基于風險管理的海上風電進度管理方法研究

官嫣嫣，莊佳才

（中國能源建設集團廣東省電力設計研究院有限公司，廣東廣州 510663）

0 引言

2020年9月22日，我國提出“2030年前實現碳排放達峰、努力爭取2060 年前實現碳中和”的目標［1-2］。海上風電作為清潔能源的重要組成部分，是實現這一目標的有力保障。2020 年全國海上風電新增裝機達到3.06 GW，累計裝機總容量達8.99 GW［3-4］，碳達峰和碳中和目標將使海上風電迎來進一步增長。海上風電項目建設周期較長，施工難度較大，審批手續(xù)繁瑣［5］，導致建設過程中存在較大的進度延誤風險。項目在建設過程中，不同大小的風險事件對項目的進度將造成一定的影響，甚至改變項目的關鍵路徑［6］，造成項目的重大延誤。本文從EPC 總承包建設海上風電項目的角度出發(fā)，提出以風險管理為基礎，驅動海上風電進度管理，通過管理潛在的或已發(fā)生的重大風險，從而預防或者減輕進度延誤風險。

1 管理方法

1.1 建立常規(guī)風險管控體系管控項目進度風險

1）風險管理體系

海上風電項目在啟動與策劃階段需建立項目整體的風險管控體系，項目的進度風險應作為項目風險管理的重點，在啟動與策劃階段應充分識別進度風險，以便后續(xù)持續(xù)跟進。海上風電項目風險管理的流程參照常規(guī)風險管理過程如圖1 所示，包括了識別項目風險、風險分析和評估、風險計劃并決策、執(zhí)行計劃、監(jiān)控執(zhí)行情況。

圖1 海上風電項目風險管理流程圖Fig.1 Risk management flow chart of offshore wind power project

在風險管控的過程中不斷重復上述步驟，保證風險管理的全面有效，從而保證進度風險發(fā)生時能夠被及時解決。

2）基于風險管理的進度管理原則

（1）全面管理原則：海上風電項目的最后一個里程碑節(jié)點通常定義為全部風機通過240 h 試運行。因此總承包項目部在基于風險管理的進度管控時，管控的范圍應該是從項目投標立項到全部風機通過240 h 試運行所面臨的各種進度風險，并對其中關鍵路徑上的風險實施重點管控。

（2）可知、可控、可承受原則：若公司已建立海上風電項目的風險數據庫，則可以在項目啟動階段先對照常規(guī)海上風電項目的風險數據庫，篩選編制屬于本項目的風險清單；若公司尚未建立海上風電項目的風險數據庫，則可以通過項目團隊成員頭腦風暴的方式，列出所有可能潛在的風險，建立屬于本項目的風險清單。通過項目風險清單的方式，實現風險可知。建立本項目的風險清單后，重點關注建設過程中可能遇到對進度有重大影響的風險，做好事前預測工作。然后通過風險的定性和定量分析［7］，可以組織專家或者項目部團隊內部頭腦風暴，評估、制定進度風險管理應對策略，將風險降至可承受范圍內，實現風險可控、可承受。從而使項目順利推進，達到對工期影響最小的效果。

（3）經濟有效原則：在進行基于風險管理的進度管理時，需要注意成本管控的問題。進度最終會反映到項目的成本收益上。對于進度有重大影響的風險，決策時需要以成本效益相匹配的原則來制定風險應對方案，從而選擇成本更加合理的解決方案來處理影響進度的風險。

（4）動態(tài)管理原則：海上風電風險管理要遵循動態(tài)管理的原則，定期或不定期盤點更新項目風險因素，進度管理部門需要重點關注對進度有影響的風險。項目部中分管項目風險的部門需要組織其他各部門分析風險發(fā)生的根本原因，集思廣益提出有效的應對措施。通過風險的動態(tài)管理，做到風險的及時有效管控，推動項目的進度管理。

1.2 召開風險管理例會識別項目重大進度延誤風險

項目部需定期召開風險管理例會。項目部的各個部門對各自負責的風險管理工作進行匯報，通過頭腦風暴、專家評審等方法，及時發(fā)現新風險，識別制約項目關鍵路徑的風險項，提出風險的應對策略。滾動更新每月的風險管理工作，從而推動項目的按計劃執(zhí)行。

項目常規(guī)建設階段召開風險管理例會以每月召開為宜。若項目風險較大，應提高召開會議的頻次，以便項目部及時發(fā)現、匯報、解決處理相關風險，并啟動重大風險應急預案，成立專題小組，專人專項跟進對進度造成重大影響的風險。

1.3 編制風險管理報告及時匯報決策

項目風險報告是用來向決策者和項目部成員傳達風險信息，以達到通報項目風險狀況和風險處理活動的目的。項目部每月編制風險管理報告，并作為項目進展月度報告的一部分，內容應包括上期風險管理工作，新增風險或風險情況變化，本期風險管理重點和風險預警等。

