充分釋放容錯(cuò)機(jī)制的激勵(lì)效能

陳朋 戚宋旸

正確的路線制定以后，干部就是決定性因素。在國(guó)家治理中，干部隊(duì)伍發(fā)揮著重要作用，承擔(dān)著特殊的角色期待。一直以來(lái)，我們黨就注重激發(fā)干部隊(duì)伍的工作效能。激勵(lì)機(jī)制是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其中容錯(cuò)機(jī)制深受關(guān)注。當(dāng)前，需要深入思考“為什么要把容錯(cuò)機(jī)制作為一種激勵(lì)方式”“容錯(cuò)機(jī)制發(fā)揮激勵(lì)效能的影響因素有哪些”“如何發(fā)揮容錯(cuò)機(jī)制的激勵(lì)效能”等重要問(wèn)題。

容錯(cuò)機(jī)制是一種重要激勵(lì)方式

容錯(cuò)原本是信息技術(shù)領(lǐng)域的一個(gè)概念，是指盡管發(fā)生一個(gè)或若干個(gè)故障，程序或系統(tǒng)仍能正確執(zhí)行其功能。它通常包括三方面的功能：第一是約束故障，防止故障影響繼續(xù)擴(kuò)大;第二是檢測(cè)故障;第三是恢復(fù)系統(tǒng)。由此可見(jiàn)，容錯(cuò)主要是為了糾正系統(tǒng)發(fā)生的小范圍錯(cuò)誤，防止小錯(cuò)釀成大錯(cuò)進(jìn)而對(duì)系統(tǒng)的整體運(yùn)行構(gòu)成威脅。政策制定和執(zhí)行系統(tǒng)的有效運(yùn)行離不開(kāi)一定的容錯(cuò)機(jī)制。一方面，現(xiàn)代政治生活日趨復(fù)雜，面對(duì)各種各樣、錯(cuò)綜復(fù)雜的情勢(shì)，人們難免會(huì)出現(xiàn)一些失誤。另一方面，人類的認(rèn)識(shí)有其局限性，不可能窮盡對(duì)所有事物的認(rèn)知，總會(huì)出現(xiàn)一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)。這種情況就需要相應(yīng)的容錯(cuò)機(jī)制給予包容和理解。

實(shí)際上，在現(xiàn)代國(guó)家治理中，人們之所以需要容錯(cuò)機(jī)制，并不僅僅因?yàn)樗菍?duì)復(fù)雜情勢(shì)下人們難免出現(xiàn)失誤的寬容，更是源于它承擔(dān)著重要的激勵(lì)功能。激勵(lì)并不是一個(gè)新話題，早在20世紀(jì)20年代，政治學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域的研究者就提出了這個(gè)話題，并逐漸形成了內(nèi)容型激勵(lì)、過(guò)程型激勵(lì)和綜合型激勵(lì)等三大激勵(lì)模型。所謂內(nèi)容型激勵(lì)，主要就是關(guān)注哪些因素能發(fā)揮激勵(lì)作用。其中，最為人們熟知的就是馬斯洛的“需要層次理論”。它將生理、安全、社會(huì)、尊重和自我實(shí)現(xiàn)等因素視為重要的激勵(lì)要素。所謂過(guò)程型激勵(lì)，主要就是將行為與激勵(lì)之間的關(guān)系看作是一種過(guò)程，著力探究“行為—預(yù)期—激勵(lì)—進(jìn)一步采取行為”之間的邏輯關(guān)系。在繼承這兩大激勵(lì)模型的基礎(chǔ)上，綜合型激勵(lì)進(jìn)入人們的視野。在他看來(lái)，激勵(lì)效能的發(fā)揮并不僅僅維系于某個(gè)單一因素。它受激勵(lì)體系、獎(jiǎng)懲制度、工作分工、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、考核方式、領(lǐng)導(dǎo)態(tài)度及作風(fēng)、組織寬容、合理容錯(cuò)等多重因素制約。應(yīng)該說(shuō)，這回應(yīng)了現(xiàn)代社會(huì)的客觀情況及現(xiàn)實(shí)激勵(lì)難題，也為構(gòu)建容錯(cuò)機(jī)制提供了理論基礎(chǔ)。比如，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些干部不僅將晉升看作重要的激勵(lì)方式，而且也看重組織的包容、公眾的體諒、容錯(cuò)免責(zé)等層面的軟激勵(lì)。這充分說(shuō)明，當(dāng)前把容錯(cuò)機(jī)制看作一種重要的激勵(lì)方式有其必要性和合理性。

