環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

尹禮匯 孟曉倩 吳傳清

摘? ?要：環(huán)境規(guī)制是協(xié)同推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境高水平保護的關(guān)鍵。利用2012—2020年長江經(jīng)濟帶沿線11省市數(shù)據(jù)，采用SBM模型、Malmquist-Luenberger指數(shù)、門限回歸模型、工具變量法等模型方法，分析環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制能夠顯著提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮中介作用;環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用具有區(qū)域異質(zhì)性和時間異質(zhì)性，命令控制型環(huán)境規(guī)制隨著規(guī)制強度增加而具有更強的正向促進作用，市場激勵型環(huán)境規(guī)制需要達到一定強度后才能起到規(guī)制作用，公眾參與型環(huán)境規(guī)制作用不顯著。推動長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，應(yīng)加強不同環(huán)境規(guī)制工具的協(xié)調(diào)配合，針對長江上中下游地區(qū)特點分類施策，構(gòu)建市場導(dǎo)向型綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率;綠色技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;長江經(jīng)濟帶發(fā)展

中圖分類號：F124? ?文獻標(biāo)識碼：A? ?文章編號：1003-7543（2022）03-0101-13

制造業(yè)是國民經(jīng)濟的基石，綠色制造是實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展的必由之路?！吨袊圃?025》提出要構(gòu)建高效、清潔、低碳、循環(huán)的綠色制造體系?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》強調(diào)，要深入實施智能制造和綠色制造工程，推動制造業(yè)高端化智能化綠色化。2017年7月17日印發(fā)的《長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》指出，要推動綠色低碳循環(huán)發(fā)展，形成節(jié)約資源和保護生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。2017年7月27日印發(fā)的《關(guān)于加強長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展的指導(dǎo)意見》強調(diào)，要加快傳統(tǒng)制造業(yè)綠色化改造升級，不斷提高資源能源利用效率和清潔生產(chǎn)水平。2020年11月14日，習(xí)近平總書記在南京主持召開的全面推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展座談會上強調(diào)，長江經(jīng)濟帶要建設(shè)成為我國生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展主戰(zhàn)場、暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)主動脈、引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展主力軍。長江經(jīng)濟帶是我國重要的現(xiàn)代制造業(yè)走廊，探討長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色發(fā)展的技術(shù)支撐、實現(xiàn)路徑等論題，具有重要的理論意義和實踐價值。

一、相關(guān)文獻綜述

學(xué)術(shù)界關(guān)于制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測度方法主要基于傳統(tǒng)DEA模型，再增加能源投入和非期望產(chǎn)出兩類變量[1-2]。制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率受到諸多因素影響，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)集聚、要素稟賦、經(jīng)濟政策等[3-5]。其中，環(huán)境規(guī)制會對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著影響。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系的研究結(jié)論主要可以分為三類：

一是正相關(guān)關(guān)系。多數(shù)研究認(rèn)為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能促進制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升[6-7]，具有創(chuàng)新補償效應(yīng)，符合“波特假說”。合理的環(huán)境規(guī)制強度會激勵企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新，一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于企業(yè)節(jié)能減排，減少環(huán)境規(guī)制成本，進而增加利潤;另一方面，其他類型的技術(shù)創(chuàng)新調(diào)整也會促使企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)方式和管理方式，從而擴大市場規(guī)模和占有率。環(huán)境規(guī)制主要通過自主創(chuàng)新、綠色技術(shù)創(chuàng)新、境外技術(shù)引進、價值鏈嵌入等途徑，提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率[8-9]。

二是負(fù)相關(guān)關(guān)系。少部分研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)會產(chǎn)生資源配置扭曲效應(yīng)，阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提升，服從“合規(guī)成本說”。環(huán)境規(guī)制本身對污染密集型制造業(yè)的發(fā)展具有約束作用，增加了治污減排成本。在不考慮創(chuàng)新的情況下，污染密集型制造業(yè)企業(yè)一般采取增加產(chǎn)量的“抵消策略”，導(dǎo)致污染排放增加;或者采取減少產(chǎn)量的“消極策略”，導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低[10]。Yuan[11]和黃慶華等[12]研究發(fā)現(xiàn)，從長期看，環(huán)境規(guī)制會擠出研發(fā)投資，抑制專利產(chǎn)出，不利于制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。

