高校科研績(jī)效靜態(tài)評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)演進(jìn)研究
——以江西省高校為例

張 帆 肖 鋒

(贛南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 贛州 341000)

0 引言

科研績(jī)效評(píng)價(jià)作為高?？萍紕?chuàng)新的重要內(nèi)容，能提升高校的自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)以質(zhì)量和創(chuàng)新為目標(biāo)的科研評(píng)價(jià)機(jī)制。因此對(duì)高校科研效率及其動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行全面研究，能促進(jìn)高校更科學(xué)合理地配置科研資源，并充分發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科技優(yōu)勢(shì)[1]。本文以江西高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)為例，通過(guò)構(gòu)建科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研活動(dòng)投入產(chǎn)出效率的系統(tǒng)評(píng)價(jià)，有利于強(qiáng)化對(duì)江西高?？蒲谢顒?dòng)的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)江西高?？蒲匈Y源的優(yōu)化配置，從而有效貫徹實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略。

高?？蒲泄芾硎且粋€(gè)多投入和多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者們大多使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)評(píng)價(jià)高校科研效率，但大部分研究?jī)H采用橫截面數(shù)據(jù)靜態(tài)研究高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題，沒(méi)有動(dòng)態(tài)分析高?？蒲性诳v向時(shí)間段內(nèi)的連續(xù)變動(dòng)趨勢(shì)[2]。此外，目前的實(shí)證研究針對(duì)江西省高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)鮮少，并且未考慮不同學(xué)科門類的特色來(lái)評(píng)價(jià)科研績(jī)效，數(shù)據(jù)方面有待更新。因此為了更好地測(cè)度和評(píng)價(jià)高?？蒲锌?jī)效，本文擬從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度，采用DEA有效性分析和Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)方法對(duì)江西省高校近10年的理工農(nóng)醫(yī)類、人文社科類的科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，有利于江西省高?？偨Y(jié)和分析其科研活動(dòng)過(guò)程中獲得的成績(jī)和存在的問(wèn)題，最大程度地提升江西省高?？蒲袑?shí)力和水平。

1 高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

在建立科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的時(shí)候，應(yīng)按照指標(biāo)體系構(gòu)建科學(xué)性、全面性、可行性原則，在綜合考慮《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)內(nèi)外科研績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，從投入、產(chǎn)出兩個(gè)維度選取高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，體系包括一級(jí)指標(biāo)2個(gè)、二級(jí)指標(biāo)8個(gè)、三級(jí)指標(biāo)17個(gè)(見(jiàn)表1)[3]。

表1 高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)?？蒲锌?jī)效靜態(tài)評(píng)價(jià)

以2009-2018年江西省理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)校為研究對(duì)象，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對(duì)其科研效率進(jìn)行研究。考慮到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可獲得性的限制，研究報(bào)告選取的科研投入指標(biāo)為R&D人員全時(shí)當(dāng)量(人年)、R&D經(jīng)費(fèi)支出(萬(wàn)元)、R&D課題數(shù)(項(xiàng))；科研產(chǎn)出指標(biāo)為發(fā)表科技論文(篇)、出版科技著作(部)、專利申請(qǐng)數(shù)(件)、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)(件)。由于目前科技活動(dòng)有據(jù)可查的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)截至2018年，并且部分指標(biāo)數(shù)據(jù)在2008年及之前嚴(yán)重缺失，因此報(bào)告中的研究數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2009-2018年)?？紤]到科技創(chuàng)新的特性，投入與產(chǎn)出之間通常存在一個(gè)延遲期，假設(shè)為一年[4]。使用DEAP2.1軟件，采用DEA模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到2009-2018年江西理工農(nóng)醫(yī)類高校科研績(jī)效的綜合技術(shù)效率值(TE)、純技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE)。綜合效率(TE)可分解為純技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE)(見(jiàn)表2)。

表2 2010-2018年江西理工農(nóng)醫(yī)類高校科研效率

通過(guò)對(duì)表2的計(jì)算結(jié)果分析可知，近年來(lái)江西理工農(nóng)醫(yī)類高校綜合效率均值為0.992，技術(shù)效率均值為0.998，規(guī)模效率均值為0.994，由此說(shuō)明，近年來(lái)江西理工農(nóng)醫(yī)類高校主要依靠高校自身的高質(zhì)量發(fā)展來(lái)提升高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率，其次通過(guò)增加高校科研投入規(guī)模來(lái)提高高?？蒲锌?jī)效，而規(guī)模效率無(wú)效是綜合效率相對(duì)無(wú)效的主要原因[5]。整體上來(lái)說(shuō)，江西理工農(nóng)醫(yī)類高校的科研資源配置效率較高，科研投入得到充分利用，并未造成科研資源浪費(fèi)。