影響容錯(cuò)機(jī)制發(fā)揮激勵(lì)效能的三要素

作為一種重要的激勵(lì)方式，容錯(cuò)機(jī)制承載著人們的諸多期待。但是，要想發(fā)揮其應(yīng)有的激勵(lì)效能，還需要弄清楚三大要素。

容什么錯(cuò)。從容錯(cuò)機(jī)制的本體含義可以看出，其關(guān)鍵字是“錯(cuò)”。也就是說(shuō)，要弄清楚何種“錯(cuò)”可以容、何種“錯(cuò)”不可容。2016年5月，在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專題研討班上，習(xí)近平總書記提出了“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”。這是當(dāng)前全國(guó)各地界定可容之錯(cuò)還是不可容之錯(cuò)的主要參照。隨后，一些地方在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際提出了更加明細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)。比如，《江蘇省進(jìn)一步健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的辦法》提出了“六看”，以分清是失誤錯(cuò)誤還是違紀(jì)違法、是無(wú)心之過(guò)還是明知故犯等。其他地方也大致如此。縱觀這些政策文本可以看出，可容之“錯(cuò)”顯然是在法律允許范圍內(nèi)、出于公心不謀私利的失誤或偏差，而不是違法亂紀(jì)之“錯(cuò)”。只有把這個(gè)基礎(chǔ)性問(wèn)題弄清楚，才能推動(dòng)容錯(cuò)機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

如何容錯(cuò)。公共政策理論表明，科學(xué)合理、周密完整的程序，對(duì)于政策的執(zhí)行落實(shí)至關(guān)重要。容錯(cuò)機(jī)制激勵(lì)效能的發(fā)揮同樣與其程序是否明確、是否科學(xué)合理密切相關(guān)。當(dāng)前，一些地方的容錯(cuò)機(jī)制大多設(shè)定了一些必不可少的程序，如提出申請(qǐng)、調(diào)研核實(shí)、收集相關(guān)證據(jù)材料、廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)、及時(shí)組織會(huì)商、形成處理意見(jiàn)、嚴(yán)格審核把關(guān)、認(rèn)真溝通反饋等。應(yīng)該說(shuō)，這些程序總體上涵蓋了容錯(cuò)機(jī)制的主要環(huán)節(jié)，有其合理性。

容錯(cuò)后怎么辦。這是容錯(cuò)機(jī)制建設(shè)的“后半篇文章”。因?yàn)?，容錯(cuò)不是一容了之，也不是為了免責(zé)而尋找借口，而是為了激發(fā)干部隊(duì)伍干事創(chuàng)業(yè)的精氣神。這就意味著在容錯(cuò)意見(jiàn)作出后，要妥善處理容錯(cuò)的后續(xù)環(huán)節(jié)。比如，做好心理疏導(dǎo)，及時(shí)了解被容錯(cuò)干部的思想動(dòng)態(tài)，幫助當(dāng)事人放下思想包袱，真正釋放容錯(cuò)機(jī)制的激勵(lì)效能。一些地方的典型案例表明，能不能做好容錯(cuò)機(jī)制的“后半篇文章”，是影響容錯(cuò)機(jī)制發(fā)揮整體效能的重要環(huán)節(jié)。

著力推動(dòng)容錯(cuò)機(jī)制釋放激勵(lì)效能

推動(dòng)容錯(cuò)機(jī)制釋放激勵(lì)效能，不僅要弄清容什么錯(cuò)、如何容錯(cuò)、容錯(cuò)之后怎么辦，還要在以下幾個(gè)方面尋求有效突破。

