國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展認(rèn)知的跨期比較研究

陳元志，何立勝

（中國(guó)浦東干部學(xué)院，上海 201204）

從黨的十八大開始，以習(xí)近平同志為核心的黨中央親自謀劃部署推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革，更加注重改革的頂層設(shè)計(jì)以及改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性。面對(duì)國(guó)有企業(yè)改革的新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，2020年6月，中央深改委第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案（2020—2022年）》。這是面向新發(fā)展階段我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革的綱領(lǐng)性文件，是落實(shí)國(guó)有企業(yè)改革“1+N”政策體系和頂層設(shè)計(jì)的具體施工圖。改革的內(nèi)容是“抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)”，改革的落腳點(diǎn)是不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。其中，堅(jiān)持科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)，運(yùn)用系統(tǒng)思維把推進(jìn)改革同打造原創(chuàng)技術(shù)“策源地”和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長(zhǎng)”、落實(shí)碳達(dá)峰碳中和要求、促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加快建設(shè)世界一流企業(yè)等緊密結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步提升改革綜合成效，是國(guó)企改革三年行動(dòng)方案的重要內(nèi)容之一。為充分了解國(guó)有企業(yè)高管對(duì)提升國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新力的看法，把握國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中面臨的問(wèn)題，中國(guó)浦東干部學(xué)院課題組在2015—2021年，開展了兩輪調(diào)查，調(diào)查對(duì)象為在學(xué)院培訓(xùn)的大型國(guó)有企業(yè)（包含中管金融企業(yè)和國(guó)有重要骨干企業(yè)）高管。第一輪調(diào)查從2015年3月至2016年6月，實(shí)際投放問(wèn)卷123份，回收有效問(wèn)卷102份，回收率為83%，同時(shí)與18位中管國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)班子成員開展了深度訪談；第二輪調(diào)查從2020年8月至2021年6月，實(shí)際投放問(wèn)卷185份，回收有效問(wèn)卷177份，回收率為96%，同時(shí)與23位中管國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)班子成員開展了深度訪談。課題組對(duì)兩輪調(diào)查結(jié)果進(jìn)行了跨期比較，在大型國(guó)企高管形成高度共識(shí)的領(lǐng)域有助于尋找深化國(guó)企改革的突破口和著力點(diǎn)，在大型國(guó)企高管認(rèn)知發(fā)生顯著變化的領(lǐng)域有助于觀測(cè)國(guó)有企業(yè)“改革驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新”的進(jìn)程和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的成效。本研究對(duì)于加快建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流創(chuàng)新型企業(yè)具有啟示意義。

1 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)回顧

黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)作出了一系列重要論述，深刻回答了新時(shí)代為什么堅(jiān)持和發(fā)展國(guó)有企業(yè)、發(fā)展什么樣的國(guó)有企業(yè)、怎樣發(fā)展國(guó)有企業(yè)等重大問(wèn)題，這對(duì)做好新時(shí)代國(guó)資國(guó)企工作具有十分重要的指導(dǎo)意義。在習(xí)近平總書記關(guān)于國(guó)資國(guó)企重要論述的指引下，學(xué)術(shù)界圍繞新時(shí)代國(guó)有企業(yè)深化改革和創(chuàng)新發(fā)展的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了熱烈討論和深入研究。

現(xiàn)有研究主要沿著兩條路徑展開。一是從國(guó)資國(guó)企改革的理論維度探討國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，研究如何改變與生產(chǎn)力發(fā)展要求不相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，破除阻礙科技創(chuàng)新的制度瓶頸。例如，陳勁、許慶瑞（1996）認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展的核心要素是觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。黃華（2020）認(rèn)為，中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度建設(shè)要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、追求經(jīng)濟(jì)效率、實(shí)行民主管理、遵循共享發(fā)展等四大原則。梁尚尉、郝宇彪（2020）認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)改革的核心原則是競(jìng)爭(zhēng)中立，以進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提升資源配置效率。李政、張爽（2021）認(rèn)為，“建設(shè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)”是對(duì)“做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)”的進(jìn)一步明確和深化，一方面明確了國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的目標(biāo)，另一方面也為國(guó)企改革提供了具體路徑。李幫喜、鄧永波（2021）認(rèn)為，新時(shí)代國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入了分類深化改革階段，來(lái)自企業(yè)內(nèi)部的因素制約、政企不分、外部配套改革不到位等3個(gè)方面的障礙正在被加速破除。黃泰巖（2021）認(rèn)為，圍繞“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”和“加快技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)核心關(guān)鍵技術(shù)自主可控”兩大改革任務(wù)，應(yīng)做好產(chǎn)權(quán)制度改革、財(cái)務(wù)制度改革、人事制度改革、薪酬制度改革、考核制度改革等五大重點(diǎn)工作。

