要素稟賦如何影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)模式?

朱蘭 王勇

摘要：?微觀層次企業(yè)對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的選擇直接決定了中觀層次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向，進(jìn)而影響宏觀層次的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與增長(zhǎng)質(zhì)量。使用中國(guó)廣東省20個(gè)地級(jí)市制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的2?070家企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，利用統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量模型相結(jié)合，全面分析了要素相對(duì)價(jià)格及其變動(dòng)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)模式的影響，重點(diǎn)對(duì)比了制造業(yè)和服務(wù)業(yè)兩類企業(yè)的差異性。研究發(fā)現(xiàn)：（1）給定六種不同的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)模式存在明顯差異。制造業(yè)企業(yè)更傾向于選擇“機(jī)器換人”，服務(wù)業(yè)企業(yè)更多選擇多元化戰(zhàn)略。（2）在控制企業(yè)和城市層面特征后，人工成本總量的上升顯著地提高了制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)概率，然而影響服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概率的主要因素是人工成本構(gòu)成的變化。（3）進(jìn)一步考慮行業(yè)內(nèi)的異質(zhì)性，人工成本上升顯著影響制造業(yè)和消費(fèi)性服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概率，但對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)影響較小，且不同類型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑不同。

?關(guān)鍵詞：?企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);制造業(yè);服務(wù)業(yè);要素稟賦;新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)

?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A???文章編號(hào)：?100228482022（01）005512

一、問題的提出

“十四五”時(shí)期，面對(duì)新的國(guó)內(nèi)與國(guó)際形勢(shì)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型出現(xiàn)新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)和新特征。中國(guó)同步進(jìn)行的四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程（產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程、經(jīng)濟(jì)全球化過程與地緣政治意義上的大國(guó)崛起過程）、外部“三明治”壓力以及內(nèi)部“垂直結(jié)構(gòu)”對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來新的挑戰(zhàn)[1]。而新一代信息技術(shù)革命重塑世界生產(chǎn)力格局，改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)關(guān)系，“機(jī)器換人”[25]、服務(wù)轉(zhuǎn)型[6]、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)[7]等成為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新路徑，新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)、新模式不斷出現(xiàn)[89]。了解新時(shí)期的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的行為選擇，有助于理解和預(yù)測(cè)宏觀產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的微觀基礎(chǔ)，對(duì)于更好地發(fā)揮市場(chǎng)資源配置決定性作用與政府因勢(shì)利導(dǎo)的有為作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和構(gòu)建新發(fā)展格局具有重要意義。

關(guān)于結(jié)構(gòu)變遷和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)特別強(qiáng)調(diào)要素稟賦及其結(jié)構(gòu)的作用，即不同生產(chǎn)要素的非平衡積累導(dǎo)致相對(duì)要素價(jià)格的變化，進(jìn)而使得具有不同要素密集度的部門也發(fā)生非平衡的變化[1012]。稟賦結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的理論機(jī)制，在宏觀和中觀層面均得到了數(shù)據(jù)支持[1314]。其背后的核心是企業(yè)自生能力，即在自由、開放、競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)上，沒有外部保護(hù)補(bǔ)貼且具有正常管理能力的企業(yè)能夠獲得市場(chǎng)所預(yù)期的正常利潤(rùn)。企業(yè)自生能力取決于企業(yè)所在行業(yè)是否符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)[15]。遵循比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)杠桿率較低[16]，生產(chǎn)效率和盈利能力更高，出現(xiàn)僵尸企業(yè)的概率更低[17]，產(chǎn)生的環(huán)境污染也更少[18]。朱蘭等[19]使用制造業(yè)企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，考察了人工成本變動(dòng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為的影響，從微觀企業(yè)層面支持了要素稟賦及其結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制。Wang等[20]基于長(zhǎng)三角和珠三角的輕工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)搬遷或者轉(zhuǎn)型升級(jí)策略具有顯著影響。[HJ1.98mm]

然而，上述研究基本都是以制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)于服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究較少?？紤]到制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)在要素稟賦結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式、成本—收益模式、產(chǎn)品可貿(mào)易性等諸多方面存在顯著差異，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑明顯不同，有必要加強(qiáng)對(duì)服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究。尤其是隨著收入水平的提高，服務(wù)業(yè)占比不斷上升，服務(wù)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性逐漸凸顯[2122]。到了中高收入階段，由于制造業(yè)與服務(wù)業(yè)之間存在垂直結(jié)構(gòu)，上游生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展不足將制約制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，不利于實(shí)現(xiàn)收入階段的轉(zhuǎn)變[2324]。新發(fā)展階段，有必要加強(qiáng)新時(shí)期企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為的探究，尤其是服務(wù)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，為未來進(jìn)一步研究產(chǎn)業(yè)融合、制造業(yè)服務(wù)化、服務(wù)型制造奠定基礎(chǔ)。

現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身具體情況采取不同的轉(zhuǎn)型升級(jí)策略，企業(yè)稟賦資源的差異性決定了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為的多樣性[25]。陳明森等[26]將企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑分為技術(shù)路線為主、營(yíng)銷路線為主和相機(jī)選擇型（技術(shù)路線或營(yíng)銷路線或二者兼而有之）。程虹等[27]將企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑分為提高人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、質(zhì)量提升、企業(yè)家精神、改變?cè)鲩L(zhǎng)模式等。另外，影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素眾多，包括內(nèi)部—外部因素、主觀—客觀因素、拉動(dòng)—推動(dòng)因素、壓力—能力因素等[28]。本文著重探究的問題是：新時(shí)期企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新特征及其影響因素是什么？要素稟賦及其結(jié)構(gòu)是否依然是決定企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心驅(qū)動(dòng)力？制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)及其機(jī)制上存在哪些差異？

