美國建設(shè)世界科技強國的經(jīng)驗及對我國的啟示

秦錚

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

2016年5月30日，“科技三會”在北京召開，習(xí)近平總書記發(fā)出“建設(shè)世界科技強國”的號召。《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出科技強國建設(shè)三步走戰(zhàn)略，即2020年進入創(chuàng)新型國家行列，2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，2050年建成世界科技創(chuàng)新強國。2017年，黨的十九大報告修正“2030年躋身創(chuàng)新型國家前列”為“2035年躋身創(chuàng)新型國家前列”，并提出“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，為建設(shè)科技強國提供有力支撐”。由此，“2050年建成世界科技強國”成為我們的基本共識。當(dāng)前，我國已成功進入創(chuàng)新型國家行列，向著建設(shè)世界科技強國的新征程邁進。國家“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要明確提出“加快建設(shè)科技強國”“制定科技強國行動綱要”。

鑒于此，研究世界主要科技強國的建設(shè)經(jīng)驗，對我國科技強國建設(shè)具有重要的借鑒意義。而這其中又以科技實力最雄厚、科技強國建設(shè)歷程最長的美國為典型代表。因此，本文試圖對美國經(jīng)驗進行系統(tǒng)梳理，并注重經(jīng)驗總結(jié)，找到對我國的有益啟示，最后提出相應(yīng)的建議。需要說明的是，本文在分析方法上，試圖從歷史發(fā)展的角度來透視美國科技強國的建設(shè)歷程，構(gòu)建形成一種連貫、完整的思維認知，同時選取最具代表性的“切面”，深入剖析美國的典型做法，避免籠統(tǒng)而論，從而找到美國成功的“基因”。文章主要瞄準(zhǔn)美國崛起的過程，剖析過程中的經(jīng)典做法，而非美國現(xiàn)已相對成熟或崛起后的做法，從而得到更好的對比和借鑒。

1 美國建設(shè)科技強國的歷史演進

美國是當(dāng)今世界唯一的超級大國，也是在幾乎所有科學(xué)技術(shù)尖端領(lǐng)域都處于世界領(lǐng)先地位的科技強國。然而，這種領(lǐng)先地位并非與生俱來，而是經(jīng)過漫長的發(fā)展和積累逐步獲得的，具有連貫的歷史邏輯。

1.1 第一階段：南北戰(zhàn)爭以前美國開啟工業(yè)化進程（1776—1865年）

1776年，美國從英國殖民地獨立，成為一個年輕的國家。19世紀(jì)上半葉，美國分別通過第二次對英戰(zhàn)爭（1812—1815年）、美墨戰(zhàn)爭（1846—1848年）擺脫了“外患”，不僅獲得了大片土地，還推動了資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，這為美國工業(yè)化進程開創(chuàng)了良好的外部條件。此后，美國通過頒布專利法、成立專利局、重金誘惑等方式，不斷從英國等歐洲國家引進技術(shù)、招募技術(shù)人才，鼓勵本國人民在吸收利用的基礎(chǔ)上進行改良并發(fā)明新專利。這一時期，借由技術(shù)改進，蒸汽船、收割機、電報機、印刷機、縫紉機、升降機、伐木機等實用發(fā)明源源不斷地在美國產(chǎn)生，使美國人以“熱衷于搞小玩意兒”而聞名于世。這種不斷引進和改良技術(shù)的做法，為美國從農(nóng)業(yè)國家向工業(yè)化國家轉(zhuǎn)變提供了技術(shù)支撐。

1.2 第二階段：第二次工業(yè)革命時期美國實現(xiàn)經(jīng)濟趕超（1866—1913年）

1865年南北戰(zhàn)爭后，美國實現(xiàn)統(tǒng)一，確保了工業(yè)資本主義在美國的統(tǒng)治地位，由此開啟了經(jīng)濟高速發(fā)展期。19世紀(jì)70年代開始，第二次工業(yè)革命爆發(fā)，主要發(fā)生在美國的電力技術(shù)革命帶來了電燈、電話、電車、電焊機等重要發(fā)明，電力被廣泛應(yīng)用于各生產(chǎn)部門，推動了美國各行各業(yè)的技術(shù)改造。20世紀(jì)初到一戰(zhàn)之前，工業(yè)“流水線”的發(fā)明使大規(guī)模生產(chǎn)成為現(xiàn)實，美國社會生產(chǎn)力得到極大提升。電力革命促進了美國經(jīng)濟的騰飛，使其成為世界頭號經(jīng)濟大國，GDP在1894年首次超越英國成為全球第一后，至今仍是全球首位。

1.3 第三階段：兩次世界大戰(zhàn)期間美國完成科技全面趕超（1914—1946年）

一戰(zhàn)時期（1914—1918年），美國雖然參戰(zhàn)較晚且歷時較短，但仍有遠見地發(fā)展軍事科技，建立國家航空咨詢委員會（即后來的NASA）和海軍咨詢委員會，用以開發(fā)航空技術(shù)和保障國家安全。在戰(zhàn)爭前期，美國的主基調(diào)是保持中立，專心發(fā)展國內(nèi)經(jīng)濟并壯大科技實力，同時通過出口戰(zhàn)爭物資和向參戰(zhàn)國提供貸款來獲利。二戰(zhàn)期間（1939—1945年），美國被迫過早參戰(zhàn)，在國家安全的壓力下不斷加大軍事研發(fā)支出，大規(guī)模組織動員國內(nèi)科技力量，大搞軍事開發(fā)，并源源不斷地從德國等地挖掘科技人才。許多對后世產(chǎn)生重要影響的科技成果均是在這個時期誕生的。等到戰(zhàn)爭結(jié)束之時，美國已在科技實力上超越了歐洲國家，奪得了科技領(lǐng)域的全球領(lǐng)先地位。