從科研綜合效率的變化趨勢(shì)來(lái)看，2010-2018年江西理工農(nóng)醫(yī)類高校綜合效率均值為0.992，綜合效率值為1的年份共有6個(gè)，分別2010、2012、2014、2016、 2017、2018年，占總體比例66.7%，說(shuō)明在這6年中江西高?？蒲谢顒?dòng)投入產(chǎn)出比例相對(duì)合適，并同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效，處于生產(chǎn)前沿面上。

從科研純技術(shù)效率的變化趨勢(shì)來(lái)看，江西理工農(nóng)醫(yī)類高校科研純技術(shù)效率值變化不大，在0.998左右波動(dòng)。江西理工農(nóng)醫(yī)類高校科研純技術(shù)效率為1的年份為7個(gè)，分別為2010、2012、2014、2015、2016、2017、2018年，占被評(píng)價(jià)年份的比例為77.77%。整體而言，江西理工農(nóng)醫(yī)類高校的科研生產(chǎn)水平及管理水平總體偏高。

從科研規(guī)模效率的變化趨勢(shì)來(lái)看，江西理工農(nóng)醫(yī)類高?？蒲幸?guī)模效率的平均值為0.994，2010-2018年間科研規(guī)模效率為1的年份共有6個(gè)，分別2010、2012、2014、2016、2017、2018年，占總體比例66.7%，說(shuō)明近年來(lái)，江西省政府較為重視高校的科研投入，理工農(nóng)醫(yī)類高校科研規(guī)模效率總體較優(yōu)，科研投入產(chǎn)出規(guī)模比例恰當(dāng)，基本上得到了較高效率的利用。規(guī)模效率無(wú)效的年份為2011、2013、2015年，意味著后續(xù)在進(jìn)行科研活動(dòng)時(shí)需要調(diào)整投入或產(chǎn)出規(guī)模。

科研效率相對(duì)無(wú)效的年份為2011、2013、2015年，為達(dá)到科研投入產(chǎn)出相對(duì)效率達(dá)到最優(yōu)，2011年“R&D人員全時(shí)當(dāng)量”一項(xiàng)應(yīng)減少256.136人年，并且需要減少R&D經(jīng)費(fèi)支出656.290萬(wàn)元；2013年需要減少R&D經(jīng)費(fèi)支出767.157萬(wàn)元；2015年R&D經(jīng)費(fèi)支出一項(xiàng)需要減少4689.615萬(wàn)元，并減少R&D課題數(shù)38項(xiàng)。2011、2013、2015年同時(shí)存在發(fā)表科技論文(篇)、出版科技著作(部)、專利申請(qǐng)數(shù)(件)、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)(件)等科技成果產(chǎn)出不足、科技成果轉(zhuǎn)化力度不夠的現(xiàn)象，即投入的資源并沒(méi)有得到最大化的產(chǎn)出；為達(dá)到科研投入產(chǎn)出相對(duì)效率達(dá)到最優(yōu)，比如2015年發(fā)表科技論文一項(xiàng)應(yīng)增加718篇，出版科技著作應(yīng)增加15部，并且需增加專利申請(qǐng)數(shù)178件以及專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)8件。由此可見(jiàn)三個(gè)無(wú)效年份都存在投入冗余和產(chǎn)出不足，并且大部分冗余量都集中在R&D經(jīng)費(fèi)支出，說(shuō)明投入的人力、財(cái)力、物力等資源并沒(méi)有很好地轉(zhuǎn)化為科研成果，可通過(guò)減少多余的資源投入，加大科研成果的轉(zhuǎn)化力度，促使江西理工農(nóng)醫(yī)類高?？蒲锌?jī)效達(dá)到相對(duì)有效。

3 人文社科類高等學(xué)?？蒲锌?jī)效靜態(tài)評(píng)價(jià)

以2009-2018年江西省人文社科類高等學(xué)校為研究對(duì)象，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對(duì)其科研效率進(jìn)行研究(見(jiàn)表3)。

表3 2010-2018年江西人文社科類高?？蒲行?/p>

通過(guò)對(duì)表3的計(jì)算結(jié)果分析可知，近年來(lái)江西人文社科類高校綜合效率均值為0.947，技術(shù)效率均值為0.975，規(guī)模效率均值為0.970。由此說(shuō)明，近年來(lái)江西人文社科類高校主要依靠高校自身的高質(zhì)量發(fā)展來(lái)提升高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率，其次通過(guò)增加高?？蒲型度胍?guī)模來(lái)提高高校科研績(jī)效，而規(guī)模效率無(wú)效是綜合效率相對(duì)無(wú)效的主要原因。整體上來(lái)說(shuō)，江西人文社科類高校的科研資源配置效率較高，科研投入得到充分利用，并未造成高?？蒲匈Y源浪費(fèi)。

