s t i t u t e 9 5 1 4 5 7 8.5 7西安科技大學X i'a n U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 9 6 0 -1.6 7中國礦業(yè)大學C h i n a U n i v e r s i t y o f M i n i n g a n d T e c h n o l o g y 4 2 4 6 -8.6 9煤炭科學技術(shù)研究院有限公司C h i n a C o a l R e s e a r c h I n s t i t u t e 3 5 2 5 4 0.0 0山東科技大學S h a n d o n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 3 4 3 1 9.6 8河南理工大學H e n a n P o l y t e c h n i c U n i v e r s i t y 3 3 4 1 -1 9.5 1中煤科工集團沈陽研究院有限公司C C T E G S h e n y a n g R e s e a r c h I n s t i t u t e 2 9 4 6 2 5.0 0安徽理工大學A n h u i U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 2 8 2 3 2 1.7 4太原理工大學T a i y u a n U n i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y 2 6 2 2 1 8.1 8 1 0 遼寧工程技術(shù)大學L i a o n i n g T e c h n i c a l U n i v e r s i t y 2 4 1 8 3 3.3 3(d) 冶金與材料加工工程領域(d) M e t a l l u r g y a n d M a t e r i a l s P r o c e s s i n g E n g i n e e r i n g排名R a n k i n g依托單位I n s t i t u t i o n s項目申請數(shù)量N o. o f a p p l i c a t i o n s 變化率/%R a t e s o f c h a n g e/%2 0 2 1 2 0 2 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9東北大學N o r t h e a s t e r n U n i v e r s i t y 1 0 8 1 1 1 -2.7 0中南大學C e n t r a l S o u t h U n i v e r s i t y 9 8 7 7 2 7.2 7北京科技大學U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y B e i j i n g 9 5 8 3 1 4.4 6昆明理工大學K u n m i n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 6 6 6 3 4.7 6華北理工大學N o r t h C h i n a U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 3 5 2 1.9 2武漢科技大學W u h a n U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 2 4 0 3 0.0 0江西理工大學J i a n g x i U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 4 9 4 7 4.2 6安徽工業(yè)大學A n h u i U n i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y 4 3 5 0 -1 4.0 0西安建筑科技大學X i'a n U n i v e r s i t y o f A r c h i t e c t u r e a n d T e c h n o l o g y 3 9 3 0 3 0.0 0 1 0 遼寧科技大學U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y L i a o n i n g 3 5 3 4 2.9 4

經(jīng)過評審，學科共計資助面上項目391項，資助率15.10%，平均資助經(jīng)費為58.1萬元（直接經(jīng)費）；青年項目406項，資助率17.35%，平均資助經(jīng)費29.9萬元（包干制）；地區(qū)項目50項，資助率14.53%，平均資助經(jīng)費35.3萬元.

表6分別為2021年和2020年E04學科各二級代碼面上和青年項目申請與資助情況. 由表6可見，與2020年相比，2021年學科的面上和青年科學基金項目資助量有較大幅度的提升，其中面上項目資助量增加6.83%，青年基金項目資助量增加18.37%.

表6 2021和2020年度學科各二級代碼對應的項目申請與資助情況Table 6 Statistics of the proposal and award for each tier-2 sub-domain of the E04 Discipline in 2021 and 2020

1.2 優(yōu)秀青年科學基金和國家杰出青年科學基金

2021年E04學科接收優(yōu)秀青年科學基金項目申請合計136項，較2020年增加7項. 經(jīng)過通訊評議、代表作審查、同層次人才互斥審查和會議評審，共資助優(yōu)秀青年科學基金項目10項. 資助經(jīng)費為每項200萬元，資助率為7.35%.

2021年E04學科共接收國家杰出青年科學基金項目申請58項，較2020年減少9項. 經(jīng)過學科通訊評議、代表作審查、同層次人才互斥審查、學部部務會推薦和技術(shù)科學板塊組織的會議評審，共資助國家杰出青年科學基金項目5項，資助經(jīng)費為每項400萬元，資助率為8.62%.

1.3 重點項目

2021年度E04學科接收“資源高效開采與利用”領域重點項目申請合計79項，與2020年持平，經(jīng)過通訊評議、代表作審查、學部部務會推薦和會議評審，共資助重點項目11項. 資助經(jīng)費為每項300萬元，資助率為15.07%.

