基于專利態(tài)勢分析探索高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心發(fā)展策略*
——以山東科技大學(xué)為例

李瑞芹，孫志梅，于鳳銀，孫江文，臧 萌

（山東科技大學(xué)圖書館，山東 青島 266590）

2017 年12月，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室聯(lián)合教育部辦公廳發(fā)布《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》（國知辦發(fā)規(guī)字〔2017〕62號）[1]。該辦法指出高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心是由高校建設(shè)的具有知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)及相關(guān)人才培養(yǎng)等職能的服務(wù)平臺，一般依托高校圖書館等現(xiàn)有機(jī)構(gòu)設(shè)立。2020 年7月，第二批高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心名單發(fā)布[2]，山東科技大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等37 所高校成功入選。本文基于SOOPAT 數(shù)據(jù)庫和Innography 數(shù)據(jù)庫，分析山東科技大學(xué)的專利產(chǎn)出態(tài)勢，以此探索高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心發(fā)展策略。由于發(fā)明專利公開和審查時(shí)間較長，且必然有滯后（通常是1～2年），近兩年的數(shù)據(jù)肯定不完整，參考價(jià)值不大，再加上2010 年前的專利申請數(shù)量較少，也不具有參考價(jià)值，因此本文選用2010 年1 月1 日至2020 年12 月31 日的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

1 山東科技大學(xué)專利產(chǎn)出態(tài)勢分析

1.1 專利產(chǎn)出、授權(quán)、法律狀態(tài)分析

利用SOOPAT 數(shù)據(jù)庫，檢索式為“APALL：山東科技大學(xué)AND AD：[20100101 TO 20201231]”，檢索時(shí)間為2022 年6 月13日，共檢索出20371 件專利。檢索出的專利中有發(fā)明專利5 220件，占比為26%；發(fā)明授權(quán)2 703件，占比為13%；有效專利6 349件，占比為31%。山東科技大學(xué)大部分專利為實(shí)用新型專利，發(fā)明專利占比小，發(fā)明授權(quán)少。

1.2 有效專利分析

利用Innography 導(dǎo)出數(shù)據(jù)，檢索字段中Company 處輸入“Shandong University Of Science And Technology”，filing date 處輸入“01-01-2010—12-31-2020”，共檢索出16 488 件專利，將status設(shè)置為“active”，共檢索出有效專利5 547件，檢索時(shí)間為2022 年6 月20 日。檢索出的數(shù)據(jù)中China,Mainland（中國）的有效專利5 540件，境外有效專利7件，說明有效專利的申請國主要在中國。

1）有效專利強(qiáng)度分析。專利強(qiáng)度（Patent Strength）評價(jià)體系源于加州大學(xué)伯克利分校及喬治梅森大學(xué)，該體系針對每個(gè)專利給出一個(gè)0～100 的強(qiáng)度評分，一般認(rèn)為強(qiáng)度為50～100 的為高強(qiáng)度專利，強(qiáng)度為30～50 的為中強(qiáng)度專利，強(qiáng)度為0～30的為低強(qiáng)度專利[3]。檢索出的5 547 件有效專利中，專利強(qiáng)度為0～10 的3 192件，專利強(qiáng)度≥50 的800 件。山東科技大學(xué)的高強(qiáng)度專利主要分布在60～70 的強(qiáng)度區(qū)間。將800 件高強(qiáng)度專利進(jìn)行文本聚類分析，得出高強(qiáng)度專利所涉及的研究技術(shù)重點(diǎn)為巷道、圍巖、工作面、錨索、試樣、煤層、采空區(qū)、無人駕駛機(jī)、微震信號、鋼絲繩、巖石樣本等。

文本聚類功能可以幫助用戶快速提煉技術(shù)點(diǎn)。將800 件高強(qiáng)度專利按照國際專利分類號（International Patent Classification，IPC）統(tǒng)計(jì)生成熱力圖。IPC 分布熱力圖中顏色越紅，表明該領(lǐng)域的技術(shù)越熱，專利數(shù)量越多。IPC 分布熱力圖中G01N 3/00顏色最紅，表明該領(lǐng)域的技術(shù)最熱，專利數(shù)量最多。就G01N 3/00 領(lǐng)域的63 件專利進(jìn)行文本聚類，結(jié)果顯示，山東科技大學(xué)在油壓缸、裝載裝置、模擬試驗(yàn)、加載單位、圍巖試件等技術(shù)點(diǎn)的專利較多。

2）有效專利技術(shù)應(yīng)用國及被引情況分析。檢索出的5 547 件有效專利主要分布在48 個(gè)技術(shù)應(yīng)用國。選擇檢索字段“Backward citation”，檢索結(jié)果為“5 021 Patents，50 Countries”，說明山東科技大學(xué)共有5 021 件有效專利被50 個(gè)國家（地區(qū)）或組織的專利引用過。選擇字段“organization”，結(jié)果顯示，4 628 次被引專利被2 273 個(gè)單位或組織引用，被引用的有效專利的申請年度集中在2017 年（567件），2016 年（570件）和2018 年（610件）。

3）有效專利轉(zhuǎn)讓及聯(lián)合申請情況分析。選擇檢索字段“reassignments”，檢索結(jié)果為“47 Patents，0 Selected”。山東科技大學(xué)轉(zhuǎn)讓有效專利47件，轉(zhuǎn)讓國均為中國。此外，山東科技大學(xué)與其他申請人聯(lián)合申請有效專利214件，合作國家均為中國，涉及6 個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。

2 高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心發(fā)展策略

基于對山東科技大學(xué)2010—2020 年的專利總體態(tài)勢以及有效專利、技術(shù)熱點(diǎn)、專利強(qiáng)度、專利轉(zhuǎn)讓等的分析，本文提出了高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心發(fā)展策略。

1）激勵(lì)發(fā)明專利、國外專利和聯(lián)合專利申請，提高發(fā)明專利授權(quán)率和有效專利占比。繼續(xù)實(shí)施專利申請的傾斜優(yōu)惠政策和激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)校內(nèi)師生、科研人員對核心技術(shù)進(jìn)行發(fā)明專利和國外專利申請，鼓勵(lì)國際專利申請和組織機(jī)構(gòu)聯(lián)合申請，提高發(fā)明專利授權(quán)率和有效專利比例，提高國外專利申請率和授權(quán)率，擴(kuò)大專利技術(shù)保護(hù)范圍。

2）關(guān)注、收集、保護(hù)好高強(qiáng)度專利。高強(qiáng)度專利具有較大的深入研究價(jià)值和市場應(yīng)用價(jià)值。重點(diǎn)跟蹤和對口支持與服務(wù)重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以及重大科研項(xiàng)目。時(shí)刻關(guān)注專利強(qiáng)度的變更，及時(shí)收集并挖掘高強(qiáng)度專利，并給予優(yōu)先維持和保護(hù)。

3）加速專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。探索多種知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式，構(gòu)建成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織體系，出臺成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化辦法、橫向項(xiàng)目管理辦法和校企合作科研平臺建設(shè)管理辦法等管理制度，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，拓寬延伸專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化途徑，提高轉(zhuǎn)化率。

3 結(jié)束語

專利分析、專利挖掘、專利導(dǎo)航、專利布局、專利預(yù)警、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等已成為當(dāng)前高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心研究的重要內(nèi)容。分析專利產(chǎn)出態(tài)勢，建設(shè)和發(fā)展高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，可助力高校“雙一流”建設(shè)和“雙創(chuàng)”工作的開展。