三是非線性關(guān)系。環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有非線性特征。李玲和陶鋒[1]、殷寶慶[13]等均認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈“U”型關(guān)系;而Gong認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響是先促進后抑制的，呈倒“U”型關(guān)系[14]。張峰和宋曉娜將環(huán)境規(guī)制分為三類，研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色發(fā)展的促進作用不明顯，市場激勵型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制分別與制造業(yè)綠色發(fā)展水平呈“U”型和倒“U”型關(guān)系[15]。

學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系的研究較少，相關(guān)研究主要聚焦以下兩個方面：

一是環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶區(qū)域/產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。從長江經(jīng)濟帶沿線省市來看，綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“下游—中游—上游”梯度遞減的空間格局，存在β收斂，表現(xiàn)為綠色全要素生產(chǎn)率較低省市向較高省市的“追趕效應(yīng)”[16];環(huán)境規(guī)制會顯著促進沿線省市生態(tài)福利績效水平提升，但具有負(fù)向的空間溢出效應(yīng)[17];環(huán)境規(guī)制會顯著提升沿線省市的綠色水資源效率，不同類型環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的作用存在差異性和門檻特征[18]。從長江經(jīng)濟帶沿線城市來看，環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率具有顯著促進作用[19]，但空間溢出效應(yīng)不強[20];環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)集聚均會促進長江經(jīng)濟帶沿線城市綠色全要素生產(chǎn)率提升。從產(chǎn)業(yè)維度來看，環(huán)境規(guī)制會促進長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。何文海和張永姣進一步研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制短期會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，但從長期來看，會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化[21]。

二是環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶制造業(yè)升級發(fā)展。張建清等研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制具有抑制長江經(jīng)濟帶制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的直接效應(yīng)，但會提升技術(shù)創(chuàng)新和管理水平，間接促進制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升;分流域來看，環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)僅在中上游地區(qū)顯著，而在下游地區(qū)不顯著[22]。徐曉慧和廖涵研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制會顯著降低長江經(jīng)濟帶中高端技術(shù)制造業(yè)占比，外商直接投資與環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為替代關(guān)系，吸引更多外商直接投資會減少環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)升級的不利影響[23]。

基于此，本文從異質(zhì)性、門限效應(yīng)和影響機制三個維度，系統(tǒng)研究異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

二、理論機制與研究假設(shè)

環(huán)境規(guī)制包括正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制兩類[24]。正式環(huán)境規(guī)制屬于政府行為，包括命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制。前者主要體現(xiàn)在政府對污染企業(yè)施加的法規(guī)政策中，具有強制性特點;后者則是通過排污許可證、排污權(quán)交易、排污稅（費）等市場行為引導(dǎo)企業(yè)達到降污減排目的。非正式環(huán)境規(guī)制屬于非政府組織或個體行為，包括公眾參與型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制。前者是公眾個體或民間環(huán)保組織對環(huán)境提出的訴求;后者是企業(yè)自發(fā)的、主動參與環(huán)境保護的行為。由于自愿型環(huán)境規(guī)制在中國實踐不足，也沒有權(quán)威的量化方法[25]，因而本文研究主要聚焦前三種環(huán)境規(guī)制。

環(huán)境規(guī)制的影響作用主要分為“合規(guī)成本說”和“波特假說”兩種流派。“合規(guī)成本說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會對制造業(yè)產(chǎn)生資源配置扭曲效應(yīng)，制造業(yè)企業(yè)為了減少污染排放而調(diào)整生產(chǎn)方式，產(chǎn)生了額外環(huán)境規(guī)制成本?！安ㄌ丶僬f”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會對制造業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)，激勵制造業(yè)企業(yè)從事創(chuàng)新活動，通過創(chuàng)新收益補償環(huán)境規(guī)制成本。以我國為研究樣本的相關(guān)文獻大都認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制的“波特假說”要強于“合規(guī)成本說”。