1.4 第四階段：冷戰(zhàn)促使美國成為唯一超級大國（1947—1991年）

冷戰(zhàn)開啟后（1947年），美蘇對抗日益激烈，科技競爭達到新高度，許多重大科技成就以空前的速度產(chǎn)出。美國相繼策劃并實施了阿波羅登月計劃、星球大戰(zhàn)計劃、人類基因組計劃等眾多國家重大科學(xué)計劃，在太空科學(xué)、軍事科學(xué)、生物科學(xué)等領(lǐng)域均取得了重大進步。這一時期，許多軍用技術(shù)被源源不斷地轉(zhuǎn)往民用領(lǐng)域，催生了一批包括微軟、Intel、AMD、高通等在內(nèi)的世界科技巨頭，使美國引領(lǐng)了以信息和通信技術(shù)為代表的第五次技術(shù)革命，個人計算機、大規(guī)模集成電路、互聯(lián)網(wǎng)等影響深遠的技術(shù)即在這個時期誕生。1991年蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結(jié)束，世界兩極格局崩潰，美國成為世界上的唯一超級大國。

1.5 第五階段：美國科技實力持續(xù)保持世界第一（1992年至今）

冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國迅速調(diào)整國家科技政策，把“用技術(shù)促進經(jīng)濟增長”確立為新發(fā)展方向，并試圖在所有科學(xué)領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位。自20世紀(jì)90年代至今，美國不斷確立優(yōu)先發(fā)展的科技領(lǐng)域，并給予持續(xù)強力的投入，爭取重大突破，先后實施了一系列科技研發(fā)計劃，包括信息高速公路計劃、生物技術(shù)戰(zhàn)略計劃、國家納米技術(shù)計劃、新能源計劃、大數(shù)據(jù)研發(fā)計劃等。特朗普執(zhí)政期間，美國試圖重建全球太空主導(dǎo)權(quán)，2020年制定《月球持續(xù)探索與開發(fā)規(guī)劃》，再次將載人登月提上日程，并計劃在2030年登陸火星。拜登上臺后，親自給新提名的總統(tǒng)科學(xué)顧問寫信，詢問“下一個75年”美國的科技政策走向，試圖重振和延續(xù)美國的科技輝煌。可以說，美國對科技的追求從未止步。

2 美國建設(shè)科技強國的主要做法

2.1 科學(xué)隊伍建制化

1945年，美國發(fā)布《科學(xué)：永無止境的前沿》報告，率先在全球?qū)崿F(xiàn)科學(xué)隊伍的建制化，就科學(xué)研究體系和人員組織方式進行了制度化設(shè)計。由此，美國逐步形成了由聯(lián)邦科研機構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、非營利科研機構(gòu)等組成的科技創(chuàng)新體系，以及大學(xué)做基礎(chǔ)研究、政府出資資助大學(xué)和工業(yè)企業(yè)研究、吸收科學(xué)家作為政府顧問、設(shè)立國家科學(xué)基金會協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府研發(fā)活動和制定全國科學(xué)政策的科技工作格局。報告主張統(tǒng)籌以國家目標(biāo)和解決人類面臨的共同問題為導(dǎo)向的“大科學(xué)”與以自由探索為導(dǎo)向的“小科學(xué)”協(xié)調(diào)發(fā)展。在“小科學(xué)”的組織管理上，美國探索出了國家科學(xué)基金會這一管理方式；在“大科學(xué)”的組織方式上，則構(gòu)建了著名的國家實驗室體系。

美國國家科學(xué)基金會最初由聯(lián)邦參議員基爾戈于1944年提出，其建設(shè)的初衷是指揮和協(xié)調(diào)聯(lián)邦各部門的科學(xué)技術(shù)管理工作及資助戰(zhàn)后的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究。“布什報告”發(fā)布后，由于基爾戈和布什就“新成立的基金會應(yīng)該由政府控制還是科學(xué)家自己來掌控”的問題無法達成一致，以兩人為代表，兩派陣營展開了長達5年的論戰(zhàn)，直至1950年基金會才真正得以成立。最終成立的國家科學(xué)基金會由科學(xué)委員會（代表科學(xué)界）和一名主任（代表政府）共同管理，但委員和主任都由總統(tǒng)任命。這種設(shè)置既滿足了科學(xué)家自由探索和自主管理的要求，又實現(xiàn)了聯(lián)邦政府（即經(jīng)費提供人）對基金會的控制，從而成功化解了科學(xué)精神與政府治理之間的矛盾。

