向商鞅變法問“使民之道”

李琪

商鞅變法是一場應(yīng)時而生的變革。當(dāng)時秦國內(nèi)部“君臣廢法而服私，是以國亂兵弱而主卑”（《韓非子·奸劫弒臣》），外部又有鄰國威脅。秦孝公廣求賢者，而商鞅以霸道之術(shù)說之，為秦國帶來了全新的發(fā)展機(jī)遇?！渡叹龝じā烽_篇便明確變法是為“慮世事之變，討正法之本，求使民之道”，即在考慮到戰(zhàn)國時期強(qiáng)國事兼并，弱國務(wù)力守的風(fēng)氣下，整頓秦國法度，尋求統(tǒng)治民眾的方法，以達(dá)到強(qiáng)秦之用，為征戰(zhàn)做好準(zhǔn)備。

在商鞅看來，統(tǒng)治民眾的最高境界是“不待賞賜而民親上，不待爵祿而民從事，不待刑罰而民致死”（《商君書·農(nóng)戰(zhàn)》）。要達(dá)到使民如臂使指，商鞅提出應(yīng)當(dāng)抓住人性趨利避害的本能，由君主借助名利與刑罰來引導(dǎo)民眾，使政勝于民。人們長久生活在明文法令下，將之內(nèi)化為行為準(zhǔn)則，自覺遵守維護(hù)法令，國家才能富足強(qiáng)大。為此，商鞅在變法時著重從人口、行業(yè)、社會風(fēng)氣等方面采取措施，以加強(qiáng)秦國對民眾的統(tǒng)治。

戰(zhàn)國時期，擁有更多人口就等于有更多戰(zhàn)士、勞力、稅收來源。人是國家存在的前提，是實現(xiàn)國家富強(qiáng)的重要資源，農(nóng)戰(zhàn)強(qiáng)國框架也需要充足的人口填充。

商鞅對人口的管控主要分為兩方面：一是通過戶籍掌握人口增減、流動情況，“生者著，死者削”（《商君書·境內(nèi)》）。在戶籍管理基礎(chǔ)之上，又設(shè)立什伍連坐制，令民互為監(jiān)督；二是致力于增加人員數(shù)量，包括對內(nèi)實行“民有二男以上不分異者，倍其賦”“令民父子兄弟同室內(nèi)息者為禁”（《史記·商君列傳》）政策，對外招攬三晉民眾等。

從秦國統(tǒng)治層面而言，戶籍制度自秦獻(xiàn)公時期推行，后又經(jīng)商鞅完善，已經(jīng)能比較全面地反映出國內(nèi)人口變動情況，為擬定相關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)政策做好準(zhǔn)備。同時，配合“廢逆旅”“聲服無通于百縣”（《商君書·墾令》）等規(guī)定，將民眾基本束縛在固定范圍，避免了人口大幅流失、土地面積與人口數(shù)量不匹配、偷稅漏稅等問題，集中人力發(fā)展農(nóng)戰(zhàn)。什伍連坐制的實行又加強(qiáng)了民眾基層自治，加上商鞅推廣普法教育，一定程度上減緩了國家機(jī)關(guān)的治理壓力。此外，分戶政策以增稅為手段，半強(qiáng)制性將家族分裂為若干小家庭，促使個體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

從秦國民眾層面而言，戶籍制度使得移民、經(jīng)商活動受限。什伍連坐制使社會轉(zhuǎn)向風(fēng)聲鶴唳、人人自危的局面，互相檢舉揭發(fā)表面上看起來如商鞅所言“任奸則罪誅”（《商君書·說民》），內(nèi)里卻由于破損倫常關(guān)系，以及人與人之間基本的信任導(dǎo)致生活暗流涌動，并不穩(wěn)定。此類法令只適合短期見效使用，不適于作為長期國策。不過，如果只有負(fù)面作用，那么民眾的不滿情緒溢出并不利于統(tǒng)治，因此兼顧利好才能令其產(chǎn)生與秦國間的黏性。在人口流動頻繁的戰(zhàn)國時期，秦人能獲得的好處包括但不限于耕種的土地、晉爵機(jī)會、相對穩(wěn)定的生存環(huán)境等。