命令控制型環(huán)境規(guī)制具有強制性特點，對制造業(yè)綠色發(fā)展的促進作用較為明顯。政府通過制定法規(guī)政策，一方面促使高耗能高污染制造業(yè)企業(yè)迫于污染治理壓力而轉(zhuǎn)型升級，另一方面淘汰部分落后產(chǎn)能。另外，政府通過設(shè)定清潔生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，倒逼生產(chǎn)部門采取更清潔的生產(chǎn)技術(shù)，從而實現(xiàn)污染減少和生產(chǎn)率的提高。假定廠商追求利潤最大化，那么長期均衡的結(jié)果是制造業(yè)企業(yè)犧牲短期綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化成本而獲取更多長期利潤。命令控制型環(huán)境規(guī)制雖然會提高制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的合規(guī)成本，但能有效促進生產(chǎn)方式綠色化轉(zhuǎn)型?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H1：命令控制型環(huán)境規(guī)制能顯著提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

市場激勵型環(huán)境規(guī)制借助經(jīng)濟激勵手段增加企業(yè)生產(chǎn)成本，倒逼企業(yè)進行污染治理與技術(shù)創(chuàng)新，對制造業(yè)的影響主要服從“波特假說”。排污稅對制造業(yè)環(huán)境治理投入的激勵作用比較突出，相較于命令控制型環(huán)境規(guī)制，排污稅依靠政府釋放價格信號，引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)減少污染物排放和轉(zhuǎn)嫁給社會的外部成本，從而達到保護生態(tài)環(huán)境的作用，社會福利損失較低。另外，政府也可以通過綠色技術(shù)創(chuàng)新補貼和生產(chǎn)工藝流程創(chuàng)新補貼，促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H2：市場激勵型環(huán)境規(guī)制能顯著提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制屬于非正式環(huán)境規(guī)制，不具備強制約束作用，表現(xiàn)形式主要包括上訪和媒體報道。我國的公眾環(huán)境社會價值體系有待完善，公眾和環(huán)保組織監(jiān)督制造業(yè)企業(yè)污染排放缺乏法律支撐，參與環(huán)境保護的權(quán)利不具備有效保障機制。雖然近年來公眾環(huán)保意識不斷增強，但環(huán)境信息披露質(zhì)量還有待提高。就重污染行業(yè)上市公司而言，媒體報道方式的公眾參與型環(huán)境規(guī)制具有顯著效果，但對于其他上市公司和非上市公司而言，公眾參與型環(huán)境規(guī)制約束力不足。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H3：公眾參與型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響較弱，或者不顯著。

環(huán)境規(guī)制會促進制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，與“波特假說”一致。正式環(huán)境規(guī)制迫使污染密集型企業(yè)改進生產(chǎn)工藝，加強污染控制，有效地促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)從事綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的補償收益可以抵消環(huán)境監(jiān)管給企業(yè)帶來的額外成本，反過來對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。綠色技術(shù)創(chuàng)新推動高污染高耗能制造業(yè)綠色化改造和節(jié)能減排降碳，綠色專利推廣應(yīng)用也能彌補企業(yè)從事綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的成本，進而促進綠色全要素生產(chǎn)率提高。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式向綠色低碳循環(huán)轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)比重增加，涵蓋產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、價值鏈、生產(chǎn)要素組合的轉(zhuǎn)型升級。正式環(huán)境規(guī)制會提高污染企業(yè)生產(chǎn)成本，污染嚴(yán)重的企業(yè)將自動退出市場，污染密集型行業(yè)會受到較大影響，而技術(shù)密集型行業(yè)和服務(wù)業(yè)受到的影響較小。因此，環(huán)境規(guī)制會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并推動制造業(yè)企業(yè)通過優(yōu)化資源配置、提升技術(shù)創(chuàng)新能力不斷獲取高利潤，從而提升綠色全要素生產(chǎn)率。相較于正式環(huán)境規(guī)制，非正式環(huán)境規(guī)制約束力不足，難以促進綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H4：命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制會促進綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，間接提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制不會通過綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