本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，使用包含制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)的同一套微觀數(shù)據(jù)，利用統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量模型，對(duì)比分析制造業(yè)和服務(wù)業(yè)這兩種完全不同類型但又互相關(guān)聯(lián)的企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)特征和影響因素;第二，將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)要素稟賦及其結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)變遷的機(jī)制，在微觀層面進(jìn)一步從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)企業(yè)拓展，檢驗(yàn)這一機(jī)制在實(shí)踐層面的適用性。

本文接下來的安排如下：第二部分對(duì)樣本企業(yè)、主要變量和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑進(jìn)行說明;第三部分構(gòu)建二元選擇模型，分析要素稟賦對(duì)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的影響，并進(jìn)行穩(wěn)健性分析;第四部分進(jìn)一步考慮行業(yè)內(nèi)的差異性，研究人工成本上升對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)和兼具新經(jīng)濟(jì)類型制造業(yè)企業(yè)，以及消費(fèi)性服務(wù)業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的影響;第五部分是研究結(jié)論與展望。

二、數(shù)據(jù)介紹和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑

（一）調(diào)研樣本簡(jiǎn)介

廣東省是中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐最早的地區(qū)，在2008年即通過了促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)省級(jí)政策文件，這一指導(dǎo)性政策比全國(guó)性的轉(zhuǎn)型升級(jí)政策早3年。2017年5—7月，受廣東省人力資源和社會(huì)保障廳的委托，華東理工大學(xué)、華南理工大學(xué)、中山大學(xué)等高校組成聯(lián)合項(xiàng)目組在廣東省全省范圍內(nèi)開展調(diào)研。此次調(diào)研覆蓋了除深圳市以外的2個(gè)地級(jí)市，既包括經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的廣州、珠海等地區(qū)，還包括經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的廣東兩翼地區(qū)，樣本具有較高的代表性和異質(zhì)性。調(diào)查行業(yè)以制造業(yè)、住宿餐飲業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、建筑業(yè)等行業(yè)為主，根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模抽樣不同數(shù)目企業(yè)，采取配額抽樣方法，每家企業(yè)完成3份員工問卷。調(diào)研最終回收企業(yè)問卷2?038份，有效員工問卷5?428份。具體抽樣規(guī)則參見孫中偉等[29]。地區(qū)分布方面，一線城市（廣州）企業(yè)占比10%，二線城市（珠海、佛山、東莞、中山）企業(yè)占比28%，三線城市（汕頭、惠州、江門、肇慶）企業(yè)占比19%，四線城市（韶關(guān)、河源、梅州、汕尾、陽江、湛江、茂名、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽、云?。┢髽I(yè)占比43%

城市類別按照2015年5月的城市最低工資標(biāo)準(zhǔn)分為四類：

一類地區(qū)是廣州，每月1?895元;

二類地區(qū)是中山、東莞和佛山，每月1?510元，珠海也是二類地區(qū)但獨(dú)立調(diào)整至每月1?650元;

三類地區(qū)包括汕頭、惠州、肇慶和江門，每月1?350元;

四類地區(qū)包括湛江、韶關(guān)、汕尾、揭陽、陽江、云浮、梅州、清遠(yuǎn)、茂名、潮州與河源，每月1?210元。

本文將調(diào)研問卷中企業(yè)信息與中國(guó)工商企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的企業(yè)注冊(cè)信息進(jìn)行匹配。啟信寶數(shù)據(jù)庫(kù)中涵蓋了企業(yè)的工商注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)法人、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、所屬行業(yè)等信息，通過匹配將企業(yè)行業(yè)類別細(xì)分到28個(gè)制造業(yè)以及農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、住宿和餐飲業(yè)等其他行業(yè)，同時(shí)剔除調(diào)研樣本中企業(yè)行業(yè)所屬信息缺失、企業(yè)名稱缺失或者錯(cuò)誤、企業(yè)注冊(cè)地址不符或者注冊(cè)年份差異很大的企業(yè)樣本。最終，獲得了1?033個(gè)制造業(yè)企業(yè)，184個(gè)建筑業(yè)企業(yè)，853個(gè)餐飲、?交通、金融、咨詢等服務(wù)業(yè)企業(yè)，剔除2家名稱缺失和11家屬于農(nóng)林牧漁業(yè)的企業(yè)樣本。具體行業(yè)的企業(yè)個(gè)數(shù)分布情況見表1。其中，制造業(yè)占比最多，達(dá)到499%，批發(fā)和零售業(yè)占比1115%，其他企業(yè)占比均低于10%。

調(diào)查問卷涉及企業(yè)所有制、注冊(cè)時(shí)間、所屬行業(yè)、就業(yè)人數(shù)、銷售利潤(rùn)、成本構(gòu)成等基本信息，還包括企業(yè)的用工成本、工資上漲幅度、面臨的主要挑戰(zhàn)和企業(yè)應(yīng)對(duì)策略等變量。制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)目前面臨的最大挑戰(zhàn)如圖1所示。可以看出，制造業(yè)與服務(wù)業(yè)企業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)基本相同：制造業(yè)企業(yè)當(dāng)前面臨的最大挑戰(zhàn)首先是原材料和燃料的成本上升，其次是人工成本上漲，最后是市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng);服務(wù)業(yè)企業(yè)當(dāng)前面臨的最大挑戰(zhàn)是人工成本上升，其次是市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)，最后是原材料和燃料價(jià)格上漲。企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格下降、土地水電等經(jīng)營(yíng)成本上漲以及人民幣升值對(duì)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不是最主要的影響因素。成本上升和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈是制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)當(dāng)前面臨的最大挑戰(zhàn)。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，影響制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)員工工資水平的因素并無太大差異。排名前五的影響制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)員工工資的主要因素分別是物價(jià)指數(shù)、城鎮(zhèn)人均生活費(fèi)用、企業(yè)承受力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及職工繳納五險(xiǎn)一金?？梢钥闯?，企業(yè)員工的工資水平一方面受企業(yè)所在城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生活費(fèi)用以及物價(jià)指數(shù)的影響，另一方面也與企業(yè)的承受能力以及是否繳納五險(xiǎn)一金相關(guān)。地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、社會(huì)保障制度和生活成本是決定企業(yè)員工工資水平的主要因素。