孟子曾論述過“恒產(chǎn)”與“恒心”之間的關(guān)系，有恒產(chǎn)方有恒心，只有滿足基本生存條件，民眾才有余力參與國家建設(shè)，因而農(nóng)業(yè)正是戰(zhàn)國時期各國都視為本業(yè)的重中之重。但僅國家重視是不夠的，還需要百姓自發(fā)投身農(nóng)耕而非其他行業(yè)?！渡叹龝に愕亍分姓劦矫癖娞煨浴梆嚩笫?，勞而求佚，苦則索樂，辱則求榮”，又說“國之所以求民者少，而民之所以避求者多”。針對尚未自覺形成農(nóng)本意識的民眾，商鞅通過賦稅、賞罰、打壓其他行業(yè)等方面進(jìn)行引導(dǎo)，令其只能從農(nóng)耕謀求生計，逐漸安于農(nóng)而喜于農(nóng)。

商鞅變法中有若干土地政策，如“夫商君為孝公平權(quán)衡、正度量、調(diào)輕重，決裂阡陌，教民耕戰(zhàn)”（《戰(zhàn)國策·秦策三》），“為田開阡陌封疆，而賦稅平。平斗桶權(quán)衡丈尺”（《史記·商君列傳》），“商鞅之法，改帝王之制，除井田，民得買賣”（《漢書·食貨志》）等。政策總體上圍繞土地占有制度展開，允許民眾買賣土地、開荒耕作，所得除上繳賦稅外均可自留，極大調(diào)動了民眾積極性。賦稅方面，商鞅采取雙線并行的方法，普通百姓訾粟而稅，繳納數(shù)額與當(dāng)年國家標(biāo)準(zhǔn)畝產(chǎn)，以及該戶擁有的土地數(shù)量、畝產(chǎn)掛鉤；貴族以“食口之?dāng)?shù)”繳稅，以此迫使他們遣散門客從屬，從而解放更多人力資源到農(nóng)耕事業(yè)上，正能補足秦國地廣人稀、荒地開墾不佳的狀況。

鼓勵、優(yōu)待務(wù)農(nóng)的同時，商鞅對其他行業(yè)極為抵斥，認(rèn)為不愿吃苦、投機(jī)取巧的人太多會使國家虧空?！渡叹龝睢分杏小百F酒肉之價，重其租，令十倍其樸”的提案，從商的經(jīng)濟(jì)壓力遠(yuǎn)大于務(wù)農(nóng)；有“壹山澤”之法，統(tǒng)一管理山林、湖泊，禁止隨意狩獵捕魚；“重關(guān)市之賦”，打壓工商業(yè)。又如“廢逆旅”、不得隨意遷徙等法令，對行商者多有限制。另外《史記·商君列傳》中有“戮力本業(yè)，耕織致粟帛多者復(fù)其身。事末利及怠而貧者，舉以為收孥”的記述，經(jīng)商致貧有全家變成奴隸的風(fēng)險。商鞅從民眾溫飽需求出發(fā)，將變法重心定于農(nóng)耕，又封堵其他謀生方式，民眾在綜合考量各行業(yè)利弊后很容易產(chǎn)生農(nóng)耕是最好選擇的想法。同時，打壓商人、游士不僅能解放更多人力到農(nóng)業(yè)中去，還會減少不必要信息交流與傳播，讓已經(jīng)務(wù)農(nóng)的人不再生出其他念想。

秦國由改革農(nóng)業(yè)措施而提高了生產(chǎn)水平，改變了原本多畜牧而不重農(nóng)業(yè)的風(fēng)氣，為此后一統(tǒng)天下奠定了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)。民眾在秦國得到了安穩(wěn)的環(huán)境，在亂世中也的確是值得歡慰的事。不過，這一過程的實質(zhì)是從精神上對民眾灌輸國家意識，降低或消解個人意識，再在實際生活中切實給予惠利。民眾普遍缺乏教育，信息閉塞，而安于農(nóng)耕，自然質(zhì)樸順從，也就成了商鞅理想的、便于引領(lǐng)的樣子。