1.4 其他項目

2021年度E04學科申請創(chuàng)新研究群體項目10項，占工程與材料科學部13個學科52項申請總數(shù)的19.2%，經(jīng)過學科通訊評審、部務會推薦等環(huán)節(jié)，有2項進入會評，經(jīng)專家組會議評審獲資助2項，資助經(jīng)費為每項1000萬元. 申請基礎科學中心項目1項，經(jīng)過學科通訊評審、部務會推薦等環(huán)節(jié)，進入會評未獲資助. 根據(jù)“十四五”發(fā)展規(guī)劃明確的優(yōu)先發(fā)展領域，廣泛征求科學家和相關(guān)部門意見建議，通過學科遴選，專家研討等方式凝練科學問題，經(jīng)學部部務會推薦，專家咨詢委員會評審形成了“干熱巖地熱資源開采機理與方法”的重大項目指南，發(fā)布指南后接收重大項目申請3項，經(jīng)通訊評議、代表作審查和會議評審，獲批1項，資助經(jīng)費每項1500萬元. 申請國家重大科研儀器研制項目19項，獲批2項，資助經(jīng)費平均為每項855萬元. 申請聯(lián)合基金項目79項，獲批21項，其中區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金15項，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金6項，資助經(jīng)費約為每項260萬元. 申請國際合作項目48項，獲批10項. 申請專項項目（科技活動類）18項，獲批4項，平均資助經(jīng)費每項10萬元. 專項項目-原創(chuàng)探索計劃項目（專家推薦類）預申請10項，通過雙盲評審、正式申請、評審意見反饋和答復等環(huán)節(jié)，2項進入學部專家組會議評議，最終獲批1項，資助經(jīng)費60萬元. 申請外國學者研究基金項目26項，獲批4項，分別為1項外國資深學者研究基金項目，資助經(jīng)費160萬元；1項外國優(yōu)秀青年學者研究基金項目，資助經(jīng)費80萬元；2項目外國青年學者研究基金項目，資助經(jīng)費20萬元.

2 項目進展、中期與結(jié)題管理工作

2.1 面上、青年和地區(qū)基金

2021年學科共接收面上、青年和地區(qū)基金項目結(jié)題報告690份. 其中面上項目307份，青年項目336份，地區(qū)項目47份. 學科對項目成果和結(jié)題報告進行了認真審核，客觀評估了項目的完成質(zhì)量. 最終遴選優(yōu)秀結(jié)題項目共計18項，其中面上項目15項，青年項目3項.

2.2 重點項目（重點國合）結(jié)題審查和中期檢查

重點項目和重點國際（地區(qū)）合作項目結(jié)題審查與中期檢查學術(shù)交流會于2021年3月17～18日在北京召開. 學科組織11位領域內(nèi)專家完成了對2015年獲批的9個學科重點項目和1個重點國際（地區(qū)）合作項目的結(jié)題審查，和2017年獲批的10個學科重點項目的中期檢查. 會議同時進行了深入的學術(shù)探討和交流. 經(jīng)專家投票，結(jié)題項目中4個重點、1個重點國際（地區(qū)）合作項目為優(yōu)秀，中期項目中5個重點項目為優(yōu)秀.

2.3 鋼鐵聯(lián)合基金結(jié)題審查和中期檢查

鋼鐵聯(lián)合基金結(jié)題審查與中期檢查學術(shù)交流會于2021年3月17日在北京召開. 學科組織11位領域內(nèi)專家完成了對2016年獲批的6個鋼鐵聯(lián)合基金的結(jié)題審查，以及2018年獲批的6個鋼鐵聯(lián)合基金的中期檢查. 會議同時進行了深入的學術(shù)探討和交流. 經(jīng)專家投票，3個結(jié)題項目被評為優(yōu)秀，3個中期項目被評為優(yōu)秀.

2.4 杰出青年科學基金結(jié)題審查

2021年5月17～18日，工程與材料科學部組織專家對2015年獲批的杰出青年科學基金項目進行結(jié)題審查. E04學科共有3個項目參與此次結(jié)題審查，均順利通過結(jié)題.

3 學科發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)研工作

為落實科學基金深化改革任務，2021年E04學科堅持“四個面向”資助導向，以學科樹為抓手梳理學科布局和學科脈絡，組織專家對學科發(fā)展戰(zhàn)略，修訂后的學科代碼、關(guān)鍵詞及學科資助思路等進行了專題研討并廣泛開展了調(diào)研，完成了“十四五”學科發(fā)展戰(zhàn)略報告出版前期準備工作.