綜上，命令控制型環(huán)境規(guī)制會促使制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、應(yīng)用清潔生產(chǎn)方式;市場激勵型環(huán)境規(guī)制則通過以綠色為導(dǎo)向的財政補貼和釋放價格信號兩種方式，推動制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型;公眾參與型環(huán)境規(guī)制由于環(huán)境保護公眾參與機制不完善、社會環(huán)保意識薄弱、環(huán)境信息披露質(zhì)量不高等問題，對制造業(yè)約束不足。命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均屬于正式環(huán)境規(guī)制，約束力較強，可以通過綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩種方式，促進制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

三、研究方法與數(shù)據(jù)說明

（一）研究方法

1.綠色全要素生產(chǎn)率測算方法

綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）衍生于全要素生產(chǎn)率（TFP），測算方法在全要素生產(chǎn)率測算模型基礎(chǔ)上加入非期望產(chǎn)出，即污染排放。借鑒李斌等的測算方法[2]，本文采用基于非徑向、非角度的SBM方向性距離函數(shù)和Malmquist-Luenberger（ML）生產(chǎn)率指數(shù)測度制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

s-≥0，sg≥0，sb≥0，λ≥0

在SBM模型求解結(jié)果基礎(chǔ)上，通過Malm-

quist-Luenberger（ML）指數(shù)計算制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。從t到t+1期的綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）可以表示為：

GTFP（xt，ygt，ybt;xt+1，ygt+1，ybt+1）=

2.固定效應(yīng)面板模型

GTFPi，t是i省市第t年的綠色全要素生產(chǎn)率，ER_CCi，t為命令控制型環(huán)境規(guī)制，ER_MIi，t為市場激勵型環(huán)境規(guī)制，ER_PPi，t為公眾參與型環(huán)境規(guī)制，Xi，t為協(xié)變量矩陣，μi控制地區(qū)固定效應(yīng)， εi，t為擾動項。

GTFPi，t=α+β1ER_CCi，t+β2ER_MIi，t+β3ER_PPi，t+β4Xi，t+μi+εi，t（4）

3.門限回歸模型

本文以三類環(huán)境規(guī)制為門限變量，利用Hansen的門限回歸方法[26]，識別不同環(huán)境規(guī)制強度下對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用是否存在差異性，構(gòu)建單一門限模型如下：

GTFPi，t=α+β1ER_？覫i，t×I（ER_？覫i，t<γ）+β2ER_？覫i，t×I（ER_？覫i，t>γ）+θXi，t+μi+εi，t（5）

其中，ER_？覫i，t為門限變量;？覫包括CC、MI和PP，即三類環(huán)境規(guī)制變量;γ為門限值。I為示性函數(shù)，當(dāng)ER_？覫i，t<γ時，I（ER_？覫i，t<γ）為1，否則為0;同理，當(dāng)ER_？覫i，t>γ時，I（ER_？覫i，t>γ）為1，否則為0。

4.中介效應(yīng)模型

Baron & Kenny[27]提出的中介效應(yīng)分析框架被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟和社會領(lǐng)域的相關(guān)研究中。本文基于BK框架，識別綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否在環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率中發(fā)揮中介效應(yīng)。

GTFPi，t=α+cER_？覫i，t+θ1Xi，t+μ1i+ε1i，t

M_ξi，t=α+aER_？覫i，t+θ2Xi，t+μ2i+ε2i，t（6）

GTFPi，t=α+c'ER_？覫i，t+bM_ξi，t+θ3Xi，t+μ3i+ε3i，t

其中，ER_？覫i，t為環(huán)境規(guī)制變量;M_ξi，t為中介變量;ξ包括GTI和ISU，即綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（二）數(shù)據(jù)說明