從科研綜合效率的變化趨勢(shì)來(lái)看，2010-2018年江西人文社科類高校綜合效率均值為0.947，綜合效率值為1的年份共有6個(gè)，分別是2010、2011、2012、2015、2016、2017年，占總體比例66.7%，說(shuō)明在這6年中江西高?？蒲谢顒?dòng)投入產(chǎn)出比例相對(duì)合適，并同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效，處于生產(chǎn)前沿面上。

從科研純技術(shù)效率的變化趨勢(shì)來(lái)看，江西人文社科類高?？蒲屑兗夹g(shù)效率值變化不大，在0.975左右波動(dòng)。江西人文社科類高?？蒲屑兗夹g(shù)效率為1的年份為7個(gè)，分別為2010、2011、2012、2015、2016、2017、2018年，占被評(píng)價(jià)年份的比例為77.77%。整體而言，江西人文社科類高校的科研生產(chǎn)水平及管理水平總體水平偏高。

從科研規(guī)模效率的變化趨勢(shì)來(lái)看，江西人文社科類高校科研規(guī)模效率的平均值為0.970，2010-2018年間科研規(guī)模效率為1的年份共有6個(gè)，分別2010、2011、2012、2015、2016、2017年，占總體比例66.7%，說(shuō)明近年來(lái)，江西省政府較為重視高校的科研投入，江西人文社科類高校科研規(guī)模效率總體較優(yōu)，科研投入產(chǎn)出規(guī)模比例恰當(dāng)，基本上得到了較高效率的利用。規(guī)模效率無(wú)效的年份為2013、2014、2018年，意味著后續(xù)在進(jìn)行科研活動(dòng)時(shí)需要調(diào)整投入或產(chǎn)出規(guī)模。

科研效率相對(duì)無(wú)效的年份為2013、2014、2018年，為達(dá)到科研投入產(chǎn)出相對(duì)效率達(dá)到最優(yōu)，2013年需要減少R&D經(jīng)費(fèi)支出687.242萬(wàn)元；2014年需要減少“R&D課題數(shù)”240項(xiàng)；2018年“R&D人員全時(shí)當(dāng)量”一項(xiàng)應(yīng)減少182.569人年，R&D經(jīng)費(fèi)支出一項(xiàng)需要減少5923.302萬(wàn)元。2013、2014、2018年同時(shí)存在發(fā)表科技論文(篇)、出版科技著作(部)、專利申請(qǐng)數(shù)(件)、有效發(fā)明專利(件)等科技成果產(chǎn)出不足、科技成果轉(zhuǎn)化力度不夠的現(xiàn)象，即投入的資源并沒(méi)有得到最大化的產(chǎn)出；為達(dá)到科研投入產(chǎn)出相對(duì)效率達(dá)到最優(yōu)，比如2018年發(fā)表論文應(yīng)增加1206篇，出版著作應(yīng)增加92部，并且需增加專利申請(qǐng)數(shù)125件以及有效發(fā)明專利72件。由此可見(jiàn)3個(gè)無(wú)效年份都存在投入冗余和產(chǎn)出不足，并且大部分冗余量都集中在R&D經(jīng)費(fèi)支出，說(shuō)明投入的人力、財(cái)力、物力等資源并沒(méi)有很好地轉(zhuǎn)化為科研成果，可通過(guò)減少多余的資源投入，加大科研成果的轉(zhuǎn)化力度，促使江西人文社科類高校科研績(jī)效達(dá)到相對(duì)有效。

4 江西高?？蒲腥厣a(chǎn)率測(cè)算及動(dòng)態(tài)演進(jìn)

為了準(zhǔn)確地動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)江西省各高校科研效率的時(shí)間變化，并鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文以江西省各高校2007-2016年科研活動(dòng)的面板數(shù)據(jù)帶入DEAP2.1，選擇曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)方法，進(jìn)行科研效率測(cè)算及動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)分析?？紤]到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可獲得性的限制，研究報(bào)告選取的科研投入指標(biāo)為R&D人員全時(shí)當(dāng)量(人年)、R&D經(jīng)費(fèi)支出(萬(wàn)元)、R&D課題數(shù)(項(xiàng))；科研產(chǎn)出指標(biāo)為發(fā)表論文(篇)、出版著作(部)、成果獎(jiǎng)項(xiàng)(項(xiàng))。由于各高?？萍蓟顒?dòng)有據(jù)可查的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)截止到2016年，并且部分院校的指標(biāo)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，因此報(bào)告中的研究數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》(2007-2016年)、《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》(2007-2011年)，并以江西省18所高校作為研究對(duì)象，測(cè)算2007-2016年期間的科研規(guī)模效率增長(zhǎng)指數(shù)、純技術(shù)效率增長(zhǎng)指數(shù)、技術(shù)效率增長(zhǎng)指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)以及全要素生產(chǎn)率，結(jié)果見(jiàn)表4和表5。