二是從國(guó)資國(guó)企改革的實(shí)踐維度探討國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新管理、創(chuàng)新體系、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績(jī)效等問(wèn)題開展實(shí)證研究。例如，陳勁（2014）認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的演化有3個(gè)特點(diǎn)：一是重視內(nèi)部的創(chuàng)新體系建設(shè)；二是重視內(nèi)外部結(jié)合的創(chuàng)新體系建設(shè)；三是創(chuàng)新生態(tài)體系的興起。陶虎等（2013）關(guān)于財(cái)政投入與國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究顯示，國(guó)有企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)形成了較強(qiáng)的創(chuàng)新活力，但在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力和技術(shù)進(jìn)步方面上遜色于非國(guó)有企業(yè)。陳元志等（2018）對(duì)不同類型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了比較研究。對(duì)于在中國(guó)受屬地管理的企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)論是“大中型工業(yè)企業(yè)”還是“高新技術(shù)企業(yè)”，內(nèi)資企業(yè)的綜合技術(shù)創(chuàng)新效率都已處在不弱于外資企業(yè)和港澳臺(tái)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。其中，國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，表現(xiàn)出強(qiáng)勁的追趕效應(yīng)和增長(zhǎng)效應(yīng)，在近些年已處于效率前沿的優(yōu)勢(shì)地位；國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力仍在較低水平徘徊，雖然也表現(xiàn)出一定的追趕效應(yīng)，但與其他所有制的高新技術(shù)企業(yè)相比存在明顯的差距。陳勁、尹西明（2018）基于整合式創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，結(jié)合多個(gè)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展案例，提煉出建設(shè)新型國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、加速國(guó)企創(chuàng)新發(fā)展的六大典型路徑。宋波、康年（2021）對(duì)技術(shù)和制度創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下國(guó)企混合所有制改革的績(jī)效研究顯示，混合所有制改革能夠有效激活國(guó)企市場(chǎng)活力，顯著提升國(guó)企績(jī)效；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角下研發(fā)投入在國(guó)企混合所有制改革與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系中具有部分中介效應(yīng)。王再進(jìn)、楊洋（2016）基于對(duì)2 212家企業(yè)的抽樣調(diào)查，提出了改善企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、健全創(chuàng)新體制機(jī)制、完善創(chuàng)新激勵(lì)辦法、加大科技研發(fā)投入、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)等政策建議。楊運(yùn)杰等（2018）基于2014年企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)更傾向于與其集團(tuán)內(nèi)部其他企業(yè)開展合作創(chuàng)新，與高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)開展合作創(chuàng)新的比例亦高于其他所有制企業(yè)。

黨的十九屆四中全會(huì)提出要增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)“五力”，其中新增了“創(chuàng)新力”要求。同年召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議又明確提出要發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的積極作用，體現(xiàn)了黨中央對(duì)國(guó)有企業(yè)加大自主創(chuàng)新力度的高度重視。目前學(xué)者已就國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)、地位和作用以及國(guó)有企業(yè)的技術(shù)體系、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)和改革路徑等做了深入的研究。未來(lái)研究的方向是基于中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)的理論框架，根據(jù)“貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”的新部署和新要求，從國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)踐問(wèn)題出發(fā)，研究如何推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵問(wèn)題的改革攻堅(jiān)。

為了更好地突出重點(diǎn)、把握關(guān)鍵、深入攻堅(jiān)，課題組以大型國(guó)有企業(yè)的負(fù)責(zé)人為調(diào)研對(duì)象，以五年為間隔周期開展問(wèn)卷調(diào)查和深度訪談?；谶@兩輪調(diào)查訪談工作，從國(guó)企高管的視角觀測(cè)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中政策環(huán)境的演變、內(nèi)部治理機(jī)制的建設(shè)、創(chuàng)新能力的發(fā)展、改革舉措的推動(dòng)、瓶頸問(wèn)題的所在等情況，為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)等重要論述，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，以及加快推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展提供政策建議。

2 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新狀況與創(chuàng)新能力的總體研判

立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，堅(jiān)定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)，充分發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略支撐作用，是時(shí)代賦予國(guó)有企業(yè)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)的新的光榮使命和責(zé)任。在新的發(fā)展階段，國(guó)有企業(yè)面臨更大的挑戰(zhàn)，需要承擔(dān)更重的責(zé)任，同時(shí)也迎來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。立足新時(shí)代、新方位，如何從跨越式發(fā)展的追趕者，轉(zhuǎn)變?yōu)榕c國(guó)際先進(jìn)企業(yè)同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的并行者，進(jìn)而在眾多領(lǐng)域和行業(yè)成為領(lǐng)跑者，這是國(guó)有企業(yè)需要回答的歷史命題。

2.1 國(guó)有企業(yè)應(yīng)該并且已經(jīng)成為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的骨干力量，但在推動(dòng)引領(lǐng)性創(chuàng)新、發(fā)揮主導(dǎo)作用方面尚不盡如人意

國(guó)有企業(yè)特別是中央企業(yè)大多處于關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，是推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量。2017年12月，習(xí)近平總書記在黨的十九大之后的首次調(diào)研來(lái)到了江蘇徐工集團(tuán)，強(qiáng)調(diào)指出，國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的“頂梁柱”。調(diào)查對(duì)象普遍認(rèn)為，“中央企業(yè)應(yīng)該也已經(jīng)成為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的骨干力量”“國(guó)有企業(yè)特別是中管國(guó)有企業(yè)，在深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中應(yīng)該擔(dān)當(dāng)起引領(lǐng)者和主導(dǎo)者的歷史責(zé)任，這既是黨中央和人民的要求，也是國(guó)有企業(yè)自身發(fā)展壯大的必然要求”。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有59%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企應(yīng)該是整合創(chuàng)新資源，實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的引領(lǐng)者”，且認(rèn)同度由2016年的50%上升了9個(gè)百分點(diǎn)；僅有5%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“從國(guó)家對(duì)國(guó)企的定位、功能來(lái)看，國(guó)企并不需要進(jìn)行更多的創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的6%下降了1個(gè)百分點(diǎn)（見圖1）。