本文的研究期為2012—2020年，研究樣本為長江經(jīng)濟帶沿線11省市，所有價格變量均以2012年為基期進行平減化處理，采用插值法補齊缺失數(shù)據(jù)。

被解釋變量是制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，包含投入、合意產(chǎn)出、非合意產(chǎn)出三類變量。投入變量為資本存量、勞動力投入和能源消耗。制造業(yè)資本存量采用永續(xù)盤存法，根據(jù)固定資產(chǎn)價格指數(shù)平減后的制造業(yè)固定資產(chǎn)投資計算，折舊率選取為5%，勞動力投入選用平均用工人數(shù)衡量，能源消耗基于制造業(yè)二氧化碳排放量測度。合意產(chǎn)出變量為制造業(yè)產(chǎn)值，采用制造業(yè)銷售產(chǎn)值替代。非合意產(chǎn)出為工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量（見表1，下頁）。

解釋變量為環(huán)境規(guī)制。學(xué)術(shù)界關(guān)于命令控制型環(huán)境規(guī)制代理變量大多選擇單一變量，包括污染治理投資額、環(huán)境法規(guī)數(shù)量、環(huán)保機構(gòu)工作人員數(shù)量、各污染物處理率等，部分學(xué)者構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系來測度。本文采用工業(yè)廢水排放達標(biāo)率、工業(yè)二氧化硫去除率、工業(yè)煙粉塵去除率和工業(yè)固體廢物綜合利用率四個指標(biāo)，按照某省域污染物排放占全國比重分配指標(biāo)權(quán)重，加權(quán)平均得到命令控制型環(huán)境規(guī)制（ER_CC）。市場激勵型環(huán)境規(guī)制（ER_MI）用排污費征收金額表征。公眾參與型環(huán)境規(guī)制（ER_PP）利用政府在環(huán)境管理中的來訪批次來衡量?？刂谱兞坎捎萌司鵊DP（GDP）、外商直接投資額（FDI）和制造業(yè)集聚水平（AMI），其中，制造業(yè)集聚水平利用制造業(yè)就業(yè)人數(shù)測算的區(qū)位熵表征。

中介變量有兩類。一是綠色技術(shù)創(chuàng)新（green technology innovation，M_GTI）。借鑒李婉紅[28]的做法，用各省市制造業(yè)綠色專利數(shù)量表示。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織2010年發(fā)布的《綠色專利清單》，結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫中的綠色專利數(shù)據(jù)，進一步匹配到相應(yīng)省市，為發(fā)明專利和實用新型專利數(shù)量之和。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（industrial structural upgrade，M_ISU）。根據(jù)污染排放強度中位數(shù)將制造業(yè)區(qū)分為清潔行業(yè)和污染行業(yè)，本文采用清潔行業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平[29]。

考慮到環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的反向因果關(guān)系以及遺漏變量等內(nèi)生性問題，本文選取了三類工具變量：一是空氣流動系數(shù)（IV_VC）[30-31]，測算方法為我國10米高度風(fēng)速和邊界層高度兩者的乘積，根據(jù)歐洲中期天氣預(yù)報中心的ERA-Interim數(shù)據(jù)庫提供的柵格數(shù)據(jù)整理而得。二是空氣污染水平（IV_HAZE），用PM2.5濃度表示，根據(jù)哥倫比亞大學(xué)社會經(jīng)濟數(shù)據(jù)與應(yīng)用中心提供的柵格數(shù)據(jù)整理而得。三是政府工作報告環(huán)境詞頻[32]（IV_FREQ），測算方法為每年政府工作報告中“環(huán)?！币辉~相關(guān)詞匯占整篇報告中字?jǐn)?shù)的比重。