由于勞動(dòng)力市場(chǎng)供小于求，大部分企業(yè)在一線生產(chǎn)（服務(wù)）崗位面臨缺工或者招工難的問題。為了緩解招工難問題，企業(yè)采取多種措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)。制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)主要采取的應(yīng)對(duì)措施如圖2所示?？梢钥闯觯圃鞓I(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)均會(huì)采取提高工資福利待遇和加強(qiáng)對(duì)職工人文關(guān)懷的方式，吸引員工加入。這也是制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)一線員工工資不斷上升的原因。另外，相較于服務(wù)業(yè)，制造業(yè)企業(yè)更多采用優(yōu)化崗位設(shè)置、增加設(shè)備以及放寬招工條件的方式，解決企業(yè)的缺工問題。

制造業(yè)企業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)在企業(yè)年齡、用工規(guī)模、一線職工平均工資、人工成本占比、人工成本總額、工資增長(zhǎng)率、人工成本增長(zhǎng)率、利潤(rùn)總額增長(zhǎng)率以及銷售總額增長(zhǎng)率方面的統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2。結(jié)果顯示，制造業(yè)企業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)的要素稟賦結(jié)構(gòu)和成本收益率存在明顯差異。制造業(yè)的平均企業(yè)年齡、用工規(guī)模和人工成本總額均大于服務(wù)業(yè)企業(yè)，服務(wù)業(yè)企業(yè)的一線員工平均工資水平和人工成本占比高于制造業(yè)企業(yè)，但是制造業(yè)的工資增長(zhǎng)率與人工成本增長(zhǎng)率遠(yuǎn)高于服務(wù)業(yè)企業(yè)?？傮w而言，盡管服務(wù)業(yè)企業(yè)勞動(dòng)密集度大于制造業(yè)，一線職工的平均工資也更高，但是制造業(yè)企業(yè)人工成本的動(dòng)態(tài)調(diào)整幅度更大，企業(yè)面臨的人工成本上升的沖擊更為嚴(yán)重。這與廣東省統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)結(jié)果也相符，即制造業(yè)的職工工資上升幅度高于城鎮(zhèn)職工的平均工資上升水平。進(jìn)一步，比較制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)總額增長(zhǎng)率與銷售總額增長(zhǎng)率，制造業(yè)企業(yè)均低于服務(wù)業(yè)，制造業(yè)面臨更加嚴(yán)峻的就業(yè)與增長(zhǎng)形勢(shì)，轉(zhuǎn)型升級(jí)的需求必要性和現(xiàn)實(shí)緊迫性更為突出。

（三）企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要模式

作為中國(guó)GDP排名第一的經(jīng)濟(jì)大省和改革開放的排頭兵，廣東省曾一度依靠廉價(jià)充沛的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，廣東省人工成本不斷上升，2003—2016年城鎮(zhèn)就業(yè)人員工資累計(jì)增幅達(dá)到16633%，其中制造業(yè)平均工資累計(jì)漲幅近200%。但在2017年調(diào)研樣本中，僅有594%企業(yè)考慮搬遷到海外或者中西部地區(qū)，6926%的企業(yè)會(huì)選擇轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，本文以轉(zhuǎn)型升級(jí)為主要應(yīng)對(duì)策略的企業(yè)作為研究對(duì)象。此次調(diào)研問卷中，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑分為引入自動(dòng)化、智能化設(shè)備或者工業(yè)機(jī)器人，自主研發(fā)，多元化經(jīng)營(yíng)，品牌化，拓寬銷售渠道和改善管理模式六種。其中，如果企業(yè)引入自動(dòng)化、智能化設(shè)備或者工業(yè)機(jī)器人，本質(zhì)上都是使用機(jī)器替代勞動(dòng)，本文將其合并為“機(jī)器換人”或者自動(dòng)化升級(jí)。

由于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)的要素稟賦結(jié)構(gòu)、盈利能力、商業(yè)模式等方面存在明顯差異，再加上不同轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑所需要的要素密集度和風(fēng)險(xiǎn)率也不同，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑具有不同的特征，如圖3所示。

1.企業(yè)首選策略存在差異

在轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑選擇中，“機(jī)器換人”是制造業(yè)的第一選擇。在制造業(yè)內(nèi)部，超過66%的企業(yè)選擇這種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式。在全部選擇“機(jī)器換人”的企業(yè)中，制造業(yè)企業(yè)占比達(dá)到816%，是“機(jī)器換人”的主力軍。具體來說，食品制造業(yè)、汽車制造業(yè)和計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)企業(yè)中，超過64%的企業(yè)選擇“機(jī)器換人”，另有多個(gè)行業(yè)中選擇“機(jī)器換人”的企業(yè)占比超過半數(shù)?！皺C(jī)器換人”成為大多數(shù)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的首要選擇。這與孫中偉等[30]于2018年在廣東省的后續(xù)調(diào)研結(jié)果相符，即超過半數(shù)的企業(yè)已經(jīng)實(shí)施了“機(jī)器換人”，1642%的企業(yè)準(zhǔn)備實(shí)施“機(jī)器換人”。