圖1 國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中功能定位的研判

近些年，大型國(guó)企特別是中央企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提升，科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。中央企業(yè)獲得的國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)占同類獎(jiǎng)項(xiàng)總數(shù)的1/3，中央企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)累計(jì)投入超過(guò)全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1/4，中央企業(yè)擁有的工程院院士人數(shù)超過(guò)全國(guó)的1/5。中央企業(yè)在重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、重大工程建設(shè)領(lǐng)域均取得了舉世矚目的成就，在相關(guān)前沿領(lǐng)域邁出了實(shí)質(zhì)性步伐，一些核心產(chǎn)品和技術(shù)已達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平。在核工業(yè)、航天、航空、船舶、兵器、電子、發(fā)動(dòng)機(jī)等涉及國(guó)家戰(zhàn)略安全的關(guān)鍵行業(yè)，在汽車、民航、食品、制藥等與百姓日常生活息息相關(guān)的民生領(lǐng)域，中央企業(yè)充分體現(xiàn)了行業(yè)排頭兵地位。盡管如此，仍有相當(dāng)比例的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企在推動(dòng)引領(lǐng)性創(chuàng)新、發(fā)揮主導(dǎo)作用方面尚不盡如人意”。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有53%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企應(yīng)有的創(chuàng)新引領(lǐng)功能沒(méi)有得以有效發(fā)揮”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的44%上升了9個(gè)百分點(diǎn)；有38%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中，發(fā)揮了主導(dǎo)作用或主體功能”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的48%下降了10個(gè)百分點(diǎn)。面對(duì)科技自立自強(qiáng)的歷史使命，國(guó)有企業(yè)要深刻領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記關(guān)于國(guó)有企業(yè)地位和作用的重要論述，將“打造原創(chuàng)技術(shù)‘策源地’和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈‘鏈長(zhǎng)’”作為加快實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)世界一流企業(yè)的必然要求和重要路徑，努力成為原始創(chuàng)新和核心技術(shù)的需求提出者、創(chuàng)新組織者、技術(shù)供給者、市場(chǎng)應(yīng)用者，努力成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的引領(lǐng)者、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升的支撐者。

2.2 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制不完善、創(chuàng)新動(dòng)力一般、創(chuàng)新水平不高的局面仍沒(méi)有得到根本性改變

近年來(lái)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委高度重視科技創(chuàng)新工作，成立了專門推動(dòng)中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立科創(chuàng)局以指導(dǎo)中央企業(yè)帶頭貫徹新發(fā)展理念、強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、大力推進(jìn)科技創(chuàng)新工作。雖然監(jiān)管部門創(chuàng)造了寬松的政策環(huán)境，但是制約國(guó)企創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙仍然有待全面掃除，創(chuàng)新動(dòng)力一般、創(chuàng)新水平不高的局面仍然沒(méi)有得到根本性改變。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：僅有6%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企創(chuàng)新機(jī)制完善、創(chuàng)新動(dòng)力足、創(chuàng)新水平高”，認(rèn)同度與2016年持平；有25%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企創(chuàng)新機(jī)制不完善、創(chuàng)新動(dòng)力一般、創(chuàng)新水平比較高”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的26%下降了1個(gè)百分點(diǎn)；有59%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企創(chuàng)新機(jī)制不完善、創(chuàng)新動(dòng)力一般、創(chuàng)新水平不高”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的56%上升了3個(gè)百分點(diǎn)；有36%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“一些體制機(jī)制因素導(dǎo)致不愿創(chuàng)新、不能創(chuàng)新、不敢創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的30%上升了6個(gè)百分點(diǎn)（見圖2）。

圖2 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新治理及創(chuàng)新水平的研判

總體而言，少數(shù)國(guó)有骨干企業(yè)在對(duì)標(biāo)世界一流企業(yè)的過(guò)程中，已經(jīng)建立了完善的創(chuàng)新機(jī)制，激發(fā)出較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力，達(dá)到了較高的創(chuàng)新水平；部分國(guó)有骨干企業(yè)在創(chuàng)新機(jī)制不完善、創(chuàng)新動(dòng)力尚不盡如人意的情況下，仍取得了顯著的創(chuàng)新成效。這些企業(yè)的共同之處在于都肩負(fù)國(guó)家重大科研使命，主管部門對(duì)其有明確的創(chuàng)新任務(wù)和考核要求，這些企業(yè)均處于“有條件要上，沒(méi)條件克服困難也要上”的狀態(tài)；然而，不少企業(yè)仍處于創(chuàng)新機(jī)制不完善、創(chuàng)新動(dòng)力一般、創(chuàng)新水平不高的狀態(tài)。因此，深化科技體制機(jī)制改革，關(guān)鍵在于落實(shí)。國(guó)家和部委層面已經(jīng)出臺(tái)了一系列支持科技創(chuàng)新的政策，推動(dòng)資金、人才、政策向科技創(chuàng)新重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)A斜。國(guó)有企業(yè)要妥善處理好創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與解決實(shí)際問(wèn)題的關(guān)系，積極探索創(chuàng)新，加快在重點(diǎn)領(lǐng)域取得突破，努力改出新活力、改出高效率、改出好機(jī)制，為做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)提供源源不斷的活力動(dòng)力。

2.3 國(guó)有企業(yè)積極推進(jìn)的創(chuàng)新類別仍集中于“風(fēng)險(xiǎn)可控、容易見效”的領(lǐng)域

創(chuàng)新可以從不同角度進(jìn)行分類。從創(chuàng)新的內(nèi)容來(lái)看，創(chuàng)新可分為產(chǎn)品創(chuàng)新、工業(yè)（流程）創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新；從創(chuàng)新的方式來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新可分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。中央企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度逐年增加，2020年中央企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到2.55%，同比上升了0.3個(gè)百分點(diǎn)，其中，中央工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到了3%。關(guān)于國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入的方向，2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有82%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企能夠?qū)嵤┑膭?chuàng)新，主要集中在工藝流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的64%上升了18個(gè)百分點(diǎn)；有67%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“吸收創(chuàng)新和集成創(chuàng)新比較適合國(guó)企，因?yàn)槠鋭?chuàng)新收益能夠很快顯現(xiàn)”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的66%上升了1個(gè)百分點(diǎn)（見圖3）。總體而言，以滿足現(xiàn)有消費(fèi)者或市場(chǎng)需求為目的，對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行提升和改造的漸進(jìn)式、延續(xù)式創(chuàng)新，仍是國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的主流方式。從組織協(xié)同方式上看，國(guó)有企業(yè)偏好于“政府主導(dǎo)、企業(yè)跟進(jìn)、責(zé)任共擔(dān)”的風(fēng)險(xiǎn)可控型組織模式。當(dāng)前，大型國(guó)企肩負(fù)著成為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的歷史重任，應(yīng)緊緊圍繞戰(zhàn)略安全、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、國(guó)計(jì)民生、公共服務(wù)等內(nèi)容，以使命為導(dǎo)向推動(dòng)“以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新”，打造自主可控、安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈，彰顯大國(guó)重器的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