表4 江西省2007-2016年科研效率Malmquist指數(shù)及其構(gòu)成

表5 江西省18所高校科研效率Malmquist指數(shù)及其構(gòu)成(2007-2016年)

如表4所示，整體上看，江西省高?？蒲腥厣a(chǎn)率(TFP)平均增長(zhǎng)率為-5.8 %，其中技術(shù)效率年均增長(zhǎng)率為-1.4 %，技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)率為-4.4%，將技術(shù)效率變化指數(shù)分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率，其中純技術(shù)效率變化指數(shù)降低了1.2%，規(guī)模效率變化指數(shù)降低了0.2%。技術(shù)效率的下降和技術(shù)創(chuàng)新的退步是全要素生產(chǎn)率負(fù)增長(zhǎng)的主要原因，并且技術(shù)進(jìn)步相比較技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響更大些。而技術(shù)效率下降則源于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的負(fù)增長(zhǎng)。

江西省高?？蒲腥厣a(chǎn)率在2008-2009年、2011-2012年、2014-2015年出現(xiàn)正向增長(zhǎng)，但在2009-2010年出現(xiàn)大幅下降，負(fù)增長(zhǎng)高達(dá)59.7%。說(shuō)明江西高校在2007-2016年間科研整體利用效率波動(dòng)性較大，雖然技術(shù)效率有所提升但由于技術(shù)創(chuàng)新的退步，或者技術(shù)創(chuàng)新有所進(jìn)步但由于技術(shù)效率的下降，仍然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)全要素的增長(zhǎng)。由此可見(jiàn)，江西高?？蒲行实奶岣咧饕獊?lái)源于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)的共同提高。

如表5所示，2007-2016年有4所高校的科研全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)提升，占樣本總數(shù)的22.2 %，其中排在前五位的高校分別為:南昌工程學(xué)院(14.6 %)、華東交通大學(xué)(5.4% )、景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué)(4.4%)、南昌大學(xué)(2.6% )、東華理工大學(xué)(不變)，科研活動(dòng)全要素生產(chǎn)率最低的五所高校是上饒師范學(xué)院、宜春學(xué)院、江西科技師范大學(xué)、井岡山大學(xué)、南昌航空大學(xué)，下降率在11.2%～29.4 %。全要素生產(chǎn)率上升的4所高校的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均有不同程度的提升，但南昌大學(xué)和景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué)的技術(shù)效率呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，而全要素生產(chǎn)率下降的14所高校技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均出現(xiàn)倒退，這意味著技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響更大些。江西省有9所高校的科研效率接近或正處于生產(chǎn)前沿面，反映追趕效應(yīng)明顯。因此，應(yīng)加快高校綜合科研水平建設(shè)，優(yōu)化科研資源配置，提高高?？蒲行?。

5 結(jié)語(yǔ)

2009-2018年江西理工農(nóng)醫(yī)類、人文社科類高等學(xué)?？蒲锌?jī)效水平較高，但部分年份仍存在投入冗余和產(chǎn)出不足現(xiàn)象，并且大部分冗余量都集中在R&D經(jīng)費(fèi)支出，造成了資源浪費(fèi)，同時(shí)發(fā)表科技論文(篇)、出版科技著作(部)、專利申請(qǐng)數(shù)(件)、有效發(fā)明專利(件)等科技成果產(chǎn)出不足，科技成果轉(zhuǎn)化力度不夠，即投入的資源并沒(méi)有得到最大化的產(chǎn)出。因此教育主管部門應(yīng)強(qiáng)化資金監(jiān)管，避免科研經(jīng)費(fèi)的重復(fù)投入，提高資金利用效率。

通過(guò)對(duì)江西高等學(xué)校科研績(jī)效的靜態(tài)分析可知，2009-2018年江西高校主要依靠改進(jìn)科研純技術(shù)效率來(lái)提升科研投入產(chǎn)出效率；通過(guò)對(duì)江西省各高?？蒲腥厣a(chǎn)率測(cè)算及動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)可知，江西部分高校全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)源于技術(shù)效率的惡化和技術(shù)進(jìn)步的倒退，并且技術(shù)進(jìn)步相對(duì)影響更大些，因此各高校應(yīng)改進(jìn)科研管理制度，促進(jìn)最前沿的科技信息的傳遞、交流和共享。

2007-2016年江西省18所高?？蒲腥厣a(chǎn)率差異十分顯著，只有4所高校出現(xiàn)顯著提升，占樣本總數(shù)的22.2 %，而全要素下降的14所高校技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均出現(xiàn)倒退，可見(jiàn)江西各高校科研能力與科研管理水平存在顯著差異。針對(duì)科研效率較低的地區(qū)高校，科研管理部門應(yīng)加強(qiáng)與其他高校的交流和合作，促進(jìn)各高校之間的均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)江西高?？蒲行实恼w提升。