美國國家實驗室是聯(lián)邦科研機構(gòu)的重要組成部分，也是目前世界上最大的科研系統(tǒng)之一，是各國競相模仿的對象。美國國家實驗室的成立始于曼哈頓計劃，是大科學(xué)時代的必然產(chǎn)物，其建立的目的是滿足國家重大戰(zhàn)略需求和搶抓科學(xué)戰(zhàn)略機遇。國家實驗室主要圍繞國家使命開展基礎(chǔ)性、前沿性和戰(zhàn)略性研究，從事高校、企業(yè)以及非營利機構(gòu)不能或不愿承擔(dān)卻又是國家戰(zhàn)略需求的研發(fā)活動。一些國家實驗室建設(shè)的初衷是為了研制大型科學(xué)實驗設(shè)備，而聯(lián)邦政府以法律形式規(guī)定國家實驗室資源共享，其主要形式就是對外開放大型儀器設(shè)備。由于高度的開放性，實質(zhì)上每年由實驗室內(nèi)部成員所完成的科學(xué)實驗只占其全部完成實驗的小部分比例，大部分是由外部科學(xué)團隊進行的。

在實驗室管理上，美國主要采用“聯(lián)邦所有、委托單位負責(zé)”（GOCO）的管理體制，實行目標(biāo)任務(wù)合同制，如能源部下屬實驗室的管理情況如圖1所示。聯(lián)邦政府主管部門與實驗室簽訂合同，制定和調(diào)控科技發(fā)展目標(biāo)。主管部門下設(shè)國家實驗室總管理辦公室和撥款辦公室。其中，總管理辦公室下設(shè)區(qū)域管理辦公室，用以直接管理合同并聯(lián)絡(luò)委托單位及實驗室，同時負責(zé)組織實驗室年度績效評估；撥款辦公室負責(zé)給實驗室撥款。實驗室一般采用聘用合同制，堅持在全球范圍內(nèi)選聘人才，一般人員的聘期為2～3年，優(yōu)秀人員的合同期限可適當(dāng)延長；此外，還招募博士后、研究生到實驗室做研究，并鼓勵大學(xué)教授到實驗室以及實驗室研究人員到大學(xué)兼職，該系統(tǒng)研究人員的流動性較高。在整體層面上，聯(lián)邦政府設(shè)立面向技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟，旨在促進實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化。

圖1 美國國家實驗室的管理機制

當(dāng)然，提到美國的實驗室體系，也有一些失敗的案例值得警惕。例如，堪稱改變了人類命運的工業(yè)實驗室——貝爾實驗室，曾是世界上最著名的實驗室，產(chǎn)出過15位諾貝爾獎獲得者，共發(fā)明3萬多件專利，以卓越的基礎(chǔ)研究聞名于世。諸如晶體管、激光器、太陽能電池、發(fā)光二極管、數(shù)字交換機、C語言、UNIX操作系統(tǒng)等眾多耳熟能詳?shù)陌l(fā)明，皆誕生于此。但從20世紀(jì)80年代開始，母公司（AT&T）不斷重組變遷，經(jīng)費來源緊張，使得科學(xué)研究嚴重受限，貝爾實驗室被迫大幅削減甚至放棄曾引以為豪的基礎(chǔ)研究，轉(zhuǎn)而忙于找前沿、追熱點，從而失去了“源”動力，甚至出現(xiàn)科研論文造假現(xiàn)象，持續(xù)處于衰敗之勢。這些教訓(xùn)也值得我們警惕。

2.2 軍民科技一體化

美國的軍民一體化主要包括3個方面：軍轉(zhuǎn)民、民參軍和軍民兩用，其歷史發(fā)展脈絡(luò)為“軍用科技—軍轉(zhuǎn)民—軍民一體化”。在軍用科技發(fā)展上，直接推動因素是戰(zhàn)爭和國防需要。彼時，美國采取“舉全國之力”和“不計成本”的研發(fā)策略，動用了空前規(guī)模的科研人員和經(jīng)費，實施了一批大型研究計劃，產(chǎn)出了大量先進科技成果?？梢哉f，二戰(zhàn)期間軍事科技的發(fā)展是美國科技力量發(fā)生變化的轉(zhuǎn)折點。

在軍民一體化發(fā)展上，美國的主要做法有4個方面：一是出臺大量法案，以法律形式確保軍轉(zhuǎn)民和軍民一體化的實施，如表1所示。例如：1992年《國防工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)軌、再投資和過渡法》推動軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用，并要求發(fā)展軍民兩用技術(shù)；1993年《國防授權(quán)法》明確提出要實行軍事和民用工業(yè)基礎(chǔ)一體化；1994年《軍民一體化的潛力評估》首次將軍民兼容納入國家長遠戰(zhàn)略規(guī)劃，促使美國軍民一體化戰(zhàn)略全面展開等。

表1 美國軍民融合的法規(guī)政策

二是國防高級研究計劃局（DARPA）為軍民一體化的實施提供組織保障。冷戰(zhàn)后由DARPA牽頭實施“技術(shù)再投資計劃”，一方面致力于開發(fā)軍民兩用技術(shù)，要求開發(fā)項目必須有工業(yè)企業(yè)參與，并由軍方和企業(yè)共同承擔(dān)研發(fā)經(jīng)費；另一方面組建技術(shù)推廣（轉(zhuǎn)讓）中心，對接軍、民雙方機構(gòu)，促進雙方技術(shù)的相互轉(zhuǎn)讓和流通。

三是國防采辦制度和軍用標(biāo)準(zhǔn)改革促進“民參軍”。通過實施《聯(lián)邦采購精簡法案》，簡化采購規(guī)則和程序；同時美國國防部規(guī)定：只有當(dāng)民用標(biāo)準(zhǔn)不能滿足軍事需求時，經(jīng)采辦當(dāng)局許可后才可采用軍用標(biāo)準(zhǔn)。由此更多民企得以成為防務(wù)承包商參與軍工生產(chǎn)。