明細(xì)容錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)。清晰、明確的標(biāo)準(zhǔn)是容錯(cuò)機(jī)制釋放激勵(lì)效能的首要環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)性工程，也是維系其生命力的必備要素。實(shí)踐表明，建立一套科學(xué)合理、明晰具體的標(biāo)準(zhǔn)，再依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)來(lái)研判錯(cuò)誤行為是否可以納入容錯(cuò)范疇，是容錯(cuò)機(jī)制得以啟動(dòng)的前提。當(dāng)前，各地雖然制定了容錯(cuò)免責(zé)辦法，對(duì)什么錯(cuò)可以容、什么錯(cuò)不能容等作出了規(guī)定。但是，總體上看，粗放式特征仍然比較明顯。比如，有的地方將“有無(wú)造成重大損失以及是否及時(shí)采取補(bǔ)救措施”作為判定是否納入容錯(cuò)機(jī)制的主要標(biāo)準(zhǔn)。但是，對(duì)到底多大程度才算重大損失并沒(méi)有作出明確規(guī)定。還比如，同經(jīng)濟(jì)損失相比，對(duì)于社會(huì)心理遭受的創(chuàng)傷、生態(tài)環(huán)境的破壞等方面的損失如何衡量，也沒(méi)有作出說(shuō)明。諸如此類，都是制約容錯(cuò)機(jī)制發(fā)揮激勵(lì)效能的因素。這就要求對(duì)類似模糊的研判標(biāo)準(zhǔn)作出進(jìn)一步細(xì)化。

抓住容錯(cuò)流程的關(guān)鍵點(diǎn)。如果說(shuō)明細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)是容錯(cuò)機(jī)制建設(shè)的前端環(huán)節(jié)，那么規(guī)范完整、易于操作的流程則是充分釋放容錯(cuò)機(jī)制激勵(lì)效能的中樞環(huán)節(jié)。當(dāng)前，雖然一些地方制定的政策文本或詳或略地勾畫出了容錯(cuò)機(jī)制的“流程圖”，但是對(duì)“何以啟動(dòng)”這個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)沒(méi)有給予足夠的重視。有的地方規(guī)定當(dāng)事人主動(dòng)提出容錯(cuò)申請(qǐng)以后，組織、紀(jì)檢監(jiān)察及其他相關(guān)部門再正式啟動(dòng)調(diào)查核實(shí)等后續(xù)環(huán)節(jié)。表面上看，這一流程合乎情理。但是，實(shí)際上大多數(shù)當(dāng)事人出于各種各樣的考慮，并不會(huì)主動(dòng)提出容錯(cuò)申請(qǐng)。這就意味著，要著力優(yōu)化“容錯(cuò)申請(qǐng)”這一環(huán)節(jié)：一旦當(dāng)事人心存憂慮，其所在單位或地區(qū)黨組織就應(yīng)為其擔(dān)當(dāng)、主動(dòng)作為，積極推動(dòng)當(dāng)事人提出申請(qǐng)。只有打通這“最先一米”，才能暢通容錯(cuò)機(jī)制的整個(gè)流程。

注重執(zhí)行落實(shí)。公共政策理論表明，“政策制定”與“政策目標(biāo)”之間存在一個(gè)重要環(huán)節(jié)——執(zhí)行落實(shí)。這是政策工具運(yùn)用和政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵所在。正如美國(guó)學(xué)者艾利森所言，“在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的過(guò)程中，方案確定的功能只有10%，而其余90%取決于有效的執(zhí)行”?？梢?jiàn)政策執(zhí)行落實(shí)的重要性。對(duì)于容錯(cuò)機(jī)制而言，其激勵(lì)效能的發(fā)揮同樣與執(zhí)行落實(shí)情況密切相關(guān)。因此，應(yīng)重點(diǎn)抓好執(zhí)行落實(shí)環(huán)節(jié)。其中，一個(gè)重要策略就是抓好“一把手”。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，“一把手”對(duì)政策的理解程度、拿捏水平和主觀態(tài)度，直接影響著容錯(cuò)機(jī)制能不能啟動(dòng)、處理意見(jiàn)如何作出。當(dāng)前，要強(qiáng)化“一把手”的政治判斷和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，對(duì)于明顯存在疑慮和缺乏擔(dān)當(dāng)精神的“一把手”，上級(jí)部門應(yīng)加強(qiáng)指導(dǎo)，通過(guò)談心談話等方式，幫助其端正思想認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)其積極落實(shí)政策。

（作者單位：江蘇省社科院廉政與治理研究中心;東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院） 責(zé)任編輯：李佳婧