對(duì)于服務(wù)業(yè)企業(yè)而言，多元化戰(zhàn)略是其首選。多元化戰(zhàn)略是指企業(yè)為了更多地占領(lǐng)市場(chǎng)和開拓新市場(chǎng)，或避免單一事業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)而選擇性地進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的戰(zhàn)略，體現(xiàn)為企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的行業(yè)數(shù)的增加。在服務(wù)業(yè)內(nèi)部，僅有225%的服務(wù)業(yè)企業(yè)選擇引入自動(dòng)化或者智能化設(shè)備，且以批發(fā)零售業(yè)和交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵政業(yè)為主。接近半數(shù)（5873%）的服務(wù)業(yè)企業(yè)選擇實(shí)施多元化戰(zhàn)略，以批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵政業(yè)以及住宿和餐飲業(yè)為主。

2.管理模式調(diào)整是共有選項(xiàng)

管理模式是在管理理念指導(dǎo)下建構(gòu)起來，由管理方法、管理模型、管理制度、管理工具、管理程序組成的管理行為體系結(jié)構(gòu)。在智能化時(shí)代，將通信與計(jì)算機(jī)技術(shù)作為重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，利用人工智能、大數(shù)據(jù)、云平臺(tái)、遠(yuǎn)程工作等媒介，實(shí)施以人為主的管理模式、扁平化組織結(jié)構(gòu)、智能化財(cái)務(wù)和物流系統(tǒng)、改變職工工作和績(jī)效考核方式等，都是企業(yè)為適應(yīng)外部環(huán)境變化所做的有效調(diào)整，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)重要維度。在調(diào)研樣本中，選擇調(diào)整管理模式的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)占比均較高，其中制造業(yè)企業(yè)內(nèi)部占比58%，服務(wù)業(yè)企業(yè)內(nèi)部占比74%。這可能與大部分企業(yè)引入了大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”和電子商務(wù)等相關(guān)。在受訪企業(yè)中，接近半數(shù)的制造業(yè)企業(yè)、585%的服務(wù)業(yè)企業(yè)已經(jīng)引入“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)等。

3.制造業(yè)自主研發(fā)多于服務(wù)業(yè)

自主研發(fā)是指企業(yè)在不侵犯他人（國(guó)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件下，依靠自己的科技知識(shí)進(jìn)行的研究和發(fā)明，一般表現(xiàn)為研發(fā)人員和研發(fā)資金的投入，以及專利的授權(quán)、新產(chǎn)品銷售額等成果的增加，具有成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長(zhǎng)等特點(diǎn)。相對(duì)服務(wù)業(yè)企業(yè)而言，制造業(yè)企業(yè)更多選擇自主研發(fā)。制造業(yè)企業(yè)中39%的企業(yè)選擇了自主研發(fā)，僅有84%的服務(wù)業(yè)企業(yè)選擇自主研發(fā)。這可能是因?yàn)橹圃鞓I(yè)以生產(chǎn)和提供產(chǎn)品為主，為了擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模、提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)需要不斷優(yōu)化產(chǎn)品外觀和設(shè)計(jì)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，改善生產(chǎn)和制造流程，提高產(chǎn)品附加值。而服務(wù)業(yè)以提供服務(wù)為主，更加依賴勞動(dòng)力，資本密度低于制造業(yè)，服務(wù)流程相對(duì)簡(jiǎn)單，需要自主研發(fā)的產(chǎn)品或者服務(wù)相對(duì)較少。

4.銷售渠道拓展和品牌化建設(shè)選擇較少

銷售渠道是指產(chǎn)品從生產(chǎn)者向消費(fèi)者轉(zhuǎn)移所經(jīng)過的通道或途徑，它是由一系列相互依賴的組織機(jī)構(gòu)組成的商業(yè)機(jī)構(gòu)。在調(diào)研樣本中，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)選擇拓展銷售渠道的企業(yè)占比均在15%左右，較少企業(yè)選擇該路徑。對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，通過技術(shù)領(lǐng)先和創(chuàng)新保持企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較為困難，通過擴(kuò)建銷售渠道，提高產(chǎn)品市場(chǎng)占有率，是提高企業(yè)效益的有效途徑。尤其是在新零售背景下，傳統(tǒng)的銷售渠道作用有限，不論是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)企業(yè)，都需要借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)擴(kuò)大市場(chǎng)影響力，比如通過入駐大型電商平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)直播帶貨、開發(fā)企業(yè)應(yīng)用程序（APP）或者微信小程序等。廣東省處于轉(zhuǎn)型升級(jí)改革的前沿，大部分企業(yè)已經(jīng)引入了大數(shù)據(jù)、電子商務(wù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”等，銷售渠道不是影響企業(yè)盈利的主要因素。

品牌化建設(shè)的實(shí)質(zhì)是企業(yè)挖掘或凸顯自身與同行的差異?，F(xiàn)代品牌體現(xiàn)企業(yè)的特殊文化和個(gè)體特征，代表企業(yè)實(shí)力與企業(yè)形象，有利于企業(yè)明確并細(xì)化產(chǎn)品的市場(chǎng)定位，形成穩(wěn)定的顧客群。但是，品牌化戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)工程，不僅需要高質(zhì)量的產(chǎn)品作為支撐，也需要銷售文案、售后服務(wù)、廣告投入等全方位的支持，資金成本和時(shí)間成本較高。因此，僅有少數(shù)企業(yè)選擇品牌化建設(shè)，其中制造業(yè)企業(yè)比值約104%，服務(wù)業(yè)企業(yè)比值低于2%。

總體而言，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)面臨成本上升和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等外部挑戰(zhàn)時(shí)，理性的企業(yè)家根據(jù)自身的稟賦結(jié)構(gòu)，選擇最適合本企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式。具體而言，制造業(yè)企業(yè)首選“機(jī)器換人”，服務(wù)業(yè)企業(yè)首選多元化，管理模式調(diào)整是共有選項(xiàng)，制造業(yè)企業(yè)自主研發(fā)比例高于服務(wù)業(yè)，銷售渠道擴(kuò)建和品牌建設(shè)則不是最佳選擇。