四是扶植小企業(yè)承接“軍轉(zhuǎn)民”，從而培育出領(lǐng)軍型科技企業(yè)。通過接連實施小企業(yè)投資公司計劃、小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃等，鼓勵小企業(yè)參與軍事科技研發(fā)活動，推動軍用技術(shù)從實驗室走向商業(yè)化，一些小企業(yè)如英特爾借機成長為世界級科技領(lǐng)軍企業(yè)。這里需要提出的是，部分小企業(yè)資助計劃如“小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”，一開始就要求被資助企業(yè)提供有潛在軍事應(yīng)用前景且在民用部門也有銷路的兩用技術(shù)，其定位直接瞄準(zhǔn)軍民兩用。

2.3 高度重視科技人才

美國科技事業(yè)的發(fā)展毫無疑問離不開強大的人才支撐，在任何階段人才發(fā)揮的作用都至關(guān)重要。美國科技人才來源主要包括人才引進和本土培養(yǎng)兩種方式，不同時期的側(cè)重點不同。歷史上著名的人才引進做法有：

一是在工業(yè)化早期通過頒布專利法、成立專利局、重金誘惑等方式，從英國招募技術(shù)人才，通過這些人才帶來的技術(shù)和資源推動本國工業(yè)化進程。

二是戰(zhàn)爭年代尤其是二戰(zhàn)期間，美國因其穩(wěn)定的生活環(huán)境、良好的科研設(shè)施、優(yōu)厚的科研待遇，吸引了大批歐洲流亡科學(xué)家赴美工作，這是美國抓住的最大的人才引進機遇。

三是制定大量移民法案，推動科技人才源源不斷地輸入美國。產(chǎn)生過重要影響的如1864年的《鼓勵外來移民法》，首次將移民政策用法律形式予以確定；1946年的《富布賴特法案》設(shè)立專項資金，支持國外學(xué)者和學(xué)生到美國開展研究和學(xué)習(xí)，形成了美國高等教育機構(gòu)有計劃地吸引高科技人才的格局；1952年的《麥卡沃倫爾特法案》規(guī)定將50%的移民名額給予高技能人才，使技術(shù)移民配額達到歷史最高水平；1990年的《新移民法》設(shè)置了最多種類的非移民簽證，其中，H-1B簽證計劃給予特定領(lǐng)域高級人才不受配額限制的權(quán)限。

關(guān)于本土人才培養(yǎng)的典型做法有以下3點。

一是興辦技術(shù)性教育。在南北戰(zhàn)爭之初，為促進工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，提高勞動生產(chǎn)率，美國頒布了《莫里爾法案》，鼓勵各州興辦農(nóng)工學(xué)院，培養(yǎng)出大量的工農(nóng)業(yè)技術(shù)人才。

二是興辦現(xiàn)代大學(xué)。19世紀(jì)末期，美國開始創(chuàng)辦以約翰·霍普金斯大學(xué)為代表的研究型大學(xué)。當(dāng)時，英、法、德三國的大學(xué)辦學(xué)模式都已成熟，尤其是德國柏林大學(xué)開創(chuàng)了現(xiàn)代大學(xué)模式。但隨著時間的積累，人類創(chuàng)造的基礎(chǔ)性知識越來越多，想在大學(xué)短短幾年內(nèi)學(xué)完這些知識就已略顯困難，更遑論創(chuàng)造知識。等到美國著手創(chuàng)辦現(xiàn)代大學(xué)的時候，正面臨這一問題，因而才有約翰·霍普金斯大學(xué)模式的誕生。如圖2所示，美國的現(xiàn)代大學(xué)設(shè)置了研究生教育，將本科生教育與研究生教育分開，本科階段專門用來學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識，而研究生階段則用于生產(chǎn)知識，這種模式在全球范圍內(nèi)屬于首創(chuàng)，并被各國模仿和沿用至今。為保證本科教育與研究生教育的有效銜接，學(xué)校設(shè)立研究生院，專門負責(zé)二者銜接及研究生教育管理，同時學(xué)校通過嚴把本科生升學(xué)率及博士生學(xué)位授予比例，保證了教學(xué)質(zhì)量，為美國培養(yǎng)了第一批高素質(zhì)科學(xué)人才。

圖2 約翰·霍普金斯大學(xué)的辦學(xué)模式

三是利用引進的人才培養(yǎng)本土人才。二戰(zhàn)及以后，大量科學(xué)家被美國引進，這時美國的大學(xué)辦學(xué)模式已較為成熟，恰好可以為這批人才提供工作職位。值得注意的是，美國成功的一個關(guān)鍵做法是，讓引進的人才進入大學(xué)擔(dān)任教授職務(wù)而非純研究人員，他們不僅投身科研，還必須培養(yǎng)學(xué)生。而培養(yǎng)的新型人才又繼續(xù)投身美國的科研和教育事業(yè)，這使得美國的科研水平迅速提高、研究型大學(xué)迅速崛起。

2.4 打造全球科創(chuàng)中心

美國最著名的科創(chuàng)中心是硅谷，其發(fā)端于20世紀(jì)40年代，以斯坦福大學(xué)、惠普、仙童半導(dǎo)體、英特爾、蘋果等為典型代表，是全球諸多先進技術(shù)和高科技產(chǎn)品的重要發(fā)源地，在世界科技前沿中具有風(fēng)向標(biāo)作用。硅谷的崛起得益于以下做法：