學科發(fā)展戰(zhàn)略研討.根據(jù)學部的統(tǒng)一部署，積極開展了礦業(yè)與冶金學科發(fā)展戰(zhàn)略研討工作. 舉辦了2次 “礦業(yè)與冶金學科發(fā)展戰(zhàn)略研討交流會”，系統(tǒng)梳理了礦業(yè)與冶金學科發(fā)展脈絡和內(nèi)涵. 組織專家對本學科十四五發(fā)展戰(zhàn)略報告進行完善和定稿，圍繞《礦業(yè)與冶金工程學科發(fā)展戰(zhàn)略報告（2021—2035）》的出版工作，學科組織指導評審組、工作組、撰寫組和秘書組專家，堅持高標準、嚴要求，于2021年12月完成書稿，目前處于最后的排版校稿階段. 報告緊密圍繞當前世界科技前沿和國家重大需求，提出了礦業(yè)與冶金工程學科發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展目標及其實現(xiàn)途徑、學科交叉的優(yōu)先領域和國際合作優(yōu)先領域. 報告構(gòu)筑了內(nèi)涵明晰的礦業(yè)與冶金工程學科基礎知識理論體系，凝練了未來5～15年的研究前沿與重大科學問題，部署了重點和優(yōu)先發(fā)展方向，以引領未來學科發(fā)展. 該戰(zhàn)略報告將為本學科遴選優(yōu)先資助方向提供重要依據(jù)，也可供高等院校、科研院所等機構(gòu)從事自然科學研究工作的科研人員以及科技管理和科技政策研究的人員參考.

學科樹的繪制.本學科內(nèi)涵豐富，資助范圍包括石油工程、礦業(yè)工程、安全科學與工程、冶金與材料加工工程4大領域和5個一級學科. 各領域之間雖然有明顯的差異，但仍然存在較強的有機聯(lián)系，并享有共同的科學基礎. 為進一步梳理學科脈絡，把握學科核心靈魂，厘清學科發(fā)展要素，掌握學科資助格局，繪制了學科樹. 學科樹的繪制結(jié)合十四五發(fā)展戰(zhàn)略，闡述了學科總體及各個分支領域的優(yōu)先發(fā)展方向、重點支持方向、熱點方向以及薄弱方向. 通過繪制學科樹，系統(tǒng)整理分析了學科在各個分支領域重要項目（包括重大項目、重點項目，以及創(chuàng)新研究群體、杰青、優(yōu)青等）的資助圖譜，結(jié)合重大類型項目布局，初步提出未來重大類型項目的立項構(gòu)想. 同時進一步理清了學科的內(nèi)涵、邊界和外延，為下一步的學科代碼的調(diào)整及再優(yōu)化提供理論依據(jù).

學科代碼研討.召開了2次冶金與材料加工工程學科代碼修訂研討會，學科匯報了新修訂代碼實施以來的項目申請及其變化情況，與會專家就新申請代碼的實施成效、存在的困難和問題進行了深入的討論，在此基礎上提出了進一步優(yōu)化學科代碼、研究方向及關(guān)鍵詞的建議. 對冶金與材料加工工程（E0410～E0415）6個二級代碼關(guān)鍵詞進行了重新修訂，對于長期使用頻率過低的關(guān)鍵詞，查清原因，予以修正或刪減；根據(jù)學科發(fā)展熱點，增加了一些新關(guān)鍵詞.

4 進一步工作思路

2022年是貫徹落實“十四五”規(guī)劃的關(guān)鍵之年，是實現(xiàn)第二個百年奮斗目標新征程的開局之年. 在這一關(guān)鍵的歷史時期，國家自然科學基金委員會堅持“基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總開關(guān)”的戰(zhàn)略定位，通過科學基金深化改革等手段，全方位提升科學基金資助水平，為實現(xiàn)高水平科技自立自強提供支撐[3]. 學科將繼續(xù)堅定不移推進科學基金系統(tǒng)性改革，搶抓科研范式變革的重要機遇，全面落實學部的決策部署與工作要求，發(fā)揮在礦業(yè)與冶金工程領域基礎研究的“指揮棒”作用，推動礦業(yè)與冶金工程學科的發(fā)展邁向新臺階.

具體的工作落實包括以下幾個方面. 針對礦業(yè)與冶金工程學科實施新代碼以來，部分二級代碼申報量和資助量較少的情況需加大二級代碼內(nèi)涵的宣講，鼓勵相關(guān)研究人員積極申報；進一步加強與依托單位在指南意見征集、申報書形式審查、中期和結(jié)題審查等方面的交流. 可在相關(guān)學科研討會、政策宣講會和經(jīng)驗交流會上將科學基金深化改革工作思路如何在評審、申報中落實進行宣講；加強申請人對于四類科學問題屬性問題的認識，避免盲目填報和錯誤填報；加強學科二級代碼、研究方向和關(guān)鍵詞的內(nèi)涵和外延的完善工作，便于申請人清晰選擇，也便于評審人高效評審；進一步完善“負責任、講信譽、計貢獻”評審機制（RCC），強化基金評審的效率和公正性；進一步強化科學基金項目的全過程管理與績效評估，提高科學基金的資助效率；進一步完善和擴充專家?guī)欤嵘龑＜規(guī)斓膶I(yè)性和權(quán)威性.