美國(guó)跨學(xué)科研究項(xiàng)目組織模式研究
——以共同基金為例

文/宋海瑩

0 引言

共同基金（Common Fund）由美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）于2004年設(shè)立，在2006年獲得《NIH改革法案》的立法支持，旨在把握新出現(xiàn)的科學(xué)機(jī)遇，破解生物醫(yī)學(xué)研究中的關(guān)鍵障礙，解決一些交叉學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)鍵問(wèn)題和高風(fēng)險(xiǎn)研究。NIH共同基金的建立，解決了美國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域跨學(xué)科研究存在的一些障礙，更好地面對(duì)甚至化解常規(guī)科研方式不能解決的醫(yī)學(xué)挑戰(zhàn)。

1 共同基金設(shè)立背景

共同基金所涉及的研究問(wèn)題均是無(wú)法由任意一個(gè)NIH研究所或研究中心單獨(dú)解決，必須由NIH協(xié)調(diào)至少兩個(gè)研究中心共同參與，作為高度優(yōu)先項(xiàng)目予以支持。共同基金是NIH的一個(gè)獨(dú)特科研資金來(lái)源，其特征體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是扮演風(fēng)險(xiǎn)資本的角色，支持具有巨大影響的高風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新性潛力項(xiàng)目，揭示罕見(jiàn)和未知疾病的診斷及致病機(jī)理。二是作為目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的短期戰(zhàn)略投資，共同基金項(xiàng)目產(chǎn)生的成果旨在促進(jìn)生物醫(yī)學(xué)多個(gè)領(lǐng)域的研究。三是作為一項(xiàng)新的資助機(jī)制，既保證共同基金經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定，又不擠占其他研究中心的經(jīng)費(fèi)，NIH規(guī)定其超出預(yù)算5%時(shí)向美國(guó)國(guó)會(huì)提出申請(qǐng)。

共同基金每年都會(huì)通過(guò)提供詳細(xì)預(yù)算及研究支撐活動(dòng)說(shuō)明向國(guó)會(huì)申請(qǐng)撥款。2022年的基金預(yù)算額約為6.59億美元。近十年來(lái)，NIH總的研究經(jīng)費(fèi)在穩(wěn)定增長(zhǎng)中，相對(duì)而言，共同基金的預(yù)算雖波動(dòng)較大，但整體仍處上升態(tài)勢(shì)（見(jiàn)圖1）。共同基金經(jīng)費(fèi)占NIH研究經(jīng)費(fèi)的比重保持在1.7%到2.1%之間，2010年到2016年都保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，2016年之后持續(xù)下降，在2019年最新申請(qǐng)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算中僅占1.52%。

圖1 NIH研究經(jīng)費(fèi)與共同基金經(jīng)費(fèi)

此外，共同基金每?jī)赡旮聭?zhàn)略規(guī)劃報(bào)告，針對(duì)未來(lái)5年～10年醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的革新進(jìn)行探索研究，這使得NIH能夠繼續(xù)戰(zhàn)略性地思考生物醫(yī)學(xué)研究的未來(lái)，并給傳統(tǒng)機(jī)制無(wú)法支持的獨(dú)特項(xiàng)目提供機(jī)會(huì)。

2 共同基金組織運(yùn)作

《2006年NIH改革法案》明確，共同基金作為一個(gè)單獨(dú)的撥款，并在NIH院長(zhǎng)辦公室內(nèi)設(shè)立了項(xiàng)目規(guī)劃和戰(zhàn)略司（DPCPSI），為共同基金項(xiàng)目提供穩(wěn)定、持續(xù)性支持和協(xié)調(diào)服務(wù)。

戰(zhàn)略協(xié)調(diào)辦公室（OSC）負(fù)責(zé)共同基金的日常工作，并設(shè)有工作人員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)各大研究所及研究中心，工作人員來(lái)自國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、主任辦公室（OD）、項(xiàng)目規(guī)劃和戰(zhàn)略司（DPCPSI）。項(xiàng)目規(guī)劃和戰(zhàn)略司為共同基金提供項(xiàng)目選擇的參考，其理事會(huì)作為外部顧問(wèn)小組，負(fù)責(zé)審議潛在的共同基金項(xiàng)目，在此基礎(chǔ)上NIH領(lǐng)導(dǎo)層作出新項(xiàng)目立項(xiàng)的最終決定。共同基金的項(xiàng)目信息必須傳達(dá)給整個(gè)NIH內(nèi)的項(xiàng)目管理、撥款管理、預(yù)算、通信、政策和評(píng)估人員，共同對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行集中管理和監(jiān)督，保證整個(gè)NIH研究系統(tǒng)知識(shí)資源的充分利用。