一是高校的源頭供給提供了最初的原動力。一方面，高校長期從事的基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新積淀了大量源頭技術(shù)，為產(chǎn)業(yè)界提供了技術(shù)供給；另一方面，高校鼓勵畢業(yè)生和在職教師創(chuàng)業(yè)，這為硅谷地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了源源不斷的技術(shù)人才和管理人才。例如，在20世紀(jì)40年代到90年代期間，由斯坦福畢業(yè)生和教師創(chuàng)辦的企業(yè)達1 200多家，有50%以上的硅谷產(chǎn)品來自斯坦福校友的發(fā)明創(chuàng)造，美國第一家科技工業(yè)園也由斯坦福大學(xué)建立；80年代，圍繞斯坦福研究區(qū)，硅谷聚集了3 000多家電子、計算機企業(yè)，到90年代后期，這類企業(yè)超過了7 000家；1988—1996年間，硅谷50%以上的收入與斯坦福大學(xué)有關(guān)，可以說沒有斯坦福大學(xué)就沒有硅谷。

二是獨特的風(fēng)險投資為企業(yè)成長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。硅谷的投資人往往具有科技知識背景，可以確保將資金投入到極具創(chuàng)新能力和成長潛力的企業(yè)中；投資雙方相互了解程度較深，投資人不僅僅帶來資金，還為被投資企業(yè)提供發(fā)展指引。已成功的企業(yè)大多傾向于投資其他初創(chuàng)企業(yè)，以不斷掌握新技術(shù)動向，確保本企業(yè)始終走在創(chuàng)新最前沿?；陂_放和非正式的社交網(wǎng)絡(luò)，投資人往往能夠更好地從被投資人角度和技術(shù)角度去判斷項目投資失敗的原因是什么，從而判斷是否進行再次投資以及如何提高再投資的成功率，最終形成了一種失敗再投資機制。

三是人才的自由流動使該地區(qū)保持了創(chuàng)新活力。硅谷鼓勵人才自由流動和開放、互動、非正式的交流，人們在喝咖啡、吃甜點的空隙便可認識其他企業(yè)的員工。技術(shù)和就業(yè)信息在流動人員身上組成一張無形的大網(wǎng)，從任何一個節(jié)點都可迅速觸達整張網(wǎng)絡(luò)，這使得該地區(qū)整體的創(chuàng)新能力始終保持在較高水平，以此保有了硅谷速度和硅谷活力。此外，開放、互動、非正式的交流文化催生了企業(yè)的去中心化管理模式，員工因為強烈的興趣而結(jié)合在一起追尋自己的夢想，變換工作不被認為是一件可恥的事情。高流動性降低了技術(shù)人員和企業(yè)家的失敗風(fēng)險，技術(shù)人員不必擔(dān)心技術(shù)失敗遭遇辭退而沒有收入，企業(yè)家也不必擔(dān)心投資失敗而沒有歸處，因為總是有工作在某處等候新人員的到來。

128號公路走廊也是美國重要的科創(chuàng)中心，其發(fā)端甚至比硅谷還早（20世紀(jì)20年代）。走廊得益于大量穩(wěn)定且符合時代潮流的軍工訂單支持，在五六十年代迅速崛起，在七八十年代又通過小型計算機市場走向鼎盛，但80年代以后，因為不能及時轉(zhuǎn)型而逐漸走向衰敗。128號公路相比硅谷的衰落，其主要教訓(xùn)有兩方面：一是文化上的固化。區(qū)域內(nèi)企業(yè)的獨立性較高，競爭者之間不擅聯(lián)盟和合作，員工之間也不喜相聚和交流，因而對市場變化的反應(yīng)速度慢。相反，硅谷的文化就是變化，“換工作都無須換停車位”“有搞不懂的問題就到酒吧轉(zhuǎn)一圈”是硅谷創(chuàng)新文化的真實寫照。二是組織上的僵化。128號公路產(chǎn)業(yè)單一，且多采用大公司組織架構(gòu)，一家公司幾乎包攬所有設(shè)計和生產(chǎn)環(huán)節(jié)，小公司尤其是初創(chuàng)公司難以生存成長。而硅谷則是大、小公司松散聯(lián)合，初創(chuàng)企業(yè)能快速找到業(yè)務(wù)，獲得成長機會，轉(zhuǎn)型速度也較快。

3 美國經(jīng)驗總結(jié)及對我國的啟示

3.1 經(jīng)驗總結(jié)

通過透視美國建設(shè)世界科技強國的路徑和主要做法，現(xiàn)將美國的主要經(jīng)驗總結(jié)如下。

一是打造統(tǒng)一的國內(nèi)市場，相繼通過國家獨立和國家統(tǒng)一來實現(xiàn)外部、內(nèi)部環(huán)境的穩(wěn)定，為發(fā)展經(jīng)濟提供良好條件。

二是先發(fā)展經(jīng)濟再發(fā)展科技，在經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上，開始思索科技趕超問題，即經(jīng)濟基礎(chǔ)是實現(xiàn)科技趕超的前提。

三是善于抓住科技革命的機遇，通過科技革命實現(xiàn)科技趕超。無論是20世紀(jì)初的電力革命，還是20世紀(jì)末的信息技術(shù)革命，美國都牢牢把控住了機遇，這使其科技突飛猛進。