項目執(zhí)行過程中如遇重大風險，項目部應及時編制項目重大風險（專題）分析報告，其內容應包括詳細介紹風險事件描述，風險影響評估、應對措施，結果預測等。項目重大風險（專題）分析報告經項目經理批準后，提交給公司及其相關管理部門，組織重大項目管理委員會及其相關部門召開重大風險管理會議，對該重大風險進行分析，并給出監(jiān)控和應對指導意見。

通過風險管理報告的編制及上報，一方面，能夠有利于項目及時記錄項目的重大風險事項，充分討論相關應對策略；另一方面，能夠將項目部無法處理的風險信息及時向上傳遞，有助于決策層了解項目的重大制約因素，從而做出有利的決策，減輕項目風險。項目重大風險的及時處理，有助于避免或減輕項目進度重大延誤的發(fā)生。

1.4 編制進度計劃考慮風險因素

項目部在編制進度計劃或者進行進度計劃升版時，應結合風險管理過程中所識別出的風險制約因素，預留工期的風險裕量。特別是要考慮海上風電項目施工窗口期的因素［8］，尤其冬季海況普遍較差，甚至個別月份沒有一天適合施工。在工期倒排要求船機進場時間時，該項因素尤為重要。

2 工程實例

2.1 項目執(zhí)行階段項目實例

從2022年開始，海上風電項目的中央補貼全面取消［9-11］，各大海上風電項目風場為趕在2021 年底前完成全容量并網，獲得海上風電發(fā)電補貼，導致風機吊裝船、海纜施工船等船機資源搶奪異常激烈，船機施工費用不斷被抬高。

2021年年初時某海上風電項目風機僅吊裝完成不到1/4 的情況下，風機吊裝船便撤場前往施工費用更高的其他項目施工。因船機資源爭奪激烈，項目部面臨著無船可用的風險。該風險發(fā)生后，項目海上施工作業(yè)幾乎停滯，項目進度嚴重滯后。在此情況下，項目部遵循基于風險管理的海上風電進度管理方法，開展如下工作：

1）風險管理例會，識別潛在風險

項目部識別到船機退場是對進度造成重大影響的風險，立即啟動重大風險應急預案，成立船機協(xié)調專題小組，專人專項跟進船機協(xié)調事宜。項目部專題小組通過每月的風險管理例會，要求進度、施工等相關管理人員跟進項目所在省內各大風場風機吊裝船的施工動態(tài)。定期盤點適用船機剩余工作量，判斷適用于本項目的船機是否能在項目結束后進入本項目風場進行施工。根據風險評估的結果，積極與潛在的風機吊裝船取得聯系，協(xié)調船機進場的可能性，以便推動風機吊裝船盡快進場，完成剩余風機的吊裝工作。

2）考慮風險裕量，倒排進度計劃

項目部在船機退場期間，倒排了2 版進度計劃：一是滿足合同要求9 月份竣工的進度計劃；二是2021 年12 月31 日前完成并網的進度計劃，避免業(yè)主向項目部索賠電價補貼。通過該兩版進度計劃，提出對風機吊裝船進場最晚時間的要求。其中，對2021 年12 月31 日前完成并網的這版進度計劃充分考慮了冬季施工窗口期少的風險，在工期中考慮了風險裕量。

在突破第一版進度計劃后，項目部及時將第二版進度計劃通報至包括建設單位在內的各相關方，表明如果船機進場時間無法滿足該版計劃，項目業(yè)主方將向項目部索賠電價補貼，這樣一來，一方面項目無法取得電價補貼會造成重大經濟損失，另一方面會使得各參建單位相互指責甚至訴諸法律，導致各參建單位合作破裂等。項目部及時通報進度計劃并表明計劃實施的必要性可以引起各方重視，推動各方加大力度協(xié)調船機進場。

3）編制風險報告，及時匯報決策

項目部將船機退場的風險記錄在風險報告中，每期更新風險的最新情況，以供決策者及時了解最新進展。在突破第一版進度計劃后，項目部及時啟動重大風險（專題）分析報告，向決策層匯報項目所面臨的重大風險。最終在決策層的協(xié)調推動下，協(xié)調到風機吊裝船于9 月份重新進場開展風機吊裝工作，已確保風機吊裝工作能夠在10 月份完成吊裝，從而使項目實現在2021 年內完成全容量并網，將損失降到最低。

2.2 投標階段項目實例

隨著2021年海上風電搶裝潮結束，中央財政自2022 年開始不再對新建設的海上風電項目進行補貼。各省份陸續(xù)出臺了新的海上風電補貼政策。但補貼力度已大幅度下降。海上風電項目將逐步進入平價上網的時代。為實現平價上網，風機單機容量不斷提高，從而降低施工成本［12］。