三、要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)模式的影響

在前文基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步分析企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)模式的主要?jiǎng)右?。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架內(nèi)，本文著重考慮企業(yè)層面的特征，尤其是要素相對(duì)價(jià)格及其變動(dòng)的影響，實(shí)證檢驗(yàn)要素稟賦驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的微觀機(jī)制。

（一）模型構(gòu)建與變量描述

為了分析要素稟賦對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)模式的影響，本文構(gòu)建了如下模型：

其中，Tski表示企業(yè)選擇的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的類別變量，包括“機(jī)器換人”、自主研發(fā)、自建銷售渠道、多樣化、品牌化與管理模式調(diào)整。如果選擇“機(jī)器換人”，則取值為1，反之為0，其他轉(zhuǎn)型升級(jí)方式類似。本文主要選擇每一類行業(yè)的企業(yè)所選擇最多的前三種轉(zhuǎn)型升級(jí)模式被解釋變量。Lcgi表示人工成本增長(zhǎng)率，使用2016年人工成本總額（經(jīng)2016年廣東工業(yè)PPI指數(shù)平減）相較于2015年人工成本總額的變化幅度，衡量企業(yè)要素相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)。由于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的行為選擇是在2017年，企業(yè)人工成本上升與轉(zhuǎn)型升級(jí)方式在時(shí)間上存在先后順序，可在一定程度上緩解模型因反向因果帶來的內(nèi)生性問題。Lcs表示人工成本占總成本的比值，衡量企業(yè)要素的相對(duì)價(jià)格。

影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素眾多，馮根福等[31]基于九大中文經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威期刊2008—2018年期間發(fā)表的172篇有關(guān)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的實(shí)證文獻(xiàn)，篩選出27個(gè)重要變量，使用1?457家中國(guó)A股上市公司的數(shù)據(jù)，實(shí)證識(shí)別決定中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。借鑒已有文獻(xiàn)，結(jié)合樣本數(shù)據(jù)的可得性，本文控制了企業(yè)層面的其他重要特征（Firmi），包括企業(yè)年齡、用工規(guī)模、所有制和凈利潤(rùn)率。其中，企業(yè)年齡使用2017年減去企業(yè)成立時(shí)間;企業(yè)用工規(guī)模，以企業(yè)2017年用工人數(shù)（取對(duì)數(shù)）來衡量;企業(yè)所有制取值1、2、3，分別表示國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)（包括中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的企業(yè)），以國(guó)有企業(yè)作為基準(zhǔn)組;企業(yè)凈利潤(rùn)率使用企業(yè)2016年的凈利潤(rùn)率衡量，取值1、2、3，分別表示企業(yè)去年凈利潤(rùn)率為負(fù)、企業(yè)去年凈利潤(rùn)率為0～5%和企業(yè)去年凈利潤(rùn)率為5%以上，以企業(yè)凈利潤(rùn)率為負(fù)作為基準(zhǔn)組。City表示城市虛擬變量，控制城市層面的固定效應(yīng)。εi表示誤差項(xiàng)。模型使用Probit模型進(jìn)行估計(jì)，具體變量解釋見表3。

實(shí)證過程中，僅使用回答“是否采用了某一種或多種具體轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑”的企業(yè)樣本，刪除未回答或者變量缺失的樣本，同時(shí)對(duì)2015和2016年人工成本采取1%縮尾處理。上述所有企業(yè)變量均來自于調(diào)研問卷。

（二）制造業(yè)企業(yè)結(jié)果分析

制造業(yè)企業(yè)的主要轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑分別是“機(jī)器換人”、自主研發(fā)和管理模式調(diào)整。使用Probit模型分析的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的回歸估計(jì)結(jié)果見表4。可以看出，人工成本上升顯著影響制造業(yè)企業(yè)“機(jī)器換人”和管理模式調(diào)整的概率，即要素價(jià)格的動(dòng)態(tài)調(diào)整依舊是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心驅(qū)動(dòng)力。人工成本上升越多，企業(yè)使用“機(jī)器換人”和調(diào)整管理模式的概率越大。這是因?yàn)榻o定企業(yè)的預(yù)算約束，人工成本上升通過相對(duì)價(jià)格機(jī)制促使企業(yè)使用資本替代勞動(dòng)。而在新一代信息技術(shù)背景下，通過引入人工智能、大數(shù)據(jù)、智能化和流程化的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，或者進(jìn)行管理的扁平化改革等，企業(yè)都能通過較低的一次性投入顯著降低用工和管理成本，提高效益。因此，面對(duì)人工成本上升的沖擊，制造業(yè)企業(yè)更傾向于選擇“機(jī)器換人”或者調(diào)整管理模式。

另外，企業(yè)用工規(guī)模越大也會(huì)顯著影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概率。這是因?yàn)槠髽I(yè)用工規(guī)模大，意味著企業(yè)的管理難度和管理成本高，人工成本上升幅度對(duì)企業(yè)的人工成本總額的沖擊更大?！皺C(jī)器換人”和調(diào)整管理模式都是短期內(nèi)企業(yè)直接降低人工成本的最優(yōu)選擇。企業(yè)使用“機(jī)器換人”的升級(jí)方式也受企業(yè)凈利潤(rùn)率的影響，即凈利潤(rùn)率越高的企業(yè)，使用“機(jī)器換人”的概率越高。一般而言，企業(yè)凈利潤(rùn)率與轉(zhuǎn)型升級(jí)之間可能存在兩種截然相反的邏輯關(guān)系：

一種是企業(yè)凈利潤(rùn)越高，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)力較低，加上轉(zhuǎn)型的成本與風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿和概率越低;

另一種是企業(yè)凈利潤(rùn)率越高，企業(yè)財(cái)務(wù)能力越強(qiáng)，有能力支付轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的成本，企業(yè)出于長(zhǎng)期盈利能力的考慮，更有可能進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。實(shí)證結(jié)果表明，由于購(gòu)買機(jī)器設(shè)備具有一次性投入大、收益周期長(zhǎng)、沉沒成本高、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，“機(jī)器換人”依賴企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)實(shí)力，具有越高盈利能力的企業(yè)使用“機(jī)器換人”的概率越高。