圖3 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新傾向的研判

隨著國(guó)企改革三年行動(dòng)的推進(jìn)，國(guó)有企業(yè)在公司治理、中長(zhǎng)期激勵(lì)、市場(chǎng)化機(jī)制等體制機(jī)制方面的創(chuàng)新自由度逐漸提高。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有66%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企體制機(jī)制的創(chuàng)新也是能夠?qū)嵤┑摹?，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的58%上升了8個(gè)百分點(diǎn)；有23%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為“國(guó)企經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新不需要承擔(dān)太大風(fēng)險(xiǎn)”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的20%僅上升了3個(gè)百分點(diǎn)。從國(guó)資國(guó)企改革的實(shí)踐來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)較低而成效顯著的改革事項(xiàng)已經(jīng)基本完成；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和成效具有不確定性的改革事項(xiàng)，應(yīng)營(yíng)造“積極探索、敢于擔(dān)責(zé)、勇于創(chuàng)新”的政策環(huán)境。在主管部門賦予企業(yè)更大的改革自主權(quán)的背景下，要堅(jiān)決落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”的要求，制定盡責(zé)合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單，對(duì)程序合規(guī)的投資、混改、重組、資產(chǎn)交易等行為產(chǎn)生的正常損失，按商業(yè)原則公平判斷是非，以較長(zhǎng)周期、客觀綜合評(píng)價(jià)功過(guò)。

2.4 國(guó)有企業(yè)分類改革、分類發(fā)展、分類考核、分類監(jiān)管取得了積極進(jìn)展和成效，但現(xiàn)有分類改革和分類評(píng)價(jià)的方式與創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略之間仍存在不完全契合的地方

國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，在建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)中肩負(fù)著重大的歷史使命，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中承擔(dān)著重要的歷史任務(wù)。大型國(guó)企是融合政治組織、經(jīng)濟(jì)組織和社會(huì)組織的復(fù)雜綜合體，將其作為市場(chǎng)主體推進(jìn)改革的單一思路并不符合所有國(guó)有企業(yè)的定位和屬性。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有44%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)組織，應(yīng)按照市場(chǎng)規(guī)則管理國(guó)有企業(yè)”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的68%下降了24個(gè)百分點(diǎn)；有56%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“應(yīng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度去革新國(guó)有企業(yè)”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的62%下降了6個(gè)百分點(diǎn)（見圖4）。調(diào)查對(duì)象一致認(rèn)為，不能照搬西方的現(xiàn)代企業(yè)制度，要把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，探索中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)企制度。在新發(fā)展階段，大型國(guó)企是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)支撐力量，引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵核心力量，維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的重要保障力量，在形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局中，發(fā)揮著更大的作用。

圖4 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的研判

訪談對(duì)象在營(yíng)造國(guó)企創(chuàng)新生態(tài)、精準(zhǔn)推進(jìn)分類改革和科學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)企創(chuàng)新等方面達(dá)成了高度共識(shí)。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有63%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“應(yīng)營(yíng)造國(guó)企創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的50%上升了13個(gè)百分點(diǎn)；有54%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“應(yīng)實(shí)施國(guó)企分類改革，推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)治理體制改革”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的46%上升了8個(gè)百分點(diǎn)；有72%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“應(yīng)科學(xué)合理評(píng)價(jià)國(guó)企創(chuàng)新，完善國(guó)企創(chuàng)新機(jī)制”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的60%上升了12個(gè)百分點(diǎn)。目前，中央企業(yè)集團(tuán)層面和子公司層面均已全面完成了功能界定與分類，各地結(jié)合實(shí)際情況基本完成了國(guó)有企業(yè)的功能界定與分類。分類改革、分類發(fā)展、分類考核、分類監(jiān)管取得了積極進(jìn)展和成效，國(guó)有企業(yè)的功能定位更加清晰，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的融合更加深入。但是，現(xiàn)有分類改革和分類評(píng)價(jià)的方式與創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略之間仍存在不完全契合的地方，需要在科學(xué)辨析的基礎(chǔ)上精準(zhǔn)施策。

3 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響因素和瓶頸問(wèn)題

3.1 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有利因素

黨的十九屆五中全會(huì)將科技創(chuàng)新擺到了歷史新高度。堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，已經(jīng)成為全黨全社會(huì)的共識(shí)。宏觀政策導(dǎo)向?yàn)閲?guó)有企業(yè)提升創(chuàng)新能力創(chuàng)造了有利的外部條件。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有55%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略以及經(jīng)濟(jì)新常態(tài)有利于企業(yè)創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的56%基本持平；有75%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)家出臺(tái)鼓勵(lì)支持創(chuàng)新的宏觀政策有利于企業(yè)創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的56%上升了19個(gè)百分點(diǎn)；有58%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)家加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有利于企業(yè)創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的22%上升了36個(gè)百分點(diǎn)，強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源和保護(hù)合法創(chuàng)新權(quán)益，是推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)的必要條件。當(dāng)然，宏觀政策導(dǎo)向和企業(yè)微觀實(shí)踐在相互作用的過(guò)程中，可能會(huì)呈現(xiàn)多樣性的狀態(tài)。例如，有29%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“目前國(guó)家提倡營(yíng)造的全民創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的環(huán)境有利于企業(yè)創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的42%下降了13個(gè)百分點(diǎn)（見圖5）。國(guó)有企業(yè)在發(fā)揮支撐引領(lǐng)作用、以“雙創(chuàng)”帶動(dòng)中小企業(yè)融通發(fā)展方面做了大量工作。隨著時(shí)間的推移，工作重心會(huì)有所調(diào)整，部分企業(yè)在推進(jìn)“雙創(chuàng)”方面存在“時(shí)冷時(shí)熱”的現(xiàn)象。因此，國(guó)有企業(yè)要更加深刻地認(rèn)識(shí)到肩負(fù)的責(zé)任使命，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，在更大范圍、更高層次、更深程度上推進(jìn)“雙創(chuàng)”工作，把全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不斷引向深入。