四、實證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2（下頁）是采用固定效應(yīng)面板模型得到的回歸結(jié)果。其中，模型（1）—（3）分別測算命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，模型（4）同時對三類環(huán)境規(guī)制進行估計，模型（5）在模型（4）的基礎(chǔ)上加入人均GDP、外商直接投資額、制造業(yè)集聚水平等控制變量?；貧w結(jié)果顯示，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)均顯著為正，公眾參與型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)不顯著;將三類環(huán)境規(guī)制放到一個模型同時進行估計，回歸結(jié)果依舊不變;在加入控制變量后，命令控制型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)從1.580下降到0.870，其余變量回歸系數(shù)變化不大。根據(jù)基準(zhǔn)回歸結(jié)果，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均會提高長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響作用不顯著，回歸結(jié)果驗證了本文的假設(shè)1—3。

（二）異質(zhì)性檢驗

基準(zhǔn)回歸結(jié)果初步驗證了本文的研究假設(shè)，但不同地區(qū)的回歸結(jié)果是否存在差異呢？為回答這一問題，本文采取區(qū)域異質(zhì)性檢驗。表3（下頁）模型（1）—（5）分別報告了全國、長江經(jīng)濟帶以外地區(qū)、長江上中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制系數(shù)僅在長江上游地區(qū)顯著為正，市場激勵型環(huán)境規(guī)制系數(shù)在全國、長江中游地區(qū)顯著為正，公眾參與型環(huán)境規(guī)制系數(shù)在所有地區(qū)均不顯著。從區(qū)域異質(zhì)性檢驗結(jié)果來看，長江下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制實施效果有待增強。長江上游地區(qū)是生態(tài)功能保障的基底，制造業(yè)發(fā)展相對薄弱，中下游地區(qū)是重化工業(yè)和其他高污染高耗能制造業(yè)的主要集聚區(qū)。如何正確處理生態(tài)環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系，對長江上中下游地區(qū)來說均很重要。

2014年中央政府工作報告提出，“依托黃金水道，建設(shè)長江經(jīng)濟帶”，這標(biāo)志著長江經(jīng)濟帶發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略?；诖?，本文以2014年為界，檢驗長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施前后環(huán)境規(guī)制影響的時間異質(zhì)性。根據(jù)表3模型（6）和（7），在長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略提出之前，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響不顯著;長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略提出之后，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均產(chǎn)生了顯著為正的影響作用。

（三）門限效應(yīng)檢驗

學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的影響作用具有非線性特征。本文采用單一門限模型，將命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制作為門限變量進行門限效應(yīng)檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響不存在門限效應(yīng)，但隨著規(guī)制強度增加，影響作用有所增強;市場激勵型環(huán)境規(guī)制存在單一門限效應(yīng)，在規(guī)制強度較低時對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率不具有影響作用，當(dāng)超過門限值0.984時，影響作用顯著為正。門限效應(yīng)檢驗結(jié)果表明，命令控制型環(huán)境規(guī)制不具有門限效應(yīng)，回歸系數(shù)呈現(xiàn)遞增態(tài)勢，市場激勵型環(huán)境規(guī)制需要達到一定強度后才能起到規(guī)制作用（見表4）。

（四）影響機制檢驗

Zhao et al.在BK框架基礎(chǔ)上，提出了一種同時考慮間接路徑和直接路徑的中介效應(yīng)二維劃分方式[33]：互補中介、競爭中介、完全中介、只有直接影響、沒有影響，其中前三種存在中介效應(yīng)，后兩種不存在中介效應(yīng)。

將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為中介變量進行回歸，結(jié)果如表5所示。命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著為正的促進作用，并通過綠色技術(shù)創(chuàng)新提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。在加入綠色技術(shù)創(chuàng)新變量后，命令控制型環(huán)境規(guī)制系數(shù)值變小且不顯著，因而綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)。市場激勵型環(huán)境規(guī)制會抑制長江經(jīng)濟帶綠色技術(shù)創(chuàng)新，并通過綠色技術(shù)創(chuàng)新提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。在加入綠色技術(shù)創(chuàng)新變量后，市場激勵型環(huán)境規(guī)制系數(shù)值顯著為正，因而綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為競爭中介效應(yīng)。對于公眾參與型環(huán)境規(guī)制來說，綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為沒有影響。