3.解釋變量中人工成本占比、所有制和凈利潤(rùn)率是類別變量，其中人工成本占比使用人工成本占比不高于20%為基準(zhǔn)組，所有制以國(guó)有企業(yè)為基準(zhǔn)組，凈利潤(rùn)率以凈利潤(rùn)率為負(fù)為基準(zhǔn)組。[ZK）][HT][HJ0]

自主研發(fā)與企業(yè)“機(jī)器換人”類似，都屬于企業(yè)內(nèi)部投資的方式，都受企業(yè)規(guī)模和凈利潤(rùn)率的影響。自主研發(fā)投入大、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)高的特征，使得大企業(yè)、盈利能力強(qiáng)的企業(yè)更有能力進(jìn)行自主研發(fā)。所有制對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響不顯著，私營(yíng)企業(yè)和外商投資企業(yè)相較于國(guó)有企業(yè)而言，其“機(jī)器換人”和調(diào)整管理模式的概率差異不大。這一方面說明企業(yè)追求自生能力，驅(qū)動(dòng)其轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心因素是資源稟賦結(jié)構(gòu)，比如人工成本構(gòu)成及其變動(dòng)率、盈利能力、企業(yè)規(guī)模，所有制不是主要因素，支持了微觀層面稟賦結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制的成立。另一方面是因?yàn)橹袊?guó)產(chǎn)業(yè)存在“垂直結(jié)構(gòu)”[32]，國(guó)有企業(yè)大多處于產(chǎn)業(yè)鏈上游，民營(yíng)企業(yè)大多處于產(chǎn)業(yè)鏈中下游，供應(yīng)鏈的轉(zhuǎn)型升級(jí)具有聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，上游帶動(dòng)下游產(chǎn)業(yè)升級(jí)或者下游倒逼上游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

（三）服務(wù)業(yè)企業(yè)結(jié)果分析

服務(wù)業(yè)企業(yè)主要轉(zhuǎn)型升級(jí)方式是多元化、管理模式調(diào)整和“機(jī)器換人”。服務(wù)業(yè)企業(yè)主要轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑影響因素的回歸估計(jì)結(jié)果亦見表4。

首先，人工成本占比是影響服務(wù)業(yè)企業(yè)采取多元化戰(zhàn)略和管理模式調(diào)整的主要因素。相較于人工成本占比低于20%的企業(yè)，人工成本占比高的企業(yè)更傾向于采取多元化戰(zhàn)略和管理模式調(diào)整。這與制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要影響因素是人工成本增長(zhǎng)率有所區(qū)別。對(duì)于服務(wù)業(yè)企業(yè)而言，企業(yè)要素構(gòu)成結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑選擇的影響更大。人工成本占比越高的企業(yè)，勞動(dòng)密集度越高，利用信息技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在服務(wù)業(yè)中的優(yōu)化和集成作用，調(diào)整優(yōu)化管理模式是降低成本和提高效率的最簡(jiǎn)單直接的方式。另外，企業(yè)人工成本占比較高，說明企業(yè)屬于餐飲、住宿等消費(fèi)性服務(wù)業(yè)，這類企業(yè)可以通過跨界提供豐富多樣的產(chǎn)品和服務(wù)降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，通過客源綁定和引流等途徑提高利潤(rùn)空間。

其次，用工規(guī)模和企業(yè)年齡也會(huì)顯著影響企業(yè)多元化的概率。用工規(guī)模大意味著企業(yè)規(guī)模更大，有更多的員工可從事不同類型技能的工作。相對(duì)于餐飲、住宿、郵政等低勞動(dòng)力技能密集的服務(wù)業(yè)而言，技能的替代性較高，企業(yè)有能力進(jìn)行多元化戰(zhàn)略。企業(yè)年齡會(huì)影響企業(yè)多元化轉(zhuǎn)型的概率，這可能是因?yàn)橄噍^于初創(chuàng)企業(yè)，成熟企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)更為豐富，對(duì)市場(chǎng)需求的把握和進(jìn)行產(chǎn)品多樣化的能力更強(qiáng)。

最后，用工規(guī)模有助于提高服務(wù)業(yè)企業(yè)“機(jī)器換人”的概率，這是因?yàn)槿斯こ杀臼欠?wù)業(yè)企業(yè)管理費(fèi)用的重要組成部分。設(shè)備相對(duì)于人而言，具有一次性投入、監(jiān)督成本低、無停歇工作的優(yōu)勢(shì)，因此，人工成本總額較高的企業(yè)，出于長(zhǎng)期降低企業(yè)成本的考慮，更有動(dòng)力使用機(jī)器替代人。所有制是影響企業(yè)管理模式調(diào)整的因素之一，即相較于國(guó)有和民營(yíng)企業(yè)，外資企業(yè)更有動(dòng)力調(diào)整管理模式。這可能是因?yàn)樾乱淮畔⒓夹g(shù)革命沖擊下，外資企業(yè)對(duì)借助于智能化的人事、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)等的市場(chǎng)敏感性更高，通過借助信息化智能化工具，減少管理層級(jí)，降低管理成本，同時(shí)可以更加有效地整合中國(guó)和國(guó)際的資源。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