圖5 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中有利因素的研判

從微觀條件來(lái)看，國(guó)有企業(yè)高管普遍認(rèn)識(shí)到“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)”，而大型國(guó)企對(duì)各類人才也具有較強(qiáng)的吸引力。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有38%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有利因素包括“高等教育快速發(fā)展提供了大量受過(guò)高等教育的人才”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的10%上升了28個(gè)百分點(diǎn)；有64%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企人才集聚度高、有利于企業(yè)創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的58%上升了6個(gè)百分點(diǎn)。人才是科技創(chuàng)新的第一資源，也是創(chuàng)新活動(dòng)中最為活躍、最為積極的要素。大型國(guó)企在吸引人才方面具有體制優(yōu)勢(shì)，這是其以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。

3.2 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的不利因素

提高對(duì)前沿科技的掌控力，制定前瞻性創(chuàng)新戰(zhàn)略，是世界一流創(chuàng)新型企業(yè)必須具備的能力。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有53%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企缺乏長(zhǎng)期、系統(tǒng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的48%上升了5個(gè)百分點(diǎn)，創(chuàng)新戰(zhàn)略不夠系統(tǒng)會(huì)影響企業(yè)在開發(fā)現(xiàn)有能力和培育未來(lái)能力之間找到最佳平衡點(diǎn)；有37%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企對(duì)前沿科技發(fā)展的掌控能力不足”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的26%上升了11個(gè)百分點(diǎn)（見圖6）。大型國(guó)企的定位是全球行業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)者、行業(yè)規(guī)則的制定者，因此，應(yīng)將創(chuàng)新工作擺在企業(yè)戰(zhàn)略高度推進(jìn)，堅(jiān)持創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，努力在“卡脖子”技術(shù)方面尋求更大突破，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控。

圖6 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中不利因素的研判

有60%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企缺乏自我創(chuàng)新的體制、機(jī)制與動(dòng)力”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的66%下降了6個(gè)百分點(diǎn)；有27%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“市場(chǎng)和科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)溢出效應(yīng)影響了國(guó)企發(fā)揮創(chuàng)新的引領(lǐng)功能”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的12%上升了15個(gè)百分點(diǎn)；有69%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企創(chuàng)新的成本、收益以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制不對(duì)稱”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的74%下降了5個(gè)百分點(diǎn)。創(chuàng)新需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而國(guó)企治理的傾向是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，因此，必須采取有效的制度安排，提高國(guó)有企業(yè)承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的意愿和能力，激發(fā)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。目前，關(guān)于國(guó)企考核體系，已經(jīng)推出了一系列探索性改革：在業(yè)績(jī)考核方面，國(guó)資委將科技創(chuàng)新重大項(xiàng)目突破列入考核范圍，把中央企業(yè)的科研投入視同利潤(rùn)進(jìn)行考核；在激勵(lì)分配方面，國(guó)資委對(duì)重大項(xiàng)目、創(chuàng)新項(xiàng)目、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的工資總額給予單列，推動(dòng)中央企業(yè)落實(shí)國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法，加大對(duì)科研人員的中長(zhǎng)期激勵(lì)力度。雖然國(guó)企考核體系改革的成效已經(jīng)有所顯現(xiàn)，但矛盾依然突出，改革進(jìn)程有待強(qiáng)力推進(jìn)。如何最大限度地保護(hù)和激發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人干事創(chuàng)業(yè)的積極性，到了必須破局的關(guān)鍵時(shí)刻，要靈活運(yùn)用各類政策工具，聚焦關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人才、關(guān)鍵任務(wù)，進(jìn)一步加大激勵(lì)力度，不斷提升關(guān)鍵人才的獲得感。

3.3 制約國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸問(wèn)題

第一，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新意愿不強(qiáng)的問(wèn)題有所緩解，但國(guó)企高管創(chuàng)新動(dòng)力存在制度性缺陷的局面沒(méi)有得到根本性改變。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有66%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企缺乏創(chuàng)新的容錯(cuò)機(jī)制、包容機(jī)制及創(chuàng)新環(huán)境”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的76%下降了10個(gè)百分點(diǎn)，表明創(chuàng)新生態(tài)的制度建設(shè)是關(guān)鍵的基礎(chǔ)性工作，在容忍創(chuàng)新的“健康失敗”方面應(yīng)堅(jiān)決推進(jìn)、常抓不懈；有75%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企經(jīng)營(yíng)效益的評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)于注重當(dāng)期考核，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)創(chuàng)新考核”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的66%上升了9個(gè)百分點(diǎn)（見圖7）?，F(xiàn)有國(guó)企考核機(jī)制仍以財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)為重點(diǎn)，與創(chuàng)新效益的關(guān)聯(lián)度較低，這導(dǎo)致企業(yè)過(guò)分注重短期績(jī)效，偏好于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可控項(xiàng)目的規(guī)模性擴(kuò)張。