所有NIH研究中心都參與共同基金項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、實(shí)施和評(píng)估，一個(gè)項(xiàng)目可以由幾個(gè)研究中心共同管理。目前，共同基金共有26個(gè)在研項(xiàng)目中心，每個(gè)項(xiàng)目中心下設(shè)有不同的子方向，由相關(guān)研究所牽頭，由NIH院長(zhǎng)辦公室、研究所或研究中心的工作人員組成工作小組，確定資助子方向、項(xiàng)目審查、資助金額及對(duì)象，并進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通、針對(duì)有資助預(yù)算的項(xiàng)目提出申報(bào)指南。

以四維核體注組織中心方向?yàn)槔?，該?xiàng)目是由NIH在2015年宣布資助的四個(gè)生物醫(yī)學(xué)項(xiàng)目之一，時(shí)獲經(jīng)費(fèi)資助約 2500 萬(wàn)美元。項(xiàng)目工作小組由正副主席、兩名協(xié)調(diào)員、一位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、17名小組成員組成。其中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由共同基金戰(zhàn)略協(xié)調(diào)辦公室的人員擔(dān)任，其余職位都是由NIH各研究所的研究人員提供。這個(gè)中心資助6個(gè)子方向（見(jiàn)圖2），可以看出，項(xiàng)目的主要承擔(dān)單位分布在高校、NIH研究中心、院外公益性科研院所及實(shí)驗(yàn)室，并且不限地區(qū)。

圖2 四維核體組織中心細(xì)分方向及項(xiàng)目承擔(dān)單位

3 共同基金項(xiàng)目管理機(jī)制

共同基金支持具有改革性的跨領(lǐng)域、跨國(guó)家衛(wèi)生研究院項(xiàng)目。這些項(xiàng)目旨在改變范式，開(kāi)發(fā)創(chuàng)新工具和技術(shù)，并且能夠?yàn)閺V泛的生物醫(yī)學(xué)研究提供基礎(chǔ)。它們通常涉及一系列綜合性的計(jì)劃來(lái)共同實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。共同基金在每一個(gè)項(xiàng)目方向下都提供了目前的資助情況、可獲得的資助信息，還包括已經(jīng)資助過(guò)的項(xiàng)目詳情、相關(guān)出版著作、近期舉辦的會(huì)議和研討會(huì)情況，供研究人員參考學(xué)習(xí)；同時(shí)，也對(duì)公眾進(jìn)行相關(guān)項(xiàng)目的簡(jiǎn)介及研究意義說(shuō)明。

3.1 遴選項(xiàng)目原則

NIH各研究中心定期會(huì)在共同感興趣的領(lǐng)域進(jìn)行合作研討，并由各自主管與NIH領(lǐng)導(dǎo)層制定優(yōu)先考慮的擬議項(xiàng)目領(lǐng)域以及具體標(biāo)準(zhǔn)，以獲得共同基金的支持。此外，共同基金還會(huì)定期主辦一系列網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)，邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的期刊編輯，了解新的科學(xué)趨勢(shì)、新興研究領(lǐng)域和跨領(lǐng)域挑戰(zhàn)，來(lái)尋求新的共同基金項(xiàng)目。整體而言，新項(xiàng)目需具備以下5個(gè)特征：

一是顛覆性，在未來(lái)十年中，必須具有極大的潛力，會(huì)顯著影響生物醫(yī)學(xué)和行為研究。二是轉(zhuǎn)化性，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)達(dá)成一定具有高影響力的明確目標(biāo)。三是協(xié)同性，項(xiàng)目結(jié)果必須能夠推進(jìn)NIH研究所的協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)人類(lèi)健康。四是跨部門(mén)性，項(xiàng)目領(lǐng)域必須涵蓋跨NIH研究所的任務(wù)，并與多種疾病或病癥相關(guān)。五是獨(dú)創(chuàng)性，必須是其他實(shí)體無(wú)法或不能執(zhí)行的事項(xiàng)。

3.2 長(zhǎng)周期項(xiàng)目實(shí)施機(jī)制

從時(shí)間跨度來(lái)看（見(jiàn)圖3），共同基金所支持的項(xiàng)目普遍周期較長(zhǎng)。從實(shí)施步驟來(lái)看，項(xiàng)目周期分為戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目實(shí)施、轉(zhuǎn)化三個(gè)部分。

圖3 共同基金項(xiàng)目周期

戰(zhàn)略規(guī)劃?rùn)M跨項(xiàng)目的第一階段和第二階段，涉及識(shí)別跨NIH研究所的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，確定共同基金標(biāo)準(zhǔn)。在第一階段，可以向NIH領(lǐng)導(dǎo)層、各研究所和中心院長(zhǎng)以及廣大科學(xué)界的成員征求對(duì)潛在新項(xiàng)目的觀(guān)點(diǎn)。第一階段確定的廣泛主題將在第二階段被細(xì)化為一系列定義明確的項(xiàng)目和舉措。在第二階段征求意見(jiàn)時(shí)，就要考慮項(xiàng)目對(duì)美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院、國(guó)家和國(guó)際研究等方面的意義，與領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)家舉行研討會(huì)，并聽(tīng)取科研人員意見(jiàn)。