四是制定具有吸引力的移民政策。在本國技術(shù)落后和人才不足的情況下，美國通過各種開放政策，吸引大批人才、引進大量技術(shù)來支援本國發(fā)展。尤其在第二次世界大戰(zhàn)期間，美國更是從德國等地挖掘了大批的科學(xué)家和技術(shù)人才，他們對美國科技的崛起發(fā)揮了重要作用。

五是舉全國之力發(fā)展大科學(xué)。美國在全球率先組建了規(guī)范化的科學(xué)研究隊伍，形成了完整的科學(xué)研究體系，從而誕生了一大批大科學(xué)研究計劃，使其能夠長期保持各領(lǐng)域的前沿地位。

在發(fā)展路徑上，第一，美國整體上遵循“先經(jīng)濟，后技術(shù)，再科學(xué)”的原則，只有經(jīng)濟發(fā)展起來以后，科技才能實現(xiàn)趕超，經(jīng)濟趕超是科技趕超的前提。

第二，在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，先發(fā)展國內(nèi)市場，再走向國際市場。初始階段的國內(nèi)市場保護是必不可少的，而國內(nèi)大循環(huán)也是促進經(jīng)濟發(fā)展的重要方式。

第三，在技術(shù)趕超的過程中，必須經(jīng)歷“以引進為主”的階段，然后才能自主創(chuàng)新。而要從“技術(shù)引進”跨越到“自主創(chuàng)新”的階段，就必須“熱衷于搞小玩意兒”，即擁有強大的技術(shù)消化吸收能力，正是這種能力使美國奠定了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)，為科技反超做好了充分的準(zhǔn)備。

第四，科技人才隊伍的建設(shè)是由“從外引進”開始的，之后才轉(zhuǎn)為“本土培養(yǎng)”。善于抓住時代機遇并構(gòu)建良好的科研制度環(huán)境，對于吸引科技人才至關(guān)重要。

3.2 對我國的啟示

美國經(jīng)驗給我們帶來的啟示有以下4點。第一，體系化能力對實現(xiàn)科技自立自強至關(guān)重要。美國建立了世界上最早的國家創(chuàng)新體系，并發(fā)展出國家實驗室體系，這對于重大項目攻關(guān)、關(guān)鍵核心技術(shù)突破，以及科學(xué)前沿引領(lǐng)起到了重要的支撐作用。因此，我國必須重視科技創(chuàng)新的體系化能力建設(shè)，以國家實驗室建設(shè)為核心，打造國家戰(zhàn)略科技力量，整合各方面資源，從橫向科研力量建設(shè)到縱向創(chuàng)新鏈能力提升，進行全面梳理和優(yōu)化，形成新的科技創(chuàng)新發(fā)展模式，促進科技自立自強。

第二，重視人才是科技強國建設(shè)的根本。美國之所以能建成科技強國，其最本質(zhì)的因素是人才，不管是在經(jīng)濟崛起過程中，還是在科技趕超和科技強國建設(shè)中，人才均發(fā)揮了最重要的作用。美國先是引進人才、挖掘人才，逐漸演變?yōu)榕囵B(yǎng)人才，在教育培養(yǎng)能力成為世界最強之后，依然重視挖掘和吸引國際人才。因此，我國必須改革人才培養(yǎng)模式和人才引進制度，要善于抓住國家局勢變遷的機遇，從全球搜羅人才；同時更重要的是，改善教育、科研環(huán)境，培養(yǎng)出真正的人才并留住人才。尤其是在邁入科技強國建設(shè)新征程的歷史背景下，這點顯得尤為緊迫。

第三，打造科創(chuàng)中心是科技創(chuàng)新發(fā)展的重要推手。硅谷的成功給美國帶來了巨大的經(jīng)濟社會效益，如果我們能打造出若干類似硅谷的創(chuàng)新城市或城市群，那么必將極大地激發(fā)我國的創(chuàng)新活力，帶動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。因此，未來我國要大力建設(shè)科創(chuàng)中心和創(chuàng)新高地，并以此為契機打造中國科技發(fā)展新名片，爭取在世界科技潮流中發(fā)揮引領(lǐng)作用；在此過程中，不僅要學(xué)習(xí)硅谷等科創(chuàng)中心的成功經(jīng)驗，更要警惕諸如128號公路走廊后期一些不成功的做法，避免“原搬照抄”，誤入歧途。

第四，提升消化吸收能力是科技趕超的必經(jīng)之路。美國以“熱衷于搞小玩意兒”而聞名于世，這實質(zhì)上是一種強大的技術(shù)消化吸收能力。反觀我國，技術(shù)消化吸收能力嚴重不足。2018年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進與消化吸收的投入費用比例為5.1∶1，而同期日、韓的相關(guān)費用比例為1∶3，部分環(huán)節(jié)甚至達到1∶7。雖然2019年我國的這一比例降為4.9∶1，但仍顯得微不足道。因此，必須更加重視提升技術(shù)消化吸收能力，盡快實現(xiàn)從技術(shù)引進到自主創(chuàng)新的跨越。

4 相關(guān)建議

4.1 以國家實驗室體系為核心構(gòu)建國家戰(zhàn)略科技力量

美國是世界上最先將科學(xué)隊伍建制化的國家，而國家實驗室是組織科研隊伍最成功的一種方式。長期宏大的戰(zhàn)略目標(biāo)、龐大的研究隊伍、高流動性的科研人員、持續(xù)大規(guī)模的經(jīng)費投入、獨到的管理模式等是美國國家實驗室成功的關(guān)鍵。此外，美國國家科學(xué)基金會的成立表明，一個機構(gòu)或某種機制的成功建立需要有充分的論證，其中堅持真理、公正辯論、大膽嘗試、善于妥協(xié)是不可或缺的條件。