圖7 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中機(jī)制問(wèn)題的研判

有71%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企高層管理者的創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新動(dòng)力非常關(guān)鍵”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的54%上升了17個(gè)百分點(diǎn)；有54%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“對(duì)國(guó)企高管缺乏企業(yè)研發(fā)投入與收益評(píng)價(jià)的有效機(jī)制”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的52%上升了2個(gè)百分點(diǎn)。對(duì)國(guó)有企業(yè)的考核仍將企業(yè)能否獲得效益作為其創(chuàng)新活動(dòng)的取舍標(biāo)準(zhǔn)，這使得企業(yè)的創(chuàng)新價(jià)值和人員價(jià)值難以通過(guò)要素價(jià)格體現(xiàn)。促進(jìn)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新，必須在機(jī)制建設(shè)上著力。有30%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人創(chuàng)新動(dòng)力不足、創(chuàng)新意愿不強(qiáng)”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的40%下降了10個(gè)百分點(diǎn)，表明對(duì)于解決國(guó)企負(fù)責(zé)人“怕而不為”的問(wèn)題，容錯(cuò)機(jī)制已初見成效（見圖8）；有47%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、創(chuàng)新收益的分享制度安排有缺陷”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的38%上升了9個(gè)百分點(diǎn)，表明科技成果市場(chǎng)化的評(píng)估和收益分配機(jī)制尚未全面推開，影響了國(guó)企創(chuàng)新能力的提升。應(yīng)在更大范圍內(nèi)鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)靈活運(yùn)用政策，通過(guò)推動(dòng)技術(shù)成果作價(jià)入股，加快實(shí)施創(chuàng)新業(yè)務(wù)的員工跟投計(jì)劃，采用科技成果轉(zhuǎn)化分紅激勵(lì)等方式，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力。

圖8 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中動(dòng)力不足問(wèn)題的研判

從國(guó)企創(chuàng)新實(shí)踐的效果來(lái)看，有49%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“對(duì)國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)缺乏創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制導(dǎo)致其難以引領(lǐng)創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的70%下降了21個(gè)百分點(diǎn)。這說(shuō)明，國(guó)有企業(yè)在建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、允許試錯(cuò)、責(zé)任豁免的“容錯(cuò)”機(jī)制方面有所推進(jìn)，但政策導(dǎo)向和企業(yè)實(shí)踐之間的矛盾依然突出。

第二，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制不完善的問(wèn)題仍然突出，政策層面“允許創(chuàng)新”的寬松導(dǎo)向尚未取得實(shí)踐層面“樂(lè)于創(chuàng)新”的滿意效果?？萍紕?chuàng)新是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新發(fā)展格局的戰(zhàn)略支撐，國(guó)有企業(yè)要切實(shí)增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有29%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企不進(jìn)行創(chuàng)新也能夠生存發(fā)展”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的16%上升了13個(gè)百分點(diǎn)（見圖8）。隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進(jìn)，大型國(guó)企的行業(yè)集中度和盈利能力均呈現(xiàn)升高的趨勢(shì)，經(jīng)營(yíng)狀況的改善在一定程度上減弱了企業(yè)“改革驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新”的內(nèi)生動(dòng)力和外部壓力。

有54%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企管理者缺乏真正的決策機(jī)制，其風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的52%上升了2個(gè)百分點(diǎn)。這表明政策層面“允許創(chuàng)新”的寬松氛圍尚未取得實(shí)踐層面“樂(lè)于創(chuàng)新”的滿意效果，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新成本、風(fēng)險(xiǎn)、收益、權(quán)益的非對(duì)稱性阻礙了國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)程。有79%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企高管的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制存在缺陷，如容錯(cuò)機(jī)制執(zhí)行難、任期短、崗位調(diào)整頻繁等”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的80%僅下降了1個(gè)百分點(diǎn)。這表明國(guó)企高管創(chuàng)新動(dòng)力不足問(wèn)題依然嚴(yán)重，要實(shí)現(xiàn)從“要我干”到“我要干”轉(zhuǎn)變，必須為國(guó)有企業(yè)營(yíng)造勇于擔(dān)當(dāng)、敢于干事的良好生態(tài)環(huán)境。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)企高管的關(guān)心關(guān)愛工作，切實(shí)解決國(guó)企高管的后顧之憂，完善激勵(lì)約束和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，積極營(yíng)造有利于企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，釋放國(guó)有企業(yè)家群體的改革創(chuàng)新活力。此外，監(jiān)管部門的授權(quán)要“授得準(zhǔn)”，國(guó)有企業(yè)要“接得住”。這需要企業(yè)加強(qiáng)行權(quán)能力建設(shè)，健全風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控和合規(guī)管理相關(guān)制度，形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)、自我約束的公司治理機(jī)制。