將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作為中介變量進行回歸，結(jié)果如表6所示。命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均能促進長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，降低污染行業(yè)比重，進而促進長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。在控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的作用路徑之后，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)性不顯著。對于命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)。公眾參與型環(huán)境規(guī)制的中介機制檢驗結(jié)果表現(xiàn)為沒有影響。

（五）穩(wěn)健性檢驗

本文采用工具變量、替換變量和剔除樣本異常值三類方法進行穩(wěn)健性檢驗。第一，將空氣流動系數(shù)、空氣污染水平和各省市政府工作報告環(huán)境詞頻的一階滯后項作為環(huán)境規(guī)制的工具變量，并進行一系列檢驗，證明本文采用工具變量的有效性（見表7，下頁）。模型（1）—（3）匯報了兩階段最小二乘法第二階段的回歸結(jié)果，顯示命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均顯著為正，公眾參與型環(huán)境規(guī)制不顯著，表明在緩解了內(nèi)生性問題后，本文的實證結(jié)果保持不變。第二，學(xué)術(shù)界在測算資本存量時大多采用5%和9.6%兩種折舊率，模型（4）以9.6%折舊率測算的制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率替換基準(zhǔn)回歸的被解釋變量，回歸結(jié)果保持一致。第三，為避免異常值影響回歸結(jié)果，模型（5）將所有變量進行了5%的縮尾處理，回歸結(jié)果依舊不變。

五、研究結(jié)論與政策啟示

本文基于2012—2020年長江經(jīng)濟帶沿線11省市制造業(yè)數(shù)據(jù)，分析命令控制型、市場激勵型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的線性和非線性關(guān)系，進一步識別綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中介機制。研究發(fā)現(xiàn)，相較于非正式環(huán)境規(guī)制，命令控制型和市場激勵型兩類正式環(huán)境規(guī)制的約束作用更強，能夠顯著提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。一方面，倒逼污染企業(yè)在生產(chǎn)和流通過程中加大綠色技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用;另一方面，淘汰高耗能高污染企業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。分流域來看，環(huán)境規(guī)制在長江中上游地區(qū)實施效果要好于下游地區(qū);分時段來看，2014年長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略之后，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的促進作用更加明顯。進一步研究表明，環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的正向促進作用呈非線性特征，命令控制型環(huán)境規(guī)制隨著規(guī)制強度的增強，對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的正向促進作用更強;市場激勵型環(huán)境規(guī)制偏向于市場行為，需要達到一定強度后才能起到規(guī)制作用?；谏鲜鼋Y(jié)論，提出如下政策建議：

第一，加強不同環(huán)境規(guī)制工具的協(xié)調(diào)配合。合理控制命令控制型環(huán)境規(guī)制強度，避免環(huán)?！耙坏肚小闭?，對污染企業(yè)分類施策，采取“一企一策”差異化節(jié)能減排措施，重點加強生態(tài)環(huán)境監(jiān)測監(jiān)察執(zhí)法，提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，倒逼制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。不斷提升市場激勵型環(huán)境規(guī)制強度，全面實行排污許可制，推進排污權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)、碳排放權(quán)市場化交易，用市場手段降低外部成本。加強公眾參與型環(huán)境規(guī)制的實際應(yīng)用，促進地方政府、企業(yè)向公眾公開環(huán)保信息，加強企業(yè)環(huán)境治理責(zé)任制度建設(shè)，完善公眾監(jiān)督和舉報反饋機制，引導(dǎo)社會組織和公眾共同參與環(huán)境治理。引導(dǎo)各類環(huán)境規(guī)制工具與中央和地方政府的財稅支持政策相協(xié)調(diào)，建立健全環(huán)境保護激勵機制。