戰(zhàn)國時期的秦國兵農(nóng)一體，《商君書·外內(nèi)》有“民之外事莫難于戰(zhàn)”“民之內(nèi)事莫苦于農(nóng)”的評說，農(nóng)與戰(zhàn)正是商鞅變法的兩大核心要素，也是為民眾求生存、求名利而鋪設(shè)的兩條既成途徑?！渡叹龝べp刑》：“利祿官爵摶出于兵，無有異施也?！睂η貒魏稳硕裕嘉ㄓ猩蠎?zhàn)場、立軍功才能獲得爵位。同時《兵令》寫到，若有敵人來犯，要馬上整理簿冊發(fā)出征兵文告，人人都有出戰(zhàn)機(jī)會。

《商君書·畫策》：“能壹民于戰(zhàn)者，民勇?！比欢鴳?zhàn)爭隨時有喪命危險，如何讓人舍棄生死之憂而勇猛殺敵呢？商鞅建立的軍功軍爵制給出了答案?？傮w看來，秦人參戰(zhàn)機(jī)會較多，且獎勵豐厚，“能得爵首一者，賞爵一級，益田一頃，益宅九畝，一除庶子一人，乃得人兵官之吏”（《商君書·境內(nèi)》）。爵位帶來尊榮的地位、優(yōu)渥的物質(zhì)條件，甚至有專配的仆從，爵位高的人還有審判爵位低的人的資格。再加上參戰(zhàn)者都有可能獲得爵位，與家境、身份毫無關(guān)系，還有可能破除森嚴(yán)等級壁壘，帶來社會階層流動，這對于底層民眾來說是極具驅(qū)動力的。軍功軍爵體系又不同于從政為官體系，也不會招致貴族的強(qiáng)烈反對，對新興地主階層而言也是提升地位的好方法，幾乎稱得上是共贏局面了?！盾髯印じ粐罚骸安焕?，不如利而后利之之利也?！睆膭?wù)農(nóng)生活到名利雙收的爵位，無疑是巨大的誘惑。秦國需要的也正是驍勇善戰(zhàn)的民眾，國家和百姓的利益由此得以一致。

在用名利鼓動民眾積極參戰(zhàn)的同時，商鞅也規(guī)定“為私斗者，各以輕重被刑大小”（《史記·商君列傳》），對內(nèi)刑而對外賞，“使民怯于邑斗而勇于寇戰(zhàn)”（《商君書·戰(zhàn)法》）。由此，秦國在原本就尚武的風(fēng)氣上形成了以戰(zhàn)為榮、聞戰(zhàn)而喜的價值觀念，就連士兵的家人也會勸勉他們英勇殺敵、獲取軍功。不過爵位也不是容易拿的，違背軍令會有嚴(yán)厲的懲罰，且軍隊中也設(shè)有連坐制，“其戰(zhàn)也，五人來簿為伍，一人羽而輕其四人”“戰(zhàn)及死吏，而輕短兵，能一首則優(yōu)”（《商君書·境內(nèi)》），殺敵的功勞不一定抵得過隊友死去的罪名。有的爵位層級晉升要斬敵首幾千，普通士兵很難達(dá)成要求。

《韓非子·定法》中有對商鞅軍功軍爵制弊端的評價：“夫匠者手巧也，而醫(yī)者齊藥也，而以斬首之功為之，則不當(dāng)其能?！边@是中允的，商鞅此法在秦國取得的功績不可置疑，但仍有缺陷。全民皆兵、人人為爵的趨勢使得秦國在對外戰(zhàn)爭中占據(jù)優(yōu)勢，然而以農(nóng)戰(zhàn)為導(dǎo)向的政令會相應(yīng)減少其他行業(yè)人員，即便是沒有受到壓制的行業(yè)，人們也較少將之作為生計選擇。