第三，國(guó)有企業(yè)在深化人事、勞動(dòng)、分配制度改革方面進(jìn)行了有益嘗試，但國(guó)企研發(fā)人員創(chuàng)新報(bào)酬低、中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制不健全等問(wèn)題仍較為普遍。調(diào)查對(duì)象普遍認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)，制定出吸引人、用好人、留住人的用人機(jī)制、培養(yǎng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。近年來(lái)，大型國(guó)企在加快推進(jìn)高層次人才隊(duì)伍建設(shè)、切實(shí)加大科技創(chuàng)新人才激勵(lì)力度等方面取得了積極進(jìn)展。諸如，部分國(guó)有企業(yè)在特殊人才特殊激勵(lì)、對(duì)重點(diǎn)科研團(tuán)隊(duì)實(shí)行工資總額單列、對(duì)科技人才實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)等中長(zhǎng)期激勵(lì)政策方面，進(jìn)行了有益嘗試。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有72%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企必須完善促使創(chuàng)新人才竭盡所能實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的政策”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的48%上升了24個(gè)百分點(diǎn)；有67%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企高管要勇于承擔(dān)責(zé)任，完善人才第一的機(jī)制”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的54%上升了13個(gè)百分點(diǎn)；有83%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企必須具有吸引創(chuàng)新人才的發(fā)展空間及適當(dāng)待遇的環(huán)境”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的78%上升了5個(gè)百分點(diǎn)；有34%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“全社會(huì)的法治安排、社會(huì)文化有助于創(chuàng)新”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的20%上升了14個(gè)百分點(diǎn)。盡管國(guó)企高管在重視人才隊(duì)伍建設(shè)方面已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)，但2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有67%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“國(guó)企研發(fā)人員的創(chuàng)新報(bào)酬低，股權(quán)激勵(lì)等激勵(lì)機(jī)制不健全”，該調(diào)查數(shù)據(jù)相比2016年的62%上升了5個(gè)百分點(diǎn)（見圖9）。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于用好科研人員的重要論述，“既要用事業(yè)激發(fā)其創(chuàng)新勇氣和毅力，也要重視必要的物質(zhì)激勵(lì)，使他們‘名利雙收’”，把人才是企業(yè)創(chuàng)新第一資源的共識(shí)真正落到實(shí)處。在體制機(jī)制上重視人才建設(shè)，堅(jiān)持各項(xiàng)中長(zhǎng)期激勵(lì)政策，建設(shè)更多高水平研發(fā)平臺(tái)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，賦予科研人員更大的自主權(quán)，給予其更大的容錯(cuò)空間，推動(dòng)大批領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、研發(fā)人才脫穎而出，形成濃厚的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。

圖9 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中人才工作問(wèn)題的研判

4 如何進(jìn)一步提升國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的能力

新發(fā)展階段對(duì)國(guó)有企業(yè)發(fā)揮好戰(zhàn)略支撐作用提出了全新要求，大型國(guó)企應(yīng)在引領(lǐng)科技創(chuàng)新、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展上發(fā)揮無(wú)可替代的重要作用，不斷強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，探索新型舉國(guó)體制在企業(yè)中的實(shí)現(xiàn)形式，加快建設(shè)世界一流創(chuàng)新型企業(yè)，實(shí)現(xiàn)從中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)變、中國(guó)速度向中國(guó)質(zhì)量轉(zhuǎn)變、中國(guó)產(chǎn)品向中國(guó)品牌轉(zhuǎn)變。面對(duì)新時(shí)代的新目標(biāo)、新要求，國(guó)有企業(yè)仍有改革創(chuàng)新的空間。在戰(zhàn)略決策方面，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人決策上求穩(wěn)防錯(cuò)，考慮眼前多于長(zhǎng)遠(yuǎn)，戰(zhàn)略上缺乏規(guī)劃的長(zhǎng)期性、持續(xù)性，企業(yè)家精神有待加強(qiáng)；在創(chuàng)新內(nèi)容方面，傾向于跟隨型和漸進(jìn)式創(chuàng)新，在基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域缺少持之以恒的投入；在人才培養(yǎng)和評(píng)價(jià)激勵(lì)方面，開放度、包容性和改革創(chuàng)新的勇氣尚且不足。為此需要從以下4個(gè)方面發(fā)力。

第一，堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，將創(chuàng)新擺在企業(yè)戰(zhàn)略高度。2016年10月，習(xí)近平總書記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上明確指出，“堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)是我國(guó)國(guó)有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)和獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是國(guó)有企業(yè)的‘根’和‘魂’”。要深刻領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記關(guān)于中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要論述，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理更好地統(tǒng)一起來(lái)，推動(dòng)黨的建設(shè)與科技創(chuàng)新工作深度融合。大型國(guó)企應(yīng)始終牢記“國(guó)之大者”，站在國(guó)家高度、以人民立場(chǎng)認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新，緊盯企業(yè)自主創(chuàng)新深化改革，發(fā)揮好國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)條件下新型舉國(guó)體制中的重要作用，著力促進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)，扎實(shí)開展產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化、科技資源共享服務(wù)，提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。應(yīng)從公司整體層面推動(dòng)創(chuàng)新，錨定國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的定位，建設(shè)科技攻關(guān)重地和原創(chuàng)技術(shù)策源地，針對(duì)產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)加大原創(chuàng)技術(shù)研發(fā)投入，整合行業(yè)的上下游、產(chǎn)學(xué)研的力量組建創(chuàng)新聯(lián)合體，積極參與國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的優(yōu)化重組，布局一批基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)、突破一批前沿技術(shù)、鍛造一批長(zhǎng)板技術(shù)，盡快解決“卡脖子”問(wèn)題，以科技創(chuàng)新引領(lǐng)全面創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)發(fā)展動(dòng)力的根本性變革。重大前沿科技、原始創(chuàng)新的突破是持久戰(zhàn)，需要經(jīng)歷長(zhǎng)久積累的過(guò)程，這就對(duì)國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略韌性提出了更高的要求。面對(duì)各種挑戰(zhàn)要能夠保持戰(zhàn)略定力，堅(jiān)守戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略部署不動(dòng)搖。