第二，針對長江上中下游地區(qū)特點分類施策。根據(jù)不同地區(qū)資源環(huán)境稟賦，因地制宜采取不同類型環(huán)境規(guī)制工具。長江上游地區(qū)要守住生態(tài)底色，加強利用環(huán)境稅、排污權(quán)交易等手段，筑牢長江經(jīng)濟帶綠色屏障;長江中下游地區(qū)要協(xié)同推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護，加強命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同互補、配套銜接。加大對沿江省市縱向生態(tài)保護補償力度，建立跨地區(qū)、跨流域橫向生態(tài)補償機制。嚴(yán)格落實長江經(jīng)濟帶發(fā)展負(fù)面清單指南和長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指南，讓綠色成為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的鮮明底色，促進下游地區(qū)向中上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，加強國家級承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)。

第三，構(gòu)建市場導(dǎo)向型綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。綠色技術(shù)創(chuàng)新是突破環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級約束的關(guān)鍵，應(yīng)加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入，緩解“合規(guī)成本”的資源配置扭曲效應(yīng)，充分發(fā)揮“波特假說”的創(chuàng)新補償效應(yīng)。扶持一批綠色技術(shù)創(chuàng)新龍頭企業(yè)，發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”作用，激發(fā)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)生動力。加強綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，探索建立企業(yè)與高校、科研機構(gòu)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，加強綠色技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護與服務(wù)。加快綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈深度融合，構(gòu)建支持綠色技術(shù)創(chuàng)新的金融服務(wù)體系[34]，健全綠色技術(shù)交易市場，實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)濟價值。

第四，促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的倒逼作用，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系。重點加強對“雙超雙有高耗能”行業(yè)的監(jiān)管，分類實施關(guān)停取締、整合搬遷、整改提升等措施。不斷提高節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級、綠色服務(wù)等綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，加強綠色產(chǎn)業(yè)示范基地建設(shè)。推動產(chǎn)業(yè)循環(huán)式組合，促進能源梯級利用和廢棄物綜合利用，提升產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)集群循環(huán)化發(fā)展水平。加快綠色制造工程建設(shè)，支持沿江化工、鋼鐵等企業(yè)建設(shè)綠色工廠，支持重點開發(fā)區(qū)建設(shè)綠色園區(qū)，加大對綠色設(shè)計產(chǎn)品研發(fā)投入力度，促進龍頭企業(yè)引領(lǐng)帶動供應(yīng)鏈上下游企業(yè)實現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈管理。

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The Impact of Environmental Regulation on the Green Total Factor Productivity of Manufacturing in the Yangtze River Economic Belt

YIN Li-hui? MENG Xiao-qian? WU Chuan-qing

Abstract： Environmental regulation is the key to synergistically promoting high-quality economic development and high-level protection of the ecological environment. This paper uses data of 11 provinces along the Yangtze River Economic Belt from 2012 to 2020， using SBM model， Malmquist-Luenberger index， threshold regression model， instrumental variable regression model to identify the impact of environmental regulation on the green total factor productivity of manufacturing in the Yangtze River Economic Belt. The study finds that command-and-control and market-incentive environmental regulation can significantly improve the green total factor productivity of manufacturing in the Yangtze River Economic Belt， green technological innovation and industrial structure upgrading play mediation effect. The impact of environmental regulation on the green total factor productivity of manufacturing in the Yangtze River Economic Belt has regional and temporal heterogeneity. The command-and-control environmental regulation has a stronger positive promoting effect with the increase of regulation intensity， the market-incentive environmental regulation needs to reach a certain strength before they can play a regulatory role， and the impact of public participation environmental regulation is not significant. To promote the green transformation of the manufacturing industry in the Yangtze River Economic Belt， it is necessary to strengthen the coordination and cooperation of different environmental regulatory tools， implement classified policies based on the characteristics of different regions in the Yangtze River Economic Belt， build a market-oriented green technology innovation system， and promote the upgrading of the industrial structure.

Key words： environmental regulation; green total factor productivity of manufacturing; green technological innovation; industrial structure upgrading; the development of Yangtze River Economic Belt

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“推動長江經(jīng)濟帶制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究”（19BJL061）。

作者簡介：尹禮匯，武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院博士研究生;孟曉倩，武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院博士研究生;吳傳清，武漢大學(xué)中國發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃研究院副院長，武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。