具體建議：①設(shè)立國家實驗室領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，使該機構(gòu)保持高度獨立（仿照美國國家科學(xué)基金會），由其根據(jù)國家意志和人民福祉需求來選擇優(yōu)先建設(shè)領(lǐng)域，并規(guī)范重點實驗室管理，改變國家實驗室地方主導(dǎo)、國家掛牌現(xiàn)狀。②通過立法提升國家實驗室地位，將國家實驗室確立為基礎(chǔ)創(chuàng)新平臺引領(lǐng)者，同時積極吸納行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)充當(dāng)國家戰(zhàn)略科技力量。借立法之機規(guī)范各科研主體的職責(zé)，實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系依法治理；通過立法促進大型科研設(shè)施開放共享，增強國家吸引力。③促進優(yōu)勢資源集中并增強流動性。在建設(shè)國家實驗室時注重吸收現(xiàn)有國家科研機構(gòu)的大科學(xué)裝置、大集群管理模式等資源。人員配備以職業(yè)管理人員和高級科研人員為固定成員，享受公務(wù)員待遇，同時以項目合同制等方式從全球招募特聘研究員、訪問學(xué)者、博士后等，組成學(xué)科交叉融合、能力國際一流的研究團隊，并適時更新實驗室負責(zé)人、研究方向與團隊構(gòu)成，保持流動性。④在全社會引導(dǎo)增加“三個投入”。一是增加研發(fā)經(jīng)費投入，提高全社會研發(fā)經(jīng)費投入強度，增強科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力；二是增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入，提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比；三是增加企業(yè)引進技術(shù)的消化吸收經(jīng)費投入，提高消化吸收與技術(shù)引進的經(jīng)費比。

4.2 改革人才引進和培養(yǎng)體系，建立高水平人才隊伍

美國之所以能引進那么多科學(xué)家和技術(shù)人才，主要在于移民政策的許可以及國內(nèi)發(fā)展環(huán)境的強大吸引力，使得外來人才能夠輕松解決工作問題和生活難題。這些人才在美國本土貢獻智慧和力量，繼而培養(yǎng)出美國本土的人才隊伍。我國當(dāng)前面臨的狀況與之類似，建設(shè)科技強國，必須從全球招攬科技人才，不斷提升我國科技創(chuàng)新水平，進而增強本土人才培養(yǎng)能力，真正建立高水平人才隊伍。

具體建議：一是做好人才回流和引進工作，這是當(dāng)前最緊迫的任務(wù)。以全球疫情和美國對留學(xué)生、華人學(xué)者的限制為契機，通過減少硬性限制（政治、語言等）、拓展申請渠道、加快審批流程、便利身份認定等措施，推動人才引進和回流，這是我國所面臨的歷史機遇。二是完善科技移民和簽證制度，使人才引進常態(tài)化。將外來人才分為短期訪學(xué)（工作）、永久居留、入籍3個等級，分類明確人才引進標(biāo)準(zhǔn)和政策；完善人才晉級標(biāo)準(zhǔn)、程序和操作方法，增強人才未來發(fā)展的可預(yù)期性。三是強化科技領(lǐng)域的情報能力。成立國家科技分析中心，采集和分析科技行業(yè)相關(guān)情報；同時成立“情報預(yù)備隊”，儲備一批經(jīng)過審查的外國科技專家，在需要時進行聯(lián)絡(luò)并獲取他們對特定問題的看法和建議；成立民間科學(xué)基金會，面向全球開放資助，每年公布亟待解決的科技難題，從民間、非正式渠道獲取奇思妙想并集智攻關(guān)。四是改革本土教育制度。試點調(diào)整教育年限，將中小學(xué)教育統(tǒng)籌壓縮合并，從而把高中納入義務(wù)教育范疇并保持義務(wù)教育九年年限不變，同時本科生教育嚴格化，并增加研究生教育年限；從學(xué)齡前到高等教育的全過程，加強創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)；提高外國留學(xué)生錄用和畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提升國際教育聲譽。

4.3 大力推動軍用技術(shù)民用化，促進軍民一體化發(fā)展

軍用技術(shù)民用化對推動國家科技經(jīng)濟發(fā)展的作用非常明顯，實現(xiàn)軍用與民用工業(yè)基礎(chǔ)的融合，是二戰(zhàn)、冷戰(zhàn)時期美國科技和經(jīng)濟取得快速發(fā)展的關(guān)鍵。在世界科技強國建設(shè)的過程中，推動軍民一體化發(fā)展是我國的必然選擇。美國經(jīng)驗告訴我們，法律保障、組織設(shè)計、標(biāo)準(zhǔn)改革、市場化機制建立等對推動軍民一體化發(fā)展至關(guān)重要。