人工成本的上升，既有可能是因?yàn)閱T工工資水平的上升（規(guī)模不變），也可能是員工數(shù)量的上升（工資不變），或者是政策因素導(dǎo)致（比如最低工資標(biāo)準(zhǔn)提高）。因此，本文分別使用企業(yè)員工工資年均增長(zhǎng)率和勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)率衡量人工成本的增長(zhǎng)率。企業(yè)員工工資年均增長(zhǎng)率使用0-1類別變量，分別表示職工工資年均上漲幅度“5%及以下”和“5%以上”，其中“5%及以下”組別作為基準(zhǔn)組，衡量員工工資水平的上升。勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)率使用2016年勞動(dòng)報(bào)酬總額（經(jīng)2016年廣東工業(yè)PPI指數(shù)平減）相較于2015年勞動(dòng)報(bào)酬總額的增長(zhǎng)率，在一定程度上衡量企業(yè)員工數(shù)量和工資水平的上升的綜合影響。模型中進(jìn)一步控制了企業(yè)用工規(guī)模、企業(yè)年齡、所有制和凈利潤(rùn)率等其他方面的因素，模型結(jié)果與前文基本保持一致

限于篇幅，穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分的結(jié)果在此不詳細(xì)列出，制造業(yè)企業(yè)的回歸結(jié)果亦可參見朱蘭等[19]。。

另外，借鑒朱蘭等[19]的研究，本文比較了調(diào)研問卷中企業(yè)填報(bào)的注冊(cè)時(shí)間和啟信寶中企業(yè)在工商登記的注冊(cè)時(shí)間，假設(shè)企業(yè)填報(bào)的注冊(cè)信息和工商注冊(cè)信息誤差較大，那么說明該企業(yè)其他數(shù)據(jù)的可信度很可能也不高。因此，本文剔除了龍信數(shù)據(jù)中注冊(cè)年份與企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)中成立時(shí)間差值大于2年的企業(yè)樣本，最終保留771家制造業(yè)企業(yè)樣本和721家服務(wù)業(yè)企業(yè)。結(jié)果顯示，人工成本上升依舊會(huì)顯著提高制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概率，人工成本結(jié)構(gòu)則會(huì)顯著提高服務(wù)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)概率。

綜上所述，影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的因素中，企業(yè)要素相對(duì)價(jià)格的動(dòng)態(tài)調(diào)整是制造業(yè)企業(yè)的核心驅(qū)動(dòng)力，而對(duì)于服務(wù)業(yè)企業(yè)而言，要素相對(duì)價(jià)格構(gòu)成是主要因素。這可能與服務(wù)業(yè)本身的要素成本構(gòu)成相關(guān)。前文分析可知，服務(wù)業(yè)企業(yè)的職工平均工資和人工成本占比高于制造業(yè)企業(yè)，但人工成本上升幅度遠(yuǎn)低于制造業(yè)企業(yè)。因此，服務(wù)業(yè)企業(yè)不會(huì)像制造業(yè)企業(yè)一樣面臨較大的人工成本上升沖擊。同時(shí)，要素成本構(gòu)成直接決定了服務(wù)業(yè)企業(yè)是屬于勞動(dòng)密集型的消費(fèi)性服務(wù)業(yè)，還是人力資本密集型的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。這兩類服務(wù)業(yè)的人工成本上升的來源不同，前者可能更多是給定工資不變情況下的用工規(guī)模擴(kuò)大帶來的人工成本上升，后者更多是由于高技能勞動(dòng)力帶來的技能工資水平的上升。因此，有必要進(jìn)一步對(duì)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)內(nèi)部的差異性進(jìn)行分析。

四、異質(zhì)性分析

由于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的異質(zhì)性較高，本文將制造業(yè)企業(yè)分為傳統(tǒng)制造業(yè)和兼具新經(jīng)濟(jì)類型的制造業(yè)，將服務(wù)業(yè)企業(yè)分為消費(fèi)性服務(wù)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，進(jìn)一步分析人工成本上升對(duì)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)內(nèi)部的不同企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的影響。

（一）人工成本上升與制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)：區(qū)分傳統(tǒng)行業(yè)與新型經(jīng)濟(jì)

新一輪科技革命下，人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等重塑制造業(yè)生產(chǎn)模式，部分制造業(yè)企業(yè)將數(shù)據(jù)要素引入生產(chǎn)過程，被視為新經(jīng)濟(jì)或者兼具新經(jīng)濟(jì)類型。調(diào)研樣本中，制造業(yè)企業(yè)被分為傳統(tǒng)制造業(yè)、新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)與兼具傳統(tǒng)與新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，分別有553家、29家和270家。為了避免樣本量過小帶來的估計(jì)偏誤，本文對(duì)比分析了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與兼具新經(jīng)濟(jì)類型的產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，人工成本上升對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的影響，結(jié)果見表5。相較于新經(jīng)濟(jì)類型或者兼具新經(jīng)濟(jì)類型的制造業(yè)企業(yè)，人工成本上升沖擊對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的概率影響更大。即人工成本上升1%，傳統(tǒng)制造企業(yè)使用“機(jī)器換人”的概率顯著提高27%，自主研發(fā)的概率提高03%，調(diào)整管理模型的概率提高022%。但是，對(duì)于兼具傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)與新經(jīng)濟(jì)的企業(yè)來說，人工成本上升僅會(huì)略微提高企業(yè)“機(jī)器換人”的概率，會(huì)顯著提高企業(yè)調(diào)整管理模式的概率，但是會(huì)降低企業(yè)自主研發(fā)的概率。

這說明，在受到人工成本上升沖擊之后，無論是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)還是兼具新經(jīng)濟(jì)類型的制造業(yè)都有顯著的轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿，從而進(jìn)一步驗(yàn)證了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所提出的稟賦驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)力機(jī)制。在給定的多種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式當(dāng)中，“機(jī)器換人”依然是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)的首選，而兼具新經(jīng)濟(jì)類型的制造業(yè)企業(yè)在面臨人工成本上升時(shí)，會(huì)優(yōu)先選擇調(diào)整管理模式。特別是，人工成本上升對(duì)于這兩類不同企業(yè)自主研發(fā)的影響是相反的。可能的原因是傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)相對(duì)而言企業(yè)專用性更強(qiáng)，而兼具新經(jīng)濟(jì)類型的制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步則可能更多依賴社會(huì)整體數(shù)字技術(shù)的變化。對(duì)于單個(gè)企業(yè)來說，更重要的是如何更加有效地使用新出現(xiàn)的這些數(shù)字技術(shù)調(diào)整管理模式，而不是去增加自主研發(fā)本身，這也符合這類產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)的制造業(yè)服務(wù)化、制造業(yè)服務(wù)業(yè)融合發(fā)展的新趨勢(shì)[6]。