某海上風電項目計劃于2024 年全部風機并網，獲取項目所在地省份的電價補貼。該海上風電項目計劃采用12 MW 級以上的風機。項目前期策劃階段，基于公司已累積的項目風險數據庫，對后續(xù)項目執(zhí)行過程中的可能存在的進度風險進行了梳理。梳理后得到項目存在需要關注的影響項目進度的兩個重大風險點及應對措施。

2.2.1 風機供應

目前對于12 MW 及以上機型的風機，各風機廠家均處于設計認證階段，還未產出樣機。該類風機機型核心部件的開發(fā)、生產工藝、供應鏈能力等方面可能存在難以預估的風險，影響新產品質量或新產品開發(fā)進度。生產開發(fā)及量產進度、質量可能對項目的工期及費用帶來的風險。

針對該風險，需要采取的措施包括：

1）評估潛在廠家產業(yè)布局的合理性和便利性。在合同談判階段，對合同的交貨時間要求適當考慮裕量，按照進度計劃，排定主設備詳細的關鍵部件到貨順序和到貨時間，并提出交貨狀態(tài)要求。

2）EPC 合同簽訂后，盡快完成與主機廠的采購合同簽訂。以便迅速開展跟蹤設計圖紙和加工、焊接、裝配圖紙的轉化進度、工藝程序編制進度以及外購部件的圖紙到位進度。提前安排審核相關圖紙。

3）重點關注適用新機型的工廠分布情況，生產線配套情況，包括新葉片的模具配套情況，工廠、碼頭起吊設施的適用性，對新機型的實際產能進行充分、客觀的評估。風機相關設備生產制造后，由催交工程師、監(jiān)造工程師駐廠執(zhí)行催交監(jiān)造任務，與車間主管進度的工作人員建立緊密聯系，掌握車間實際工作計劃。分析車間工作計劃與實際生產能力，如重要工位、模具、工裝、存儲場地、勞動力安排的合理性，評估完成計劃的能力，及時提出糾正措施。

4）對于風機關鍵設備或延誤風險較高的設備進行重點跟蹤，發(fā)現問題提前預警。對于風險較高的設備，項目部成立專門的催交小組，實地核查制造廠的生產產能，根據偏差程度不同，及時采取有效措施、協(xié)調不同層級人員積極參與處理，解決進度偏差問題；必要時，由公司領導組織催交會議，爭取足夠的生產資源保障項目供貨進度。

5）風險轉移至供貨單位，訂貨合同條款中約定進度罰則和質量罰則。

6）設立臨時堆場，堆存一定數量的風機（含葉片），作為風機交貨的緩沖地帶，特別是在冬季將工廠生產的風機進行存儲，以保障在施工旺季的風機安裝連續(xù)性。

2.2.2 船機鎖定

目前12 MW 以上風機輪轂高度已超過145 m，目前全國尚無一條船舶能滿足該風場風機的吊裝需求。同時，近海深水區(qū)水深可達50 m 以上，地質條件淤泥層較深，施工海域涌浪大，對船機性能參數要求極高。該項目的風機安裝高峰期在2023 年。預計到2022 年底僅4、5 艘船舶能滿足風機吊裝的要求。2022 年至2023 年將陸續(xù)生產制造或改造完成一些新型的風機安裝船舶。在此期間，其它各海風項目為爭取省屬補貼，將進一步爭奪船機資源，形成新一輪的搶裝潮。

針對該風險，需要采取的措施包括：

1）與造船方及施工單位提前交流，將現場實際情況及船舶適應性專題交流，避免船機不適用性產生，造成船機資源浪費。

2）考慮選擇船舶參數更充足的施工船機資源。

3）實時追蹤各新建船舶制造進度，保證船機資源能按期到達施工海域，或及時調整船機鎖定資源。

4）提前鎖定施工單位及船機資源，提供鎖定證書。

5）合理策劃施工標段，對于每個風場考慮多家施工單位，鎖定不同船舶，一定程度實現在執(zhí)行期間各施工船機資源相互補位。

6）設置船機保函及進度考核，確保船機資源不出現滯后或提前退場情況發(fā)生。

基于風險管理的進度控制，在投標階段就開始識別影響項目進度的重大風險，并提出相應的解決方案，一方面能讓項目業(yè)主了解到總承包單位在海上風電管理的豐富經驗，提高中標的概率，另一方面能為中標后項目的順利推進明確工作重點，打下堅實基礎。

3 結論

基于風險管理的海上風電進度管理方法，是采用建立常規(guī)風險管控體系管控項目的進度風險、召開風險管理例會、編制風險管理報告、編制考慮風險的進度計劃的方式，有利于實現海上風電項目進展的有效推動。將風險管理融入到項目進度推動的過程當中，可以助力實現海上風電項目的按期達標投產。在后續(xù)的研究中，可以進一步完善海上風電項目的風險數據庫，基于海上風電項目風機容量、風機型式、基礎型式等在不斷變化的特點，識別新的影響進度的重大風險，更高效地實現基于風險管理的海上風電進度管理。

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