第二，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，培養(yǎng)勇于創(chuàng)新的企業(yè)家隊(duì)伍。在我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的背景下，國(guó)有企業(yè)必須實(shí)現(xiàn)所有者和經(jīng)營(yíng)者的有機(jī)統(tǒng)一。國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)層既要發(fā)揮企業(yè)家作用，承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，進(jìn)而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，又要在干部任命、任職期限、考核機(jī)制、薪酬確定上，避免利益訴求短期化和回避風(fēng)險(xiǎn)等不利于持續(xù)創(chuàng)新的行為取向。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有62%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“應(yīng)重視國(guó)企主要負(fù)責(zé)人任期與實(shí)施企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略不匹配的問(wèn)題，妥善解決由此滋生的企業(yè)戰(zhàn)略多變、執(zhí)行無(wú)定力、創(chuàng)新難持續(xù)的頑癥”。國(guó)企的創(chuàng)新發(fā)展需要依靠具有世界眼光、戰(zhàn)略思維、開拓精神的企業(yè)家隊(duì)伍。一方面，企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)要久久為功，國(guó)企主要負(fù)責(zé)人對(duì)創(chuàng)新的價(jià)值觀導(dǎo)向至為關(guān)鍵，要有擔(dān)當(dāng)、有情懷；另一方面，要充分理解企業(yè)家、尊重企業(yè)家、愛護(hù)企業(yè)家、支持企業(yè)家，按照“政治家+企業(yè)家”的標(biāo)準(zhǔn)，培養(yǎng)管企業(yè)的政治家和講政治的企業(yè)家。因此，要堅(jiān)決落實(shí)習(xí)近平總書記“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”重要指示，激發(fā)企業(yè)家精神、體現(xiàn)企業(yè)家價(jià)值、鼓勵(lì)企業(yè)家創(chuàng)新。

第三，把握國(guó)有企業(yè)的改革機(jī)遇期，發(fā)揮政策工具箱的整體效能。國(guó)企改革三年行動(dòng)計(jì)劃須按照“可衡量、可考核、可檢驗(yàn)、要辦事”的要求，系統(tǒng)化部署、穿透式推進(jìn)和定量化督辦。其中，狠抓創(chuàng)新，強(qiáng)化創(chuàng)新激勵(lì)，在加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)方面發(fā)揮著支撐帶動(dòng)作用，這是落實(shí)三年行動(dòng)方案的“四個(gè)切口”之一，在政策支持上可以說(shuō)是“能給盡給”“應(yīng)給盡給”。2021 年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示，有71%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“建立鼓勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制，讓國(guó)企的資源和人才優(yōu)勢(shì)得以體現(xiàn)，真正發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中的主力軍作用”。2022年是國(guó)企改革三年行動(dòng)計(jì)劃的收官之年，國(guó)有企業(yè)應(yīng)抓住戰(zhàn)略性機(jī)遇，以科技創(chuàng)新特區(qū)建設(shè)為抓手打造科技人才高地，加大戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、青年科技英才的引進(jìn)、培養(yǎng)和激勵(lì)力度，堅(jiān)持特殊人才特殊激勵(lì)，激發(fā)人才的創(chuàng)新創(chuàng)造活力。其中，完善市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制和加快推進(jìn)科技創(chuàng)新是兩個(gè)重要的著力點(diǎn)。在完善市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制方面，要從制度層面解決好科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配問(wèn)題，統(tǒng)籌運(yùn)用好股權(quán)激勵(lì)、分紅激勵(lì)、員工持股等政策措施，積極探索超額利潤(rùn)分配、虛擬股權(quán)、項(xiàng)目跟投等激勵(lì)方式，扎實(shí)用好長(zhǎng)期激勵(lì)的“政策包”和“工具箱”，綜合施策推動(dòng)政策落地實(shí)施；在加快推進(jìn)科技創(chuàng)新方面，要積極推行科研項(xiàng)目“揭榜掛帥”制和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”等新型管理模式，加大研發(fā)投入力度，加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，打造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)的引領(lǐng)性企業(yè)。

第四，完善國(guó)有企業(yè)的分類評(píng)價(jià)和業(yè)績(jī)考核制度，落實(shí)以鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗為導(dǎo)向的政策。2021年是“十四五”開局之年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)采用“兩利四率”的考核指標(biāo)（“兩利”即凈利潤(rùn)、利潤(rùn)總額，“四率”即營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率、資產(chǎn)負(fù)債率、研發(fā)投入強(qiáng)度、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率），推動(dòng)中央企業(yè)凈利潤(rùn)、利潤(rùn)總額增速高于國(guó)民經(jīng)濟(jì)增速，營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率、研發(fā)投入強(qiáng)度、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率明顯提高，同時(shí)保持資產(chǎn)負(fù)債率穩(wěn)健可控。盡管研發(fā)投入強(qiáng)度作為創(chuàng)新評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)被納入了中央企業(yè)的考核，但短期財(cái)務(wù)性考核指標(biāo)仍處于主導(dǎo)地位。2021年的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：有55%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為，“應(yīng)調(diào)整完善國(guó)企的業(yè)績(jī)考核制度和方法，全面考核創(chuàng)新活動(dòng)，建立創(chuàng)新投入與業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)體系，在政策的體系層面展現(xiàn)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化”。應(yīng)針對(duì)不同行業(yè)制定差異化的研發(fā)投入和產(chǎn)出的分類考核指標(biāo)，對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)要求高的國(guó)有企業(yè)進(jìn)行個(gè)性化授權(quán)。如對(duì)于承擔(dān)重大科研攻關(guān)任務(wù)的企業(yè)，應(yīng)注重長(zhǎng)遠(yuǎn)效益而非短期業(yè)績(jī)，以形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)，建立長(zhǎng)周期、可持續(xù)、高強(qiáng)度的技術(shù)和人才投入機(jī)制，這樣既能夠及時(shí)激勵(lì)產(chǎn)出成果的科研人員，又能夠保證長(zhǎng)期性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的足夠投入。政府還應(yīng)處理好從嚴(yán)管理與鼓勵(lì)創(chuàng)新的關(guān)系，探索完善考核容錯(cuò)機(jī)制，消除國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新方面的后顧之憂和恐懼心理，對(duì)科技創(chuàng)新、改革發(fā)展先行先試中出現(xiàn)失誤的，劃定可容的“界線”和不可容的“底線”，真正營(yíng)造出鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗的制度環(huán)境，讓創(chuàng)新逐步成為國(guó)企的自覺(jué)追求，形成“人人想創(chuàng)新、人人愿創(chuàng)新、人人敢創(chuàng)新”的氛圍。