（二）人工成本上升與服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)：區(qū)分消費(fèi)性服務(wù)業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)

服務(wù)業(yè)行業(yè)包括餐飲、旅游、金融、教育、科研等，不同企業(yè)提供的服務(wù)產(chǎn)品和對(duì)象、在行業(yè)投入—產(chǎn)出表中的位置、要素密集度也不同。為了分析服務(wù)業(yè)內(nèi)部的差異，本文借鑒李系等[32]的研究，將服務(wù)業(yè)分為消費(fèi)性服務(wù)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，其中交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵政業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)屬于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)以及居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)屬于消費(fèi)性服務(wù)業(yè)。消費(fèi)性服務(wù)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)，人工成本上升對(duì)其轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的影響見表6。可以看出，人工成本上升顯著降低了消費(fèi)性服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的概率，但對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑?jīng)]有顯著影響。這可能是因?yàn)樯a(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)大多是高技能勞動(dòng)密集型，人工成本不是企業(yè)生產(chǎn)成本的主要部分，受人工成本上升的影響較小。而消費(fèi)性服務(wù)業(yè)企業(yè)大多是低技能勞動(dòng)密集型，人工成本上升對(duì)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)企業(yè)的盈利能力影響較大，會(huì)顯著降低企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力和能力。

結(jié)合前文分析可知，相較于人力成本的動(dòng)態(tài)變化，人力成本構(gòu)成和人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響更大。面向高質(zhì)量發(fā)展要求，未來需要從提高勞動(dòng)力素質(zhì)、改善人力資本結(jié)構(gòu)入手，引導(dǎo)服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

五、研究結(jié)論與展望

微觀層次企業(yè)對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的選擇直接決定了中觀層次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向，進(jìn)而影響宏觀層次的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與增長(zhǎng)質(zhì)量。本文使用2017年廣東省20個(gè)地級(jí)市的企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，基于統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量模型，對(duì)比分析了新形勢(shì)下制造業(yè)企業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑上的基本現(xiàn)狀、影響因素和異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)：（1）制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑首選“機(jī)器換人”，服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)則首選多元化戰(zhàn)略，管理模式調(diào)整是這兩大類企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的共識(shí)。（2）影響制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要因素是人工成本總量，而影響服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的主要因素則是人工成本在總成本中的占比。（3）人工成本上升對(duì)制造業(yè)企業(yè)和消費(fèi)性服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著的影響，但對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)影響不顯著。面對(duì)人工成本上升，傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)選擇“機(jī)器換人”，具有新經(jīng)濟(jì)類型的制造業(yè)企業(yè)則會(huì)選擇調(diào)整管理模式，而消費(fèi)性服務(wù)業(yè)會(huì)降低渠道擴(kuò)建和多元化的可能性。

總體而言，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)由于在要素稟賦結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品服務(wù)、成本要素、可貿(mào)易度等方面存在較大差異，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑、影響因素以及人工成本上升的影響都存在較大差異。制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)首選“機(jī)器換人”，之后是管理模式調(diào)整。而服務(wù)業(yè)企業(yè)則是多元化戰(zhàn)略和管理模式調(diào)整，人工成本上升不利于消費(fèi)性服務(wù)業(yè)企業(yè)升級(jí)，但對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)影響不大。人工成本構(gòu)成和人力資本結(jié)構(gòu)是促使服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要因素。在新一代信息技術(shù)革命下，制造業(yè)呈現(xiàn)數(shù)字化、智能化、服務(wù)化趨勢(shì)，服務(wù)業(yè)則向高端化、平臺(tái)化發(fā)展，高素質(zhì)人才、技術(shù)、數(shù)據(jù)等新要素的作用日益突出?！笆奈濉睍r(shí)期，政府在制定產(chǎn)業(yè)政策、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時(shí)，既要考慮制造業(yè)與服務(wù)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑和影響因素的區(qū)別，也要考慮處于不同轉(zhuǎn)型階段的制造業(yè)企業(yè)、消費(fèi)性和生產(chǎn)性兩類服務(wù)業(yè)企業(yè)的內(nèi)部差異，依據(jù)本地區(qū)的稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)特性，制定科學(xué)化、精準(zhǔn)化、差異化的產(chǎn)業(yè)政策。

由于數(shù)據(jù)的局限性，本文未研究要素結(jié)構(gòu)及其相對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)企業(yè)進(jìn)入—退出的影響，以及服務(wù)業(yè)企業(yè)多元化轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制、經(jīng)濟(jì)效果等。結(jié)合中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的新現(xiàn)象、新趨勢(shì)，未來企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究需要關(guān)注以下四個(gè)方面：

第一，重視數(shù)據(jù)、技術(shù)、知識(shí)等新型要素，研究新要素對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為和績(jī)效的影響及機(jī)制;

第二，在產(chǎn)業(yè)融合加速、全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的驅(qū)使下，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)垂直結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)等中微觀層與宏觀層面的理論與實(shí)證研究;

第三，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈安全、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造等相關(guān)領(lǐng)域研究，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，確保產(chǎn)業(yè)安全穩(wěn)定發(fā)展;

第四，重視“碳達(dá)峰”和“碳中和”目標(biāo)下產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的技術(shù)選擇、實(shí)施路徑等，推進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展。

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