具體建議：一是強化頂層部署并注重落實。制定關(guān)于軍民融合的中長期規(guī)劃，中央與地方軍民融合發(fā)展委員會應(yīng)負責(zé)探索相關(guān)落實機制，重點考慮從上到下“激勵一致”機制的設(shè)計，將軍轉(zhuǎn)民成效納入單位負責(zé)人、管理人員和研發(fā)人員的績效考核并給予獎懲，增強政策執(zhí)行動力。二是形成法律依據(jù)并政策相容。以軍隊科研院所轉(zhuǎn)制為契機，推動國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策在軍口落地實施，制定適用于軍口的軍民融合政策，促使軍民兩部門的政策統(tǒng)一和機制聯(lián)動。重點加快軍用技術(shù)的定密和解密標(biāo)準(zhǔn)改革，簡化國防專利管理流程，推動軍、民技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對接和專利快速轉(zhuǎn)化。三是完善平臺建設(shè)和中介服務(wù)。建設(shè)軍民結(jié)合公共服務(wù)平臺，編制潛在的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)清單，利用線上平臺和線下博覽會等多種渠道推廣相關(guān)技術(shù)成果。進一步優(yōu)化軍口科技中介服務(wù)機構(gòu)職能，組建專業(yè)化人才隊伍，整合金融、法律、創(chuàng)業(yè)等服務(wù)，向市場化運作模式靠攏。四是加大對承包商的激勵。國家在與承包商簽訂軍用合同時，要旗幟鮮明地激勵軍民兩用技術(shù)的研究，證實的某項科學(xué)研究與試驗設(shè)計在軍民兩方面均有明顯發(fā)展前景的，規(guī)定給予獎勵報酬，并給予研究機構(gòu)（承包商）稅收優(yōu)惠。

4.4 建設(shè)科創(chuàng)中心和創(chuàng)新高地，打造科技發(fā)展新名片

美國的科創(chuàng)中心以硅谷和128號公路走廊為代表多地布局，西雅圖、紐約等城市也先后充當(dāng)過科創(chuàng)中心的角色。單硅谷一個地區(qū)就以不到美國1%的人口，創(chuàng)造了美國約5%的GDP，這充分體現(xiàn)了科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。未來我國必須大力建設(shè)科創(chuàng)中心和創(chuàng)新高地，并以此為契機打造中國科技發(fā)展新名片，爭取在世界科技潮頭中占有一席之地。

具體建議：一是分層次、多方位布局科創(chuàng)中心和創(chuàng)新高地。除北京、上海、粵港澳建設(shè)全球科創(chuàng)中心，成渝地區(qū)建設(shè)具有全國影響力的科創(chuàng)中心外，還要探索建設(shè)一批區(qū)域性的創(chuàng)新高地。例如，承接長三角和長江經(jīng)濟帶產(chǎn)能，建設(shè)“武漢—長沙—南昌”創(chuàng)新城市圈；依托交通、文化、人口等區(qū)位優(yōu)勢，打造“鄭州—西安—武漢”中三角城市群，支撐引領(lǐng)中西部地區(qū)的科技發(fā)展和經(jīng)濟崛起。二是培育多元開放的創(chuàng)新文化。在每個科創(chuàng)中心或創(chuàng)新高地打造若干龍頭產(chǎn)業(yè)，避免單一發(fā)展；由行業(yè)協(xié)會或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，注重增強兼容性，以此促進企業(yè)間競爭式合作；定期舉辦多種形式的論壇，吸引不同行業(yè)科技人員與金融、教育、培訓(xùn)等機構(gòu)人員進行交流，鼓勵屬地教師和科研人員到企業(yè)擔(dān)任科技顧問和風(fēng)險投資顧問，加快知識流動，形成工業(yè)社群文化。三是打造一批世界級領(lǐng)軍企業(yè)。強化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，倡導(dǎo)創(chuàng)新、誠信、有擔(dān)當(dāng)?shù)钠髽I(yè)價值理念，培養(yǎng)企業(yè)家精神。培育并支持科技型中小企業(yè)的創(chuàng)立與發(fā)展，為小微型科技企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)融資服務(wù)，支持其成長為創(chuàng)新發(fā)源地。充分發(fā)揮國有企業(yè)在承擔(dān)國家重大科研任務(wù)、突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)等方面的重要作用，推動國有企業(yè)尤其是中央企業(yè)率先向世界一流邁進。

注釋：

①全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會（中國科學(xué)院第十八次院士大會&中國工程院第十三次院士大會）、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會第九次全國代表大會。

②當(dāng)年，羅斯?？偨y(tǒng)給其科學(xué)顧問萬尼瓦爾·布什寫信詢問二戰(zhàn)后美國的科技發(fā)展問題，布什于1945年提交了著名的“布什報告”（《科學(xué)：永無止境的前沿》），影響了美國迄今75年的科技政策走向，故而拜登提出“下一個75年”的概念。

③學(xué)界對美國國家實驗室的劃分有所不同，因而數(shù)量無法精確統(tǒng)計。但綜合來看，“國家實驗室”一般指的是大型綜合性實驗室，在美國約有100家，主要包括能源部、國防部、NASA、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部等下屬的實驗室、野外中心、基地等，其他規(guī)模相對較小或?qū)I(yè)面較窄的則被稱為“國家級實驗室”。

④如著名的“曼哈頓計劃”，歷時3年，耗資20億美元，集聚15萬名科技人員，最終研制出了原子彈。

⑤美國國防高級研究計劃局曾因不同時期戰(zhàn)略目標(biāo)的變化而多次更名：1958年成立時名稱為“高級研究計劃局”（ARPA），1972年更名為“國防高級研究計劃局”（DARPA），1993年改回“高級研究計劃局”，1996年又改為“國防高級研究計劃局”并沿用至今。