新項(xiàng)目確定并開(kāi)始實(shí)施后，往往需要5年～10年時(shí)間，而將項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化至生產(chǎn)流通，更需要可能10年以上的時(shí)間。共同基金資助的往往是具有高風(fēng)險(xiǎn)的高難度項(xiàng)目，每年都會(huì)對(duì)各個(gè)方向的項(xiàng)目進(jìn)行情況調(diào)查，經(jīng)費(fèi)也隨之變動(dòng)，在申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)時(shí)注明項(xiàng)目進(jìn)展及下一階段工作方向，保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合理使用。

3.3 高風(fēng)險(xiǎn)傾向資助方向

共同基金每年支持約30個(gè)項(xiàng)目，其中大部分由一系列綜合性舉措組成，這些項(xiàng)目涉及廣泛的生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域，包括基礎(chǔ)研究、轉(zhuǎn)化研究和臨床研究。其中，高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)研究項(xiàng)目占比較高，并通過(guò)設(shè)立先鋒獎(jiǎng)、新創(chuàng)新者獎(jiǎng)、變革性研究獎(jiǎng)和早期獨(dú)立獎(jiǎng)等四個(gè)互補(bǔ)性獎(jiǎng)項(xiàng)等舉措，支持極富創(chuàng)造力的科學(xué)家在NIH使命中所涉及的任何科學(xué)領(lǐng)域開(kāi)展創(chuàng)新和變革性研究?？傮w來(lái)說(shuō)，共同基金所資助的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域項(xiàng)目金額都很大，并且項(xiàng)目金額每年會(huì)隨項(xiàng)目進(jìn)展及取得成果情況而變動(dòng)。

3.4 資金分配

共同基金項(xiàng)目資金情況如表1、圖4、圖5所示，包括研究經(jīng)費(fèi)、培訓(xùn)與獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)、合同協(xié)議經(jīng)費(fèi)、院內(nèi)研究經(jīng)費(fèi)、辦公經(jīng)費(fèi)等。整體來(lái)看，資助資金在2018年大幅下降后一直呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)，大部分都用于研究經(jīng)費(fèi)，近5年研究經(jīng)費(fèi)占比都達(dá)到85%以上，且比例逐漸上升至93.71%；培訓(xùn)與獎(jiǎng)勵(lì)、合同協(xié)議、院內(nèi)研究的資金都在逐年下降，但可以看出，培訓(xùn)與獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目數(shù)并未減少，可見(jiàn)資金投入的下降并未對(duì)培訓(xùn)和激勵(lì)措施產(chǎn)生顯著影響。

圖4 共同基金資金分配對(duì)比

圖5 共同基金經(jīng)費(fèi)分配情況

表1 共同基金資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算（2017～2022年）

在研究項(xiàng)目投入中，非競(jìng)爭(zhēng)性研究項(xiàng)目的比重在逐年增加；自2020年來(lái)，每年新增的研究項(xiàng)目遞減，而越來(lái)越多的項(xiàng)目和資金向研究中心集聚。說(shuō)明研究更加聚焦，著重研究目前在研的一些項(xiàng)目。這十分符合共同基金利用5年～10年的時(shí)間實(shí)現(xiàn)一系列高影響力目標(biāo)的宗旨，在每個(gè)項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，都能夠激發(fā)相關(guān)領(lǐng)域的研究熱情，或是成功轉(zhuǎn)化利用。

4 啟示

4.1 跨學(xué)科研究協(xié)同機(jī)制的建立

對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)、探索性的前沿研究，需要以政府或大型研究機(jī)構(gòu)牽頭，開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)、跨學(xué)科研究，同時(shí)建立起跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的交流機(jī)制，在合作研究、探討中碰撞出學(xué)術(shù)火花，也有利于培育復(fù)合型人才。

4.2 跨學(xué)科研究需要長(zhǎng)探索期

與醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域相同，大部分跨學(xué)科研究都處于前沿探索期，政府在給予一定資助時(shí)，要給予相應(yīng)的探索期和發(fā)展期，不能一昧追求短期的利益和成果，應(yīng)建立起長(zhǎng)期跟蹤機(jī)制，動(dòng)態(tài)更新項(xiàng)目狀況，及時(shí)科學(xué)調(diào)整資助金額。

4.3 高校應(yīng)加強(qiáng)跨學(xué)科建設(shè)

我國(guó)高校也應(yīng)借鑒美國(guó)跨學(xué)科專(zhuān)業(yè)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，打破學(xué)科壁壘、教師與科研人員之間的邊界，營(yíng)造全員科研的良好氛圍，加強(qiáng)多學(xué)科背景的學(xué)科帶頭人培育、挖掘，為我國(guó)新興技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展培育復(fù)合人才梯隊(duì)。