《商君書·算地》：“觀俗立法則治，察國事本則宜?！狈畹靡栽谌珖茝V普及的前提是所立之法符合國情，而商鞅變法正是從秦國問題集中的地方著手施行。商鞅所制定的法令與現(xiàn)今社會所說法律是不同的，總體仍舊是以刑為主，普及法治也是有刑罰作為保障。在商鞅看來，“法詳則刑繁，刑繁則刑省”（《商君書·說民》），同時要保證“法令明白易知而必行”（《商君書·定分》），如此才能使民畏懼，而不以私利妨害國法，養(yǎng)成令行禁止的習(xí)慣。

為使民眾自覺遵守法令，讓他們知法懂法是必要的?！渡叹龝ざǚ帧穼θ绾纹辗ㄓ星逦恼f明，其中與管理民眾直接相關(guān)的措施為：在各郡縣設(shè)立法官，標(biāo)準(zhǔn)參照國都，百姓和其他官吏都可向他們咨詢法令內(nèi)容，所咨詢問題將被記錄下來，如果答錯將受到相應(yīng)懲罰。如此一來，“吏明知民知法令也，故吏不敢以非法遇民，民不敢犯法以干法官也”（《商君書·定分》），一套方法同時監(jiān)管了官吏與民眾，雙方都難以藏私。民眾知曉懂法有益時，也自然會對學(xué)法產(chǎn)生興趣。此外，“斷家王，斷官強(qiáng)，斷君弱”（《商君書·說民》），國家要提高治理效率，以法為教也無疑是上佳的方法。

在民眾社會地位普遍不高的情況下，能讓他們憑借法令維護(hù)自身權(quán)利，甚至于監(jiān)管、反對官吏的不當(dāng)行為，算得上是突破性的進(jìn)步。盡管法的有效對象受時代限制，無法將國君、儲君等納入，商鞅依法治民的目的仍是為了讓民眾順從，便于統(tǒng)治。但是，以法為教實質(zhì)上維護(hù)了法的公平、公正、公開原則，支持了法律權(quán)威性，確實為民眾提供了權(quán)利保障。并且，商鞅在秦國展開的一系列普法行動有較為完整的體系與方法，在從人治轉(zhuǎn)向法治的進(jìn)程中起到了積極的正面作用，現(xiàn)在依然值得重視。

《商君書·修權(quán)》講“為天下位天下”“為天下治天下”，國家治理的根本是為了天下黎民。商鞅作為戰(zhàn)國亂世諸子之一，又何嘗沒有救世之思，但在實踐過程中，民不是最優(yōu)先考慮的對象，而是先摶聚民力發(fā)展國家。他的使民之道就本質(zhì)而言，是以統(tǒng)治者意志為主導(dǎo)，變革統(tǒng)治方式，提高效能，讓民眾自我管理、為國奉獻(xiàn)，以此更快達(dá)成國家霸業(yè)。

商鞅的治民理念在實踐中證實了效用，變法使秦國“移風(fēng)易俗，民以殷盛，國以富強(qiáng)，百姓樂用，諸侯親服”（《史記·李斯列傳》）。民眾已然接受變法，甚至于自發(fā)擁護(hù)支持法令。究其原因，商鞅變法中的土地政策、軍功軍爵等內(nèi)容帶給民眾相對穩(wěn)定的生活與提升階層的希望，法令嚴(yán)苛之余也使得社會環(huán)境趨于穩(wěn)定，無怪乎得到支持。

當(dāng)然，他的使民之道也有許多為人詬病的地方，諸如連坐法、“民愚則易治”（《商君書·定分》）的愚民及弱民等思想，“把所有人的心靈與行動都嚴(yán)格管束起來”（葛兆光《中國思想史》），違背人道精神，缺乏對人作為獨立個體的尊重，這些都是要批判的，應(yīng)當(dāng)辯證地看待問題。

（作者系西北師范大學(xué)文學(xué)院博士生。）